中國貿(mào)易開放對勞動(dòng)者收入份額的影響

□文/焦 雪

（西北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 甘肅·蘭州）

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，對外貿(mào)易迅速擴(kuò)大，外貿(mào)依存度從1987年的25.28%上升到2013年的43.9%，上升了73.7%，2013年進(jìn)出口總額達(dá)258，168.89億元，比上年增加了5.7%。而隨之出現(xiàn)的是不斷降低的勞動(dòng)者收入份額，從1987年的51.42%下降到2013年的35.74%，下降了31.95個(gè)百分點(diǎn)，而勞動(dòng)者收入份額還有下降的趨勢。

對于隨貿(mào)易逐漸開放而出現(xiàn)的不斷下降的勞動(dòng)者收入份額現(xiàn)象，很多學(xué)者對其內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行了研究，由于研究方法、衡量的指標(biāo)和采用數(shù)據(jù)的口徑等不同，至今還沒形成統(tǒng)一的結(jié)論。斯托爾帕-薩繆爾森定理（SS定理）認(rèn)為，貿(mào)易開放能夠提高本國豐裕要素所有者的收入，降低本國稀缺要素所有者的收入。那么，如果勞動(dòng)力相對豐裕的國家從封閉走向開放，就會(huì)增加這一國家的勞動(dòng)收入份額，尤其是像中國這樣的勞動(dòng)豐裕要素的國家來說，勞動(dòng)收入份額應(yīng)該是提升的，而像美國這樣的發(fā)達(dá)國家，情況正好相反。包群等（2011）采用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，專門研究出口對勞動(dòng)收入份額的影響，他們將出口前和出口后的數(shù)據(jù)、內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)數(shù)據(jù)等分別進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果卻表明出口對勞動(dòng)收入份額的影響程度不顯著。國內(nèi)學(xué)者姜磊（2008）分析了對外貿(mào)易對勞動(dòng)收入份額的影響，認(rèn)為對外出口對我國勞動(dòng)收入份額產(chǎn)生了正面影響，對外進(jìn)口則產(chǎn)生了負(fù)面影響，原因可能是對外出口和進(jìn)口的勞動(dòng)生產(chǎn)力和就業(yè)效應(yīng)有所不同，羅長遠(yuǎn)、張軍（2009）認(rèn)為FDI與勞動(dòng)收入份額之間存在雙向的負(fù)相關(guān)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與勞動(dòng)收入份額之間存在“U”型關(guān)系，中國目前仍處于曲線的下行區(qū)間上。FDI對勞動(dòng)收入份額的負(fù)向影響是“談判力量”機(jī)制在地區(qū)之間引資競爭的結(jié)果。而李坤望和馮冰（2012）將進(jìn)口和出口分別進(jìn)行考察，結(jié)果表明進(jìn)口對勞動(dòng)收入份額有弱負(fù)向作用，而出口則有弱正向作用，但這些影響效果均不明顯。

二、中國貿(mào)易開放和勞動(dòng)者收入份額現(xiàn)狀分析

改革開放之前，1950年中國的貿(mào)易進(jìn)出口總額為41.5億元，其中出口額20.2億元，進(jìn)口額21.3億元；1978年中國的貿(mào)易進(jìn)出口總額為355億元，其中進(jìn)口額為187.4億元，出口額為167.6億元。在這一期間，有10年為貿(mào)易逆差。貿(mào)易依存度、出口依存度和進(jìn)口依存度在1952年分別為9.5%、4.0%和5.5%，而在1978年分別為9.7%、4.6%和5.1%?？梢钥闯觯诟母镩_放之前貿(mào)易開放程度較低，而且變化幅度不大。改革開放以來，中國對外貿(mào)易的規(guī)模不斷增大，進(jìn)出口貿(mào)易的平均增速高于國民經(jīng)濟(jì)的平均增速，并且也高于世界貿(mào)易的平均增速。2012年中國的貿(mào)易進(jìn)出口總額為244，160.21億元，同比增長6.2%，而同年全球貨物貿(mào)易額僅增長0.2%，其中出口額為129，359.25億元，進(jìn)口額為114，800.96億元，出口額大于進(jìn)口額，中國已成為貿(mào)易順差國。特別是2001年中國加入WTO后，中國的對外貿(mào)易更是發(fā)展迅速，2001～2012年貿(mào)易總額的年均增長率為20.23%。貿(mào)易依存度、出口依存度和進(jìn)口依存度也由1978年的9.7%、4.6%和5.1%上升到2012年的46.8%、24.8%和22.0%，年均分別增長4.7%、5.1%和4.4%。

勞動(dòng)者報(bào)酬是指勞動(dòng)者從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)所獲得的全部報(bào)酬。收入法核算的GDP分為生產(chǎn)稅凈額、勞動(dòng)者報(bào)酬、營業(yè)盈余、固定資產(chǎn)折舊四個(gè)部分。其中，勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP的比例被稱作勞動(dòng)收入份額，固定資產(chǎn)折舊和營業(yè)盈余占GDP中的比重就是與勞動(dòng)收入份額相對應(yīng)的資本收入份額，兩者統(tǒng)稱為國民收入的要素分配份額。

改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，國民生產(chǎn)總值由1987年的9，016億元增加到2013年的568，845.21億元，外貿(mào)依存度從1987年的25.28%上升到2013年的43.9%，上升了73.7%，2013年進(jìn)出口總額達(dá)258，168.89億元，比上年增加了5.7%。但勞動(dòng)收入份額卻在持續(xù)下降，從1987年的51.42%下降到2013年的35.74%，下降了31.95個(gè)百分點(diǎn)。

在一些發(fā)達(dá)國家中，勞動(dòng)收入份額在初次分配后，美國接近于70%，其他國家和地區(qū)一般在54%～65%之間。而現(xiàn)階段我國的勞動(dòng)收入在GDP中所占的份額，不僅與發(fā)達(dá)國家相比存在很大的差距，與一些發(fā)展中國家相比，我國仍存在一定的差距。我國勞動(dòng)收入份額的下降，不僅是我國近幾年GDP保持8%左右增長，但普通居民感覺生活變化不大的關(guān)鍵原因之一，也是我國消費(fèi)率不斷大幅下降、投資率持續(xù)攀升的一個(gè)關(guān)鍵影響因素。

三、中國貿(mào)易開放對勞動(dòng)者收入份額的影響

（一）貿(mào)易開放通過價(jià)格變動(dòng)影響勞動(dòng)收入份額。貿(mào)易開放將使一國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品價(jià)格上升，具有比較劣勢的產(chǎn)品價(jià)格下降，尤其是那些曾經(jīng)受到高度保護(hù)的產(chǎn)品，在關(guān)稅等貿(mào)易壁壘削減后其價(jià)格將顯著下降，國內(nèi)外價(jià)格水平接近。國內(nèi)商品價(jià)格的變化，會(huì)影響國內(nèi)商品的生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)而會(huì)影響相關(guān)要素價(jià)格的變化，從而直接影響要素收入份額改變。倘若相對密集使用某一要素產(chǎn)品的產(chǎn)出水平提高（下降），則該要素的實(shí)際報(bào)酬肯定上升（下降），相應(yīng)的該要素的收入份額也會(huì)上升（下降）。我們假設(shè)有兩種商品A與B，A為資本密集型，B為勞動(dòng)密集型。如果一國只出口勞動(dòng)密集型商品B，則B商品的生產(chǎn)產(chǎn)量會(huì)增加，生產(chǎn)B商品的國內(nèi)部門會(huì)擴(kuò)大生產(chǎn)，在國內(nèi)生產(chǎn)資本既定的情況下，B商品生產(chǎn)部門的擴(kuò)張，會(huì)導(dǎo)致A商品生產(chǎn)部門的收縮，國內(nèi)生產(chǎn)所形成的均衡點(diǎn)會(huì)下降，在要素價(jià)格保持不變的情況下，A部門減少生產(chǎn)后釋放出來的資本會(huì)超出B部門擴(kuò)張所能容納的資本，而釋放出來的勞動(dòng)力不足以滿足Y部門擴(kuò)張所能需的勞動(dòng)力，意味著在要素價(jià)格不變的情況下，資本的供給會(huì)大于需求，而勞動(dòng)的供給會(huì)小于需求，要繼續(xù)保持充分就業(yè)的水平，那么工資和租金的比就得提高，使得A和B兩個(gè)部門都能以資本代替勞動(dòng)，所以在該國新的均衡點(diǎn)下，A部門和B部門的資本和勞動(dòng)的比例都高于原先的均衡點(diǎn)，這意味著A部門和B部門的勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出會(huì)提高，資本的邊際產(chǎn)出會(huì)下降。又因?yàn)檫呺H產(chǎn)出決定要素的價(jià)格，因此，資本的報(bào)酬會(huì)下降，勞動(dòng)的報(bào)酬會(huì)上升；這將導(dǎo)致在要素收入分配當(dāng)中，勞動(dòng)者收入份額會(huì)上升，資本收入的份額會(huì)下降。反之，則會(huì)得出相反的結(jié)論。

（二）貿(mào)易開放通過競爭機(jī)制影響勞動(dòng)者收入份額。在貿(mào)易開放的條件下，國內(nèi)的企業(yè)不僅要與國內(nèi)其他的企業(yè)進(jìn)行競爭，而且還要與國外的企業(yè)進(jìn)行競爭。各方面的競爭壓力迫使國內(nèi)企業(yè)不斷降低其進(jìn)行生產(chǎn)的成本，提高生產(chǎn)經(jīng)營的效率，同時(shí)企業(yè)有可能還會(huì)采取如下應(yīng)對措施：第一，為降低生產(chǎn)經(jīng)營成本而刻意降低勞動(dòng)者的工資水平；第二，用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)替代勞動(dòng)者進(jìn)行生產(chǎn)；第三，改變本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營方向。第一和第二條可能會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)者工資水平的下降，使勞動(dòng)者收入份額下降；第三種情況在短期的時(shí)間內(nèi)可能會(huì)導(dǎo)致一部分勞動(dòng)者失業(yè)，不利于勞動(dòng)收入份額的提高，但是長期來看，貿(mào)易通過競爭機(jī)制對產(chǎn)業(yè)優(yōu)勝劣汰，存活下來的企業(yè)都具備比較優(yōu)勢，而且長期內(nèi)，勞動(dòng)者可以通過培訓(xùn)獲得一定的技能，從而進(jìn)入這些具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，使得勞動(dòng)者收入水平得到普遍提高，最終帶動(dòng)勞動(dòng)收入份額的提升。

（三）貿(mào)易開放通過技術(shù)進(jìn)步影響勞動(dòng)者收入份額?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長和人均收入水平的提高。因?yàn)槿绻夹g(shù)不發(fā)生進(jìn)步，隨著增加的人均資本，資本的邊際報(bào)酬會(huì)呈遞減趨勢，最終會(huì)導(dǎo)致人均產(chǎn)出增長的停滯。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？怂箤⒓夹g(shù)進(jìn)步劃分為中性技術(shù)進(jìn)步、節(jié)約勞動(dòng)性技術(shù)進(jìn)步和節(jié)約資本性技術(shù)進(jìn)步這三種類型。通常技術(shù)進(jìn)步不可能同時(shí)發(fā)生在一個(gè)國家的各個(gè)部門，即使我們假設(shè)發(fā)生技術(shù)進(jìn)步后要素的邊際產(chǎn)出不會(huì)發(fā)生變化，只要所有部門不同時(shí)發(fā)生技術(shù)進(jìn)步，它就會(huì)產(chǎn)生與SS定理類似的影響，生產(chǎn)擴(kuò)大部門中密集使用的要素收入會(huì)增加，而生產(chǎn)收縮部門中密集使用的要素收入會(huì)減少。假定一國經(jīng)濟(jì)中有兩個(gè)生產(chǎn)部門，分別生產(chǎn)資本密集型和勞動(dòng)密集型兩種商品，并且該國發(fā)生的技術(shù)進(jìn)步是?？怂怪行缘模鶕?jù)芬德雷一格魯伯特定理，對于給定的資本和勞動(dòng)數(shù)量，無論相對要素密集度如何，在不變的商品價(jià)格下，發(fā)生技術(shù)進(jìn)步的部門產(chǎn)出必然會(huì)提高，而另一部門的產(chǎn)出水平必然會(huì)下降；由于發(fā)生技術(shù)進(jìn)步的部門的單位商品生產(chǎn)成本的下降，因此就必須改變生產(chǎn)要素的價(jià)格比率，否則兩部門生產(chǎn)中的資本-勞動(dòng)比例不會(huì)變化，這時(shí)就會(huì)發(fā)生要素供求的不平衡。若這種平衡不能由要素市場來調(diào)整，某種要素將會(huì)供不應(yīng)求，另一種要素將會(huì)失業(yè)或閑置。但是無論技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在哪個(gè)部門，在擴(kuò)大生產(chǎn)的部門密集使用的要素收入會(huì)增加，而收縮生產(chǎn)的部門中密集使用的要素收入會(huì)減少。

四、結(jié)論及政策建議

（一）采取就業(yè)優(yōu)先的貿(mào)易政策，提升我國在國際分工中的地位。我國是一個(gè)勞動(dòng)力大國，而且在以后幾年，技術(shù)工人的供給會(huì)一直處于增長狀態(tài)，而且從農(nóng)村轉(zhuǎn)移出來的勞動(dòng)力也會(huì)不斷增加，所以，我國要扶持、促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，充分解決就業(yè)問題，將就業(yè)優(yōu)先作為我國的一項(xiàng)貿(mào)易政策，在發(fā)展傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)之上，還要擴(kuò)張延伸到產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈兩端，以增加產(chǎn)品的附加值，提升我國在國際分工中的地位。

（二）由政策主導(dǎo)的過度出口轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鲋鲗?dǎo)的適度出口。我國的貿(mào)易發(fā)展應(yīng)該遵循可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，根據(jù)市場的變化來調(diào)整貿(mào)易，我國一直以來堅(jiān)持的不斷擴(kuò)大出口創(chuàng)匯、獎(jiǎng)出限入的進(jìn)攻性貿(mào)易政策，應(yīng)該被“市場主導(dǎo)，適度出口”的貿(mào)易政策代替，國家運(yùn)用世界貿(mào)易組織所承認(rèn)的貿(mào)易管理和進(jìn)出口促進(jìn)措施，采用鼓勵(lì)高科技產(chǎn)品出口的貿(mào)易政策以及其他貿(mào)易政策進(jìn)行調(diào)節(jié)。改變只追求貿(mào)易順差的貿(mào)易政策。

（三）制定符合我國要素稟賦的技術(shù)發(fā)展路徑。技術(shù)進(jìn)步對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是巨大的，不同的國家適合不同的技術(shù)發(fā)展路徑，一國的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定了一國的技術(shù)進(jìn)步，我國是勞動(dòng)力大國，勞動(dòng)力資源富裕，資本相對稀缺，資本相對富裕的國家中的先進(jìn)技術(shù)不一定適合我國。因此，我國在引進(jìn)外國先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)時(shí)要充分考慮我國的基本國情，制定符合我國要素稟賦的技術(shù)發(fā)展，以促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展。

（四）加強(qiáng)對勞動(dòng)者權(quán)益的保護(hù)。由于我國是勞動(dòng)力非常富裕的國家，因此勞動(dòng)力在工資方面的議價(jià)能力非常有限。而地方政府在引進(jìn)外資過程中又忽視了對勞動(dòng)者權(quán)益的保護(hù)，使得勞資雙方在市場的博弈中，勞動(dòng)者的地位被進(jìn)一步弱化。因此，必須加強(qiáng)對勞動(dòng)者權(quán)益的保護(hù)。我國應(yīng)該盡快出臺(tái)收入分配體制改革方案，建立健全有利于居民收入合理增長和縮小收入分配差距的體制機(jī)制、逐步提高居民收入在國民收入分配中的比重和勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重。

（五）進(jìn)行稅制改革，提高居民可支配收入。我國應(yīng)該進(jìn)行稅收改革，完善個(gè)人所得稅制度，實(shí)行綜合和分類相結(jié)合的個(gè)人所得稅模式，對勞動(dòng)所得、經(jīng)營所得和財(cái)產(chǎn)所得實(shí)行綜合納稅，對資本所得和偶然所得實(shí)行分類納稅，與綜合納稅相分離，以便于征管和調(diào)節(jié)；同時(shí)還要開征社會(huì)保障稅，將社會(huì)保障的收支納入國家預(yù)算之中。

［1］姜磊，張媛.對外貿(mào)易對勞動(dòng)分配比例的影響——基于中國省級面板數(shù)據(jù)的分析.國際貿(mào)易問題，2008.10.

［2］羅長遠(yuǎn)，張軍.勞動(dòng)收入占比下降的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋——基于我國省級面板數(shù)據(jù)的分析.管理世界，2009.5.

［3］李坤望，馮冰.對外貿(mào)易與勞動(dòng)收入占比：基于省際工業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究［J］.國際貿(mào)易問題，2012.1.