情態(tài)動(dòng)詞

一、引言

情態(tài)動(dòng)詞是外語(yǔ)學(xué)習(xí)中較難掌握的一類詞，對(duì)于德語(yǔ)學(xué)習(xí)者亦然。在多年的德語(yǔ)教學(xué)中，我們發(fā)現(xiàn)，我們的學(xué)生甚至包括老師在使用情態(tài)動(dòng)詞時(shí)都存在一些偏誤現(xiàn)象。這是因?yàn)楹芏鄷r(shí)候，特別是在寫作和漢譯德的時(shí)候，我們總是習(xí)慣用漢語(yǔ)思維，根據(jù)漢語(yǔ)意思結(jié)合德語(yǔ)用法來(lái)使用情態(tài)動(dòng)詞，而漢語(yǔ)作為我們的母語(yǔ)，我們又是根據(jù)語(yǔ)感來(lái)判斷使用情態(tài)動(dòng)詞，也缺乏對(duì)它的系統(tǒng)了解，這就給外語(yǔ)教學(xué)帶來(lái)了很多問(wèn)題。而情態(tài)動(dòng)詞在日常生活中使用頻率極高，在人際交往中具有十分重要的語(yǔ)用功能，因此加強(qiáng)對(duì)情態(tài)動(dòng)詞意義及用法的探索研究十分必要。

情態(tài)是人類語(yǔ)言中非常重要的一個(gè)語(yǔ)法范疇，其表達(dá)有很多種多段，有的語(yǔ)言主要用情態(tài)動(dòng)詞來(lái)實(shí)現(xiàn)這種語(yǔ)義的表達(dá)，在漢德這兩種語(yǔ)言中，情態(tài)動(dòng)詞都是表達(dá)情態(tài)意義的主要形式。情態(tài)動(dòng)詞是一種復(fù)雜的語(yǔ)言現(xiàn)象，具有多義性特征，其意義隨著語(yǔ)境的變化而變化。不同的情態(tài)動(dòng)詞表達(dá)的情態(tài)意義會(huì)有所不同，而同一個(gè)情態(tài)動(dòng)詞在不同的語(yǔ)言環(huán)境中其意義會(huì)隨著語(yǔ)境的改變發(fā)生細(xì)微變化。

情態(tài)動(dòng)詞的多義性以及相互重疊現(xiàn)象在許多語(yǔ)言中都有體現(xiàn)。但是每個(gè)情態(tài)動(dòng)詞在不同語(yǔ)言中的義項(xiàng)分布及覆蓋面卻不盡相同，或者表達(dá)相似含義的情態(tài)動(dòng)詞在不同的語(yǔ)言中也呈現(xiàn)出不一樣的義項(xiàng)分布，表義覆蓋面也都有自己的范圍。有些在字典中看似等同的情態(tài)動(dòng)詞，實(shí)際上并不能直譯。比如說(shuō)，漢語(yǔ)中的情態(tài)動(dòng)詞“能”和“可以”與德語(yǔ)中的情態(tài)動(dòng)詞“k?nnen”在語(yǔ)義上有一定的對(duì)應(yīng)，然而在意義涵蓋的范圍以及使用上卻存在差別。漢語(yǔ)的情態(tài)動(dòng)詞從意義和功能上的分布來(lái)說(shuō)比德語(yǔ)情態(tài)動(dòng)詞分散，同一形式可表截然不同的意義，而不同的形式又可表相同的意義。例如，漢語(yǔ)的情態(tài)動(dòng)詞“會(huì)”可表能力、意愿、推測(cè)；“能”可表能力、意愿、條件、用途、許可，等。而“會(huì)”、“能”、“可以”這三個(gè)詞在不同語(yǔ)境中均可以表示能力、意愿或義務(wù)等等。德語(yǔ)各個(gè)情態(tài)動(dòng)詞的意義要相對(duì)固定一些?！発?nnen”主要表示能力或者可能性；“dürfen”主要表示許可；“wollen”主要表示意愿，“sollen”主要表示義務(wù)和職責(zé)等。

總之，漢語(yǔ)情態(tài)動(dòng)詞和德語(yǔ)情態(tài)動(dòng)詞在各自的語(yǔ)言系統(tǒng)中互相對(duì)應(yīng)而又相對(duì)封閉，具有跨語(yǔ)言的可比性，但正是這種可比性容易在語(yǔ)言的習(xí)得中形成負(fù)遷移，對(duì)語(yǔ)言學(xué)習(xí)者造成一定的干擾，造成了遷移性語(yǔ)際偏誤。對(duì)于中國(guó)學(xué)生而言，情態(tài)動(dòng)詞學(xué)習(xí)的難點(diǎn)不在于它本身具有多種含義，而在于如何有效消除母語(yǔ)遷移作用，從而正確的匹配情態(tài)動(dòng)詞的意義與形式。在教學(xué)中我們發(fā)現(xiàn)，中國(guó)學(xué)生在翻譯或者使用表能力或許可義的德語(yǔ)情態(tài)動(dòng)詞時(shí)容易受漢語(yǔ)情態(tài)動(dòng)詞“能”和“可以”的干擾，從而產(chǎn)生遷移性的偏誤。本文對(duì)漢語(yǔ)常用情態(tài)動(dòng)詞“能”的情態(tài)語(yǔ)義進(jìn)行解讀，探討漢譯德時(shí)“能”在各種情態(tài)語(yǔ)義中的翻譯處理，分析學(xué)生的習(xí)得偏誤，從中發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)規(guī)律和方法。

二、情態(tài)及其意義分類

情態(tài)表達(dá)說(shuō)話人的主觀態(tài)度和判斷。人們對(duì)情態(tài)的研究由來(lái)已久，它的產(chǎn)生可以追溯到公元前4世紀(jì)古希臘亞里士多德對(duì)模態(tài)邏輯的探究。近代以來(lái)，語(yǔ)言學(xué)逐漸發(fā)展成為一門獨(dú)立的學(xué)科，情態(tài)也越來(lái)越成為語(yǔ)言學(xué)家們關(guān)注的焦點(diǎn)。但不管是在古典哲學(xué)、邏輯學(xué)，還是在現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的研究中，情態(tài)都是一個(gè)非常復(fù)雜的概念，都會(huì)遭遇到情態(tài)意義這個(gè)棘手的問(wèn)題。而情態(tài)動(dòng)詞作為情態(tài)范疇的原型及核心形式，是研究情態(tài)的一個(gè)重要切入點(diǎn)。

二十世紀(jì)以來(lái)很多著名語(yǔ)言學(xué)家都致力于對(duì)情態(tài)進(jìn)行定義，但由于各語(yǔ)言學(xué)流派對(duì)情態(tài)研究的視角不一，對(duì)情態(tài)的具體定義也就不盡相同。但總的來(lái)說(shuō)，通過(guò)分析構(gòu)成情態(tài)的關(guān)鍵要素，可以概括出情態(tài)具有以下五個(gè)典型特征：（Palmer：1986: 14-21）

（1）主觀性。即說(shuō)話人的觀點(diǎn)、態(tài)度、意愿、預(yù)測(cè)、判斷等。

（2）和命題或者行為事件有關(guān)。

（3）可能性與必然性。

（4）非事實(shí)性。

（5）從功能角度看，任何情態(tài)動(dòng)詞都具有認(rèn)知情態(tài)意義和道義情態(tài)意義。

情態(tài)類型是情態(tài)研究的一個(gè)重要內(nèi)容。對(duì)此學(xué)者們也持有不同的觀點(diǎn)，有主張“二分法”的，比如Lyons（1977）把情態(tài)動(dòng)詞分為認(rèn)知性和道義性兩類；Coates（1983）和Sweetser（1990）則將情態(tài)動(dòng)詞分為認(rèn)知性和根源性兩類；有主張“三分法”的，即把情態(tài)動(dòng)詞分為認(rèn)知性的，道義性的和動(dòng)力性的，比如Palmer（2006）；還有支持“四分法”的，把情態(tài)動(dòng)詞按認(rèn)知性和道義性，必然性和可能性進(jìn)行分類。總之，分類方法林林總總（尹），不盡相同。其中Palmer（2001）對(duì)情態(tài)的研究和分類是迄今為止最為深入和全面的。他從情態(tài)意義出發(fā)，從類型學(xué)的角度全面研究了情態(tài)范疇，把情態(tài)分為認(rèn)知情態(tài)、道義情態(tài)和動(dòng)力情態(tài)（黃敏）。Palmer對(duì)情態(tài)動(dòng)詞的這種三分法也是目前情態(tài)研究領(lǐng)域的主流分類。

三、情態(tài)動(dòng)詞“能”的情態(tài)意義及其在德語(yǔ)中的相應(yīng)情態(tài)表達(dá)

“能”是漢語(yǔ)中最為典型的情態(tài)動(dòng)詞，具有多義性。其情態(tài)意義包括上述三種情態(tài)意義，即認(rèn)知情態(tài)、道義情態(tài)和動(dòng)力情態(tài)?！澳堋敝饕磉_(dá)動(dòng)力情態(tài)和道義情態(tài)的意義，在一定條件下才表達(dá)認(rèn)識(shí)情態(tài)的意義，即主觀可能。

一般認(rèn)為，漢語(yǔ)中的“能”和德語(yǔ)的“k?nnen”是一對(duì)對(duì)應(yīng)詞，在詞典或者教材的詞匯解釋中也常把這兩個(gè)詞互為解釋。但對(duì)應(yīng)詞并不意味著在兩種語(yǔ)言中就具有完全相同的概念和義項(xiàng)。一般來(lái)說(shuō)只要有一個(gè)主要義項(xiàng)在另一種語(yǔ)言中找到對(duì)應(yīng)，這兩個(gè)詞語(yǔ)即被認(rèn)為具有共同的語(yǔ)義覆蓋面。德語(yǔ)的情態(tài)動(dòng)詞“k?nnen”和漢語(yǔ)的情態(tài)動(dòng)詞“能”都屬于多義情態(tài)動(dòng)詞，都具有有動(dòng)力、道義和認(rèn)知三種情態(tài)意義。但是情態(tài)動(dòng)詞在表義上具有高度的抽象性，語(yǔ)義容易受語(yǔ)境的制約，所以即便是具有相同情態(tài)意義的德漢情態(tài)動(dòng)詞也并不是一一對(duì)應(yīng)的，這尤其表現(xiàn)在德漢互譯方面。

（一）表能力的動(dòng)力情態(tài)意義

動(dòng)力情態(tài)中包含能力和意愿兩個(gè)語(yǔ)義范疇。能力和意愿源于個(gè)體內(nèi)部，包括個(gè)體自身具備的屬性、能力，也包括當(dāng)時(shí)環(huán)境的外力作用。具體到“能”的義項(xiàng)上可分為內(nèi)部條件下的“能力”、“功能”、“用途”等和外部條件下的“有條件實(shí)現(xiàn)某事”、“有理由提出某個(gè)命題”等。其中能力意義是“能”最早的語(yǔ)義原型，通過(guò)隱喻、轉(zhuǎn)喻和推理等認(rèn)知機(jī)制發(fā)生語(yǔ)義演化，最終形成多種義項(xiàng)。

例1我能聽(tīng)懂你說(shuō)的。（Ichkannverstehen, was du gesagt hast.）

例2火山隨時(shí)可能再次爆發(fā)。（DerVulkankannjederzeit wiederausbrechen.）

例3例下周我去曼海姆旅游，我們可以在那碰個(gè)面。（N?chste Wochereiseichnach Mannheim, dannk?nnenwirunsdort mal treffen.）

例4這款手機(jī)不能導(dǎo)航。（Mitdem Handy kann man nichtnavigieren.）

以上例句中的“能”或者表示個(gè)體自身具備的能力（如例1），或者表示存在某種可能性（例2），又或者表示有條件實(shí)現(xiàn)某事（例3），或表示個(gè)體/主語(yǔ)具有某種用途（例4）。翻譯成德語(yǔ)時(shí)，上述例句中的“能”都可以翻譯成德語(yǔ)的“k?nnen”。在表示能力的動(dòng)力情態(tài)義項(xiàng)上，“能”和“k?nnen”存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。

需要注意的是，德語(yǔ)中的“k?nnen”表示“能力”意義時(shí)，不僅可以指主體或主語(yǔ)本身與生俱來(lái)的能力，也可以表示通過(guò)后天學(xué)習(xí)而獲得或具備的某種能力。但在漢語(yǔ)中，對(duì)于主語(yǔ)本身所具有的能力和經(jīng)由后天學(xué)習(xí)或訓(xùn)練所獲得的技能，既可以用“能”，也可以用“會(huì)”來(lái)表示，用“會(huì)”則更為普遍。因此，在德漢互譯時(shí)，表示這種意義的“k?nnen”通常翻譯為“會(huì)”，而不用“能”。

例5 Erkannvier Fremdsprachen sprechen.（他會(huì)說(shuō)四門外語(yǔ)）。

例6 Der fünfj?hrige Jungekannbereitsschreiben。（這個(gè)五歲的小男孩已經(jīng)會(huì)寫字啦。）

此外，許多學(xué)者如呂叔湘和王偉都認(rèn)為“能”還可以表示“善于做某事”。這種所謂的“善于”其實(shí)是“能力”意義的一種語(yǔ)用意義，表示句子的主語(yǔ)不僅具有某種能力，而且這種能力特別的強(qiáng)，比如“能吃”、“能說(shuō)”、“能睡”中的“能”就具有“善于做某事”的含義，并不僅僅指具有某種基本的生理能力。在德語(yǔ)中，“k?nnen”的能力意義則沒(méi)有這樣的語(yǔ)用含義。德語(yǔ)中通常用其他的動(dòng)詞或詞組來(lái)表達(dá)這種特殊的語(yǔ)用意義，如用“redegewandt”、“redenwieeinWasserfall”來(lái)表示一個(gè)人“能說(shuō)會(huì)道”，用“Schlafmütze”、“Schlafratte”來(lái)表示“能睡”等等。

（二）表許可的道義情態(tài)意義

道義情態(tài)表示說(shuō)話人通過(guò)給予允許、施加義務(wù)等方式影響或指導(dǎo)聽(tīng)話者的行為。“能”有表示許可的道義情態(tài)意義，是指說(shuō)話人的權(quán)利或者某種社會(huì)規(guī)范等允許主語(yǔ)實(shí)施謂語(yǔ)動(dòng)詞所表示的動(dòng)作行為。

例7這兒不能抽煙。Hierdarfman nichtrauchen.（權(quán)威是某種法律規(guī)定）

例8沒(méi)有媽媽的允許，他不能看電視。（OhneErlaubnis seiner Mutter darfernichtfernsehen.）（權(quán)威和阻力是他人）

例9你現(xiàn)在不能進(jìn)去。（Du darfstjetztnichthineingehen.）（權(quán)威是說(shuō)話人）

例10我們不能忘記向東道主表示感謝（Wirdürfennichtvergessen, unsbei den Gastgebernzubedanken.）（權(quán)威是說(shuō)話人或者某種道德準(zhǔn)則）

漢語(yǔ)中表示許可的情態(tài)動(dòng)詞除了“能”外，常用的是“可以”。兩者在肯定和否定上存在著不對(duì)稱性。表示許可的“能”多用于否定句或疑問(wèn)句，肯定則多用“可以”。

例11在一個(gè)自由的國(guó)家公民可以自由發(fā)表言論。（In einemfreienStaatdürfen die BürgeroffenihreMeinungsagen.）（權(quán)威是某種規(guī)定）。

例12作業(yè)做完了，才可以看電視。（Nurwenn du die Hausaufgabefertiggemacht hast, darfst du fernsehen.）（權(quán)威是說(shuō)話人）

但在德語(yǔ)中，表“許可”的道義情態(tài)意義不是“k?nnen”的主要義項(xiàng)，而是“dürfen”的最初和主要的情態(tài)語(yǔ)義領(lǐng)域。帶“dürfen”的肯定句意為權(quán)威消除阻力或者削弱阻力使某事實(shí)現(xiàn)或合理，否定句意為權(quán)威制造阻力阻礙某事實(shí)現(xiàn)，權(quán)威也可以分為第三方權(quán)威和主體權(quán)威。上面例句中的表“許可”義項(xiàng)的“能”在德語(yǔ)中相應(yīng)地應(yīng)翻譯為“dürfen”。

除了表示“許可”的道義情態(tài)意義外，“能”還可以表示說(shuō)話人向?qū)Ψ教岢銎硎购驼?qǐng)求的意義，是其道義情態(tài)意義語(yǔ)用化的表現(xiàn)。屬于“能”的禮貌功能用法。“能”的禮貌功能主要通過(guò)給予聽(tīng)話人實(shí)行行為的權(quán)利盡量滿足聽(tīng)話人的消極面子，可分為“請(qǐng)求類”、“勸阻類”和“提議類”三類。主要表達(dá)形式有“……能……嗎？”和“能不能（不）……？”。

“能”請(qǐng)求類的禮貌功能主要通過(guò)疑問(wèn)形式表達(dá)，請(qǐng)求的內(nèi)容可能針對(duì)說(shuō)話人自己的行為，也可能針對(duì)聽(tīng)話人的行為。對(duì)說(shuō)話人自己的行為做出請(qǐng)求，即“能”的道義情態(tài)語(yǔ)義中聽(tīng)話人主體權(quán)威的禮貌用法。說(shuō)話人有施行某種行為的意圖，征求聽(tīng)話人的允許，主要表達(dá)形式有“……能……嗎？”和“能不能……??？”。這個(gè)請(qǐng)求的過(guò)程是說(shuō)話人損害自己的消極面子賦予聽(tīng)話人面子的行為，如：

例13我能進(jìn)來(lái)了嗎？（Verzeihung, darfichhinein?）

例14我能問(wèn)你一個(gè)問(wèn)題嗎？（Darf/DürfteichdireineFrag estellen?）

如果對(duì)聽(tīng)話人的行為做出請(qǐng)求，則屬于“能”動(dòng)力情態(tài)語(yǔ)義中的“能力”意虛化而成的禮貌用法。說(shuō)話人希望或者需要聽(tīng)話人做出某種行為，這種意圖本身是損害聽(tīng)話人的消極面子的，說(shuō)話人通過(guò)運(yùn)用“能”的禮貌功能削弱威脅程度，取得相對(duì)禮貌的效果。在這種請(qǐng)求中我們見(jiàn)到的大部分形式為“能不能”或者“能……嗎？”。如：

例15你能給我一個(gè)回答嗎？（K?nntest/Kannstdu mireineAntwortgeben?）

例16你能不能把這本書送給我？（K?nntest/Kannst du mir das Buchschenken?）

“能”請(qǐng)求類的禮貌功能在德語(yǔ)中不能簡(jiǎn)單地用“k?nnen”來(lái)表達(dá)，必須一分為二地看。如果是針對(duì)說(shuō)話人自身施行行為的意圖征詢聽(tīng)話人的意見(jiàn)或允許，那么通常使用情態(tài)動(dòng)詞“dürfen”來(lái)實(shí)現(xiàn)禮貌功能，例句13、14中的“能”此時(shí)應(yīng)翻譯為“dürfen”；而當(dāng)說(shuō)話人希望或者要求聽(tīng)話人施行行為的時(shí)候，則會(huì)選擇情態(tài)動(dòng)詞“k?nnen”來(lái)表達(dá)請(qǐng)求，如例句15、16。此時(shí)，情態(tài)動(dòng)詞“k?nnen”和“dürfen”都可以通過(guò)它們的第二虛擬式“k?nnten”和“dürften”達(dá)到更高層次的禮貌。

在“勸阻類”禮貌功能中，“能”的作用是削弱威脅面子的強(qiáng)迫等級(jí)，說(shuō)話人的意圖是阻止或者禁止聽(tīng)話人施行某種行為。說(shuō)話人不采取命令、要求等損害對(duì)方面子的表達(dá)方式，而采取詢問(wèn)的表達(dá)方式賦予聽(tīng)話人一定的消極面子，將命令性的禁止意義轉(zhuǎn)為委婉的勸阻類，如：

例17你能不能不要再哭了??？（Kannst/K?nntest du mitdemWeinenaufh?ren?）

上述例句中通過(guò)情態(tài)動(dòng)詞的疑問(wèn)用法，大大降低了說(shuō)話人對(duì)聽(tīng)話人的消極面子的威脅程度，在給予聽(tīng)話人選擇的權(quán)利的同時(shí)也相對(duì)提升了聽(tīng)話人的地位，彌補(bǔ)了聽(tīng)話人的消極面子。

在表達(dá)提議時(shí)使用“能”可以提升話語(yǔ)的禮貌層級(jí)。在“提議類”的禮貌功能中，使用“能”之后，提議成為一種可能的選擇，從而削弱了迫使聽(tīng)話人施行某種行為的的強(qiáng)迫性和力度，保全了聽(tīng)話人的面子。如：

例18我們能一起加班嗎？（K?nnen/k?nntenwirzusammenüberstundemachen?）

在“勸阻類”和“提議類”禮貌功能用法中，德語(yǔ)一般通過(guò)“k?nnen”來(lái)實(shí)現(xiàn)禮貌功能，“dürfen”則不具備這兩種禮貌功能用法。同樣的，在這兩種用法中，也可以通過(guò)“k?nnen”的第二虛擬式“k?nnten”來(lái)表達(dá)更高層次的禮貌。

綜上所述，“能”在表示“許可”的道義情態(tài)意義時(shí)，與之相對(duì)應(yīng)的德語(yǔ)情態(tài)動(dòng)詞是“dürfen”；在表示說(shuō)話人向?qū)Ψ教岢銎硎购驼?qǐng)求的意義時(shí)，與之相對(duì)應(yīng)的情態(tài)動(dòng)詞有“k?nnen”和“dürfen”。所以在翻譯時(shí)必須分析“能”所表達(dá)的意義和語(yǔ)用功能，從而選擇正確的情態(tài)動(dòng)詞。

（三）表推測(cè)的認(rèn)識(shí)情態(tài)意義

“能”除了具有表示能力的動(dòng)力情態(tài)意義和表示許可的道義情態(tài)意義外，還可以表示認(rèn)識(shí)情態(tài)意義。認(rèn)識(shí)情態(tài)意義是一種主觀情態(tài)意義，指說(shuō)話人對(duì)句子所表達(dá)的命題的主觀推測(cè)。表示主觀推測(cè)的“能”通常多用在反問(wèn)句中。

例19她不可能是我們要找的那個(gè)女人。（Siedürftenicht die Frau sein, die wirsuchen.）

例20這也可能純屬偶然。（Das k?nnteauchv?lligerZufall sein.）

德語(yǔ)中與“能”對(duì)應(yīng)的表示推測(cè)的認(rèn)識(shí)情態(tài)意義的情態(tài)動(dòng)詞是“k?nnen”和“dürfen”，通常使用它們的第二虛擬式“k?nnten”和“dürften”表示有可能，表達(dá)對(duì)可能性的“估計(jì)”和“猜測(cè)”，屬于認(rèn)知情態(tài)語(yǔ)義。對(duì)于“k?nnten”和“dürften”第二虛擬式表達(dá)可能性和猜測(cè)的語(yǔ)氣的程度，一般認(rèn)為“dürften”比“k?nnten”的可信度要稍微高些，視具體語(yǔ)境而定。

四、小結(jié)

漢語(yǔ)的情態(tài)動(dòng)詞“能”可以表示動(dòng)力情態(tài)意義、道義情態(tài)意義和認(rèn)識(shí)情態(tài)意義。一般認(rèn)為，德語(yǔ)中與之相對(duì)應(yīng)的基本情態(tài)動(dòng)詞是“k?nnen”。但是通過(guò)上述分析，我們發(fā)現(xiàn)制約情態(tài)動(dòng)詞意義選擇的因素有很多，既有語(yǔ)言內(nèi)部的，也有語(yǔ)言外部的。因此在表達(dá)具體情態(tài)意義時(shí)，兩者并不存在完全對(duì)應(yīng)關(guān)系。這種不對(duì)應(yīng)關(guān)系尤其體現(xiàn)在“能”表示道義情態(tài)意義時(shí)，此時(shí)“能”受語(yǔ)用因素影響較大，除了表示“許可”基本義外，還具有禮貌功能用法。所以在翻譯時(shí)必須根據(jù)具體語(yǔ)言環(huán)境，分析情態(tài)動(dòng)詞的語(yǔ)用功能，選擇匹配的情態(tài)動(dòng)詞或者相應(yīng)表達(dá)，從而降低遷移性偏誤。