基于企業(yè)性質(zhì)的大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證分析

張丹丹

摘 要：將不同性質(zhì)的大中型工業(yè)企業(yè)作為生產(chǎn)決策單元，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對(duì)不同企業(yè)性質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率分析，通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)各性質(zhì)的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率是不同的，有的處于生產(chǎn)前沿面，有的則偏差很遠(yuǎn)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)性質(zhì)；技術(shù)創(chuàng)新效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2015）06-0010-02

引言

創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。2006年胡錦濤同志在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上提出“堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家而努力奮斗”[1]。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的主體是企業(yè)，所以企業(yè)創(chuàng)新是提高國(guó)家創(chuàng)新力的關(guān)鍵。企業(yè)的創(chuàng)新中技術(shù)創(chuàng)新是核心，技術(shù)創(chuàng)新是提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的主要手段，因而，要提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力必須要提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)創(chuàng)新效率是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)，工業(yè)企業(yè)的發(fā)展是中國(guó)企業(yè)發(fā)展的中堅(jiān)力量，所以研究中國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率問(wèn)題十分有意義?，F(xiàn)有的對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究，主要集中在區(qū)域創(chuàng)新和行業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域，以區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)域的研究為主，對(duì)不同企業(yè)性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新效率的研究較少，所以研究不同企業(yè)性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)完善技術(shù)創(chuàng)新體系，分析不同企業(yè)性質(zhì)的創(chuàng)新現(xiàn)狀，深化企業(yè)改革有重要意義，同時(shí)還可以為政府及相關(guān)部門的決策提供參考依據(jù)。

一、文獻(xiàn)綜述

1912年，美國(guó)籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫A.熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出了“創(chuàng)新理論”，他認(rèn)為，所謂“創(chuàng)新”就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系之中，建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，其目的是為了獲取潛在的利潤(rùn)[2]。1972年，Afriat首次提出了技術(shù)創(chuàng)新效率的概念[3]，技術(shù)創(chuàng)新效率是指研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)效率。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在研究技術(shù)創(chuàng)新效率時(shí)主要采用的效率測(cè)度方法有兩種：一是Charnes和Cooper等（1978）提出的非參數(shù)方法——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis）[4]，二是Aigner等（1977）共同提出的參數(shù)方法——隨機(jī)前沿函數(shù)法（Stochastic Frontier Analysis）[5]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法進(jìn)行研究的有池仁勇（2003）測(cè)算了浙江省大、中、小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率[6]，許敏等（2012）通過(guò)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率值的比較，探討了區(qū)域技術(shù)效率差異[7]。鄭堅(jiān)（2008）分析了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率[8]。俞立平（2007）分析了企業(yè)性質(zhì)與創(chuàng)新效率的關(guān)系[9]。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)量。

二、技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)效率評(píng)價(jià)分析

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

由于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的復(fù)雜性，國(guó)內(nèi)外對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)仍沒(méi)有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)體系，而科學(xué)合理的選擇投入和產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)有效地使用DEA模型十分重要[10]。本文根據(jù)企業(yè)數(shù)據(jù)的科學(xué)性、可比性、完備性、可獲得性等原則，選取企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)。

技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)包括人力投入和資金投入。人力投入指標(biāo)為R&D全時(shí)當(dāng)量，資金投入指標(biāo)為R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和其他R&D經(jīng)費(fèi)支出。

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和知識(shí)產(chǎn)出。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出可以用新產(chǎn)品產(chǎn)值作為衡量指標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)出的衡量指標(biāo)為申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)。

2.數(shù)據(jù)收集及運(yùn)算結(jié)果

本文以不同性質(zhì)的大中型工業(yè)企業(yè)為決策單元，所有數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的投入和產(chǎn)出之間具有一定的時(shí)滯性，本文取時(shí)滯期為二年。投入指標(biāo)為2008年數(shù)據(jù)，產(chǎn)出指標(biāo)為2010年數(shù)據(jù)，其中2008年R&D全時(shí)當(dāng)量數(shù)據(jù)無(wú)法獲取，故取2007年和2009年的平均數(shù)代替。

采用DEAP2.1軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA分析，參數(shù)設(shè)置為投入主導(dǎo)型，結(jié)果（如下頁(yè)表1所示）。

純技術(shù)效率是指DMU在規(guī)模一定的情況下，由于管理或技術(shù)等因素而影響的技術(shù)創(chuàng)新效率，從下頁(yè)表1可以看出，集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國(guó)有聯(lián)營(yíng)企業(yè)、股份有限公司、私營(yíng)企業(yè)、港澳臺(tái)及外商投資企業(yè)和其他企業(yè)均達(dá)到了純技術(shù)有效，其余企業(yè)除了國(guó)有企業(yè)外純技術(shù)效率也較高。

規(guī)模效率指由于企業(yè)的規(guī)模因素影響的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，表1中除其他企業(yè)外，各性質(zhì)的企業(yè)的規(guī)模效率均較高，其中股份有限公司、私營(yíng)企業(yè)、港澳臺(tái)投資企業(yè)和外商投資企業(yè)達(dá)到了規(guī)模有效。

技術(shù)效率是對(duì)DMU的技術(shù)創(chuàng)新效率的綜合評(píng)價(jià)，是純技術(shù)效率與規(guī)模效率的綜合，在數(shù)值上表現(xiàn)為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積。技術(shù)效率等于1時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效，即為DEA有效。DEA有效的企業(yè)有股份有限公司、私營(yíng)企業(yè)、港澳臺(tái)投資企業(yè)和外商投資企業(yè)，國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和其他企業(yè)的技術(shù)效率較低。

規(guī)模報(bào)酬指在其他條件不變的情況下，技術(shù)創(chuàng)新的投入按相同比例變化時(shí)所帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的變化，其變化可分為規(guī)模報(bào)酬遞增、規(guī)模報(bào)酬遞減、規(guī)模報(bào)酬不變。表1中大多數(shù)性質(zhì)的企業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，4個(gè)DEA有效的企業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬不變階段，說(shuō)明這些企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的投入及產(chǎn)出規(guī)模達(dá)到最優(yōu)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 胡錦濤.堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路 為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家而努力奮斗——在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上的講話[J].求是，2006，（2）：3-9.

[2] 雷家骕，洪軍.技術(shù)創(chuàng)新管理[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2012：6-8.

[3] Afriat S.N.，1972，Efficiency Estimation of Production Function [J]，International Economic Review，13，568-598.

[4] Charnea A.，Cooper W.W.，Rhodes E.，1978，Measuring the Efficiency of Decision Making Units [J]，European Journal of OperationalResearch，2，429-444.

[5] Aiger D.J.，Lovell C.A.K.，Schmidt P.，1977，F(xiàn)ormulation and Estimation of Stochastic Frontier Production Function Models [J]，Journalof Econometrics，6，21-37.

[6] 池仁勇.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2003，（6）：105-108.

[7] 許敏，謝玲玲.基于DEA的中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究[J].科學(xué)管理研究，2012，（3）：74-76.

[8] 鄭堅(jiān).高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的改進(jìn)DEA方法研究[D].哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2008.

[9] 俞立平.企業(yè)性質(zhì)與創(chuàng)新效率——基于國(guó)家大中型工業(yè)企業(yè)的研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007，（5）：108-115.

[10] 付野，張廣勝，田慧勇.基于DEA的農(nóng)業(yè)科技龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)——以遼寧省為例[J].社會(huì)科學(xué)輯刊，2011，（1）：133-137.

[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]