學(xué)術(shù)不端行為及其預(yù)防措施

■徐海麗

《應(yīng)用數(shù)學(xué)和力學(xué)（英文版）》編輯部，上海市上大路99號 200444

學(xué)術(shù)不端問題被大家所熱議，憤慨之人多，批評之聲響，但懲罰措施有之，有效預(yù)防措施甚少。有人士認為期刊界對這種行為防不勝防，多數(shù)只能被動出版后才發(fā)現(xiàn)，正是“且罵且嘆息且被動處理”。本文通過對學(xué)術(shù)不端現(xiàn)狀的研究，力圖探析期刊人才如何在大數(shù)據(jù)時代的學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防過程中起到重要作用。目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象均表示零容忍，并積極采取措施進行預(yù)防。但其大多強調(diào)在投稿、初審時嚴守，或發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象后進行嚴懲。在數(shù)字化科技迅速發(fā)展的今天，新型學(xué)術(shù)不端案例向期刊人提出了新的挑戰(zhàn)。本文根據(jù)當(dāng)前不端案例的特點，借鑒國際監(jiān)管措施，同時筆者結(jié)合工作經(jīng)驗，主要從編輯角度分析，提出期刊人才如何在學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防過程中起到重要作用。

1 學(xué)術(shù)不端現(xiàn)狀研究

1.1 傳統(tǒng)類型

學(xué)術(shù)出版道德是確保期刊質(zhì)量和信譽的重要因素。期刊人有義務(wù)維護科學(xué)界的科研誠信。中國科協(xié)早在2007年就發(fā)布了《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范》[1]。但社會各界，如科研院校、基金委、出版商等，對學(xué)術(shù)不端有不同的認識和規(guī)定。

Springer將學(xué)術(shù)不端分為編造數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)造假、重復(fù)出版或者是冗余出版、自我剽竊、著作權(quán)的問題、隱瞞利益沖突[2]。浙江大學(xué)學(xué)者張月紅歸納出5種：重復(fù)發(fā)表、自我抄襲、搬來主義、隨意摘用、東抄西湊[3]。其實分類角度雖然不同，但都綜合囊括了學(xué)術(shù)不端各類現(xiàn)象。

1.2 新型學(xué)術(shù)不端案例分析

據(jù)德國高校估計，2%～3%的博士論文由槍手代寫。德國政治家前國防部長Guttenberg、羅馬尼亞首相Ponta學(xué)術(shù)不端案也曾轟動一時。2012年Yoshitaka Fujii博士被發(fā)現(xiàn)至少172篇科學(xué)論文有偽造數(shù)據(jù)寫成，單Springer就召回90篇以上[4]。如果說以上人為的造文章、代寫文章是為大家熟知的學(xué)術(shù)不端行為，那么下面的機器生成文章令我們對不端行為的特殊升級瞠目結(jié)舌。

2005年，美國麻省理工大學(xué)研究人員發(fā)明了SCIgen這個“神器”軟件，它能隨機結(jié)合字符串，產(chǎn)生假論文。其目的是為證明會議更容易接受假論文。SCIgen初衷雖好，但筆者認為這一舉動擾亂了本已混亂的學(xué)術(shù)論文市場。民間組織傅立葉大學(xué)計算機科學(xué)家“國外方舟子”Labbe開發(fā)了一種方法并建立網(wǎng)站，可用來探測SCIgen合成論文，他搜集出了2008～2013年30多篇出版論文集中計算機生成的論文。2010年他曾用SCIgen生成同一假作者的102篇假論文（釣魚文章），聲稱這些假論文加入谷歌學(xué)術(shù)搜索數(shù)據(jù)庫太容易，結(jié)果這位假作者竟然成為21世紀最多被引的科學(xué)家。無獨有偶，2013年一位非洲生物學(xué)家Ocorrafoo Cobangede的文章被超過一半的全球304個開放出版期刊接受。但Ocorrafoo Cobangede只是虛構(gòu)的人，真正作者是哈佛大學(xué)John Bohannon，他認為任何只要擁有高中水平化學(xué)知識之人，就能判斷該實驗缺陷，其結(jié)果毫無意義。

這些新型案例反映了部分國際期刊缺乏嚴謹?shù)膶徃鍣C制和態(tài)度。專家、科學(xué)界研究人員對待學(xué)術(shù)論文道德的重視程度存在博弈。在時間少、待審文章任務(wù)多的情況下，專家審稿非常耗費精力，有些就交給了學(xué)生評審。還有一定比例專家審稿態(tài)度不端正，特別是對非SCI期刊稿件并不重視，而編輯也未能及時發(fā)現(xiàn)問題。因此采取有效措施改善相關(guān)機制，特別是建設(shè)有效的期刊審稿專家數(shù)據(jù)庫非常重要，這是期刊人應(yīng)擔(dān)負的重要責(zé)任。期刊因?qū)徃鍣C制不完善名譽下降，學(xué)術(shù)質(zhì)量當(dāng)然惡性循環(huán)。

1.3 現(xiàn)狀分析

Bohannon介紹，上述案例中期刊多數(shù)來自印度、美國、日本以及學(xué)術(shù)協(xié)會，包括Elsevier與SAGE旗下刊物。學(xué)術(shù)不端是全球面臨的重要問題。R.G.Steen指出學(xué)術(shù)不端的造假水平比過去更有提高[4]。期刊人需要付出像警察一樣的努力去預(yù)防、監(jiān)管這種行為。Casadevall和Fang指出三分之二的出版文章被撤回原因是學(xué)術(shù)不端[4]。近年來已出版文章被撤回數(shù)量逐年遞增（見圖1）[5]，不僅浪費了大量人力、物力、財力，更對科學(xué)界造成了污染和困擾。同時，有些作者用同一方法衍生出多篇文章，舊瓶子裝新酒，創(chuàng)新點少，但也被錄用了，這些稿源支撐著大量的低學(xué)術(shù)水平的期刊存在。此外，還存在其他一些形式，如SCI論文潤色、修改，課題組年青科研人員成為高級槍手等，這些藏著的學(xué)術(shù)道德問題很難界定其不端行為。

目前，期刊重視學(xué)術(shù)質(zhì)量、學(xué)術(shù)影響力的宣傳，卻不太重視學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防，筆者認為這種現(xiàn)象需要改變，兩者都要抓，特別是我國期刊人更應(yīng)認識到其重要性。

圖1 1977年～2014年已出版文章和被撤回文章趨勢圖[5]

2 學(xué)術(shù)不端原因淺析

學(xué)術(shù)不端案例和手段層出不窮，下面淺析其產(chǎn)生原因。

2.1 科研環(huán)境和制度不完善

楊衛(wèi)院士[6]明確指出：科學(xué)界學(xué)術(shù)道德提升跟不上科研容量的迅速增長。而產(chǎn)生不健康的科研環(huán)境的因素包括超額大項目經(jīng)濟刺激道德暴力、重數(shù)量不重質(zhì)量鼓動學(xué)術(shù)不端。同時，研究成果發(fā)表速度上也存在競爭，特別在一些尖端領(lǐng)域研究上更加明顯。這些均誘惑年輕人不重道德而急功近利。而大學(xué)管理、行政或中學(xué)非學(xué)術(shù)界的邊緣人員（從事行政管理、醫(yī)院臨床醫(yī)生）并不都需要科研文章，不能一刀切。但事實并非如此，這種現(xiàn)象變相鼓勵了科技論文交易市場的繁榮。

2.2 學(xué)術(shù)評價體制不健全

文章發(fā)表與很多利益掛鉤，如評職稱、升職務(wù)、學(xué)術(shù)影響力、榮譽、升學(xué)、畢業(yè)等，因此存在著如此多的滋生學(xué)術(shù)不端案例的市場和交易。在目前不完善的學(xué)術(shù)評價體制下，研究人員存在較大的科研壓力，因此會盡可能多地發(fā)表論文，但大多數(shù)文章其科學(xué)意義不大。

2.3 監(jiān)管制度不嚴格

中國買賣論文僅2007年產(chǎn)業(yè)規(guī)模就超過5億。抄襲低于50%就能刊登，嚴重損毀中國的國際學(xué)術(shù)形象[7]。超過500個論文中介聚集淘寶，為聚集人氣，甚至還有團購價。維普等網(wǎng)頁均有發(fā)小論文的廣告。在大學(xué)校園、學(xué)生生活區(qū)這種小廣告更是數(shù)不勝數(shù)。政府相關(guān)機構(gòu)需要進行嚴格監(jiān)管，特別是加強網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管。

研究機構(gòu)內(nèi)部的自檢機制也沒有很好地發(fā)揮作用。此外，期刊質(zhì)量檢測評估制度還未完善，如期刊市場缺乏嚴格管理，為學(xué)術(shù)不端行為有機可乘。同時，對提供學(xué)術(shù)不端沃土的期刊，應(yīng)吊銷其刊號而給予真正需要的刊物。

2.4 學(xué)術(shù)不端認知能力的缺乏

有些研究組織，特別是研究人員，其探索真理的使命感日漸淡薄，很多青年研究人員和學(xué)生沒有受到充分的科研理論教育[8]。這種對學(xué)術(shù)不端認知能力的缺乏，是產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的原因之一。研究人員擁有足夠的自主性以促進學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，因此一定要有比其他行業(yè)從業(yè)人員更強的自律意識，使自己的學(xué)術(shù)活動始終符合學(xué)術(shù)倫理[9]。研究人員從意識上缺乏對學(xué)術(shù)不端的正確認識，其錯誤認知或者無知，是直接導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的重要原因。

同時，像上文中提到的網(wǎng)絡(luò)時代造假工具的頻繁出現(xiàn)以及抄襲手段的容易性等，也是當(dāng)前學(xué)術(shù)不端案例頻出的主要助力。

3 國際預(yù)防監(jiān)管措施

下面介紹一些國際期刊及相關(guān)機構(gòu)對學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的預(yù)防措施。

3.1 IEEE期刊監(jiān)管措施

國外同行非常重視前期工作，如IEEE撤銷那些假論文后，致力于更加嚴謹?shù)墓芾矸结槨凹毣Y選過程，以防止未來發(fā)表那些不符合標準的論文”[10]。來自IEEE旗下一本國際知名刊物Transactions on Ultrasonics，F(xiàn)erroelectrics，and Frequency Control（見表1）的技術(shù)編輯Ron Keller分享了其在編輯稿件時的經(jīng)驗[11]。Keller在編輯一篇文章時，發(fā)現(xiàn)該文語法問題較多，但其中有一部分竟然不需要一點語法修改，這就引起了她的注意，于是，她利用網(wǎng)絡(luò)引擎搜索，果然發(fā)現(xiàn)這些部分抄襲自其他文章。這需要編輯有意識地積累自身經(jīng)驗，有效預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。Keller建議如果認真、有效利用CrossCheck查重工具，同時結(jié)合編輯自身經(jīng)驗，也可以有效地早期預(yù)防類似學(xué)術(shù)不端問題。

表1 2013年JCR收錄2種期刊的基本計量指標

The American Journal of Preventive Medicine（AJPM）編輯Seidman[12]從事編輯工作19年來，期刊自由投稿增加近10倍，由每年140篇提升到每年1400篇，而刊出率目前僅有17%。因此決定哪篇更適合做高質(zhì)量的科學(xué)報道，其錄用任務(wù)非常艱巨。特別是遇到學(xué)術(shù)不端文章時，尤其是偽造數(shù)據(jù)，偽造和篡改并不一樣，很難發(fā)現(xiàn)，不幸的是這兩種情況常常發(fā)表后才被發(fā)現(xiàn)。因此Seidman建議編輯必須用一套行之有效的工具來武裝自己，捍衛(wèi)學(xué)術(shù)期刊。①結(jié)合專業(yè)背景和業(yè)務(wù)經(jīng)驗，利用檢測工具有效進行初審（特別強調(diào)需要高度負責(zé)的專業(yè)編輯人才）；②核心同行評議專家嚴格評審（這里需要編輯人才組建適合本刊的動態(tài)專家數(shù)據(jù)庫，并需定期更新）；③修改校對階段仍應(yīng)特別重視。

Seidman[12]還指出：

（1）首先編輯需要注意在出版流程中哪些階段進行學(xué)術(shù)不斷預(yù)防、借助使用檢測工具。如果使用國際投審稿系統(tǒng)，如ScholarOne等，其可以實現(xiàn)文章和CrossCheck數(shù)據(jù)庫的無縫銜接，確保原稿和每次修改稿都能及時生成相似報告（因為CrossCheck數(shù)據(jù)庫是實時更新的，因此每次文章修改后其實時檢測都很重要），輔助編輯步步把關(guān)。通過在線檢測，Seidman會結(jié)合文章實際情況，做出退稿決定，其期刊初審?fù)烁迓试?0%以上。

（2）只看結(jié)果相似度百分比是不全面的，設(shè)一個百分比來確定稿件錄用與否也是不科學(xué)的。此時需要高度負責(zé)的專業(yè)編輯人才仔細讀報告且分析原稿。①文章合理引用時，也會發(fā)現(xiàn)相似度較高的報告結(jié)果。這并不能決定文章的學(xué)術(shù)不端問題。②如果大部分內(nèi)容來自同一作者已出版的文章，可以確定為重復(fù)出版。至于復(fù)制粘貼大多來自多篇文章，屬于拼湊型文章。而自我剽竊是文章內(nèi)容來自同一作者之前的工作，不同期刊應(yīng)根據(jù)自己的定位做出相應(yīng)的學(xué)術(shù)不端處理措施。③利用CrossCheck數(shù)據(jù)庫的檢測工具iTheticate最容易檢測拼湊文章，該類文章特點是單篇相似度低，但全文幾乎都高亮，這種文章一定是退稿。編輯根據(jù)學(xué)術(shù)不端情況可警示作者、通告單位或只是建議作者進行修改。

3.2 Springer預(yù)防措施

筆者通過和出版合作商Springer多年合作中了解到，Springer對預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為非常慎重。

（1）Springer建議作者如果引用別人的科研成果一定要在文中標注出處[13]，尊重知識產(chǎn)權(quán)。文章出現(xiàn)的內(nèi)容不要是引用別人論文中的引文，最好是第一手資料。筆者曾編輯過一位嚴謹?shù)睦蠈W(xué)者的一篇文章，當(dāng)時對其一篇參考文獻內(nèi)容有疑問，電話請作者答疑時，老先生讓我等待片刻，然后從他書架上很快找到了參考文獻的那本原著，及時解答了疑問。而在筆者校對的較多稿件中，遇到類似問題，作者多數(shù)回答說他也是引用別人的文章中的引文，有些導(dǎo)致了以訛傳訛。以上兩個例子非常值得我們深思。作者認為Springer的這個建議非常重要，對科研工作者來講，這是對做學(xué)問的一種科學(xué)態(tài)度。

（2）CrossCheck和 iThenticate只是參考工具，其重復(fù)率結(jié)果低不能確保表示文章不存在學(xué)術(shù)不端問題，這需要專業(yè)編輯們仔細分析，同時嚴格的同行評議才是確保稿件質(zhì)量的關(guān)鍵所在。

（3）版權(quán)問題非常重要。在作者不知情的情況下，借用導(dǎo)師名譽的“被作者”情況，和明明參與稿件的重要工作卻“被免冠作者”署名情況，比比皆是。這些情況一定要妥善處理，可以在簽署版權(quán)協(xié)議時要求全部作者簽名，并且相關(guān)郵件抄送所有作者。

3.3 國際出版?zhèn)惱砦瘑T會COPE的措施

國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE）成立于1997年，旨在應(yīng)對全球范圍內(nèi)違反科學(xué)研究及出版規(guī)則的學(xué)術(shù)倫理問題[14-17]。主要目的在于幫助學(xué)術(shù)界和出版界嚴正全球?qū)W術(shù)風(fēng)氣，防止學(xué)術(shù)剽竊和欺詐，保護學(xué)術(shù)研究和文字出版者的原創(chuàng)版權(quán)。正是由于該機構(gòu)的誕生，全球范圍內(nèi)的出版者們得以共同協(xié)作，嚴厲杜絕學(xué)術(shù)界的一些造假和剽竊等浮躁行為。

COPE定期出版學(xué)術(shù)不端案例和措施，面向作者、大學(xué)、期刊等電子發(fā)行，警戒不端市場和偽科學(xué)家。同時提供認識和防范學(xué)術(shù)不端的幫助和培訓(xùn)、遠程教育課件，指導(dǎo)編輯等人員如何判斷學(xué)術(shù)不端案例的步驟，保證期刊有較高的學(xué)術(shù)道德標準。其也可作為對不端行為案例的最后仲裁機構(gòu)。COPE定期和合作者召開電話會議，為處理復(fù)雜案例提供咨詢，并定期出版相關(guān)內(nèi)容的電子刊物。

4 建議

4.1 預(yù)防措施

在數(shù)字化科技迅速發(fā)展的今天，學(xué)術(shù)不端行為多變，編輯面臨較大挑戰(zhàn)，需嚴肅、謹慎對待。從稿件的投稿到最終出版乃至刊后服務(wù)等全部出版過程中，我們需更加主動謹慎地預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為，以免出現(xiàn)勘誤甚至已發(fā)表文章被召回（撤稿）的情況。

借鑒以上國際監(jiān)管措施，同時筆者結(jié)合工作經(jīng)驗，下面主要從編輯角度分析，提出我國期刊人才如何在數(shù)字化科技迅速發(fā)展的今天，更好地在學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防過程中起到重要作用。

4.1.1 責(zé)任心強、專業(yè)過硬的期刊人才隊伍建設(shè)

（1）首先要端正態(tài)度，充分認識到學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防的重要性。期刊處理學(xué)術(shù)不端案例消耗大量時間，如往返郵件聯(lián)系、舉證等。作者可能會一直無回應(yīng)、通知機構(gòu)負責(zé)人可能也無回應(yīng)，或機構(gòu)調(diào)查不夠充分、不夠配合，以及分析原始數(shù)據(jù)的耗時費力?？梢?，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為后再處理特別繁瑣辛苦，這更說明了從源頭防范的重要性。多數(shù)期刊，特別是出版周期短的期刊，由于投稿量大，為盡快送審，以便縮短周期，因此不太重視學(xué)術(shù)不端預(yù)防和檢測，認為內(nèi)容檢測多數(shù)是專家的事情。有這種傾向的缺乏責(zé)任感的編輯應(yīng)及時端正態(tài)度。責(zé)任編輯如果態(tài)度嚴謹，責(zé)任心強，能有效地預(yù)防不端現(xiàn)象對期刊及學(xué)術(shù)造成的不良影響。態(tài)度嚴謹端正的編輯對前期預(yù)防工作起重要作用。

加大學(xué)術(shù)檢測監(jiān)控力度同時增加了監(jiān)管負擔(dān)，影響了一批優(yōu)秀論文的發(fā)表周期。因此如何區(qū)分良莠很重要，這正是期刊人才彰顯其重要性的關(guān)鍵之處。源頭預(yù)防很重要，人才是其最重要的保障。

（2）其次，編輯應(yīng)特別意識到檢測相似度的重要性。大多科技期刊編輯認為此舉費時費力，收效甚微，主觀上就不愿投入精力。從以上國際期刊監(jiān)管經(jīng)驗可以刊出，國際編輯使用檢測工具非常重要、有效。一旦懷疑投稿有學(xué)術(shù)不端行為時，可借助其檢測重復(fù)度。如中國知網(wǎng)、萬方、Paperpass、維普和國外CrossCheck旗下iThenticate、Labbe檢測網(wǎng)站等。同時可借助各搜索引擎輔助進行檢測。在遇到相似度問題時，需要注意即使相似部分來自作者自己已發(fā)表的工作成果，也要和作者耐心溝通，態(tài)度堅定。并不是像較多作者聲明的引用自己的成果不算剽竊。作者對少量句子需要標注引出原文、原文引用內(nèi)容需要加引號、大量引用則需要作者重新組織語言進行描述。這樣，可保證盡量少的“水分”論文、“不端”論文送專家審閱，以免專家對刊物信譽失去信心[18]。

（3）目前所缺乏的責(zé)任型期刊人才需要專業(yè)過硬，即學(xué)術(shù)型期刊人才。我們知道以上這些系統(tǒng)存在缺點，如無法實時檢測論文、沒法檢索數(shù)據(jù)、數(shù)字、圖、表等，這就需要期刊人才專業(yè)功底和經(jīng)驗積累，加之以認真負責(zé)的態(tài)度。這樣的期刊人才可以根據(jù)報告以及軟件檢測到的高亮處匹配度高的相似內(nèi)容做出專業(yè)判斷。我們特別需要這樣火眼金睛的期刊人才在此把關(guān)。需要從收稿、送審、修改直到出版多個步驟檢測，確保無遺漏，讓學(xué)術(shù)不端行為無處可藏。

（4）編輯能有效檢測并判斷稿件是否包含學(xué)術(shù)不端問題，是大數(shù)據(jù)時代期刊人才的重要特征之一。同時，如何進行合理學(xué)術(shù)質(zhì)量監(jiān)控，同行評議極為關(guān)鍵。建設(shè)科學(xué)有效的審稿機制，確保同行評議盡可能詳細，確保潛在的學(xué)術(shù)不端問題能盡早發(fā)現(xiàn)。此處要預(yù)防虛假的同行評議。專家態(tài)度不端正，讓學(xué)生審稿，自己簽名或簡單應(yīng)付，或評審只有簡單的幾句話，這些不負責(zé)任的專家都極易發(fā)現(xiàn)，這就需要期刊人認真負責(zé)地更新專家數(shù)據(jù)庫。同時，期刊人需要注意，請不熟悉本刊道德學(xué)術(shù)標準和同行評議議程的客座主編辦專刊需要特別慎重，出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端文章的幾率較大。

（5）即使到了編輯出版階段，也不能放松警惕，如果是存在學(xué)術(shù)不端問題的文章，一般到編、校稿時，認真負責(zé)的期刊人還是可以看出端倪的。同時建議加強內(nèi)部編輯體制建設(shè)，建立前期檢測編輯培訓(xùn)制度。

4.1.2 建立期刊人自己的監(jiān)督培訓(xùn)機構(gòu)

借鑒CrossCheck機構(gòu)，可組成相關(guān)監(jiān)督培訓(xùn)協(xié)會，如中國出版道德委員會，吸收優(yōu)秀編輯人才進行監(jiān)督、交流經(jīng)驗，也可作為對不端行為案例的最后仲裁機構(gòu)。

（1）定期推出學(xué)術(shù)不端案例和措施，面向作者、大學(xué)、期刊等電子發(fā)行，警戒不端市場和偽科學(xué)家。和國內(nèi)期刊、學(xué)校進行合作，提供學(xué)術(shù)不端幫助和培訓(xùn)、遠程教育課件，組織優(yōu)秀期刊人才指導(dǎo)編輯等人員如何判斷學(xué)術(shù)不端案例及其步驟，保證期刊有較高的學(xué)術(shù)道德標準。

（2）定期對潛在的作者，如學(xué)生群進行培訓(xùn)，特別是近水樓臺的各高校期刊。相對而言大學(xué)生對剽竊概念模糊，有些學(xué)生認為引用知名專家的一些話沒什么問題。因此可組織相關(guān)編輯、專家設(shè)公開課，進行普及教育。有些學(xué)校，如上海大學(xué)，這方面的公益講座就做得較好，取得良好成效。

（3）網(wǎng)上有警示標記、出版道德政策、案例警示，其內(nèi)容應(yīng)定期更新。也可利用一些網(wǎng)絡(luò)平臺，如博客、微信等，擴大宣傳，提高警戒。

總之，新舊手段雙管齊下，借助我們編輯的高度認真態(tài)度，有效防止學(xué)術(shù)不端。相信嚴謹?shù)钠诳藭箤W(xué)術(shù)不端現(xiàn)象無形可遁。

4.2 懲罰機制和案例分析

4.2.1 懲罰機制

應(yīng)對學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象制定一系列懲罰機制。（1）國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE）等機構(gòu)建議其合作期刊均在網(wǎng)站首頁、作者中心、或刊物上有該組織標記，起到警戒作用[18]。同時在網(wǎng)站明確期刊學(xué)術(shù)道德相關(guān)規(guī)定，并將相關(guān)案例在網(wǎng)上公示，可參考知名出版商Springer的Journal Author Academy相關(guān)信息，其信息會定期更新。（2）有些被編輯、專家未發(fā)現(xiàn)僥幸出版的文章事后被讀者發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)了發(fā)表后撤稿的情況，特別嚴懲曝光。編輯部根據(jù)情節(jié)嚴重與否與相關(guān)機構(gòu)聯(lián)系處理（如禁止該作者申請課題等）。信息輸入“剽竊預(yù)防系統(tǒng)”，對不良作者進行誠信記錄。期刊人應(yīng)建議每一位作者使用該系統(tǒng)學(xué)者ID（Researcher ID），這樣可以建立作者黑名單，不容易出現(xiàn)張冠李戴，對信息進行內(nèi)部共享或業(yè)內(nèi)監(jiān)督的網(wǎng)絡(luò)平臺共享。若錄用文章涉及學(xué)術(shù)道德問題，期刊人應(yīng)按其情節(jié)嚴重性分類，如公開、行業(yè)內(nèi)公開、本期刊內(nèi)部黑名單或通告單位等。

4.2.2 處理學(xué)術(shù)不端案例

處理學(xué)術(shù)道德問題比較復(fù)雜，關(guān)系到學(xué)者終身生涯，需要嚴肅處理。國外出版商如Springer以及各大學(xué)會均不斷地完善自己的誠信體制，如Springer的學(xué)術(shù)不端手冊等。期刊人應(yīng)結(jié)合這些已有規(guī)定，根據(jù)自己期刊情況完善本刊的監(jiān)督體系。值得注意的是，附帶被“冠名”，使一些誠信作者受到牽連時，這種情況編輯需要特別謹慎。如在一個案例中，有一篇會議文章涉及學(xué)術(shù)不端，其中的一位作者回應(yīng)，在會議組織者聯(lián)系其大學(xué)時，他才第一次知道這篇文章。因此，很多作者比較無辜，屬于“被中槍”，為防止這種情況發(fā)生，編輯可建議版權(quán)協(xié)議讓全部作者簽署，并每次信件均抄送相關(guān)作者郵箱。

根據(jù)本刊多年前發(fā)表的文章退稿處理情況，對實際案例，總結(jié)出以下幾點，希望對我們期刊人有借鑒意義：對所涉及的文章要保持中立、秘密調(diào)查。收集保存好各類數(shù)據(jù)、文件，及時聯(lián)系作者，包括合作作者，認真評估雙方證據(jù)，最后的決定應(yīng)公開透明。特別注意要保存所有書面交流記錄。雖費時費力，但要謹慎處理。遇到棘手的難題時，可借助相關(guān)軟件或向合作出版商或國內(nèi)、國外資深機構(gòu)咨詢解決。

5 總結(jié)和展望

本文通過學(xué)術(shù)不端現(xiàn)狀研究，以Transactions on Ultrasonics，F(xiàn)erroelectrics，and Frequency Control和The American Journal of Preventive Medicine兩本國際期刊的編輯經(jīng)驗及Springer和CrossCheck為例，分析了國際期刊及相關(guān)機構(gòu)對學(xué)術(shù)不端的預(yù)防措施，并提出（1）建立責(zé)任心強、專業(yè)過硬的期刊人才隊伍。（2）建立期刊人自己的監(jiān)督培訓(xùn)機構(gòu)，借鑒CrossCheck，期刊人也可組成相關(guān)監(jiān)督培訓(xùn)協(xié)會，如中國出版道德委員會，吸收優(yōu)秀編輯人才進行監(jiān)督、交流經(jīng)驗，也可作為對不端行為案例的最后仲裁機構(gòu)。（3）建立相應(yīng)的懲罰和案例處理機制，以有效預(yù)防學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的發(fā)生。總之，新舊手段雙管齊下，籍借我們編輯的高度認真態(tài)度，有效防止學(xué)術(shù)不端。

筆者建議要重視培養(yǎng)認真負責(zé)的專家型期刊人才。建議建立與學(xué)者相似的激勵制度，如“長江編輯”、“百人計劃”，以更好地發(fā)揮他們在大數(shù)據(jù)時代有效預(yù)防學(xué)術(shù)不端的重要作用。一定要是懂期刊，并愿意投入期刊領(lǐng)域的人才，如上海、浙江等地期刊的幾位出類拔萃的編輯人才，可以請這些期刊人才、專家進行專題培訓(xùn)。建議在相關(guān)管理機構(gòu)支持下，我國期刊人定期走出去，向國內(nèi)、國外優(yōu)秀同行學(xué)習(xí)、取經(jīng)，目的是要使目前編輯界的態(tài)度轉(zhuǎn)變、意識轉(zhuǎn)變，變被動為主動，滋養(yǎng)更多的優(yōu)秀期刊人才。

筆者相信正確的態(tài)度、期刊人才的建設(shè)與素質(zhì)提高，可使科研學(xué)術(shù)道德之規(guī)范“任重可以道不遠”，可使學(xué)術(shù)不端這種學(xué)術(shù)界的霧霾消失，重現(xiàn)陽光。

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[2]Tamara Welshot.Springer：如何防止學(xué)術(shù)造假與學(xué)術(shù)不端[EB/OL].[2013-05-20].http：//www.bkpcn.com/Web/ArticleShow.aspx？artid=115169&cateid=A21.

[3]張月紅.透過幾種現(xiàn)象看學(xué)術(shù)不端[N/OL].科學(xué)時報，2009-5-6[2014-6-12].http：//blog.sciencenet.cn/home.php？do=blog&id=231976&mod=space&uid=38899.

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[9]羅志敏.學(xué)術(shù)人尤其需要自律意識[EB/OL].[2014-5-31].http：//www.1010jiajiao.com/czyw/shiti-id-9691f035c0823a1ebfc8e24 fc52ec84a.

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