適于文字復(fù)制比后檢測的科技期刊編輯出版規(guī)范探討
——以2014年CSSCI“新聞學與出版學”期刊為例

■丁明剛

巢湖學院圖書館，安徽省巢湖市半湯路1號 238024

科技期刊使用學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)對來稿進行文字復(fù)制比檢測，能夠有效遏制抄襲、剽竊、重復(fù)發(fā)表等學術(shù)不端行為，為凈化學術(shù)環(huán)境筑起新的防線。由于各刊對稿件文字復(fù)制比許可度不同，以及檢測誤差、稿源缺乏、關(guān)系用稿等原因，導(dǎo)致部分已發(fā)表論文文字復(fù)制率較高，出現(xiàn)了學術(shù)不端問題［1-3］，對已發(fā)表論文進行文字復(fù)制比后檢測因而成為當前高校、科研院所等單位和機構(gòu)職稱評定、學位申請、課題驗收、科研評獎等必不可少的環(huán)節(jié)。檢測過程中，筆者發(fā)現(xiàn)許多期刊論文因刊物在收稿日期標注、參考文獻標引、引證內(nèi)容核準等方面存在著缺陷，難以據(jù)其確認或推斷出文字復(fù)制的截止日期、標識和內(nèi)容，導(dǎo)致無法準確地檢測出文字復(fù)制比，影響了學術(shù)成果的合理評價和有效利用。因此，制定適于文字復(fù)制比檢測的編輯出版規(guī)范，為文字復(fù)制比檢測提供充分的保障，成為科技期刊發(fā)展面臨的新課題。按照學術(shù)規(guī)范的要求，文字復(fù)制應(yīng)屬學術(shù)引證行為，其引證性主要體現(xiàn)于時間性、呈顯性和適中性。所謂時間性，是指文字復(fù)制行為發(fā)生于一定的時間范圍內(nèi)，并隨著作者定稿而結(jié)束。呈顯性，是指復(fù)制的文字必須在文本中清晰地展現(xiàn)出來，因而具有可視性、可查性。適中性，是指復(fù)制的文字量必須控制在允許的范圍內(nèi)，并且為論證所必須［4］。本文從引證性的三個方面揭示出因編輯出版“不規(guī)范”所引發(fā)的文字復(fù)制比偏高的問題。從引證時間的揭示、引證文獻的使用、引證內(nèi)容的核查等方面提出規(guī)范期刊編輯出版工作的新舉措，為文字復(fù)制比檢測筑起更加有效的防范機制。

1 規(guī)范引證時間的揭示

論文創(chuàng)作中的文字復(fù)制主要表現(xiàn)為引用，它包括無需標引的重復(fù)使用和必須標引的合理引用兩種情況。合理引用發(fā)生于特定的時間內(nèi)，時間性成為文字復(fù)制的重要特征。對合理引用的文字復(fù)制現(xiàn)象進行檢測，必須明確文字復(fù)制的終止日期，該日期也即作者終稿投出日期，合理引用于當日終止。文字復(fù)制比檢測時，以該日為分界點，對此后出現(xiàn)的文字復(fù)制信息予以刪除，即能基本上從時間維度內(nèi)確定文字復(fù)制量。如果期刊論文未標注該日期，則會使檢測者隨意設(shè)置文字復(fù)制的時間結(jié)點［5］，導(dǎo)致誤檢誤判。這就要求期刊能夠明確揭示這一時間點，給文字復(fù)制比后檢測增設(shè)第一道保險。

1.1 刊物引證時間揭示的間接性與模糊性

論文發(fā)表時通常要標注“收稿日期”、“修回日期”、“修訂日期”、“定稿日期”等。對2014年CSSCI收錄的15種“新聞學與出版學”期刊排檢發(fā)現(xiàn)，僅標注“收稿日期”的有《出版科學》，標注“收稿（日期）”和“修回（日期）”的有《中國科技期刊研究》、《編輯學報》。這幾種“日期”有些表示編輯部對被登載論文終稿確定與接收的當日日期，有些則是作者稿件投出日期。前者非作者文字復(fù)制的截止日期，而后者卻是。由于此類日期往往并非稿件寄送當日日期，也不能直接顯示出寄稿周期，因而不足以據(jù)其推斷出稿件文字復(fù)制的截止日期。鑒于刊物對這類日期認識與使用的不一致，為便于檢測，以作者稿件投出日期作為“收稿/修回/定稿日期”的可以直接在文章首頁或末頁標注，以編輯部收稿當日日期作為“收稿/修回日期”的，還須針對稿件的不同載體和寄送方式予以進一步注明，即在“收稿（修回）日期”后作適當說明或者標注“稿件寄送類型碼”，并在《稿約》中告之作者，以便檢測時可以推算出其寄送周期，從時間上對被檢出的文字復(fù)制進行取舍。

1.2 引證時間揭示的不確定性影響檢測的準確性

當刊物將收稿當日日期定為“收稿/修回日期”時，作者論文引證截止日期則無法直接顯現(xiàn)出來，這對于論文后檢測的文字復(fù)制比是否存在著影響呢？為了弄清該問題，筆者隨機選擇了2014年某學院學報（人文社科版）第3期登載的10篇文章，通過某省學術(shù)文獻鑒定中心進行文字復(fù)制比檢測。經(jīng)咨詢，該刊規(guī)定載文的文字復(fù)制率＜15%，逢雙月20日出版，所有來稿只標“收稿日期”。為避免節(jié)假日對收稿的影響，所選文章所標的“收稿日期”均為工作日日期。假設(shè)不知該“收稿日期”是“作者投出稿件日期”還是“編輯部收稿當日日期”，也不知稿件的投出方式，分別按照這兩種日期列出檢測結(jié)果（見表 1）。

表1 2014年XXX學報第3期10篇文章收稿日期與后檢測文字復(fù)制率情況統(tǒng)計

上表中，如果“收稿日期”是“作者投出稿件日期”，那么，它也是終稿文字復(fù)制的截止日期，該日期及其之前出現(xiàn)的文字復(fù)制現(xiàn)象在剔除了該文自身或一稿它發(fā)所引發(fā)的文字復(fù)制現(xiàn)象后，基本上可以確定是其文字復(fù)制率。第3列數(shù)據(jù)中文章9、10的文字復(fù)制率分別為16.7%、18.4%，高于刊物規(guī)定的標準，超出部分的文字復(fù)制是由于作者在文章投出前引用了幾篇新面世的文章，可能該刊未能測定出它們的文字復(fù)制率，盡管作者作了引證標識。這種情況通常是由于檢測系統(tǒng)未能及時收錄到比對文獻所造成的。經(jīng)了解，本期雜志主要是滿足部分教職工評職稱提交論文的需要，文章8、9、10的投稿日期距離雜志6月20日的出版日期期限較短，“倉促發(fā)稿”時作者投稿臨近期內(nèi)引用新文獻的情況往往難以被檢測出來，無論是作者的合理引證還是蓄意抄襲。

如果“收稿日期”是“編輯部收稿當日日期”，那么，除了作者發(fā)送電子稿或直接送稿到編輯部當日可以確定為終稿文字復(fù)制截止日之外，其它方式的投稿日期應(yīng)早于編輯部收稿日期。經(jīng)調(diào)查，我們不妨設(shè)定作者稿件投出日至編輯部收稿日的周期（T）分別是快遞稿2日、平信稿4日、掛號稿7日，那么，作者投出稿件日期=編輯部收稿當日日期—（T—1），如上表第8、10、12列所示，這些日期就是終稿投出及文字復(fù)制截止的日期。假設(shè)作者在該日期及之前的引證文字可以被檢測出來，那么，該引證率應(yīng)該低于或等于以“編輯部收稿當日日期”作為引證終止日所檢測出的文字復(fù)制率，檢測結(jié)果驗證了該推測。上表中，文章4的掛號稿的文字復(fù)制率為5.6%，低于以“編輯部收稿當日日期”為截止日期所檢測出的7.8%的復(fù)制率，后者比前者多出的部分是由于作者引用了某書籍的內(nèi)容，該內(nèi)容恰巧也被某作者發(fā)表的某論文所部分引用，檢測系統(tǒng)判前者引用了后者論文中的相關(guān)內(nèi)容，顯然，這種引用不屬于被檢測論文作者所為，應(yīng)予剔除，即復(fù)制率應(yīng)為5.6%。文章9、10的平信稿、掛號稿的文字復(fù)制率均低于以“編輯部收稿當日日期”為截止日期所檢測出的復(fù)制率，且掛號稿比平信稿的文字復(fù)制率低些，是由于作者在文章投出前幾日引用了幾篇新面世的文章，未被用稿時及時檢測到，按照平信稿、掛號稿投出日作為文字復(fù)制截止日檢測，這些應(yīng)有的引證信息則會被刪除，而根據(jù)后檢測，它們的復(fù)制率應(yīng)該是16.7%、18.4%。

綜上所述，當“收稿日期”不明時，上表中每篇文章第3、5、7列檢測結(jié)果相同，這就可能會出現(xiàn)作者投稿臨近期內(nèi)的引證被漏檢或者非作者引證被強加于作者的失誤。由此可見，引證截止日期的確定對后檢測中文字復(fù)制率存在著影響。為此，編輯部除了對初稿進行文字復(fù)制比檢測外，還需在文章發(fā)表前再進行檢測［1］;對于后檢測者，則必須設(shè)法確定作者稿件的投出日期，嚴格核查引證的時間及其內(nèi)容，盡力做到準確取舍。

1.3 明確標注稿件投出日期及投送方式

（1）電子稿件 （electronic manuscript， 縮寫為“E”）。一項對123種學術(shù)期刊的研究表明，大多數(shù)刊物通過電子郵件收稿［6］。15種“新聞學與出版學”期刊中除《新聞大學》和《當代傳播》要求寄紙質(zhì)稿外，其余雜志也都要求通過投稿系統(tǒng)或電子郵件投稿。因此，采用電子郵件或編輯系統(tǒng)接受稿件是當前科技期刊的普遍做法，這也決定了作者寄送稿件的主要方式。由于此類稿件終稿的寄送與收稿是瞬間完成的，因而當日日期便可作為稿件文字復(fù)制的截止日期。對于要求同時寄送電子稿和紙質(zhì)稿的刊物，其所接受文章的文字復(fù)制截止日期及收稿日期也應(yīng)以電子稿接受日期為準。這類電子版終稿可用“E”作代碼，收稿、發(fā)表和出版時可標注為“收稿/修回/定稿日期:2014-01-12（電子稿）/2014-01-12（E）”。

（2）紙質(zhì)稿件（papermanuscript）。 接受紙質(zhì)稿件目前仍然是一些期刊唯一的或輔助的收稿形式，包括作者直送編輯部、郵寄、快遞三種寄送形式。

作者直送稿件（paper manuscript author sent straight）:部分作者直接送稿到編輯部時“收稿日期”記為當天日期，可用“PAS”（“paper author sent”的縮寫）作代碼，標注“收稿日期:2014-02-25（作者直送）/2014-02-25（PAS）”。當日日期便可作為文字復(fù)制的截止日期。

郵寄稿件（papermanuscriptmailed）:通過郵局寄送的最終稿件，可用“PM”（“paper mailed”的縮寫）作代碼，標注“收稿日期:2014-02-25（郵寄稿）/2014-02-25（PM）”。由于紙質(zhì)郵件包括平信郵寄或掛號郵寄，平信郵寄周期為2～5日，掛號郵寄周期為7天左右，這與作者稿件投出當日日期有著一定的日差。如果按照實際收件日期去標注“收稿（修回）日期”，則檢測時文字復(fù)制截止日期需進行推算。由表1可知，由于郵件送達周期的非唯一性，使得推算結(jié)果具有不確定性。因此，郵寄稿件的“收稿（修回）日期”應(yīng)以寄出當日郵戳日期為準，以該日期作為作者投稿日期及文字復(fù)制截止日期。

快遞稿件（papermanuscript expressed）:通過快遞送稿可用“PE”（“paper expressed”的縮寫）作代碼，標注“收稿日期:2014-04-16（快遞稿）/2014-04-16（PE）”?？爝f投送周期一般為1～2天，以此來推算文字復(fù)制截止日期同樣也有誤差。因此，應(yīng)以包裹上快遞單的發(fā)件日期作為“收稿日期”，以該日期作為作者投稿日期及文字復(fù)制截止日期。

由上分析可見，確定作者引證終止日期最科學的依據(jù)是作者稿件投出日期，以此來確定文字復(fù)制的截止日期準確可靠。因此，論文編輯出版時標注的“收稿日期”等均應(yīng)是作者投出終稿的日期，編輯部收稿時只要及時記下電子稿或作者直送稿的當日日期、紙質(zhì)稿寄出當日的郵戳日期、快遞稿的發(fā)件日期即可。同時，還需要提醒作者來稿時注明“稿件投出日期”。例如，2013年《研究生教育研究》雜志就在“征稿細則”中強調(diào)“稿件投出日期（注:重要，電子版與紙質(zhì)文檔均需注明）”［7］，這種做法值得提倡。當然，為了避免將“收稿日期”等理解為編輯部接稿日期，建議將這幾種日期統(tǒng)一命名為“終稿投出日期”，或同時依次標注“初稿投出日期，修改稿投出日期/修定稿投出日期”。

2 規(guī)范引證文獻的使用

GB/T 7714-2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》（簡稱“老《規(guī)則》”）規(guī)定參考文獻必須以“參考文獻表”列于文后，新頒布的GB/T 7714-2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（簡稱“新《規(guī)則》”）規(guī)定“引文參考文獻可以集中著錄在文后、書末或頁下端”［8］。引證文獻無論置于文章何處，都必須對其進行規(guī)范著錄并對引證內(nèi)容明確標識，才能進行有效檢測，這無疑為文字復(fù)制比后檢測增設(shè)了第二道保險，為引證文獻源的核查提供了保障。通過對上述15種期刊的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在“參考文獻”標引上還存在著一些問題，亟待解決。

2.1 正確規(guī)定引證文獻的名稱

“引證文獻”通常稱為“參考文獻”，是文字復(fù)制比檢測的主要對象?！耙C文獻”與“注釋”有著嚴格的區(qū)別。參考文獻是表明引文具體出處的;注釋是對文章篇目、作者及文內(nèi)某一特定內(nèi)容作必要的解釋或說明，即釋疑、舉證、申說［9］。 目前，引證文獻多以“參考文獻”稱呼，也有的稱為“注釋”。以上15種期刊中，僅標“參考文獻”的有《中國科技期刊研究》、《編輯學報》、《科技與出版》、《編輯之友》，僅標“注釋”的有《出版科學》、《新聞與傳播研究》、《中國編輯》、《新聞記者》、《現(xiàn)代傳播》，同時標“參考文獻”或“注釋”的有《出版發(fā)行研究》、《中國出版》、《當代傳播》、《現(xiàn)代出版》、《新聞大學》，僅標“引用文獻”的有《國際新聞界》。這些稱呼中，大多數(shù)是引證文獻，也有部分是用于注釋的說明性文字或?qū)ξ墨I的指示，有的刊物甚至將引證文獻與注釋文字統(tǒng)稱“注釋”混排在一起，如《新聞與傳播研究》［10］。這些做法使得文字復(fù)制比檢測時難以區(qū)分，易于造成檢測障礙與誤差。因此，用于引證的文獻最好稱為“引用文獻”或“引證文獻”，而用于解釋、說明、指示等的非引證性文字及文獻一律以“注釋”稱呼。

2.2 清晰呈現(xiàn)參考文獻表

表”是進行文字復(fù)制比檢測與核查的最重要依據(jù)，若此表陳列不當將會直接影響檢測效果。檢測實踐表明，若“參考文獻”作為文章標題出現(xiàn)，會使整個參考文獻表產(chǎn)生出大量文字復(fù)制情況［11］;同時，“參考文獻表”的文獻與其文中相應(yīng)引證內(nèi)容必須構(gòu)成映射關(guān)系，文獻列舉應(yīng)具有純粹性和易識性。盡管15種刊物均具有文后“參考文獻”表或“注釋”表，但不少是將非引證文獻與引證文獻混排在一起;并且，在標注序號上，《新聞與傳播研究》將引證文獻和注釋文字合在一起用“［1］、［2］…”列舉，《新聞記者》、《當代傳播》、《現(xiàn)代傳播》用“①、②…”列舉;《出版科學》、《中國編輯》、《中國出版》用“［1］、［2］…”列舉“注釋”，其中《中國出版》用“［1］、［2］…”分別列出“參考文獻”與“注釋”。這些做法不僅不符合有關(guān)規(guī)定和著錄習慣，而且還易于造成文字復(fù)制比檢測時難以區(qū)分。因此，引證文獻應(yīng)與注釋性文獻及其它文字采用不同類型的序號分開羅列。

2.3 引證內(nèi)容必須標注引證文獻的序號

文中引證文字與其文后標注的引證文獻是一對一或多對一的關(guān)系，只有明確建立起這種對應(yīng)關(guān)系，才便于對其進行文字復(fù)制比檢測。這種對應(yīng)關(guān)系是通過將文中引證部分標注序號再在文末或當頁將其引證文獻列舉出來予以揭示的。然而，部分雜志的參考文獻沒有在文中標出相應(yīng)的序號，如《現(xiàn)代出版》;也有的盡管在文中有標注，但不夠全面，使得部分被檢測出的復(fù)制文字因沒有參考文獻與之對應(yīng)，或者找不到相應(yīng)的參考文獻，無法確定是否屬于引用，導(dǎo)致可能或直接被判為“抄襲”。因此，文中所有的引證文字必須與引文參考文獻對應(yīng)一致，明確地為其標注序號，這是證明合理引證的必要條件。

2.4 用于引證的文獻必須列舉出來

現(xiàn)實中，部分科技期刊的參考文獻缺失情況較為嚴重［12］。某些刊物為了節(jié)省版面，不要求作者列舉參考文獻，或者將作者原稿參考文獻刪減一部分，這種情況下，如果作者文中作了引證而文末或頁腳沒有列出或被刪除了相應(yīng)的參考文獻，則文字復(fù)制比檢測中，這些無“參考文獻”的引證文字通常就會被檢測為“文字復(fù)制”并直接判為“抄襲”。因此，文中所有引證文字必須在文末或頁腳列出其出處文獻，才能在檢測時被正常地判為“引用”。

2.5 杜絕濫用非引證性文獻

部分刊物規(guī)定論文必須有一定數(shù)量的參考文獻，于是，作者便增加一些非必要性的引證文字并在文后列出相應(yīng)的參考文獻，也有作者未引證卻隨意列舉出參考文獻。不必要的引證文字增加了文字復(fù)制量，與其參考文獻一起給檢測帶來了額外的負擔，在人工核查時也可能“因文字復(fù)制率偏高或過高”而被判為學術(shù)不端行為受到制裁。因此，刊物采用文稿時，不必要的引用及其參考文獻應(yīng)予刪除，不提倡、不要求作者增加不必要的引用及參考文獻。

2.6 標注引證內(nèi)容的具體頁碼

文字復(fù)制比檢測核查引證內(nèi)容時，通常要看其所在引證文獻的具體頁碼，這就要求期刊在編輯出版時明確標注這種頁碼。由于老《規(guī)則》沒有對此作出明確規(guī)定等原因［13］，以致于目前幾乎沒有哪種期刊能夠完全這樣做，大多數(shù)刊物標注了期刊論文的起止頁碼、報紙所在的版面、書籍所在的頁碼。上述15種期刊中，參考文獻不標頁碼的僅有《新聞記者》，有的期刊論文不標頁碼而書籍卻標注了頁碼，有的期刊論文標注了起訖頁碼而書籍未標注頁碼，有的期刊論文標注起訖頁碼且書籍也標注頁碼;絕大多數(shù)是一期雜志登載的文章中，對參考文獻頁碼的標注非常隨意，無論是同一篇文章還是不同的文章，要么有頁碼或沒有頁碼，要么同一個參考文獻表中有的有頁碼有的沒有頁碼，這種情況在15種期刊中最為普遍。 僅有《出版科學》［9］、《現(xiàn)代出版》［14］部分文章的參考文獻中出現(xiàn)了引證內(nèi)容所在原始文獻的具體頁碼。標注引證內(nèi)容所屬文獻的具體頁碼，能夠確保檢測時迅速準確地對文字復(fù)制部分進行比對、核查與評判。參考文獻通常標注報紙的版面和書籍的頁碼，而忽視對期刊引文具體頁碼的標注，這對文字復(fù)制檢測顯然不利。令人可喜的是，新《規(guī)則》已明確規(guī)定“引文參考文獻的頁碼著錄引用信息所在頁”［8］，可望從根本上解決這一問題。

2.7 引證文獻著錄項必須齊全、準確且規(guī)范

盡管《規(guī)則》明確規(guī)定了引證文獻的著錄要素及格式，以指導(dǎo)和促進學術(shù)期刊編排規(guī)范化，但不少刊物并未嚴格遵照執(zhí)行，導(dǎo)致引證文獻著錄殘缺及錯誤頻現(xiàn)，表現(xiàn)為:引用文字不標注具體頁碼，或者期刊標注起迄頁碼或文字引用的頁碼而書籍不標注頁碼，或者書籍標注具體頁碼而期刊不標注頁碼，報紙不標注版面;不列出作者姓名;不列出被引文獻的出版年;被引文獻刊名錯誤［15-16］。這些將會直接影響檢測成效。要么，因刊物的規(guī)定而帶來的引證文獻著錄不規(guī)范將可能被檢測系統(tǒng)判為“學術(shù)不端”而歸咎于作者;要么，引證文獻著錄不規(guī)范將直接導(dǎo)致某些引證內(nèi)容及其引證文獻難以或無從核查而被判為“學術(shù)不端”，檢測系統(tǒng)“對參考文獻著錄的標題零容錯”即為明證［11］。因此，盡管檢測系統(tǒng)“對參考文獻標題外的其他項寬松”［11］，但從便于編輯、檢測等核查考慮，引證文獻也須如實、規(guī)范著錄。

3 規(guī)范引證內(nèi)容的核查

引證內(nèi)容是通過參考文獻揭示出來的。文字復(fù)制比檢測中，許多被引用的網(wǎng)絡(luò)文獻、非公開出版物文獻、會議文獻、轉(zhuǎn)引文獻、數(shù)據(jù)庫文獻無從核查，加之參考文獻列舉不明、作者有意不列參考文獻等，使得“引證”內(nèi)容無法準確檢測而導(dǎo)致漏判或過判。這種情況下，盡管參考文獻使用不存在“公開性原則”，刊物還是應(yīng)該提倡作者首選公開發(fā)表的文獻［13］，以確保參考文獻能夠準確核查到。同時，最有效的辦法是請作者對其引證內(nèi)容進行必要的解釋與說明，難以查檢到的參考文獻應(yīng)該要求作者提供原件或復(fù)印件。這些措施無疑會最大限度地提高文字復(fù)制比檢測的準確度，這對于來稿檢測及發(fā)表后檢測都至關(guān)重要。值得注意的是，作者引用文獻來源十分廣泛，引用行為異常復(fù)雜，往往非有限的編輯學力和學術(shù)不端檢測系統(tǒng)所能完全核對出來，更何況目前學術(shù)不端檢測系統(tǒng)收錄的比對文獻基本上是公開出版物［17］，還沒有收錄圖書、非英文的外文文獻、非正式出版物、書法繪畫作品等文獻。這些文獻是文字復(fù)制比檢測的盲區(qū)，其內(nèi)容若被引用，對于已發(fā)表文章的文字復(fù)制比檢測無疑是個難點，懸而難決。如果刊物在文章未發(fā)表前對引證內(nèi)容進行充分核查［18］，尤其是對處于檢測盲區(qū)內(nèi)的出版物嚴格審核，力求無誤，則無疑會為發(fā)表后的檢測增添最為可靠的第三道保險，充分發(fā)揮出“信息把關(guān)人”的神圣職責，為凈化學術(shù)作出獨特的貢獻。

4 結(jié)語

新聞學與出版學期刊是研究編輯出版規(guī)范與規(guī)律的主陣地。建立并執(zhí)行適于文字復(fù)制比后檢測的編輯出版規(guī)范，明確標注文稿投出日期、收稿日期及其寄送標識，規(guī)范參考文獻的標引與使用，嚴格審核引證內(nèi)容的必要與真實，不僅會使科技期刊辦得更為規(guī)范和嚴謹，而且“舉手之勞”可以使文字復(fù)制比后檢測更為便利和有效，推動學術(shù)事業(yè)邁上更高的臺階。

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