對《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》有關(guān)大壩安全注冊登記內(nèi)容的解讀

沈海堯

（國家能源局大壩安全監(jiān)察中心，浙江杭州，310014）

國家發(fā)展和改革委員會于2015年4月1日頒布了《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），對進一步加強水電站大壩運行安全監(jiān)督管理、保障人民生命財產(chǎn)安全、促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康安全發(fā)展將發(fā)揮十分重要的作用?！兑?guī)定》關(guān)于大壩注冊登記的相關(guān)規(guī)定分布在第一章、第四章至第六章，對應當辦理注冊登記大壩的范圍、注冊種類、申報時間、辦理程序、不注冊登記的后果等作了明確規(guī)定，與原國家電力監(jiān)管委員會2004年12月頒布的《水電站大壩運行安全管理規(guī)定》（以下簡稱原3號令）相比，不少條款作了修訂，下面就大壩注冊登記分7個方面進行詳細解讀。

1 注冊登記的作用

大壩安全注冊登記是政府對大壩安全進行監(jiān)管的重要手段。國務院1991年頒布的《水庫大壩安全管理條例》規(guī)定大壩應當按期進行注冊登記，《規(guī)定》第二十四條進一步明確“大壩運行實行安全注冊登記制度。電力企業(yè)應當在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記?！?/p>

大壩安全注冊登記工作始于90年代，近20年來的實踐證明，通過大壩安全注冊登記，可有效督促電力企業(yè)落實大壩安全主體責任、重視和加強大壩安全管理工作、調(diào)整優(yōu)化大壩安全管理機構(gòu)、建立健全大壩安全技術(shù)規(guī)程和管理制度、充實大壩安全管理專業(yè)人員、加快消缺補強工作的步伐、改進日常檢查和監(jiān)測工作、規(guī)范大壩安全檔案管理，全方位促進電力企業(yè)提高大壩安全管理水平。大壩安全注冊登記在監(jiān)督電力企業(yè)改變以往存在的“重電、輕機、不管水”狀況、切實重視大壩安全方面發(fā)揮了重要作用，得到了電力企業(yè)的認同和積極配合，體現(xiàn)了強大的生命力。2014年國務院審改辦已將水電站大壩安全注冊登記列為行政許可項目。

2 注冊登記的范圍

按照國務院部門職責分工和中編辦《關(guān)于水電站大壩安全監(jiān)管及水電站建設竣工驗收管理職責分工的通知》（中央編辦發(fā)〔2004〕20號）規(guī)定，電力行業(yè)水電站大壩運行安全監(jiān)管由國家能源局負責。根據(jù)《規(guī)定》第三條“本規(guī)定適用于以發(fā)電為主、總裝機容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩”，應當按《規(guī)定》辦理大壩安全注冊登記的是開發(fā)功能以發(fā)電為主，并且總裝機容量在5萬kW及以上的大中型水電站大壩。與原3號令相比，注冊大壩范圍沒有本質(zhì)的變化，只是對工程開發(fā)功能和裝機容量作了更明確的規(guī)定。

對于總裝機容量小于5萬kW的小型水電站大壩，按水利部、國家工商總局、國家安監(jiān)總局、原電監(jiān)會2009年聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于加強小水電站安全監(jiān)管工作的通知》（水電〔2009〕585號），小型水電站大壩宜向當?shù)厮姓鞴懿块T申報注冊。電力企業(yè)也可商所在地派出機構(gòu)和大壩中心參照本《規(guī)定》辦理注冊登記。

3 注冊登記的種類和條件

與原3號令相比，《規(guī)定》有關(guān)大壩安全注冊登記的種類和條件作了較大改變。以往大壩安全注冊僅分為兩類：一類是滿足注冊條件的大壩，根據(jù)大壩安全狀況和管理水平頒發(fā)甲級、乙級或丙級注冊登記證；另一類是不滿足注冊條件的大壩，要求限期整改，但不發(fā)證。

新《規(guī)定》除保留原3號令的“注冊登記”類型外，還增加了“登記備案”類型，主要規(guī)定有：

（1）注冊登記等級仍分為甲、乙、丙三級，對具備取得注冊登記證條件的大壩，根據(jù)大壩安全狀況和管理水平頒發(fā)相應等級的注冊登記證。安全注冊的條件，除保留原3號令的通過工程竣工安全鑒定（或大壩定檢）、有檔案資料、管理規(guī)范三條外，增加了“依法取得核準（或?qū)徟┦掷m(xù)”的規(guī)定。

（2）登記備案又分為兩種情況：一種是對不滿足注冊條件或者未取得安全注冊證的已建大壩，暫辦理備案手續(xù)，并且限期整改；另一種是對新建水電站大壩，要求在通過蓄水安全鑒定和發(fā)電機組轉(zhuǎn)入商業(yè)運營前，將工程蓄水安全鑒定報告和蓄水驗收鑒定書以及有關(guān)安全管理情況等報大壩中心備案。

4 安全注冊的程序

《規(guī)定》第二十六條對注冊辦理程序作了明確規(guī)定，總體上分為電力企業(yè)申報、大壩中心受理并提出意見、國家能源局批準三個階段，具體步驟可分解為：

（1）電力企業(yè)向大壩中心提出安全注冊申請或報送登記備案材料。申請材料和備案材料的清單及具體要求公布在大壩中心網(wǎng)站上。

（2）大壩中心受理電力企業(yè)的申報材料，對申報材料進行審查，并對不符合要求的提出補正意見。

（3）登記備案申報材料審查通過后，大壩中心出具登記備案證明。

（4）注冊申請材料審查通過后，大壩中心組織人員赴現(xiàn)場對電力企業(yè)進行大壩安全現(xiàn)狀檢查和管理實績考核；大壩中心分批對各大壩的現(xiàn)場檢查和管理實績考核結(jié)果進行審核，提出注冊登記意見，并報國家能源局批準。

（5）國家能源局作出大壩是否準予注冊，以及準予注冊大壩的注冊等級的批復意見。

（6）對國家能源局批準注冊登記的大壩，大壩中心發(fā)放安全注冊證；對未批準安全注冊的大壩，電力企業(yè)應當立即整改。

5 注冊登記的申報時間

《規(guī)定》第二十四條要求“電力企業(yè)應當在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記”，對其中的“規(guī)定期限”，按本《規(guī)定》并結(jié)合新頒布的《水電站大壩安全注冊登記監(jiān)督管理辦法》，具體有以下5個方面的要求：

（1）對于新建的水電站大壩，在通過蓄水安全鑒定和發(fā)電機組轉(zhuǎn)入商業(yè)運營前辦理登記備案手續(xù)。

（2）對于既未辦理備案手續(xù)也未完成工程竣工安全鑒定的大壩，在《規(guī)定》頒布后盡快辦理備案手續(xù)。

（3）對于已完成工程竣工安全鑒定或者大壩安全定期檢查的未取得注冊證的大壩，在完成安全鑒定或者定期檢查三個月內(nèi)提出初始注冊申請。

（4）對于已經(jīng)取得注冊登記證的大壩，在注冊登記證有效期滿前三個月申請換證注冊。

（5）對于已經(jīng)取得注冊登記證的大壩，若注冊主要事項發(fā)生變化，應當在三個月內(nèi)辦理注冊變更。

6 不注冊登記的后果

大壩安全注冊登記是政府的強制性規(guī)定，有關(guān)電力企業(yè)必須無條件遵守。若電力企業(yè)不按規(guī)定申請辦理注冊登記，將會受到以下處罰并承擔相應法律責任：

（1）發(fā)電機組不得并網(wǎng)發(fā)電?！兑?guī)定》第二十四條規(guī)定“電力企業(yè)應當在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記。在規(guī)定期限內(nèi)不申請辦理安全注冊登記的大壩，不得投入運行，其發(fā)電機組不得并網(wǎng)發(fā)電”。與原3號令相比，除保留“不得投入運行”之外，增加了“發(fā)電機組不得并網(wǎng)發(fā)電”的規(guī)定，更具可操作性。

（2）整改及罰款。對未在規(guī)定期限內(nèi)辦理大壩安全注冊登記和備案的電力企業(yè)，《規(guī)定》第三十六條規(guī)定“由派出機構(gòu)責令限期改正，可以處以十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信‘黑名單’，并且處以十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款”。與原3號令相比，罰款數(shù)額從原規(guī)定的1萬元增加到10萬元，并對逾期未改正的增加了停產(chǎn)停業(yè)整頓、列入誠信“黑名單”、增加罰款數(shù)額等加重處罰的規(guī)定，警示作用更強。

7 監(jiān)管機構(gòu)的相應職責

大壩注冊登記是政府的行政許可項目，根據(jù)目前國家能源監(jiān)管機構(gòu)改革和職能調(diào)整情況，原3號令的“電監(jiān)會主管、大壩中心辦理具體事務”已不能適應新形勢，《規(guī)定》對國家能源局、派出機構(gòu)、大壩中心三者的相應職責作了明確規(guī)定：

（1）國家能源局負責大壩運行安全綜合監(jiān)督管理，并負責審批注冊等級、定期公布大壩安全注冊登記名單、制定注冊登記方面的相關(guān)配套文件等。

（2）國家能源局派出機構(gòu)具體負責本轄區(qū)大壩運行安全監(jiān)督管理，并負責督促電力企業(yè)開展安全注冊登記，對不按規(guī)定開展注冊登記的電力企業(yè)依法進行處理等。

（3）大壩中心負責大壩運行安全技術(shù)監(jiān)督管理服務，并受理注冊登記申請材料和備案申報材料、組織注冊現(xiàn)場檢查及實績考核、向國家能源局報批注冊登記意見、頒發(fā)注冊登記證等。