明確責(zé)任強(qiáng)化監(jiān)督——國家能源局電力安全監(jiān)管司主要負(fù)責(zé)人解析《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》新內(nèi)容

2015年4月1日，國家能源局起草的《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）由國家發(fā)展和改革委員會以第23號令公布實施。與2004年12月原國家電監(jiān)會頒布的《水電站大壩運行安全管理規(guī)定》（以下簡稱3號令）相對照，此次《規(guī)定》重點在哪些方面進(jìn)行了補(bǔ)充和修訂？國家能源局電力安全監(jiān)管司主要負(fù)責(zé)人日前接受了中國電力報記者采訪，詳細(xì)解析了《規(guī)定》的新意。

【修訂重點：適用范圍更為明晰，企業(yè)安全主體責(zé)任更加明確，大壩改擴(kuò)建、降等、退役須報批，科學(xué)調(diào)整定期檢查周期，完善安全注冊登記制度，明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)，強(qiáng)化法律責(zé)任?！?/p>

與原電監(jiān)會3號令相比，《規(guī)定》重點對“適用范圍”、“運行管理”、“定期檢查”等內(nèi)容予以了修訂。

在適用范圍界定方面，相較于此前“電力系統(tǒng)投入運行的大中型水電站大壩”表述，《規(guī)定》進(jìn)一步明晰了適用范圍，即“以發(fā)電為主、總裝機(jī)容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩”。

對此，國家能源局電力安全監(jiān)管司相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，十年來，我國水電事業(yè)快速發(fā)展，水電投資主體多元化，“原電力系統(tǒng)”概念已難以鑒定。此外，鑒于水電站裝機(jī)容量和工程規(guī)模等因素決定了其在國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的重要性，按照水電站主要功能、裝機(jī)容量和工程規(guī)模來界定適用范圍比較合理、也更加清晰。

關(guān)于大壩運行安全責(zé)任，《規(guī)定》第四條明確指出：電力企業(yè)是大壩運行安全的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建立健全大壩運行安全組織體系和應(yīng)急工作機(jī)制，加強(qiáng)大壩運行全過程安全管理，確保大壩運行安全。

與此同時，《規(guī)定》還進(jìn)一步界定了大壩委托專業(yè)技術(shù)服務(wù)的安全責(zé)任。據(jù)悉，近年來，有些業(yè)主單位根據(jù)專業(yè)化、市場化服務(wù)管理理念，自己不配置大壩管理機(jī)構(gòu)、管理人員和技術(shù)人員，大壩安全相關(guān)具體工作委托社會服務(wù)單位承擔(dān)。這種管理模式容易出現(xiàn)職責(zé)不清、工作不到位的情況。依據(jù)新《安全生產(chǎn)法》第十三條，此次修訂在《規(guī)定》中明確了此種情況下大壩安全責(zé)任仍由委托方承擔(dān)。

在運行管理部分，《規(guī)定》在明確水電站大壩安全監(jiān)測、信息報送、安全檢查、防洪度汛、應(yīng)急管理等工作要求基礎(chǔ)上，對大壩改擴(kuò)建、降等、退役（包括報廢、拆除或拆除重建）等新情況、新問題，提出了原則性要求：“任何單位、部門不得擅自改變或者調(diào)整水電站原批準(zhǔn)的功能。任何改變或者調(diào)整水電站功能的方案，應(yīng)當(dāng)依法報有關(guān)項目核準(zhǔn)（或者審批）部門批準(zhǔn)?！?/p>

據(jù)記者了解，近年來，水電站功能改變或調(diào)整、工程改造或擴(kuò)建的情況逐漸增多，如浙江富春江水電站船閘擴(kuò)建改造（改變原船閘功能及部分結(jié)構(gòu)）、廣西拉浪水電站擴(kuò)機(jī)（壩體改建發(fā)電引水進(jìn)水口）等項目。工程降低等別以及大壩退役的情況也逐步出現(xiàn)。截至2014年底，在國家能源局注冊的大壩中，運行年限最長的已達(dá)103年，運行50年以上的大壩有30座。隨著運行年限較長的大壩越來越多，以及社會、經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，有些病壩、險壩的補(bǔ)強(qiáng)加固處理可能不經(jīng)濟(jì)、不適宜或可以由其他手段替代，報廢、拆除或拆除重建等大壩退役個案會逐漸出現(xiàn)。

“這些新的情況和問題必然改變大壩安全管理模式及大壩運行方式，甚至對大壩原結(jié)構(gòu)造成永久性改變，很大程度上將影響大壩運行安全?！痹撠?fù)責(zé)人表示，“對此，依據(jù)國家發(fā)展改革委員會第11號令《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》要求，此次《規(guī)定》明確，水電站功能改變或調(diào)整、工程改造或擴(kuò)建、工程降低等別以及大壩退役，均應(yīng)當(dāng)依法報有關(guān)項目核準(zhǔn)（或?qū)徟┎块T批準(zhǔn)?！?/p>

在“定期檢查”一章中，《規(guī)定》重點明確了大壩安全定期檢查和特種檢查的總體要求，明確了大壩安全等級評定的標(biāo)準(zhǔn)、級別以及病壩、險壩處理要求，將原電監(jiān)會3號令第十九條要求的“定期檢查一般每5年進(jìn)行1次”修訂為“定期檢查一般每五年進(jìn)行一次，檢查時間一般不超過一年半。首次定期檢查后，定期檢查間隔可以根據(jù)大壩安全風(fēng)險情況動態(tài)調(diào)整，但不得少于三年或者超過十年”。

“此項修訂意在滿足大壩安全風(fēng)險管控的前提下，進(jìn)一步減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。定期檢查和特種檢查工作具體組織情況應(yīng)依照《水電站大壩安全定期檢查辦法》規(guī)定執(zhí)行。”該負(fù)責(zé)人如是說。

在“注冊登記”一章中，《規(guī)定》第二十四條明確“在規(guī)定期限內(nèi)不申請安全注冊登記的大壩，不得投入運行，其發(fā)電機(jī)組不得并網(wǎng)發(fā)電?！?/p>

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于集中開展安全生產(chǎn)領(lǐng)域“打非治違”專項行動的通知》（國辦發(fā)明電〔2012〕10號）明確“打非治違”的重點內(nèi)容之一就是“無證、證照不全或過期、超許可范圍從事生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)，以及倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證的”，要求“對存在非法生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)的單位，一律責(zé)令停產(chǎn)整頓，并嚴(yán)格落實監(jiān)管措施”。水電站大壩安全注冊登記屬于《水庫大壩安全管理條例》規(guī)定的行政許可審批項目，水電站大壩不按規(guī)定進(jìn)行安全注冊登記而發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)發(fā)電屬于非法生產(chǎn)經(jīng)營，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于集中開展安全生產(chǎn)領(lǐng)域“打非治違”專項行動的通知》要求，應(yīng)當(dāng)停產(chǎn)整頓。發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)發(fā)電是水電站生產(chǎn)經(jīng)營的具體形式，大壩未按規(guī)定安全注冊登記的水電站，其發(fā)電機(jī)組就不應(yīng)并網(wǎng)發(fā)電。在水電站大壩運行安全監(jiān)管實際工作中，有少數(shù)大壩運行管理單位不顧大壩運行安全對社會公共安全的影響，拒不按照要求進(jìn)行大壩安全注冊登記。因此，為了有效推進(jìn)大壩安全注冊登記這項行政審批工作，保證大壩運行安全和社會公共安全，此次修改時細(xì)化并明確了“在規(guī)定期限內(nèi)不申請安全注冊登記的大壩，不得投入運行，其發(fā)電機(jī)組不得并網(wǎng)發(fā)電”的具體要求。

關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)方面，《規(guī)定》明確了國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、大壩安全監(jiān)察中心在水電站大壩運行安全監(jiān)督管理工作中的職責(zé)和分工。原電監(jiān)會公布的《水電站大壩運行安全管理規(guī)定》中沒有明確原電監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（改革后為國家能源局派出機(jī)構(gòu)）水電站大壩運行安全監(jiān)督管理方面的職責(zé)。本次修改，對國家能源局派出機(jī)構(gòu)大壩運行安全監(jiān)督管理職責(zé)予以補(bǔ)充，對國家能源局大壩安全監(jiān)察中心職責(zé)進(jìn)行了完善。

在“法律責(zé)任”一章中，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》，強(qiáng)化了電力企業(yè)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)單位的法律責(zé)任，加大了對大壩運行安全管理中違法違規(guī)行為的處罰力度，并且明確了監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員的法律責(zé)任。

【新增要點：大壩蓄水后安全備案、安全生產(chǎn)不良信用記錄和“黑名單”制度，其他水工建筑物安全管理要求。】

“關(guān)于新建大壩蓄水安全鑒定后將有關(guān)安全資料和安全管理情況報送國家能源局大壩中心備案的規(guī)定，也屬于新增內(nèi)容?！痹撠?fù)責(zé)人對記者表示。

目前，從大壩建設(shè)和運行實際情況來看，大壩蓄水后即發(fā)揮擋水作用，蓄水期大壩安全事件易發(fā)多發(fā)。為加強(qiáng)大壩運行全過程安全管理和大壩安全管理建設(shè)期、運行期的銜接，專門增加了此內(nèi)容。

根據(jù)新《安全生產(chǎn)法》要求，《規(guī)定》第六章在強(qiáng)化電力企業(yè)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)單位的法律責(zé)任的同時，依據(jù)《國務(wù)院安委會關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)誠信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》，增加了將電力企業(yè)和技術(shù)服務(wù)單位失信行為列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”的有關(guān)內(nèi)容。

該負(fù)責(zé)人介紹說，此次《規(guī)定》還新增了關(guān)于水電站其他水工建筑物安全管理的要求。

據(jù)悉，2009年，俄羅斯薩揚-舒申斯克水電站發(fā)生了“75人死亡、3臺發(fā)電機(jī)組報廢、廠房嚴(yán)重?fù)p壞”的特別重大事故。事故表明，水電站輸水隧洞、壓力鋼管等輸水設(shè)施和水輪機(jī)組一旦失事，也會對電站安全生產(chǎn)和下游社會公共安全造成災(zāi)難性后果。

“因此，在附則中增加了關(guān)于水電站其他水工建筑物安全管理的規(guī)定，要求電力企業(yè)對這些設(shè)備、設(shè)施參照本規(guī)定開展安全檢查工作?！痹撠?fù)責(zé)人指出。