中國(guó)社會(huì)保障文化研究現(xiàn)狀及路徑選擇

［文章標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］1671-5136(2015)02-0002-04

［收稿日期］2015-06-10

［作者簡(jiǎn)介］王凱（1984-），男，河南鄭州人，武漢大學(xué)社會(huì)保障研究中心博士研究生。

在當(dāng)今世界上，絕大多數(shù)國(guó)家都依據(jù)本國(guó)的生態(tài)環(huán)境建立了自己的社會(huì)保障制度，但所有國(guó)家的社會(huì)保障制度卻并非完全相同，各國(guó)的社會(huì)保障制度模式呈現(xiàn)出差異性、多樣性的特點(diǎn)。僅僅從經(jīng)濟(jì)視角、政治視角和人口視角去分析解釋社會(huì)保障模式的差異性和多樣性是不全面的。

近些年來(lái)，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生態(tài)不斷完善，中國(guó)社會(huì)保障制度正處于調(diào)整結(jié)構(gòu)和完善體系的關(guān)鍵時(shí)期。社會(huì)保障是一項(xiàng)涉及社會(huì)各個(gè)層面與多個(gè)領(lǐng)域的宏大工程，直接關(guān)系到社會(huì)的穩(wěn)定與長(zhǎng)治久安。人們普遍認(rèn)為，社會(huì)保障雖然具備自身的運(yùn)行規(guī)律，但是不可能孤立地存在和發(fā)展，它除了受制于經(jīng)濟(jì)、政治、人口因素以外，還深受傳統(tǒng)文化的影響。就是說(shuō)，任何國(guó)家的社會(huì)保障制度設(shè)計(jì)和模式選擇離不開所處的社會(huì)文化環(huán)境，同時(shí)任何社會(huì)保障制度都透射出與文化同質(zhì)的內(nèi)涵。為此，有必要立足于文化視角去考察社會(huì)保障的本質(zhì)，解析社會(huì)保障文化的內(nèi)涵，建立社會(huì)保障文化體系，以更好地發(fā)揮社會(huì)保障文化的功能作用。

一、社會(huì)保障文化研究的背景

現(xiàn)代社會(huì)保障制度最早在西方國(guó)家產(chǎn)生和發(fā)展，其產(chǎn)生和發(fā)展過程一直被認(rèn)為主要受到經(jīng)濟(jì)、政治、人口等因素的影響和制約，是社會(huì)不同階層之間相互博弈產(chǎn)生的結(jié)果，與文化的關(guān)系并不明顯。很多學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)保障實(shí)踐具有普適性，能完全獨(dú)立于文化或其他主觀背景，隨著各國(guó)在社會(huì)保障方面相互借鑒、學(xué)習(xí)，最終社會(huì)保障制度會(huì)統(tǒng)一于一個(gè)普遍意義上的“最優(yōu)模式”。

雖然社會(huì)保障表面看來(lái)主要關(guān)聯(lián)政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和人口因素，但是，因?yàn)楦鲊?guó)對(duì)相同經(jīng)濟(jì)參數(shù)的計(jì)算口徑有所差異，僅憑一些非“齊性”的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，無(wú)法簡(jiǎn)單地對(duì)比判斷出社會(huì)保障模式的孰優(yōu)孰劣。同時(shí)，每個(gè)社會(huì)成員的觀念、行為都會(huì)受到既有文化的制約，他們還會(huì)將自己的意愿在公共政策中體現(xiàn)。只有引入文化因素，才能解釋為什么經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或政治制度相同的國(guó)家會(huì)有不同的社會(huì)保障制度。

任何一種制度的產(chǎn)生和形成，無(wú)論是內(nèi)在制度，還是外在制度，都會(huì)反映出文化的軌跡。所以社會(huì)保障制度在發(fā)展的過程中，文化因素也在其中發(fā)揮重要作用。但實(shí)際情況是，在社會(huì)保障制度的相關(guān)研究中，文化成為常常被忽視的因素，“文化因素成為理解社會(huì)政策過程中正在丟失的變量”[1]。隨著學(xué)術(shù)界逐漸認(rèn)識(shí)到文化在社會(huì)保障發(fā)展中的重要作用和社會(huì)福利研究的深入，文化與社會(huì)保障制度的關(guān)系才成為社會(huì)保障研究的熱點(diǎn)。1986年英國(guó)學(xué)者羅伯特·平克發(fā)表了題為《日本和英國(guó)的社會(huì)福利比較研究——社會(huì)福利的正式和非正式內(nèi)容》的論文，他在論文中首次提出了“福利文化”的概念[2]。之后，英國(guó)學(xué)者張伯倫、庫(kù)柏、弗里德曼、米歇爾·拉斯汀（Prue Chamberlayne，Andrew Cooper，Richard Freeman & Michael Rustin）共同出版了著作《歐洲的福利與文化：走向社會(huì)政策的一個(gè)新范式》，書中提出了社會(huì)政策研究的“文化轉(zhuǎn)向”問題[3]。以日本學(xué)者為代表的東亞國(guó)家學(xué)者認(rèn)為建立社會(huì)保障制度必須著眼于文化的積淀，以此探索適合本國(guó)文化特色的社會(huì)保障發(fā)展道路。中國(guó)學(xué)者也開始關(guān)注文化因素對(duì)社會(huì)保障發(fā)展的影響，對(duì)中國(guó)社會(huì)保障文化理論展開探索。

二、中國(guó)社會(huì)保障文化研究的現(xiàn)狀

隨著越來(lái)越多的學(xué)者對(duì)社會(huì)保障文化研究的重視，相關(guān)研究逐步增多。國(guó)內(nèi)學(xué)者從上世紀(jì)末開始對(duì)社會(huì)保障文化內(nèi)涵與功能進(jìn)行研究，取得了可喜的成果。這些成果可以大致分為四類：

（一）對(duì)中國(guó)社會(huì)保障文化基本理論的研究。如張鋒《社會(huì)保障文化芻議》（1994），孫祖文《淺談社會(huì)保障文化》（2003），潘莉《社會(huì)保障的文化價(jià)值理念》（2006），張鄖《論社會(huì)保障文化的構(gòu)建》（2007），伍先斌《中國(guó)社會(huì)保障文化析論》（2009）等探析了中國(guó)社會(huì)保障文化的內(nèi)涵、特征和結(jié)構(gòu)等。

（二）對(duì)中國(guó)和其他國(guó)家社會(huì)保障文化的比較研究。如傅廣生《從英美社會(huì)保障制度特點(diǎn)看英美文化的差異》(2005)，洪軼男《國(guó)外社會(huì)保障制度文化背景比較及對(duì)中國(guó)的啟示》(2009)，張軍《中西福利文化下社會(huì)福利制度模式比較分析》(2011)等，這些研究加深了我們對(duì)中國(guó)和其他國(guó)家在社會(huì)保障文化差異性方面的認(rèn)識(shí)，深化了我們對(duì)社會(huì)保障文化多樣性的了解。

（三）對(duì)中國(guó)社會(huì)保障文化功能的研究。江西財(cái)經(jīng)大學(xué)的伍先斌教授定義了社會(huì)保障新文化，即把中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)保障中蘊(yùn)含的優(yōu)秀成分，與現(xiàn)在社會(huì)保障的價(jià)值訴求相結(jié)合，并決定了中國(guó)社會(huì)保障未來(lái)發(fā)展方向的有關(guān)中國(guó)社會(huì)保障的思維方式、價(jià)值觀念和行為規(guī)范等[4]。他認(rèn)為這種社會(huì)保障的新文化將影響中國(guó)社會(huì)保障改革和發(fā)展的基本方向。廈門大學(xué)的高和榮教授等認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在繼承和弘揚(yáng)中國(guó)傳統(tǒng)的保障文化、心理和方式基礎(chǔ)上，基于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的歷史與現(xiàn)實(shí)，吸收西方社會(huì)保障理論與實(shí)踐中的合理成分，形成符合中國(guó)國(guó)情的社會(huì)保障創(chuàng)新理論[5]。

（四）對(duì)福利文化論的產(chǎn)生和影響的研究。如云南師范大學(xué)的畢天云教授認(rèn)為僅從經(jīng)濟(jì)、政治和人口角度解釋社會(huì)福利模式差異遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，須尋求文化變量的“幫助”，從文化角度研究社會(huì)福利是理論發(fā)展和實(shí)踐的雙重需要。福利文化是解釋不同福利制度（模式）差異的一個(gè)關(guān)鍵變量[6]。他將有關(guān)社會(huì)福利的理論觀點(diǎn)歸納為“文化起源論”、“文化背景論”、“文化傳播論”、“文化決定論”和“福利文化論”等5種，并認(rèn)為“福利文化論”是目前從文化視角研究社會(huì)福利較為合理的理論視角和概念工具[7]。重慶理工大學(xué)的張軍副教授認(rèn)為福利文化是關(guān)于社會(huì)保障制度的一個(gè)有機(jī)整體，是促成社會(huì)保障產(chǎn)生、運(yùn)行的內(nèi)在因素，包括在社會(huì)保障制度實(shí)踐活動(dòng)中所存在和體現(xiàn)出來(lái)的各種思想、價(jià)值觀念、意識(shí)形態(tài)等觀念要素，以及在這種價(jià)值觀下為反映和確定一定的福利保障關(guān)系并對(duì)這些關(guān)系進(jìn)行整合和調(diào)控而建立起來(lái)的一整套規(guī)范體系。福利文化正在成為社會(huì)保障制度研究的新視角和新理論[8]。

這些成果無(wú)疑為研究中國(guó)社會(huì)保障文化奠定了基礎(chǔ)，并且有些為本文研究提供了必要的支撐。但是綜合中國(guó)社會(huì)保障文化的相關(guān)研究成果來(lái)看，研究過程還存在需要進(jìn)一步完善之處：

（一）社會(huì)保障文化研究還很單薄。當(dāng)前，社會(huì)保障已經(jīng)成為社會(huì)科學(xué)研究的熱門議題和前沿領(lǐng)域。同時(shí)，社會(huì)保障基礎(chǔ)理論、社會(huì)保障基本理論、社會(huì)保障發(fā)展理論以及社會(huì)保障應(yīng)用理論的相關(guān)研究作為社會(huì)保障理論體系研究的基本組成部分，取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。

但是，在社會(huì)保障理論體系研究中，作為社會(huì)保障基礎(chǔ)理論研究重要組成部分的社會(huì)保障文化研究，相對(duì)而言還是一個(gè)起步較晚的研究領(lǐng)域。雖然社會(huì)保障文化研究已經(jīng)積累了一些研究成果，但現(xiàn)階段社會(huì)保障文化研究并沒有引起足夠的重視，相關(guān)研究尚不完善，還有很多基礎(chǔ)性的理論問題有待解決，研究仍然顯得有些單薄。由于社會(huì)保障文化研究的單薄，導(dǎo)致在社會(huì)轉(zhuǎn)型期，無(wú)法充分發(fā)揮其對(duì)于社會(huì)保障制度模式選擇、特征探索和頂層設(shè)計(jì)的指導(dǎo)作用。因此，需要立足于全局和宏觀戰(zhàn)略的角度，突破傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)視角、政治視角和人口視角對(duì)社會(huì)保障研究的局限，從文化視角揭示社會(huì)保障的本質(zhì)內(nèi)涵特征，深化中國(guó)社會(huì)保障文化研究。

（二）社會(huì)保障文化研究缺乏系統(tǒng)性。國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究社會(huì)保障文化過程中缺乏系統(tǒng)性，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

一是在研究社會(huì)保障文化與社會(huì)保障體系之間的聯(lián)系時(shí)，并沒有構(gòu)建出一個(gè)完善的整體框架，導(dǎo)致社會(huì)保障文化相關(guān)研究分析缺乏系統(tǒng)性。例如，社會(huì)保障文化在社會(huì)保障體系中處于怎樣的地位，具有哪些功能，發(fā)揮什么作用，社會(huì)保障文化與社會(huì)保障體系中其他組成部分有著怎樣的聯(lián)系，聯(lián)系的程度如何，以及它們之間是如何相互影響和相互作用的等等。

二是在研究社會(huì)保障文化相關(guān)組成部分時(shí)，也缺乏系統(tǒng)性。社會(huì)保障文化的相關(guān)組成部分可以分為社會(huì)保險(xiǎn)文化、社會(huì)救濟(jì)文化和社會(huì)福利文化等，它們各自具有怎樣的內(nèi)涵和外延，包含哪些組成因素，在社會(huì)保障文化體系中具有怎樣的地位與功能，以及相互之間存在何種聯(lián)系等問題都缺乏系統(tǒng)性研究。

（三）社會(huì)保障文化研究缺乏綜合性。國(guó)內(nèi)學(xué)者在社會(huì)保障文化研究過程中，大多只采用單一的視角或方法進(jìn)行分析，從單一的層面對(duì)其中需要解釋的問題進(jìn)行解析。從上述文獻(xiàn)綜述可以看出，定性和比較研究較多，很少運(yùn)用綜合的、跨學(xué)科的、多維的研究方法對(duì)社會(huì)保障文化作系統(tǒng)分析。

（四）社會(huì)保障文化研究缺乏準(zhǔn)確性。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，所謂社會(huì)保障文化是人們關(guān)于社會(huì)保障的思維方式、價(jià)值觀念、倫理道德、行為規(guī)范和組織制度的總稱?；诖擞^點(diǎn)，多數(shù)的研究都是以中國(guó)傳統(tǒng)文化作為研究的邏輯起點(diǎn)，分析傳統(tǒng)文化中蘊(yùn)含的價(jià)值取向和文化理念在社會(huì)保障制度和政策制定中發(fā)揮重要的作用。但是，這些研究?jī)H僅是將中國(guó)傳統(tǒng)文化與社會(huì)保障對(duì)接，研究的邏輯是用已經(jīng)形成的中國(guó)傳統(tǒng)文化中的固有定論去解析社會(huì)保障體系的優(yōu)劣，研究結(jié)果只是中國(guó)傳統(tǒng)文化對(duì)社會(huì)保障體系起源、發(fā)展、改革過程中所起到的塑造作用。

社會(huì)保障文化不僅僅是傳統(tǒng)價(jià)值取向和文化理念對(duì)社會(huì)保障體系起到的塑造作用，還包括社會(huì)保障體系所蘊(yùn)含的能夠真實(shí)還原社會(huì)保障本質(zhì)特征的與文化同質(zhì)的因素總和。因此，社會(huì)保障文化研究不僅包括傳統(tǒng)文化對(duì)社會(huì)保障體系的影響和塑造作用的研究，還應(yīng)該包括對(duì)社會(huì)保障體系中蘊(yùn)含的思想觀念、意識(shí)形態(tài)、道德規(guī)范的研究。

三、社會(huì)保障文化研究的展望

國(guó)外學(xué)者從文化視角對(duì)社會(huì)保障制度進(jìn)行研究取得了可喜的成果，而國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)社會(huì)保障文化研究還處于起步和探索階段。為了進(jìn)一步深化社會(huì)保障文化研究，可以從以下幾方面著手：

（一）加強(qiáng)社會(huì)保障文化的基礎(chǔ)理論研究。在檢索和搜集相關(guān)文獻(xiàn)的過程中可以發(fā)現(xiàn)，在社會(huì)保障的理論研究中，社會(huì)保障文化是一個(gè)研究相對(duì)單薄的研究領(lǐng)域，雖然也積累了許多研究成果，但是社會(huì)保障文化研究中還存在著一些需要解決的基礎(chǔ)性問題。例如，社會(huì)保障文化的內(nèi)涵和外延是什么？社會(huì)保障文化包含哪些內(nèi)容？社會(huì)保障文化具有哪些功能？研究社會(huì)保障文化的方法有哪些？社會(huì)保障文化如何影響和制約社會(huì)保障制度的模式選擇和頂層設(shè)計(jì)？等等。這些問題很有必要在進(jìn)一步的研究中解決或完善。

（二）運(yùn)用比較研究的方法研究社會(huì)保障文化。比較研究的方法是一種比較有效的研究社會(huì)保障文化的方法，通過對(duì)社會(huì)保障文化比較研究，可以明晰不同國(guó)家、不同民族、不同宗教等在社會(huì)保障文化方面蘊(yùn)含的共同性和差異性，以及導(dǎo)致社會(huì)保障制度在模式選擇上存在差異化的文化根源，為社會(huì)保障制度模式的選擇以及構(gòu)建相應(yīng)的社會(huì)保障制度奠定理論基礎(chǔ)。因此，社會(huì)保障文化的比較研究很有必要。

比較研究的方式多樣化，可以選取不同的角度進(jìn)行比較研究，也可以選取不同的層次進(jìn)行比較研究。

一是對(duì)處于相似文化背景下的國(guó)家進(jìn)行比較研究，分析處于相似的文化背景下社會(huì)保障文化的差異性。如對(duì)處于儒家文化背景下的中國(guó)、韓國(guó)、日本的社會(huì)保障文化進(jìn)行比較研究，或?qū)μ幱趶?qiáng)調(diào)自由主義的美國(guó)、英國(guó)和加拿大的社會(huì)保障文化進(jìn)行比較研究。

二是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似的國(guó)家進(jìn)行比較研究，分析相似的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下社會(huì)保障文化的差異性。如對(duì)美國(guó)、日本、法國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的社會(huì)保障文化進(jìn)行比較研究，或是對(duì)中國(guó)、印度、巴西等發(fā)展中國(guó)家的社會(huì)保障文化進(jìn)行比較研究。

三是對(duì)國(guó)內(nèi)農(nóng)村與城鎮(zhèn)、城鎮(zhèn)與城市、城市與農(nóng)村之間不同的社會(huì)保障文化進(jìn)行比較研究。研究的成果不僅可以促進(jìn)社會(huì)保障文化理論研究，還可以通過社會(huì)保障文化研究為中國(guó)社會(huì)保障制度的模式選擇、制度并軌等重大實(shí)踐問題提供對(duì)策建議。

（三）探索社會(huì)保障文化的實(shí)證研究方法。在經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的研究中，由于研究側(cè)重不同，存在定量研究和定性研究?jī)煞N途徑。在實(shí)際的社會(huì)科學(xué)研究中具體運(yùn)用哪種方式，主要取決于所要研究問題的性質(zhì)和研究的側(cè)重面。研究社會(huì)保障文化時(shí)，應(yīng)以平衡的態(tài)度來(lái)使用定性和定量?jī)煞N研究方法。

學(xué)術(shù)界大多采用定性的方法對(duì)社會(huì)保障文化進(jìn)行研究，而很少采用實(shí)證和定量的研究方法。即使采用的是定性的研究，也很少采用訪問、調(diào)查等實(shí)地研究的方法。上述文獻(xiàn)綜述可以看出，采用比較研究的方法研究社會(huì)保障文化時(shí)，在確定比較研究的內(nèi)容的同時(shí)，確定比較研究的標(biāo)準(zhǔn)，可以使比較研究更有意義。在研究過程中，通過選取恰當(dāng)、標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)和測(cè)量工具，使用實(shí)證和定量的方法，對(duì)不同的對(duì)象進(jìn)行考察，能夠有效增強(qiáng)論證的解釋力度。因此，探索社會(huì)保障文化的實(shí)證研究方法顯得十分重要。

但是，在使用實(shí)證和定量的方法對(duì)社會(huì)保障文化進(jìn)行研究的過程中，存在一些困難。社會(huì)保障文化的研究并不像經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究那么直觀，通過使用幾個(gè)指標(biāo)就能夠準(zhǔn)確把握研究對(duì)象。對(duì)社會(huì)保障文化進(jìn)行實(shí)證研究時(shí)，如何選取恰當(dāng)?shù)闹笜?biāo)，如何確定指標(biāo)之間轉(zhuǎn)化的過程和結(jié)果，以及使用何種測(cè)量工具等，都有很大難度。盡管如此，之前也有學(xué)者嘗試使用實(shí)證的方法研究社會(huì)保障文化，并取得一定成果。因此，為了增強(qiáng)社會(huì)保障文化研究論證結(jié)果的解釋力，有必要堅(jiān)持探索社會(huì)保障文化的實(shí)證研究方法。

（四）加強(qiáng)從微觀層面上細(xì)化社會(huì)保障文化研究。當(dāng)前社會(huì)保障文化的研究大多是在宏觀視角下進(jìn)行，通過比較不同國(guó)家在社會(huì)保障文化方面存在的差異，為我國(guó)社會(huì)保障制度的模式選擇和頂層設(shè)計(jì)尋求指導(dǎo)。這種宏觀的研究方式能夠從整體上把握社會(huì)保障文化的概貌，但是只有宏觀研究是不夠的，還需要從微觀的層面上對(duì)社會(huì)保障文化的局部或者構(gòu)成部分進(jìn)行深入的分析。目前對(duì)于社會(huì)保障組成部分的細(xì)化研究不夠，因此，對(duì)社會(huì)保障文化體系中各個(gè)組成部分進(jìn)行深入的細(xì)化的研究顯得很有必要。

對(duì)于社會(huì)保障文化體系的細(xì)化研究，可以包括以下三個(gè)方面：

一是社會(huì)保險(xiǎn)文化的研究。包括社會(huì)保險(xiǎn)文化的內(nèi)涵和外延、社會(huì)保險(xiǎn)文化的組成結(jié)構(gòu)、社會(huì)保險(xiǎn)文化在社會(huì)保障文化中的地位與功能、中西方社會(huì)保險(xiǎn)文化的比較、社會(huì)保險(xiǎn)文化的變遷以及社會(huì)保險(xiǎn)文化與社會(huì)保險(xiǎn)制度的關(guān)系等。

二是社會(huì)救濟(jì)文化的研究。包括社會(huì)救濟(jì)文化的內(nèi)涵和外延、社會(huì)救濟(jì)文化的組成因素、社會(huì)救濟(jì)文化在社會(huì)保障文化中的地位與功能、中西方社會(huì)救濟(jì)文化的比較以及社會(huì)救濟(jì)文化與社會(huì)救濟(jì)制度的關(guān)系等。

三是社會(huì)福利文化的研究。包括社會(huì)福利文化的內(nèi)涵和外延、社會(huì)福利文化的組成、社會(huì)福利文化在社會(huì)保障文化中的地位與功能、中西方社會(huì)福利文化的比較以及社會(huì)福利文化與社會(huì)福利制度的關(guān)系等。

在健全中國(guó)特色社會(huì)保障體系和社會(huì)保障制度頂層設(shè)計(jì)的背景下，探析中國(guó)社會(huì)保障文化的內(nèi)涵和功能，完善中國(guó)特色社會(huì)保障文化體系，無(wú)論是對(duì)于社會(huì)保障制度的模式選擇、頂層設(shè)計(jì)，還是發(fā)揮社會(huì)保障的積極作用，以促進(jìn)社會(huì)的穩(wěn)定、民生的改善和中國(guó)夢(mèng)的實(shí)現(xiàn)都具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。