探析建設工程合同風險及防范措施

張文濤，羅文孝

(貴州高速公路集團有限公司)

1 合同管理的重要環(huán)節(jié)

1.1 規(guī)范文本內容，確保簽訂合同有效

發(fā)現(xiàn)規(guī)范的合同文本和有效的簽訂程序在合同管理方面有著重要的意義。在合同簽訂前期，資產評級安全顧問等需要對對方當事主體的主體資格、資信狀況和履約能力進行嚴格審查。規(guī)范的合同文本內容應當涉及:雙方的權利義務是否明確，合同目的的實現(xiàn)是否清晰，合同的條款細則是否明了。在編制的規(guī)范合同文本中按照設計文件有關要求制訂的企業(yè)權益的保護措施，不得含有不符法律規(guī)定的強制性標準條款措施。在簽訂合同時，不得出現(xiàn)需有權人簽字處出現(xiàn)代簽的不規(guī)范行為，保證合同簽訂的有效性。

1.2 合同履行的動態(tài)化跟蹤管理

合同履行得到有效保障的一項重要內容就是對合同進行動態(tài)化跟蹤管理，積極擴大合同內容管理的無法預見的干擾覆蓋面，覆蓋范圍涉及業(yè)主方、設計方或合同本身的缺陷等，這些日益多樣化的干擾缺陷的管理和應對措施就需要及時進行“合同變更”。變更后的合同內容就需要當事主體面對新的形勢，積極主動地采取措施來應對合同履行過程中的發(fā)展和變化，降低合同糾紛的發(fā)生概率。合同履行的動態(tài)化跟蹤管理的最有效途徑就是增強雙方的履約意識。

1.3 合同檔案的信息化管理

合同的資料復雜繁多，但部分組成相對固定，且有自成一體的解釋順序，在具體的實踐過程中，合同檔案的信息化管理可以實現(xiàn)合同管理體系的動態(tài)化管理，優(yōu)化了企業(yè)的整個運營管理體系。通過利用計算機建立對合同檔案信息進行搜集、傳輸、整理、保存、維護和使用的系統(tǒng)，代替人工處理繁瑣日常業(yè)務，能為管理人員提供及時有效的信息，使企業(yè)始終處于擁有最新合同檔案信息的狀態(tài)，為企業(yè)決策人提供及時有效的參考資料。

2 合同管理常見的存在問題

2.1 合同簽訂不規(guī)范

工程項目合同洽談簽訂的落腳點基本上是通過企業(yè)的招標文件來規(guī)范承包單位的施工行為。然而，在后期的具體實施工程中，招標文件所標注的施工成本，施工工期，付款方式，施工設備，以及施工風險等僅成為一種形式。合同簽訂所規(guī)定的內容和現(xiàn)場工程量的完成和簽證發(fā)放出現(xiàn)一定程度的脫節(jié)，導致工程施工體系的運轉出現(xiàn)混亂。由于招標文件的內容沒有和合同文本條款之間形成及時轉換，以及現(xiàn)場施工管控力度難以掌控的現(xiàn)實性，雖然合同管理力求完善全面系統(tǒng)，但也還是會存在被動接受各種限制性條件。因此，在一定程度上，目前合同簽訂管理制度的執(zhí)行缺乏一定力度。

2.2 合同變更隨意性大

從通俗的意義上解讀，規(guī)范化的合同變更就是施工企業(yè)在參與工程建設的過程中，因為某些特殊原因和現(xiàn)實的施工情況作用，在得到監(jiān)理單位的批準后，依照合同規(guī)范程序的前提下，對相關內容在某些方面做出調整和改變。但現(xiàn)實中合同變更的隨意性較大，對于施工方案，工程量，設計方案，結構物尺寸，標高物，以及在合同約定之外增補的工作內容等隨意更改。同時，合同變更的內容也沒有均衡招標文件要求，根據(jù)現(xiàn)行國際通用的工程量計算規(guī)則準則，向建設單位和監(jiān)理單位提交清單的單價，更沒有進行增補合同的確認。當然，同時，所有這些逐項變更缺少監(jiān)理單位的變更指令，存在較大的隨意性。

2.3 合同履行延遲嚴重

在合同履行延遲情況中，計圖紙未及時下達，現(xiàn)場施工條件限制，交叉施工，互相牽制相互影響工期。此外整個經(jīng)濟市場越發(fā)開放和活躍，工程建筑行業(yè)是其主導產業(yè)體系，展現(xiàn)了蓬勃的發(fā)展趨勢而這又導致了勞動力缺乏，配備上無法跟進。另外，在這個發(fā)展的過程中，也出現(xiàn)了一些技術組織配備的問題，其中最為顯著的是勞動力組織難度大，工人技術水平無法跟進，影響施工工期，出現(xiàn)合同履行延遲嚴重。由于目前勞動力組織管理機構設置的不夠健全，信息網(wǎng)絡平臺的搭建不夠完善，合同履行延遲管理還處于一個混沌狀態(tài)。

3 工程合同管理過程中存在的主要風險

3.1 工程變更風險

由于工程變更的存在，直接影響了整個工程的建設質量和成本投入。它也是工程合同管理存在的一個主導風險。一般來看，根據(jù)現(xiàn)有的施工工程統(tǒng)計數(shù)據(jù)規(guī)律發(fā)現(xiàn)，施工過程的工程量會隨著施工工期的長短出現(xiàn)不定期的波動。這就表明合同簽訂前的合同額和工程量不是一個定值，而是出于某一區(qū)間范圍內的波動值。這種不穩(wěn)定性的存在會使得工程合同履行存在諸多風險。

3.2 政策法規(guī)條例風險

工程合同的簽訂必須遵循現(xiàn)行的政策法規(guī)條例，這是規(guī)范整個合同法律效用的基礎性要求。當政策法規(guī)出現(xiàn)新規(guī)定時，工程建設施工單位就必須對工程合同內容進行必要的修正性更改，以此符合政策法規(guī)新制定的要求，于是也就出現(xiàn)了相應的工程變更。除此以外，由于國家相關的政策法規(guī)的變化會對整個工程行業(yè)帶來的影響是宏觀性的，處于這種的情形下的施工工程行業(yè)整體波動不可避免。

3.3 工程費用款項風險

工程費用款項問題是決定工程施工是否能夠順利進行的一個重要的制約因素。所以，費用款項因素，對于工程施工建設有著不言而喻的重要性。在現(xiàn)實施工過程中，由于工程計量核查或者工程造價結算等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題和疏漏，使得工程在實際施工過程出現(xiàn)實際投入費用與報價預算費用與合同額存在較大差額的出入，整個工程超支現(xiàn)象嚴重。面對這樣的困境，為了施工工程能夠最后順利竣工，就必須進行相應的合同工程費用款項變更。

4 工程合同管理風險防范措施

4.1 優(yōu)化工程合同管理機構設置

工程合同管理機構設置應當涉及審批部門，監(jiān)管部門以及行政部門。這三個部門的設置和協(xié)作應當是系統(tǒng)化性的，網(wǎng)絡化的。審批部門是這個平臺的流程制定者，監(jiān)管部門是這個平臺流程執(zhí)行效果的考核者，行政部門是這個平臺的流程執(zhí)行者。整體的機構設置需要保持系統(tǒng)性和協(xié)調性。上述三個部門是彼此相互關聯(lián)，相互依存的，只有這3 個節(jié)點都處于良性循環(huán)，才能使得整個工程合同管理服務流程是高效的，合理的，規(guī)范的。工程合同管理機構的設置還要具備科學性，從傳統(tǒng)的業(yè)務辦公流程的實踐中總結出問題，通過現(xiàn)代化的信息技術來解決。在合乎法律、法規(guī)、政策的前提，對各機構的設置進行程序優(yōu)化，采取信息“并聯(lián)”形式，縮短時間進程，摒除多重職能審批，提高整體的效率。

4.2 完善工程合同管理人才建設

工程合同管理維護必須要由專業(yè)化的管理隊伍來實施完成?，F(xiàn)行的管理體制中，應當成立專業(yè)化的法律和商務管理技術小組，并對其進行針對性的培訓和指導。專業(yè)化隊伍的建設應當是根據(jù)合同的法律規(guī)范需求以及工程項目的專業(yè)屬性來劃分相應的崗位職責，調整法律、商務、技術、經(jīng)濟等專業(yè)隊伍，實現(xiàn)人盡其才，建立專業(yè)化素質人才。同時，強化商務部合同檔案的標準化管理，積極開展科學化的管理維護技術，采取全方位控制，形成新型管理模式，從合同的每一個條款都實行精細化管理。

4.3 強化合同風險防范意識

合同風險防范意識是確保實現(xiàn)工期目標或合同工期，完整履行合同內容而采取的風險預警設置。合同文本中的工程質量、進度、費用、環(huán)保、安全是相輔相成互相聯(lián)系的，當進度緩慢工期延長是，相應的人、機、料等有所增加，工期延長費用相應的也就增加。如果對這些問題沒有一個清晰的風險防范意識，那將會導致缺乏整個體系合同履行責任意識缺乏管理和控制。雖然建設單位會對工期項目工程制定進度計劃表，但如果前期缺乏對合同風險缺乏應有的認識，就會造成工程成本的額外增加，損害企業(yè)的權益。

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