初始排污權分配理論研究現(xiàn)狀

查少翔　王鵬飛　郭　威　薛俊杰

河南建筑材料研究設計院有限責任公司（450002）

初始排污權分配理論研究現(xiàn)狀

查少翔王鵬飛郭威薛俊杰

河南建筑材料研究設計院有限責任公司（450002）

通過對國內(nèi)外污染物排放總量確認技術方法研究的敘述與總結，對比分析國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的差異，對進一步研究提供堅實的理論基礎。

污染物；排放總量；技術方法

環(huán)境污染一直是世界各國關注的焦點問題，各國政府試圖通過各種辦法來解決環(huán)境問題，然而都沒有取得令人滿意的效果，后來環(huán)境學家主張在環(huán)境政策中更多地發(fā)揮經(jīng)濟動力的作用，開始考慮用經(jīng)濟手段來解決環(huán)境問題，排污權交易也就是在這種背景下誕生的。近年來，隨著我國排污權交易工作的不斷推進，排污權交易日益受到政府部門的重視。

我國目前開展排污權交易的各省市之間不僅沒有一套科學統(tǒng)一的初始排污權分配方法，而且所采用的分配方法多以歷史數(shù)據(jù)法、等比例削減法和績效法為主。這些方法雖然操作簡單，計算數(shù)據(jù)容易獲得，但并沒有充分考慮各排污主體之間的差異，有失分配的公平性，因此，在充分考慮各企業(yè)之間差異的基礎上，研究和制定一套公平合理的、可用于企業(yè)主要污染物初始排污權分配的方法，在企業(yè)之間進行公平合理的初始排污權分配，使分配結果既科學公平又利于企業(yè)接受，才會充分調(diào)動企業(yè)參與排污權交易的積極性，在實現(xiàn)資源優(yōu)化配置的同時，促進企業(yè)技術革新和新型生產(chǎn)格局的形成，從而實現(xiàn)總量控制的目的，同時也能有力地推進我國整個排污權交易的實施以及環(huán)境污染防治工作。

1　國外初始排污權分配研究

排污權交易作為一種環(huán)境經(jīng)濟手段在理論體系中歸屬于環(huán)境經(jīng)濟學。環(huán)境經(jīng)濟學是一門融匯環(huán)境科學與經(jīng)濟學的交叉學科，目前該領域的參考書目主要包括《環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學》［1］（Tietonberg，1985）、《環(huán)境政策和法規(guī)的經(jīng)濟分析》（阿諾德，1995）以及《環(huán)境政策理論》［2］（Baumol，2003）等?！董h(huán)境與自然資源經(jīng)濟學》將經(jīng)濟學同生態(tài)、環(huán)境有機地結合起來，從產(chǎn)權、外部性和環(huán)境問題到具體的資源和污染物控制政策都進行了充分翔實的論述。該書在分析環(huán)境問題時引入了產(chǎn)權和外部性理論，為以后的環(huán)境政策研究奠定了基礎?！董h(huán)境政策理論》將內(nèi)容分為兩部分，第一部分主要介紹外部性理論，第二部分著眼于環(huán)境政策的設計。該書用局部均衡的方法證明了基于市場的經(jīng)濟手段在經(jīng)濟效率方面優(yōu)于命令控制手段。上述著作里提及較多的外部性理論、環(huán)境資源理論及產(chǎn)權理論等均為排污權交易的提出與展開奠定了堅實的基礎。排污權交易的基本理論并不復雜，它具有非常強的實踐性，因而它的很多理論體系都是在應用中針對具體實踐問題派生出來的。其中，有代表性的研究成果如下。

早期學者如Montgomery從理論層面上證明了排污權交易體制在污染治理方面具有更大的優(yōu)勢，認為采用排污權交易可以大量節(jié)約成本。20世紀80年代初，Tietenberg［3］等人針對EPA已經(jīng)實施的排污權交易計劃的設計和效果進行分析，于1985年著成 《Emissino Trading：An Exercise in Reforming Pollution Policy》，對排污權交易理論給予了系統(tǒng)翔實的論述。該書通過與命令控制體系在各種情況下的成本比較得出結論：如果用排污權交易替代命令控制手段，可以節(jié)約大量的控制成本。同時Tietnberg研究表明，排污權交易相比于傳統(tǒng)體制更具可行性，可以充分調(diào)動企業(yè)污染治理的積極性，企業(yè)可通過改變治理方式使自身總成本最小。在此基礎上，他又與Hahn對排污權的壟斷問題進行了研究，認為壟斷的排污權交易市場可能比指令控制更缺乏效率。

Hahn在討論該問題時，不但分析了廠商怎樣操縱市場才能處于優(yōu)勢地位的問題，而且也研究了成本最小化的操縱問題。不過Hahn的研究重點是占統(tǒng)治地位的廠商尋求最小化的控制成本問題，他認為市場的產(chǎn)量和成本效率取決于排污權的初始分配，但并未對排污權的初始分配問題做進一步研究。Spence［4］把研究領域擴展到包括排他性操縱問題，揭示了戰(zhàn)略性價格操縱對排污權在污染者之間分配的影響，討論了如何影響污染控制力的效率。Stavins認為，交易成本是市場中產(chǎn)品的賣價和買價之間的差值，交易成本在市場中無所不知。他研究指出，由于交易成本的存在，整個交易體系可能都要受到影響，邊際治理成本與排污權的市場價格不會直接相等，這樣就有可能形成一個新的成本效率均衡點，因而排污權的初始分配是決定治理效率的重要因素。

Gandgadharan［5］以1994年洛杉磯排污權交易市場為例，研究了交易成本的特征。研究結果表明，在排污權交易的初期，交易成本有重要的作用，隨著排污權交易市場的成熟，交易成本的作用會逐漸下降，這也解釋了在排污權交易的初期階段為什么市場交易不活躍的原因。以上研究結論表明，早期研究者在相關研究中幾乎都是理論研究為主，涉及到實際操作中的初始排污權的分配問題還是比較少的，其中的原因也許是受傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟理論的影響。因為根據(jù)傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟理論，在完全競爭的條件下，排污權市場的效率不受初始排污權分配的影響。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟學理論的發(fā)展以及排污權交易實踐的不斷進行，Heller等經(jīng)濟學家開始重視對初始排污權的分配問題，并進行該方面的討論及研究，認為初始排污權分配是排污權交易開展過程中的政治性難題。Barde等政治學家也認識到初始排污權的分配問題是形成和制定政策的最大壁壘。Hahn在其研究中指出，在非理想狀態(tài)下，初始排污權分配在很大程度上影響著排污權交易的效率，選擇恰當?shù)某跏寂盼蹤喾峙浞绞街陵P重要。Hahn還指出，當市場中存在壟斷勢力時，初始排污權分配會對壟斷勢力的壟斷行為產(chǎn)生影響，除非壟斷勢力在初始分配中獲得排污權的數(shù)量與其現(xiàn)有量相同，否則其污染治理費用將會有所上升。Peter Cramton和Suzi kerr［6］對拍賣方式和“祖父制”（grandfathering）兩種分配方式的優(yōu)缺點進行了比較，認為二者各有適用的條件。Athanasions給出了農(nóng)業(yè)初始排污權分配的一個討價還價模型。Borenstein等學者在研究不同機制下的排污權初始分配的有效性問題中發(fā)現(xiàn)，從部分拍賣到完全拍賣需要一段時間的過渡。在排污權交易計劃的最初，可以確定一個免費分配的比例，再將它進一步劃分成若干個階段，逐漸降低免費分配的比例配額，直到實行完全拍賣為止，因此可以避免對于宏觀影響所造成的不利沖擊。Sartze takis進一步研究了當生產(chǎn)成本與削減成本不一致的情況，如果產(chǎn)品市場不是完全競爭的，初始排污權的計劃分配在一定條件下將優(yōu)于市場配置。

在對初始排污權分配對產(chǎn)品市場影響方面，Hahn指出，假定在排污權交易市場中存在一個具有市場支配力的排污工廠，那么排污權的初始分配可能影響該工廠的壟斷行為，因此可能影響市場力的程度，除非具有市場支配力的工廠獲得的初始排污權等于它在競爭環(huán)境中擁有的數(shù)量，否則，它的平排污削減的總費用要超過最小化的費用。Malik在Hahn工作的基礎上作了進一步思考，研究了一個工廠具有市場支配力，同時存在一個或者多個不服從的工廠的排污權交易市場的情況，他得出一個Hahn所沒有提到的結論，即如果所有工廠都是順從的，則具有市場支配力的工廠可能選擇擁有超過它所需要的排污權的數(shù)量，并使剩余的排污權從交易市場退出。Babiker M，Reilly J和Viguier L進行了研究，他們得出由于某些國家稅收的扭曲以及對排污交易市場過多的限制，實行排污權交易并不一定會獲得正的社會效益。Laurent Viguier和Marc Vielleb等對歐盟地區(qū)溫室氣體的戰(zhàn)略分配方式，提出了兩種不同水平的可以計算平衡模型。

2　國內(nèi)初始排污權分配研究綜述

通過對文獻資料的研究可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學者早期對初始排污權分配問題的研究十分松散和淺顯，多借助于美國等西方國家的排污權交易理論及實踐來研究國內(nèi)排污權交易的問題。在如何確定初始排污權分配總量方面，由于我國政府的政策導向，我國學者更偏好“目標總量控制”，研究始于總量控制。

林紅［7］在總量控制與排污權交易的研究中論述了大氣排污權交易，提出了實施排污權交易的一些原則及總量確定方法。她分析了大氣環(huán)境管理從“濃度控制”到“總量控制”轉(zhuǎn)變所需要的思想觀念、技術方法、政策制度以及如何實施大氣污染總量控制。她認為，實施大氣污染排放總量控制，在技術上需要逐步建立起良好的空氣質(zhì)量運算計算機系統(tǒng)，以確保目標規(guī)劃的動態(tài)性和科學性，需要逐步建立起針對“總量控制”的收費體系、監(jiān)測系統(tǒng)，同時有計劃地建立一個完善的“總量控制”技術支持系統(tǒng)。

馬小明［8］對多個城市的大氣污染進行研究，開了發(fā)城市大氣污染物總量方案的制訂方法。該方法引入了排放當量的概念，通過構造區(qū)域間大氣污染物轉(zhuǎn)移矩陣及線性規(guī)劃模型來確定城市大氣污染物允許排放當量總量及分布，并以此作為區(qū)域控制指標分配至污染源，并將其應用在城市大氣污染物控制規(guī)劃中。馬小明發(fā)現(xiàn)，城市大氣污染物允許排放量與排放高度α次冪成正比，0＜α＜1，該參數(shù)為總量的分配提供了重要依據(jù)。

馬中也在關于總量控制和排污權交易方面進行了大量的研究工作，對我國當前的總量控制和排污權交易實施中存在的問題進行了實證研究，對現(xiàn)狀和背景作了深入分析。他從總量控制和排污權交易的基本內(nèi)涵和相互聯(lián)系出發(fā)，分析了總量控制與排污交易一體化政策對于環(huán)境經(jīng)濟、環(huán)境管理、企業(yè)管理及宏觀經(jīng)濟的意義，提出了實施總量控制與排污權交易的政策條件，即合理的目標、立法、基本原則、總量的確定與分配方法、市場規(guī)則、監(jiān)督管理、違規(guī)罰則。馬中與杜丹德合著的《總量控制與排污權交易》從總量控制計劃的提出入手，介紹了我國總量控制計劃的經(jīng)濟、政治、法律背景，通過回顧我國歷年的環(huán)境管理體系，引出排污權交易理論并詳細介紹了我國及美國的排污權交易實踐，比較全面地分析了我國現(xiàn)有政策體系與排污權交易聯(lián)合應用的可行性，是國內(nèi)當時最全面的關于排污權交易理論與實踐總結的著作。

宋國軍［9］深入剖析了總量控制與排污權交易的含義、特點和關系，并與美國排污權交易進行對比研究，探討了總量控制與排污權交易的步驟和意義。他認為，總量控制也是環(huán)境政策適應市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變的重大行動?？偭靠刂婆c排污權交易的互補性，使得排污權交易在我國的實施具有可行性。王金南、楊金田［10］對我國二氧化硫的排放交易進行了深入的研究，是國內(nèi)最早對二氧化硫排污權交易進行專門研究的學者，廣泛地探討了二氧化硫排放控制和二氧化硫排污權交易的實踐問題，對我國排污權交易研究具有一定的參考價值。

吳?。?1］著的《排污權交易——環(huán)境容量管理制度創(chuàng)新》結合我國電力二氧化硫減排的具體問題，討論了排污權交易的理論基礎、政策設計以及排污權交易在大氣環(huán)境容量管理中的政策效應等問題，為排污權交易政策實踐提供了研究價值。李壽德就初始排污權分配對市場結構的影響進行了研究，主要分析了排污權在免費分配和拍賣分配條件下進行交易時對市場結構的影響問題。2004年，他又進一步分析了初始排污權免費分配條件下不進行交易和進行交易時對產(chǎn)品市場結構的影響問題。他還基于經(jīng)濟最優(yōu)性、公平性和生產(chǎn)連續(xù)性原則，構建了初始排污權免費分配的幾個模型來確定初始排污權免費分配的最優(yōu)方案。

施圣煒運用期權理論進行初始排污權分配，他認為用期權機制進行排污權初始分配既克服了拍賣和標價出售條件下廠商付費的抗拒心理以及對資金時間價值損失的擔憂，又確保了廠商合法排污的權利，還能完全在市場機制下進行交易，定價的理論基礎明晰，不存在人為干涉的可能性，有利于交易的進行和交易活躍度的提高。肖江文［12］用博弈理論對初始排污權拍賣問題進行了分析，并基于一級密封價格拍賣方式，建立了排污權交易制度中初始排污權分配的不完全信息靜態(tài)博弈模型。王先甲［13］研究了排污權初始分配的兩種方法，即計劃方式與市場方式，分析了兩種方式下企業(yè)購置排污權的行為和兩種分配方式效率之間的關系。他認為在不考慮市場交易成本的條件下，排污權初始市場分配方式可以實現(xiàn)計劃方式的整體最大效益。宋玉柱、高巖在公平性和經(jīng)濟效率優(yōu)先原則下研究了關聯(lián)污染物的免費初始排污權分配問題，得出了決策模型，并對公平性的權重問題給出了基于最小二乘法的模型。張穎、王勇對目前我國排污權初始分配進行了討論，并介紹了三種模式的不同實施方法和各自的優(yōu)缺點，提出基于免費分配和有償分配相組合的模式，對我國排污權初始分配進行了新的設計思想。趙文會等學者建立了兼顧公平和效率的極大極小模型，并對模型存在的 KKT條件和模型的有效解法進行說明。王小軍等學者指出，雖然在理論層面上環(huán)境容量總量控制更為合理，但由于其實際操作的困難性，目標總量控制則更為合理。易永錫運用動態(tài)相對績效機制模型對免費初始排污權分配進行研究，并探討了可實現(xiàn)社會最優(yōu)的初始排污權分配途徑。

3　結論

通過對國外排污權交易理論及實踐的研究不難發(fā)現(xiàn)，目前國外對排污權交易的研究已經(jīng)相當具體和深入。在美國，排污權交易是在與其他政策對比甚至競爭的情況下發(fā)展起來的，其研究內(nèi)容都與排污權交易制度實施中的實際問題息息相關，并且是在市場條件逐漸完善時才付諸實施，對實踐切實起到了指導作用。我國的排污權交易理論直接借鑒國外，政策需求及實施條件都是由政府創(chuàng)造的。我國排污權交易過程行政色彩比較濃厚，幾乎所有的交易都是經(jīng)政府安排的，市場的作用很薄弱，所以我國學者多以當前的基本國情為基礎，提出各種可以實現(xiàn)公平分配的初始排污權分配方案，但方案多以理論和建模為主，缺少可供實例論證的初始排污權分配方案，且用于實例計算的方案多以區(qū)域之間的分配為主，具體分配到企業(yè)的方案較少。

因此，在分析國內(nèi)外初始排污權分配方案的基礎上，對可具體分配到企業(yè)的主要污染物排放總量確認技術方法進行研究，仍是一個有待深入研究的重要課題。

［1］Tom Tietenberg.Environmental and Natural Resource Econmics.Third Edition.New York：HarperCollins Publishers Inc.1992.45-46.

［2］鮑莫爾著，嚴旭陽譯.環(huán)境經(jīng)濟理論與政策設計（第二版），北京：經(jīng)濟科學出版社，2003.

［3］Tom Tietenberg.Emissions Trading：An Exercise in Reforming Pollution Policy.Washington DC：Resources for the Future，1985.

［4］Spence M.Cost reduction competition and industry performance.Journal of Econcmies and Management，1995（29）：133-148.

［5］Gangadharan L.Transaction Costs in Pollution Markets.Land Economies，2000，76（4）：601-614.

［6］Peter Cramton，Suzi Kerr.Tradable carbon permit auctions：How and why to auction not grandfather［J］.Energy Policy，2002，333-345.

［7］林紅.大氣污染物排放總量控制方案的確定［J］.中國環(huán)境科學，1993（5）：328-333.

［8］馬小明，李詩剛，奕勝基，葉文虎.中國城市大氣污染物總量控制方法及案例研究［J］.北京大學學報（自然科學版），1999 （3）：265-270.

［9］宋國軍.總量控制與排污權交易［J］.上海環(huán)境科學，2000 （4）：146-148.

［10］王金南，楊金田.二氧化硫排放交易—中國的可行［M］.北京：中國環(huán)境科學出版社，2002.

［11］吳健.排污權交易—環(huán)境容量管理制度創(chuàng)新［M］.北京：中國人民大學出版社，2005，46.

［12］肖江文，趙勇，羅云峰，岳超源.寡頭壟斷條件下的排污權交易博弈模型［J］.系統(tǒng)工程理論與實踐，2003（4）：27-32.

［13］王先甲，肖文，胡振鵬.排污權初始權分配的兩種方法及其效率比較［J］.自然科學進展，2004（1）：81-87.