學(xué)術(shù)期刊防范和治理學(xué)術(shù)不端行為的對(duì)策

孫 濤

學(xué)術(shù)期刊防范和治理學(xué)術(shù)不端行為的對(duì)策

孫 濤

近年來(lái)，違背學(xué)術(shù)道德、無(wú)視學(xué)術(shù)規(guī)范的學(xué)術(shù)不端行為愈演愈烈，給我國(guó)學(xué)術(shù)界的聲譽(yù)造成了極大的負(fù)面影響，引起了社會(huì)的廣大關(guān)注。學(xué)術(shù)期刊在凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣、維護(hù)正常的學(xué)術(shù)生態(tài)、倡導(dǎo)優(yōu)良學(xué)風(fēng)、促進(jìn)學(xué)術(shù)事業(yè)健康發(fā)展方面承擔(dān)著不可推卸的責(zé)任。本文從加強(qiáng)宣傳教育、建立有效的預(yù)防體系、提高學(xué)術(shù)不端行為代價(jià)、建立信用機(jī)制平臺(tái)等方面探討學(xué)術(shù)期刊防范和治理學(xué)術(shù)不端行為的對(duì)策。

學(xué)術(shù)期刊；學(xué)術(shù)不端行為；防范；治理

[作 者]孫濤，華南理工大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部。

學(xué)術(shù)不端已成社會(huì)公害，教育部、科技部、高校及相關(guān)部門(mén)針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的防治也出臺(tái)了一些措施，但總的來(lái)看，學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端等并未得到有效遏制。抄襲、剽竊、侵吞他人的學(xué)術(shù)成果，偽造或捏造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，一稿多投、重復(fù)發(fā)表、不當(dāng)署名等學(xué)術(shù)不端行為仍頻頻發(fā)生，且有愈演愈烈之勢(shì)。

從學(xué)術(shù)不端行為形成、發(fā)展的過(guò)程來(lái)看，只有當(dāng)涉嫌學(xué)術(shù)不端的所謂“學(xué)術(shù)成果”公開(kāi)發(fā)表或出版后，學(xué)術(shù)不端行為才算完成，從這個(gè)角度來(lái)講，學(xué)術(shù)期刊和出版機(jī)構(gòu)是防范學(xué)術(shù)不端行為、凈化學(xué)術(shù)環(huán)境的最后關(guān)口[1]。因此，學(xué)術(shù)期刊對(duì)于凈化公共學(xué)術(shù)平臺(tái)，維護(hù)正常的學(xué)術(shù)環(huán)境承擔(dān)著“不可推卸的使命和責(zé)任”。

學(xué)術(shù)期刊如何完成時(shí)代賦予的這一使命，已成為學(xué)術(shù)期刊面臨的亟待解決的問(wèn)題，也是值得每一個(gè)期刊人深思的問(wèn)題。本文結(jié)合自身的編輯出版實(shí)踐，提出學(xué)術(shù)期刊防范和治理學(xué)術(shù)不端行為的對(duì)策，以期為同行提供借鑒。

一、加強(qiáng)宣傳教育

近年來(lái)，針對(duì)學(xué)術(shù)不端的成因，國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了大量的研究[2-6]。從現(xiàn)有的研究來(lái)看，普遍認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)行的學(xué)術(shù)管理制度不規(guī)范、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制不科學(xué)以及學(xué)術(shù)不端行為代價(jià)低，是導(dǎo)致目前學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)的主要成因。不可否認(rèn)，重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，過(guò)多地將學(xué)術(shù)成果數(shù)量與職稱(chēng)晉升、個(gè)人考核、項(xiàng)目申報(bào)、學(xué)位申請(qǐng)等利益直接掛鉤的管理體制以及法律層面上學(xué)術(shù)不端行為懲罰措施的缺失使得一些學(xué)術(shù)不端行為人在利益的驅(qū)動(dòng)下急功近利、存在主觀惡意的去實(shí)施一些違背學(xué)術(shù)道德的行為。但是，并非所有的學(xué)術(shù)不端行為均具有主觀惡意的功利性，其中由于對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的危害性認(rèn)識(shí)不足或是對(duì)涉及學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式認(rèn)知不足導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不端行為亦不在少數(shù)，所以在詬病現(xiàn)行管理機(jī)制及科研評(píng)價(jià)機(jī)制的同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)宣傳教育。

高校歷來(lái)是我國(guó)學(xué)術(shù)不端行為的重災(zāi)區(qū)，所以學(xué)術(shù)期刊應(yīng)抓住高校這一重要陣地，主動(dòng)走進(jìn)高校，與高校深入合作，對(duì)在校學(xué)生、青年教師等進(jìn)行學(xué)術(shù)道德教育，提高他們對(duì)學(xué)術(shù)不端行為危害性的認(rèn)識(shí)，以從根源上消除學(xué)術(shù)不端動(dòng)機(jī)；同時(shí)還要加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端行為具體表現(xiàn)形式的普及教育，2007年中國(guó)科學(xué)院發(fā)表的《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見(jiàn)》、2009年教育部發(fā)布的《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》以及2012年中國(guó)知網(wǎng)初步編制的《學(xué)術(shù)期刊論文不端行為界定標(biāo)準(zhǔn)（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》中均對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了定義、概括，給出了一些學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式，但是由于缺乏相關(guān)的專(zhuān)題解讀及教育，致使上述文件未能在科研主體中及時(shí)進(jìn)行普及，導(dǎo)致了作者對(duì)學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)知不足，一些作者特別是在校研究生常常有過(guò)不知錯(cuò)。所以，學(xué)術(shù)期刊還應(yīng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端行為具體表現(xiàn)形式的普及教育，讓他們對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式有個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，以最大限度避免因?qū)W(xué)術(shù)不端行為具體表現(xiàn)實(shí)行認(rèn)知不足而造成的無(wú)心之失。

二、建立有效的預(yù)防體系

學(xué)術(shù)期刊防治學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)秉承預(yù)防為主、懲治為輔的理念，重點(diǎn)應(yīng)放在“防”上，所以學(xué)術(shù)期刊應(yīng)建立有效的防范學(xué)術(shù)不端行為的體系，盡量將學(xué)術(shù)不端行為消滅在出版物出版發(fā)行之前，以最大限度降低學(xué)術(shù)不端行為的負(fù)面影響。

學(xué)術(shù)不端行為防范體系應(yīng)涵蓋收稿、審稿、用稿的全過(guò)程。在收稿階段，可以通過(guò)要求作者簽署無(wú)學(xué)術(shù)不端行為確認(rèn)書(shū)來(lái)對(duì)作者進(jìn)行預(yù)警示以促使作者進(jìn)行自查，同時(shí)可以借助學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)等資源對(duì)稿件進(jìn)行檢測(cè)比對(duì)；在審稿階段要遴選研究方向與論文研究?jī)?nèi)容相近的專(zhuān)家，借助審稿人的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，發(fā)現(xiàn)可能存在的潛在學(xué)術(shù)不端行為；在用稿階段借助學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)等再次對(duì)稿件進(jìn)行檢測(cè)比對(duì)，以防止部分人利用時(shí)間差?lèi)阂鈱?shí)施學(xué)術(shù)不端行為。

三、將防治學(xué)術(shù)不端行為制度化、常態(tài)化

學(xué)術(shù)不端行為不僅僅是我國(guó)現(xiàn)階段所特有的問(wèn)題，包括在科研管理、評(píng)價(jià)的體制、機(jī)制相對(duì)比較完善的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，也時(shí)常出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象；目前關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的防治依然成了世界性的難題。防治學(xué)術(shù)不端行為不可能一蹴而就，所以學(xué)術(shù)期刊防治學(xué)術(shù)不端行為不能是刮風(fēng)式的舉措，而應(yīng)把防治學(xué)術(shù)不端行為形成一種制度，要將其常態(tài)化，要做好打持久戰(zhàn)的準(zhǔn)備。

首先，期刊編輯要時(shí)刻緊繃防治學(xué)術(shù)不端行為的這根弦，在思想上給予高度重視；其次，學(xué)術(shù)期刊內(nèi)部要建章立制，把防治學(xué)術(shù)不端行為作為出版工作的一部分，通過(guò)制度來(lái)督促、規(guī)范期刊編輯在防治學(xué)術(shù)不端行為方面的工作，同時(shí)通過(guò)制度將防治學(xué)術(shù)不端行為的工作貫穿整個(gè)出版工作的全部流程。

四、加大懲處力度，提高學(xué)術(shù)不端行為成本

學(xué)術(shù)期刊對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為可謂是深?lèi)和唇^，但由于目前我國(guó)還缺乏法律層面上的關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的處罰辦法，所以各期刊只能結(jié)合自身實(shí)際情況制定一些相應(yīng)的處理措施。目前，最常見(jiàn)的處理方式主要有以下幾種：發(fā)現(xiàn)稿件涉嫌學(xué)術(shù)不端，直接退稿了事；直接退稿，并將該作者列入黑名單，幾年之內(nèi)不再接收該作者稿件；退稿，并告知作者單位。這些處理措施對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為人來(lái)說(shuō)約束力相當(dāng)有限，因?yàn)楝F(xiàn)有的這些處理措施對(duì)行為人來(lái)說(shuō)影響不大，與實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為給其帶來(lái)的利益相比，現(xiàn)有的這些所謂處罰措施幾乎可以忽略，所以在利益的驅(qū)動(dòng)下他們屢屢實(shí)施一些違背學(xué)術(shù)道德的行為。

治亂世用重典。針對(duì)目前學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)的現(xiàn)狀，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)加大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度，提高學(xué)術(shù)不端行為的代價(jià)。一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，各期刊可以以公文的形式發(fā)函至對(duì)方單位，明確要求行為人所在單位對(duì)其進(jìn)行處理，并要求其單位反饋處理結(jié)果。同時(shí)，各刊可開(kāi)辟專(zhuān)門(mén)版面，對(duì)涉嫌學(xué)術(shù)不端行為的人及所涉及的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)，以此對(duì)學(xué)術(shù)不端行為人形成威懾，要讓他們感覺(jué)到，一旦實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為就可能身敗名裂。

另外，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)聯(lián)合起來(lái)呼吁新聞出版主管部門(mén)、教育主管部門(mén)、科技主管部門(mén)等相關(guān)單位從行政層面上研究制定相應(yīng)的學(xué)術(shù)不端行為處罰辦法，為學(xué)術(shù)期刊制裁學(xué)術(shù)不端行為人提供法律法規(guī)依據(jù)。同時(shí)，學(xué)術(shù)期刊要與教育主管部門(mén)、科技主管部門(mén)建立長(zhǎng)期的聯(lián)系，在工作過(guò)程中，一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，及時(shí)將該行為通報(bào)至教育、科技等部門(mén)，讓學(xué)術(shù)不端行為人的上級(jí)主管部門(mén)通過(guò)行政手段取消一切與該學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)的利益，并通過(guò)行政干預(yù)對(duì)其加以懲處。

五、充分利用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)發(fā)現(xiàn)和識(shí)別學(xué)術(shù)不端行為

學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用，在很大程度上遏制了抄襲、剽竊、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為，但從實(shí)踐看，學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)也存在一些不足：對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)以外的學(xué)術(shù)信息無(wú)能為力；對(duì)改頭換面式的“高級(jí)”論文抄襲行為無(wú)法識(shí)別；無(wú)法識(shí)別稿件中的圖、表及公式；受數(shù)據(jù)庫(kù)更新速度限制，無(wú)法與近期的出版物進(jìn)行比對(duì)。因此，不能單純依賴(lài)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)的檢測(cè)結(jié)果來(lái)評(píng)判稿件是否涉及學(xué)術(shù)不端行為；在使用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的同時(shí)還應(yīng)輔以其他手段，比如借助互聯(lián)網(wǎng)使用關(guān)鍵詞查詢(xún)、主題查詢(xún)等來(lái)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

另外，在出版前一定要再次進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，現(xiàn)在大多數(shù)刊物是在收到來(lái)稿時(shí)進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，后期出版時(shí)不再進(jìn)行二次檢測(cè)，由于各期刊都有一定的出版周期，現(xiàn)在一些學(xué)術(shù)不端行為人抓住了學(xué)術(shù)期刊的這一問(wèn)題，借助時(shí)間差實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為，所以出版物出版前一定要再次進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，要將學(xué)術(shù)不端檢測(cè)貫穿于出版的全過(guò)程，以盡量杜絕行為人借助出版時(shí)差實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為。

六、建立信用平臺(tái)，實(shí)施群防群治

近年來(lái)學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)形式更加隱蔽、手段越來(lái)越復(fù)雜，加之論文數(shù)量井噴式的增長(zhǎng)，僅靠一家之力難以達(dá)到防范和打擊學(xué)術(shù)不端行為的理想效果。

在互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)快速發(fā)展的今天，學(xué)術(shù)期刊可以借鑒金融系統(tǒng)、通信系統(tǒng)的做法，通過(guò)建立個(gè)人信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)，借助數(shù)據(jù)庫(kù)中的個(gè)人信用信息來(lái)約束、懲治一些不道德行為，即各學(xué)術(shù)期刊之間聯(lián)合起來(lái)共建一個(gè)信息平臺(tái)，一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，就將行為人記入黑名單，并添加到平臺(tái)中，對(duì)于進(jìn)入黑名單的行為人，各期刊聯(lián)合起來(lái)拒收或者幾年之內(nèi)拒收其來(lái)稿。通過(guò)聯(lián)合抵制，使學(xué)術(shù)不端行為人失去學(xué)術(shù)生存空間。

七、結(jié)語(yǔ)

目前國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)不端行為日益泛濫，學(xué)術(shù)期刊作為傳播科技信息、促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的平臺(tái)，不但要發(fā)揮好橋梁作用、窗口作用，同時(shí)還應(yīng)在防范和治理學(xué)術(shù)不端行為、引導(dǎo)學(xué)術(shù)研究健康有序發(fā)展方面承擔(dān)起、履行好應(yīng)有的責(zé)任，文中提出了學(xué)術(shù)期刊防治學(xué)術(shù)不端行為的途徑及措施；筆者相信，通過(guò)正確的宣傳教育，結(jié)合有效的預(yù)防體系及有威懾力的懲治措施，必定可有效地預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。[本文系廣東省高等學(xué)校學(xué)報(bào)研究會(huì)資助項(xiàng)目（20140203）]

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