論學(xué)術(shù)論文標(biāo)識“通訊作者”的規(guī)范化思考

徐銘瞳

論學(xué)術(shù)論文標(biāo)識“通訊作者”的規(guī)范化思考

徐銘瞳

論述通訊作者的基本概念、科研論文只標(biāo)注第一作者的弊端、標(biāo)識通訊作者的積極意義，并就學(xué)術(shù)論文標(biāo)識“通訊作者”的規(guī)范化進行全盤思考，并提出一系列建議：對通訊作者資格要嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)肅審核；注意著錄內(nèi)容及其規(guī)范性；通訊作者與第一作者的貢獻和責(zé)任辨析，旨在呼吁盡快建立標(biāo)識“通訊作者”的規(guī)章制度，以杜絕學(xué)術(shù)不端。

學(xué)術(shù)論文；通訊作者；規(guī)范化；著錄內(nèi)容

[作 者]徐銘瞳，碩士，長春工程學(xué)院學(xué)報編輯部編輯。

由于近年來科學(xué)研究的跨學(xué)科性、綜合性和縱深性越來越強，一個項目的最終成功往往需要集數(shù)人的努力與堅持，以前單打獨斗式的某個人承擔(dān)項目全部的研發(fā)與細(xì)節(jié)工作難度越來越大，已經(jīng)不可取。通訊作者應(yīng)運而生，并迅速發(fā)展成為一種“國際慣例”。一方面，通訊作者的設(shè)立能更好地辨析責(zé)任與權(quán)利；另一方面，可以公開透明地接受學(xué)術(shù)研究者的訊問與質(zhì)疑。國內(nèi)各大期刊學(xué)報也紛紛引入通訊作者機制，由此引發(fā)圍繞版權(quán)歸屬、通訊作者與第一作者責(zé)權(quán)利劃分比例等一些問題的熱議。就“通訊作者”這一新興概念的研究現(xiàn)狀來說，國內(nèi)學(xué)術(shù)論文標(biāo)識的通訊作者，確實存在很多不規(guī)范之處。如：通訊作者署名不當(dāng)引發(fā)的學(xué)術(shù)不端，通訊作者由于標(biāo)注內(nèi)容不全面導(dǎo)致聯(lián)絡(luò)失效、署名排序不當(dāng)?shù)葐栴}。筆者就學(xué)術(shù)論文標(biāo)識“規(guī)范化”進行全盤思考，并提出一系列建議，旨在期待改變“通訊作者”無序化以及由此產(chǎn)生的學(xué)術(shù)不軌等問題，呼吁關(guān)于“通訊作者”權(quán)威條例和規(guī)范的盡快出臺。

一、通訊作者的基本概念及標(biāo)識必要性

（一）通訊作者的基本概念

因此國內(nèi)通訊作者必然存在資格考察缺陷或失責(zé)的地方，也就是說，有的學(xué)者其實不夠資格擔(dān)當(dāng)通訊作者，其本人僅僅是參與了課題研究，并非課題負(fù)責(zé)人，也非論文成果所有人，更達不到導(dǎo)師級別，但他負(fù)責(zé)與編輯溝通刊發(fā)的一系列事宜，包括交納版面費等，就要求加為通訊作者。由于通訊作者在國內(nèi)尚屬新興概念，不得要領(lǐng)的編輯部在沒有確切審察其資格的前提下，就盲目添加其為通訊作者，這種盲目帶來的必然后果是論文的版權(quán)之爭。在國外，通訊作者的署名排序是與第一作者并列的，也就是說，在職稱評定、科研考核、項目獎勵分配上，通訊作者與第一作者的重要性和資格是一樣的。而就承擔(dān)的責(zé)任來說，通訊作者甚至更大。可見如此重要的學(xué)術(shù)之崗，如果草率為之，那么一旦涉及成果認(rèn)定或經(jīng)濟利益劃分，那么必然引發(fā)軒然大波。

所以，對于通訊作者的資格認(rèn)定工作是必須嚴(yán)謹(jǐn)和嚴(yán)格的，必須做到和核查論文復(fù)制比一樣的一絲不茍，尤其不能僅從字面含義來粗淺地操作。把握好通訊作者的署名，也就是保障和維護了作者的版權(quán)，釋放了未來的風(fēng)險，更有利于學(xué)術(shù)研究的發(fā)展和進步。

（二）科研論文只標(biāo)注第一作者的弊端

對于學(xué)報的保守人士來說，既然通訊作者已經(jīng)引發(fā)了不少的版權(quán)和利益爭端，那不如不標(biāo)注。但事實上，這種編輯意識是阻礙學(xué)術(shù)研究發(fā)展和與國際并軌的。因為就目前學(xué)報稿源動態(tài)來說，多數(shù)學(xué)報刊發(fā)碩士生、博士生的論文已經(jīng)達到了50%以上，這與我國高等教育不斷完善、不斷擴招碩士生有很直接的關(guān)系。碩士生和博士生都需要發(fā)表論文才能拿獎學(xué)金，才能順利畢業(yè)，發(fā)表論文的需求量是非常龐大的。這些論文尤其是科研論文通常不是自己獨創(chuàng)，而是導(dǎo)師所主持項目的一部分，甚至最初的研究方向都是導(dǎo)師定的，從論文個體考察，則缺乏系統(tǒng)性和完整性。而且，碩士生、博士生畢業(yè)后，流動性非常大，即使編輯部也很難與他們保持相應(yīng)的聯(lián)絡(luò)。像這類基數(shù)如此龐大的科研論文，如果不設(shè)立通訊作者，那么一旦閱讀此論文的讀者、研究機構(gòu)想與其探討問題或交流合作，可以想見多么困難。這無疑增加了學(xué)術(shù)交流的盲目性。[2]

現(xiàn)行的作者簡介，是不留作者聯(lián)絡(luò)方式的。還有一部分高端論文的作者是博士后、客座教授、訪問學(xué)者等，他們撰寫的論文署名單位一般是當(dāng)下所屬的，很多是暫時性的，也不利于后續(xù)的學(xué)術(shù)交流。

（三）標(biāo)識通訊作者的積極意義

首先，保證了論文的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)。鑒于通訊作者是項目的靈魂人物和有資格指導(dǎo)研究走向的人，學(xué)術(shù)水平和社會資源自然非同凡響，把這樣的研究者作為通訊作者，他們定然愛惜自己的羽毛，絕不會對論文不聞不問，有了他們的最終把關(guān)，論文水準(zhǔn)就得到了保障。與此同時，也可防止碩士生將未成熟的論文未征得導(dǎo)師同意就擅自發(fā)表，造成編輯和審稿專家精力與時間的浪費。

其次，與讀者建立紐帶聯(lián)系，且成為編輯部的寶貴資源。通訊作者吸引了關(guān)注其研究領(lǐng)域的讀者，并與之建立紐帶聯(lián)系，從某種意義上來說是在替編輯部做媒介工作。由于通訊作者的資格和豐富成果，他們通常是最有資格作論文審稿人的群體，與他們良性溝通，爭取他們的合作，對于完善審稿專家?guī)焓强茖W(xué)有益和前矚性的進步。

最后，標(biāo)識通訊作者提升了學(xué)報競爭的軟實力和影響力。很多學(xué)報為了宣傳本校的師資規(guī)模和影響力，開設(shè)了名家名師專欄，期待這些名家?guī)砀嗾芰康纳鐣错?。而通訊作者里面藏虎臥龍，這些學(xué)術(shù)界的精英，會提升學(xué)報的學(xué)術(shù)影響力，吸引更多專業(yè)讀者。

二、關(guān)于規(guī)范標(biāo)識“通訊作者”的幾點建議

（一）對通訊作者資格要嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)肅審核

很多高校近年來越來越重視通訊作者，在職稱評定、成果獎勵等方面，通訊作者等同于第一作者。通訊作者具有如此大的優(yōu)越性和權(quán)利，作為編輯部更要嚴(yán)格把關(guān)，審核其是否有資格擔(dān)當(dāng)通訊作者。

最不應(yīng)該混入通訊作者名單的有以下幾類：資助者，包括實驗室的導(dǎo)師；行政領(lǐng)導(dǎo)；僅僅是收集數(shù)據(jù)，沒有參加分析、討論、撰寫等核心工作的實驗員；和資深作者或主要作者有特殊關(guān)系的人。

如果通訊作者是導(dǎo)師級的人物，則關(guān)鍵審查該導(dǎo)師是否是這個課題或項目的核心人物，是否對論文形成起到重要意義，并付出工作；如果通訊作者是年輕的碩士生，則要審查其是否是項目核心部分的實際研究者，做出一定貢獻，并對論文撰寫做了大量有意義的工作。只有層層把關(guān)，才會杜絕因標(biāo)識通訊作者而引發(fā)的學(xué)術(shù)不端和利益爭端。

（二）著錄內(nèi)容及規(guī)范性

根據(jù)秦小川等人的調(diào)查，目前國內(nèi)外在生物醫(yī)學(xué)類調(diào)查的629種國內(nèi)生物醫(yī)學(xué)期刊中，標(biāo)識“通訊作者”的有414種（66%）；207種國外生物醫(yī)學(xué)期刊中，標(biāo)識“通訊作者”的有124種（60%）[3]，國內(nèi)期刊通訊作者的標(biāo)識率竟然高于國外，可見，通訊作者的標(biāo)識越來越受到重視及推廣。

但同時我們也要注意著錄內(nèi)容的規(guī)范性。要以頁下注的形式標(biāo)注通訊作者，包括（作者單位、研究方向、主要社會兼職、主要學(xué)術(shù)成果、地址、郵編、電子郵箱、辦公電話等）。同時在英文摘要中也要標(biāo)注Corresponding Author[4]。

（三）通訊作者與第一作者的貢獻和責(zé)任辨析

通訊作者與第一作者誰究竟擁有論文的版權(quán)，一直爭論不休。其實這種爭論在法律層面是沒有意義的，因為就我國《著作權(quán)法》第十三條規(guī)定：“兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有?！币虼?，只要參與論文創(chuàng)作及署名的人，都享有該論文的著作權(quán)。而通訊作者視為第一作者，就說明他和第一作者享有同樣多的著作權(quán)，但非全部。

就貢獻而言，筆者認(rèn)為，通訊作者作為項目的組織者、建構(gòu)者及執(zhí)行者，以及后續(xù)要接受讀者和公眾的監(jiān)督，還負(fù)責(zé)與編輯部聯(lián)絡(luò)等一系列細(xì)節(jié)之事，通訊作者貢獻相對大一些。就責(zé)任而言，責(zé)任包括兩方面，一是文責(zé)，二是法責(zé)[5]。文責(zé)是指論文內(nèi)容失實、數(shù)據(jù)不可靠等需承擔(dān)的學(xué)術(shù)水平缺陷的責(zé)任，筆者認(rèn)為通訊作者承擔(dān)文責(zé)需多一些。法責(zé)是指論文涉及造假、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗等要承擔(dān)的法律及道德處罰，第一作者，作為執(zhí)筆人需承擔(dān)主要責(zé)任。

[1]付光璽.學(xué)術(shù)論文通訊作者的定位及其對科研管理的影響[J].科技管理研究，2007（8）：160.

[2]周廣禮，等.高校學(xué)報宜對通訊作者進行簡介[J].學(xué)報編輯論叢，2002（10）：203.

[3]韋家朝.論學(xué)術(shù)論文標(biāo)識“通訊作者”的反思[J].廣西民族師范學(xué)院學(xué)報，2013（3）：147.

[4]王顯蘇.科技論文中通訊作者及其相關(guān)問題探討[J].科技創(chuàng)新導(dǎo)報，2010（8）：241.

[5]張?zhí)觳牛?話說通訊作者[J].河北聯(lián)合大學(xué)學(xué)報，2013（4）：608.

（Corresponding Author），從英文的字面含義分析，主要是用于通訊交流而特設(shè)的科研聯(lián)絡(luò)人員。但國際慣例，通訊作者必須是課題的主持人、論文成果的所有人或論文的指導(dǎo)者（即能夠?qū)φ撐淖珜懞蛯W(xué)術(shù)研究起到導(dǎo)師職能的人）。而國內(nèi)更加注重“通訊”這一字面含義功能，即能夠保持通訊暢通，能回答讀者問詢、并提供更多信息的人。[1]