產(chǎn)權(quán)改革：集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式的內(nèi)生動(dòng)力

陳軍亞

（華中師范大學(xué) 中國(guó)農(nóng)村研究院，湖北 武漢430079）

以土地集體所有制為基礎(chǔ)的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)是我國(guó)公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大既體現(xiàn)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率和活力，也體現(xiàn)了社會(huì)主義制度的社會(huì)公平原則和共同富裕理想的價(jià)值。從黨的十五大報(bào)告到十八大報(bào)告均提出，要支持鼓勵(lì)、發(fā)展壯大集體經(jīng)濟(jì)。這些論述表明了集體經(jīng)濟(jì)在我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的重要地位。從歷史實(shí)踐看，集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不盡如人意，經(jīng)歷了人民公社時(shí)期的如火如荼和家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制時(shí)期的低迷。近年來(lái)，隨著我國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革的進(jìn)一步發(fā)展，山東東平等地以土地確權(quán)為基礎(chǔ)，通過(guò)集體土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的完善，重構(gòu)集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)，豐富了集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形式，壯大了集體經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

本文擬從集體土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷和集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的相關(guān)性角度探討集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的產(chǎn)權(quán)條件。試圖回答兩個(gè)問(wèn)題：一是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷如何豐富農(nóng)民的權(quán)利體系，二是農(nóng)民權(quán)利體系的豐富如何決定集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)。①

一、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化與集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形式

集體經(jīng)濟(jì)是由集體土地所有權(quán)和集體由成員二個(gè)體權(quán)利體系組成的產(chǎn)權(quán)藝同體，前者構(gòu)成了集體經(jīng)濟(jì)形成的基礎(chǔ)，后者決定集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形成。

（一）集體土地所有權(quán)是集體經(jīng)濟(jì)形成的基礎(chǔ)

集體是相對(duì)于個(gè)體而言的組織概念。集體經(jīng)濟(jì)是指集體成員共同占有生產(chǎn)資料的組織形式和獲得共同發(fā)展的利益共同體。集體經(jīng)濟(jì)的生命力建立在共同利益的基礎(chǔ)之上。正如恩格斯所言，“每一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系首先作為利益表現(xiàn)出來(lái)”。②列寧在批評(píng)發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)的錯(cuò)誤觀點(diǎn)時(shí)指出，“必須永遠(yuǎn)不再把事情建立在熱情和勇敢精神的基礎(chǔ)之上，因?yàn)槿藗儾荒軌虺赡昀墼碌靥幱谏窕觐嵉沟臒崆闋顟B(tài)之中，迫使他們工作的只能是經(jīng)濟(jì)上的必要?！雹劭梢?jiàn)，利益是形成集體的有效連接，共同利益是集體經(jīng)濟(jì)形成的前提條件。

生產(chǎn)資料共同所有的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是集體共同利益的來(lái)源。早期政治學(xué)的經(jīng)典文獻(xiàn)，大都認(rèn)為財(cái)產(chǎn)共有是形成家庭、氏族或城邦共同體的基礎(chǔ)。如柏拉圖認(rèn)為，理想的城邦應(yīng)該實(shí)行財(cái)產(chǎn)共有，共同分配，共同生活。恩格斯在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》中通過(guò)對(duì)古代社會(huì)發(fā)展規(guī)律的考察揭示了原始公社或氏族部落與土地共同所有之間的相關(guān)性。④

明確提出土地集體所有制的概念，并把它作為土地個(gè)人私有和國(guó)家所有之間的一種所有制形式，是在19世紀(jì)70年代以后馬克思和恩格斯對(duì)西歐大陸特別是法國(guó)農(nóng)民狀況的考察以后提出來(lái)的。馬克思認(rèn)為，“凡是農(nóng)民作為土地私有者大批存在的地方，……將以政府的身份采取措施，直接改善農(nóng)民的狀況，從而把他們吸引到革命方面來(lái)；這些措施，一開(kāi)始就應(yīng)當(dāng)促進(jìn)土地私有制向集體所有制的過(guò)渡?！雹菰凇稗r(nóng)業(yè)公社”中，土地是“共同體的基礎(chǔ)”，⑥“土地公有制，一看就很清楚是構(gòu)成集體生產(chǎn)和集體占有的自然基礎(chǔ)?！雹叨鞲袼乖凇斗ǖ罗r(nóng)民問(wèn)題》中，提出了農(nóng)民合作制的思想，將發(fā)展合作社作為實(shí)現(xiàn)土地私有向集體所有過(guò)渡的具體措施，即農(nóng)民“把自己的土地結(jié)合為一個(gè)大田莊，共同出力耕種，并按入股土地、預(yù)付資金和所出勞力的比例分配收入?！雹嗫梢?jiàn)，實(shí)現(xiàn)土地的聯(lián)合占有，是最終實(shí)現(xiàn)土地集體所有，實(shí)現(xiàn)集體經(jīng)濟(jì)的方式。

此后，列寧、斯大林繼承和發(fā)展了馬克思恩格斯關(guān)于集體所有制的思想并對(duì)此進(jìn)行了大規(guī)模的國(guó)家實(shí)踐。列寧認(rèn)為，對(duì)土地公共的、集體的、共耕制的、勞動(dòng)組合制的耕作方法具有優(yōu)越性，能夠吸引農(nóng)民參加集體經(jīng)濟(jì)。⑨列寧雖沒(méi)有使用集體所有制這一概念，但他關(guān)于“集體制”、“共耕制”、“合作制”的表述，即集體所有制的含義。斯大林進(jìn)一步發(fā)展了集體制的思想，并將集體農(nóng)莊和合作社作為集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形式統(tǒng)一起來(lái)，提出了“集體農(nóng)莊所有制”，并將集體農(nóng)莊所有制視為小農(nóng)所有制和全民所有制之間的過(guò)渡形式。⑩

可見(jiàn)，集體經(jīng)濟(jì)作為集體內(nèi)成員組成的共同勞動(dòng)共同經(jīng)營(yíng)的利益共同體，其形成的前提條件即土地的集體所有制這一產(chǎn)權(quán)關(guān)系。

（二）集體土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化與集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形式

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化，是指產(chǎn)權(quán)內(nèi)部的相互關(guān)系及其制度安排的改變。本文將集體土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變遷是定為產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的完善及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的權(quán)能流轉(zhuǎn)。前者賦予農(nóng)民權(quán)利體系，后者決定集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形式。

1．產(chǎn)權(quán)內(nèi)容完善賦予農(nóng)民豐富的權(quán)利體系

集體經(jīng)濟(jì)是集體成員共同擁有生產(chǎn)資料，實(shí)現(xiàn)成員共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)形式。在集體土地產(chǎn)權(quán)制度下，所有權(quán)主體雖然歸屬于集體，但集體經(jīng)濟(jì)并不排斥個(gè)體成員的發(fā)展。相反，它以集體內(nèi)成員能夠獲得比分散狀態(tài)下的個(gè)體更有利的發(fā)展空間為前提條件。這一條件的實(shí)現(xiàn)有賴于集體產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容不斷豐富，并賦予個(gè)體成員完整和穩(wěn)定的權(quán)利體系。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論的話語(yǔ)框架下，一個(gè)基本的命題即“產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利”。產(chǎn)權(quán)不完全等同于所有權(quán)，它是與所有權(quán)相關(guān)的權(quán)利組合，或者說(shuō)是在財(cái)產(chǎn)歸屬基礎(chǔ)上引申出來(lái)的一套權(quán)利體系，包括所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等一束權(quán)利。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)具有可分割性、可分離性和可讓渡性的特點(diǎn)，即特定產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能可以分解并分屬于不同的主體。這意味著，一方面，產(chǎn)權(quán)的一束權(quán)利具有可分性，并由此決定了利益的可分割性；另一方面，分解以后各項(xiàng)獨(dú)立的權(quán)能具有可組合性。權(quán)能的重組、耦合形成新的權(quán)利體系。產(chǎn)權(quán)的分解和組合都是產(chǎn)權(quán)配置的基本手段。

集體土地產(chǎn)權(quán)制度界定了集體土地的所有權(quán)歸屬，在此基礎(chǔ)上，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的完善表現(xiàn)為衍生出承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等一束多元的權(quán)利體系。當(dāng)產(chǎn)權(quán)的分解程度較低時(shí)，與土地最終歸屬有關(guān)的一束權(quán)利高度集中于所有權(quán)之中，此時(shí)的集體，作為土地的所有者，擁有與土地的占有、使用和收益、處置有關(guān)的一切權(quán)利，集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)具有高度共同性的特點(diǎn)，共同占有土地，共同經(jīng)營(yíng)，共同分配。農(nóng)民作為集體經(jīng)濟(jì)組織的成員，幾乎不擁有或擁有較少的權(quán)利空間。在集體經(jīng)濟(jì)內(nèi)部，農(nóng)民不具備支撐個(gè)體發(fā)展的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。當(dāng)產(chǎn)權(quán)的分解程度較高時(shí)，與土地有關(guān)的占有、使用和收益等權(quán)利可分屬于不同的經(jīng)濟(jì)主體。農(nóng)民作為集體經(jīng)濟(jì)組織的成員，在共同擁有土地所有權(quán)的基礎(chǔ)上，可獲得土地承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)等相對(duì)獨(dú)立的權(quán)利內(nèi)容，即擁有并完善個(gè)體的權(quán)利體系。

相比較不可分解高度集中的土地產(chǎn)權(quán)制度而言，產(chǎn)權(quán)分解所帶來(lái)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化不僅賦予農(nóng)民獨(dú)立的權(quán)利體系，而且為農(nóng)民拓展自我發(fā)展的空間提供了產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。首先，權(quán)利主體身份增強(qiáng)個(gè)體行動(dòng)效率。一方面激勵(lì)權(quán)利主體為排他性的獲得收益而增加努力程度，另一方面，也強(qiáng)化其權(quán)利行使的成本約束，二者均可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增強(qiáng)權(quán)利主體的行動(dòng)效率。其次，有效的權(quán)利行使能力提升集體共同勞動(dòng)共同經(jīng)營(yíng)的管理效率。一方面，農(nóng)民通過(guò)行使對(duì)集體經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營(yíng)管理的決策權(quán)，增加對(duì)集體和個(gè)人之間的利益一致性的激勵(lì)；另一方面，當(dāng)個(gè)人的利益期望和集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的利益所得存在較大的偏離時(shí)，通過(guò)權(quán)利的出售或轉(zhuǎn)讓，即“用腳投票”的機(jī)制對(duì)利益偏離進(jìn)行約束和糾正。

2．權(quán)能流轉(zhuǎn)創(chuàng)新集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形式

產(chǎn)權(quán)具有可交易性的特點(diǎn)。產(chǎn)權(quán)分解出來(lái)的全部或部分權(quán)利在不同的經(jīng)濟(jì)主體之間可進(jìn)行自由轉(zhuǎn)讓。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)可交易性的特點(diǎn)使得不同權(quán)利主體之間合作性的聯(lián)合生產(chǎn)成為可能。這種合作性的聯(lián)合生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)取決于“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)率”。在團(tuán)隊(duì)中，產(chǎn)出并不是每個(gè)特定的合作性投入的分產(chǎn)出之和，而是由一個(gè)團(tuán)隊(duì)所生產(chǎn)的不可分解的沒(méi)有“投入歸屬”的價(jià)值。?產(chǎn)權(quán)可交易的特性為權(quán)利主體自主進(jìn)入和退出某種組合形式提供了有效的實(shí)現(xiàn)途徑。

中國(guó)農(nóng)民善分也善合，一切取決于一定時(shí)間、地點(diǎn)和條件下的利益，是利益驅(qū)動(dòng)下的選擇。?作為集體經(jīng)濟(jì)組織的成員，可以獲得比單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體行使權(quán)利的利益之和更大的收益，即獲得由“組織化”生產(chǎn)所帶來(lái)的增量收益，這是集體經(jīng)濟(jì)組織賴以形成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，分散的、相對(duì)弱小的權(quán)利主體即意味著有限的利益獲取能力。集體行動(dòng)能夠增強(qiáng)單個(gè)主體的利益實(shí)現(xiàn)能力，只要合作性的生產(chǎn)能夠帶來(lái)超過(guò)個(gè)體單獨(dú)生產(chǎn)所得的利益增量，分散的權(quán)利個(gè)體就具有了合作的動(dòng)力，即合作成為一種低成本的、基于合作收益而做的理性選擇。?

可流轉(zhuǎn)的權(quán)利為這種理性的合作選擇提供了實(shí)現(xiàn)條件。集體產(chǎn)權(quán)的完善和發(fā)展，不僅表現(xiàn)在農(nóng)民可擁有獨(dú)立的權(quán)利體系，而且表現(xiàn)在權(quán)能流轉(zhuǎn)的可實(shí)現(xiàn)性。當(dāng)產(chǎn)權(quán)高度分解以后，與土地占有和經(jīng)營(yíng)有關(guān)的一束權(quán)利通過(guò)在農(nóng)民個(gè)體之間的不同配置和組合，使得農(nóng)民可以理性選擇并創(chuàng)新最大化實(shí)現(xiàn)個(gè)體收益的有效組織形式和經(jīng)營(yíng)制度。農(nóng)民獲得的集體土地的承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，可選擇自我耕作的家庭經(jīng)營(yíng)形式獲取家庭經(jīng)營(yíng)收益；也可通過(guò)處置權(quán)實(shí)現(xiàn)自由轉(zhuǎn)讓，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制拓展其利益獲取途徑。通過(guò)轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓及入股等方式實(shí)現(xiàn)承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的流轉(zhuǎn)。如可以通過(guò)將土地承包權(quán)的出租，實(shí)現(xiàn)土地的集中和規(guī)模經(jīng)營(yíng)，并獲取高于個(gè)體分散耕作的規(guī)模收益。也可通過(guò)承包經(jīng)營(yíng)權(quán)入股，組建土地股份合作組織，通過(guò)集體自營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，享受經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)而來(lái)的股份收益。通過(guò)權(quán)利流轉(zhuǎn)和組合，在保證集體土地所有權(quán)的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)農(nóng)民的利益獲取能力，創(chuàng)新集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形式。

三、集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷

從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化來(lái)看，建國(guó)以來(lái)，我國(guó)農(nóng)村集體土地產(chǎn)權(quán)發(fā)展經(jīng)歷了20世紀(jì)50年代的單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)階段、改革開(kāi)放以后的二元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)階段和現(xiàn)在的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化階段。以農(nóng)村集體土地產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也經(jīng)歷了三個(gè)波段：政社合一的集體經(jīng)濟(jì)時(shí)期，、家庭經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上統(tǒng)分結(jié)合的集體經(jīng)濟(jì)時(shí)期和家庭承包權(quán)為基礎(chǔ)的合作經(jīng)營(yíng)時(shí)期。?

（一）“單一產(chǎn)權(quán)”結(jié)構(gòu)與政社合一的集體經(jīng)濟(jì)

興起于20世紀(jì)50年代中國(guó)農(nóng)村的集體化運(yùn)動(dòng)是一場(chǎng)徹底的產(chǎn)權(quán)變革和重構(gòu)過(guò)程。從20世紀(jì)50年代末期互助組的出現(xiàn)，經(jīng)過(guò)初級(jí)農(nóng)業(yè)合作社和高級(jí)農(nóng)業(yè)合作社的發(fā)展，我國(guó)集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)最后被固化為人民公社的形式。在這一進(jìn)程中，完成于20世紀(jì)初期的土地改革賦予農(nóng)民的土地私有權(quán)也被逐步集中到人民公社這一政社合一的集體組織手中，確立了我國(guó)的集體土地產(chǎn)權(quán)制度和人民公社統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)的集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式。

首先，農(nóng)民權(quán)利缺位制約其個(gè)體發(fā)展能力。1958年中共中央在建立農(nóng)村人民公社的決議中寫(xiě)明，人民公社帶有全民所有制成分，并且這種成分將在發(fā)展中不斷增長(zhǎng)，逐漸代替集體所有制。?人民公社作為一種類似全民所有制的制度安排，土地產(chǎn)權(quán)歸集體全體成員所有。但是，在全體成員內(nèi)部，產(chǎn)權(quán)不具備量化可分性。因此，農(nóng)民作為權(quán)利主體的身份是不可界定的。農(nóng)民權(quán)利主體的身份缺失，意味著農(nóng)民個(gè)體發(fā)展的空間缺失。雖然在“饑餓邏輯”和“過(guò)好日子”的驅(qū)動(dòng)下，農(nóng)民并未對(duì)國(guó)家政權(quán)的組織力量表示太大的反抗，但是，因?yàn)槿狈孀畲蠡漠a(chǎn)權(quán)激勵(lì)功能，在集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部，農(nóng)民的勞動(dòng)積極性源于國(guó)家政權(quán)的動(dòng)員力量，集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展缺乏對(duì)個(gè)體勞動(dòng)可持續(xù)的效率激勵(lì)。

其次，高度集中的單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)最終導(dǎo)致集體經(jīng)濟(jì)缺乏有效的實(shí)現(xiàn)形式。由于農(nóng)民的個(gè)體產(chǎn)權(quán)缺位，人民公社的出現(xiàn)更大程度上是國(guó)家權(quán)力向農(nóng)村滲透的結(jié)果，而非農(nóng)民的自發(fā)選擇。因此，生產(chǎn)隊(duì)的合法性源于國(guó)家授權(quán)，而非基于產(chǎn)權(quán)共同體的農(nóng)民認(rèn)同。作為集體經(jīng)濟(jì)組織的成員，由于缺乏個(gè)體產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)，在集體經(jīng)濟(jì)的治理結(jié)構(gòu)中，也難以發(fā)揮有效的治理和監(jiān)督能力。生產(chǎn)隊(duì)和農(nóng)民之間是一種單向的監(jiān)管和被監(jiān)管的關(guān)系，而非雙向的監(jiān)督和約束關(guān)系。雖然“農(nóng)業(yè)六十條”規(guī)定，生產(chǎn)隊(duì)的生產(chǎn)和分配等重大事情，都由生產(chǎn)隊(duì)社員大會(huì)討論決定，生產(chǎn)隊(duì)的隊(duì)長(zhǎng)、會(huì)計(jì)等其他管理人員都由生產(chǎn)隊(duì)社員大會(huì)選舉產(chǎn)生。但這種文本意義上的民主范式在實(shí)踐中并未得到有效表達(dá)，農(nóng)民更多被排斥在集體經(jīng)濟(jì)組織的治理活動(dòng)之外。由于缺乏必要的監(jiān)督和約束，一方面，大量的干部和管理人員脫離直接的生產(chǎn)勞動(dòng)，增加了農(nóng)民群眾的負(fù)擔(dān)。另一方面，干部和管理人員對(duì)生產(chǎn)費(fèi)用的浪費(fèi)、不合理的開(kāi)支及貪污挪用等現(xiàn)象得不到約束。更重要的是，生產(chǎn)隊(duì)作為土地產(chǎn)權(quán)的單一主體，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利的行使是通過(guò)行政命令的方式，而非真正體現(xiàn)社員意志或遵循農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)律的方式，最終損害了集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)能力。

（二）“二元產(chǎn)權(quán)”結(jié)構(gòu)與家庭經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上統(tǒng)分結(jié)合的集體經(jīng)濟(jì)

人民公社時(shí)期農(nóng)民“從分到合”的集體化進(jìn)程踐行著“土地歸公”的邏輯，但因產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一，集體經(jīng)濟(jì)最終變得不可持續(xù)。20 世紀(jì)80年代初興起的以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為主要內(nèi)容的土地改革，踐行的是“地權(quán)屬民”的行為邏輯。?這一時(shí)期的集體土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)有了較大變化，一方面，它保留了土地最終所有權(quán)的集體歸屬，另一方面，集體土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不斷完善，所有權(quán)和承包經(jīng)營(yíng)權(quán)實(shí)現(xiàn)二元分離。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制的主要特點(diǎn)，是農(nóng)戶與生產(chǎn)隊(duì)或生產(chǎn)大隊(duì)簽訂土地承包合同，取得一定數(shù)目的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)，并在每年按照合同約定的數(shù)量上交國(guó)家稅收和集體提留后，享有余下的土地產(chǎn)出收益。即通常所言的“交足國(guó)家的、留足集體的，剩下都是自己的”。?這一制度安排下集體產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)有了較大變化，主要體現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的細(xì)分和變革，土地承包權(quán)和所有權(quán)發(fā)生了二元分離。土地所有權(quán)仍然歸屬于集體，但農(nóng)民通過(guò)合約的方式獲得了土地承包權(quán)，且其權(quán)利在國(guó)家政策和有關(guān)文件中得到制度性表達(dá)。農(nóng)民和集體之間，形成了一個(gè)由集體所有權(quán)和農(nóng)民承包權(quán)構(gòu)成的產(chǎn)權(quán)共同體。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，通過(guò)明晰農(nóng)民享有土地承包權(quán)的主體身份，極大增強(qiáng)了農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的積極性，釋放出家庭經(jīng)營(yíng)的個(gè)體效率。但是，這一時(shí)期農(nóng)民的權(quán)利體系并不完善，主要表現(xiàn)在兩方面：土地承包權(quán)的不穩(wěn)定性，以及承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的不可分性。從產(chǎn)權(quán)功能而言，權(quán)利的不穩(wěn)定性和權(quán)利主體的長(zhǎng)期投資激勵(lì)之間存在顯著的正相關(guān)性。在家庭聯(lián)產(chǎn)承包生產(chǎn)責(zé)任制初期，承包期一般較短。1984年，土地承包期限延長(zhǎng)到15年以上。但在人地矛盾的壓力下，頻繁調(diào)整土地的情況并不鮮見(jiàn)。1993年，在第一輪土地承包到期以后，雖然國(guó)家政策層面做出了再延長(zhǎng)30年的規(guī)定，但是，大量的研究表明，土地產(chǎn)權(quán)的不穩(wěn)定性削弱了農(nóng)民對(duì)土地長(zhǎng)期投入的積極性，并進(jìn)而降低了土地產(chǎn)出的效率。?

相對(duì)于承包權(quán)的不穩(wěn)定性而言，承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的不可分性對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生了更大的產(chǎn)權(quán)制約。1984年中央“一號(hào)文件”雖然鼓勵(lì)土地逐步向種田能手集中，但只允許“交給集體統(tǒng)一安排”或“自找對(duì)象協(xié)商轉(zhuǎn)包”，“自留地、承包地均不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)，不準(zhǔn)出租”。這一規(guī)定導(dǎo)致了農(nóng)民作為分散經(jīng)營(yíng)的個(gè)體，在面臨強(qiáng)大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，失去了通過(guò)權(quán)利組合規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)保障利益的可能性。一方面，由于承包經(jīng)營(yíng)權(quán)不可流轉(zhuǎn)，農(nóng)民土地收益的實(shí)現(xiàn)途徑完全依賴于農(nóng)民個(gè)體的直接勞動(dòng)投入。當(dāng)個(gè)體勞動(dòng)投入能力不足時(shí)，農(nóng)民并不具備將土地流轉(zhuǎn)給能力更為強(qiáng)大的經(jīng)營(yíng)主體的途徑；另一方面，由于承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)不可分割，讓渡土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的同時(shí)也意味著失去了土地的承包權(quán)。承包權(quán)的喪失則意味著農(nóng)民失去了土地作為“生存保障”的最后防線。這一制度約束極大降低了農(nóng)民進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)的意愿。即使在農(nóng)民無(wú)力經(jīng)營(yíng)土地的情況下，農(nóng)民做出的是保有承包權(quán)而放棄經(jīng)營(yíng)權(quán)的土地撂荒的選擇。這一產(chǎn)權(quán)約束既無(wú)力保障農(nóng)民土地權(quán)益的充分實(shí)現(xiàn)，又使得集體產(chǎn)權(quán)無(wú)法獲得有效的實(shí)現(xiàn)形式。

總體來(lái)看，這一時(shí)期集體產(chǎn)權(quán)共同體內(nèi)部，雖然農(nóng)民的權(quán)利主體地位得到一定體現(xiàn)，但由于產(chǎn)權(quán)分解程度較低，農(nóng)民權(quán)利不具備再組合的制度基礎(chǔ)，集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)缺乏有效的組織形式，作為產(chǎn)權(quán)共同體的集體經(jīng)濟(jì)處于事實(shí)上的瓦解狀態(tài)。

（三）“多元產(chǎn)權(quán)”結(jié)構(gòu)與家庭承包經(jīng)營(yíng)權(quán)為基礎(chǔ)的合作經(jīng)營(yíng)的集體經(jīng)濟(jì)

近年來(lái)，以土地確權(quán)和流轉(zhuǎn)為核心的新一輪土地產(chǎn)權(quán)改革，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不斷豐富和完善，土地承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)再次分離，并在對(duì)農(nóng)民承包土地的確權(quán)量化的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了對(duì)承包權(quán)的轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓、股份合作等形式的流轉(zhuǎn)。農(nóng)民個(gè)體和村莊集體之間，通過(guò)產(chǎn)權(quán)的分解和組合，構(gòu)成了一個(gè)由集體所有權(quán)、農(nóng)民可流轉(zhuǎn)的承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)組合而成的有效的產(chǎn)權(quán)共同體。在這一產(chǎn)權(quán)共同體內(nèi)，承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分解賦予農(nóng)民完善的權(quán)利體系，同時(shí)，權(quán)利的流轉(zhuǎn)為農(nóng)民創(chuàng)新集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形式提供了有效途徑。

集體產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元分解使得農(nóng)民的權(quán)利體系進(jìn)一步完善。首先，農(nóng)民的土地承包權(quán)得到法律保障，農(nóng)民的權(quán)利主體地位和集體、其他個(gè)體之間存在清晰的權(quán)利邊界。其次，承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)從土地產(chǎn)權(quán)中分離，實(shí)現(xiàn)“一權(quán)變兩權(quán)”，農(nóng)民擁有的土地權(quán)利體系更加完整。最后，通過(guò)土地確權(quán)，農(nóng)民的土地權(quán)利得到制度上的固化和量化，前者有利于形成農(nóng)民對(duì)產(chǎn)權(quán)收益的穩(wěn)定預(yù)期，即形成持久的收益－成本激勵(lì)；后者為權(quán)利的流轉(zhuǎn)提供了市場(chǎng)化交易的依據(jù)。

產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)為農(nóng)民自由組合其權(quán)利體系，創(chuàng)新集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形式提供了實(shí)現(xiàn)途徑。近年來(lái)，我國(guó)農(nóng)村出現(xiàn)了各種形式的土地合作經(jīng)營(yíng)模式，尤其以山東東平等地的土地股份合作社為代表，農(nóng)民通過(guò)自由組合其權(quán)利體系，創(chuàng)新集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形式。2013年，山東東平縣在不改變土地集體所有權(quán)性質(zhì)和保障農(nóng)民的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)基礎(chǔ)上，通過(guò)引導(dǎo)農(nóng)民將承包的集體經(jīng)濟(jì)組織所擁有的土地以股份的方式加入合作社，將土地交由合作社統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，通過(guò)股份化流轉(zhuǎn)的形式放開(kāi)放活了承包土地經(jīng)營(yíng)權(quán)，并依據(jù)土地股份份額分享土地規(guī)?；⒐煞莼?jīng)營(yíng)的增值收益。在東平的土地股份合作制度下，村集體通過(guò)集體土地、基礎(chǔ)設(shè)施入股，為合作社提供組織服務(wù)，獲取村集體土地收益；農(nóng)民通過(guò)土地承包權(quán)股份化轉(zhuǎn)讓，不僅每年可獲得穩(wěn)定的千元左右的租金收益，而且還能根據(jù)集體經(jīng)營(yíng)狀況獲取每股約200－300元左右的股份分紅。

土地股份合作社的出現(xiàn)，是農(nóng)民作為土地承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的權(quán)利主體，對(duì)自身?yè)碛械呢?cái)產(chǎn)權(quán)利進(jìn)行自由安排，以拓展利益獲取途徑，增強(qiáng)自我發(fā)展能力的自主選擇，這一選擇創(chuàng)新了集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形式。一方面，農(nóng)民通過(guò)承包經(jīng)營(yíng)權(quán)入股增強(qiáng)其自我發(fā)展能力；另一方面，集體土地通過(guò)股份化實(shí)現(xiàn)了集中和規(guī)模經(jīng)營(yíng)，集體經(jīng)濟(jì)通過(guò)土地股份合作這一經(jīng)營(yíng)制度得到實(shí)現(xiàn)和表達(dá)。

三、結(jié)論及進(jìn)一步的討論

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展建立在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)之上，對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的績(jī)效而言，重要的不是名義上的所有權(quán)，而是實(shí)際的使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)的配置。我國(guó)集體土地產(chǎn)權(quán)的改革進(jìn)程，即在土地集體所有的基礎(chǔ)上，將土地的承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)清晰界定給集體成員的過(guò)程。集體土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化過(guò)程即農(nóng)民個(gè)體權(quán)利體系不斷豐富和完善的過(guò)程，這一改革進(jìn)程決定了不同階段集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形式。

首先，集體產(chǎn)權(quán)改革的過(guò)程即農(nóng)民個(gè)體權(quán)利體系不斷完善的過(guò)程。單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，由于集體所有權(quán)的不可分性，農(nóng)民的權(quán)利主體地位難以體現(xiàn)。隨著單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)向二元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的發(fā)展，農(nóng)民獲得了集體土地的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，其權(quán)利主體身份得到一定體現(xiàn)，但這種身份不具有可轉(zhuǎn)讓性。土地確權(quán)及新一輪的土地改革，使得農(nóng)民權(quán)利體系更加完善。這種完善體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是權(quán)利體系的穩(wěn)定化。農(nóng)民的權(quán)利得到法律制度的確認(rèn)并得以固化，農(nóng)民在集體產(chǎn)權(quán)中的主體地位得到法律和制度上的保障。二是權(quán)利內(nèi)容的量化。這為權(quán)利的交易和轉(zhuǎn)讓，通過(guò)土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)獲取超過(guò)個(gè)體經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)化收益提供了操作上的可實(shí)現(xiàn)性。

其次，農(nóng)民個(gè)體權(quán)利的完善創(chuàng)新著集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形式。單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，農(nóng)民個(gè)體權(quán)利缺位。無(wú)論是生產(chǎn)活動(dòng)本身，還是生產(chǎn)活動(dòng)的組織和管理，由于缺乏農(nóng)民個(gè)體權(quán)利的支持和參與，集體經(jīng)濟(jì)最終被農(nóng)民主張個(gè)體權(quán)利的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制所取代。新一輪的土地產(chǎn)權(quán)制度改革，通過(guò)土地確權(quán)使得農(nóng)民的土地權(quán)利體系得到固化和量化，農(nóng)民擁有的權(quán)利體系更加完善，并且獲得國(guó)家法律的保護(hù)，激發(fā)了農(nóng)民自主選擇分散經(jīng)營(yíng)或者集體經(jīng)營(yíng)實(shí)現(xiàn)權(quán)利收益的動(dòng)機(jī)。這種選擇的自主性，不斷創(chuàng)新著我國(guó)集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形式。

從產(chǎn)權(quán)改革與集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性來(lái)看，三方面的因素可能制約未來(lái)集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)能力。首先，集體成員權(quán)的資格界定問(wèn)題。農(nóng)民個(gè)體權(quán)利的獲得以集體成員依附于土地之上的身份權(quán)為基礎(chǔ)。但在我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程和集體土地承包權(quán)的調(diào)整過(guò)程中，集體成員的資格界定存在諸如“外嫁女”、“生增死減”等身份界定的爭(zhēng)議難題。隨著農(nóng)民承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的長(zhǎng)期化和穩(wěn)定化，土地作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的象征，日益受到農(nóng)民的重視。伴隨著集體經(jīng)濟(jì)和農(nóng)民土地收益實(shí)現(xiàn)能力的增強(qiáng)，如何合理界定集體成員資格避免身份權(quán)的糾紛將成為影響集體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的問(wèn)題之一。其次，集體經(jīng)濟(jì)組織的治理方式問(wèn)題。土地股份合作社作為農(nóng)民自主選擇的集體經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)制度，其股權(quán)設(shè)置體現(xiàn)的是農(nóng)民民主決策、民主監(jiān)督的治理方式，有利于保障合作社成員的個(gè)體權(quán)利。但是，如何確保集體經(jīng)濟(jì)組織的民主治理方式與市場(chǎng)化導(dǎo)向下的經(jīng)營(yíng)效率的統(tǒng)一，決定著集體經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)活力和可持續(xù)能力。最后，土地股權(quán)結(jié)構(gòu)與集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性問(wèn)題。從股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，土地股份合作社主要面臨股權(quán)分散和相對(duì)封閉的問(wèn)題。土地股份合作社的股權(quán)設(shè)置比較單一，且社員股權(quán)只能在集體經(jīng)濟(jì)組織成員內(nèi)部有限轉(zhuǎn)讓，從長(zhǎng)期看，這意味著農(nóng)民的權(quán)利并未通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制獲取最大收益。若股權(quán)開(kāi)放，吸引外部資金注入，如何通過(guò)股權(quán)設(shè)置建立資金股份和土地股份爭(zhēng)利的防范機(jī)制，確保集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展建立在保護(hù)農(nóng)民土地財(cái)產(chǎn)權(quán)利的基礎(chǔ)之上，將成為制約集體經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的難題。

注釋

①本文討論的內(nèi)容主要是農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式的關(guān)系，即文中“產(chǎn)權(quán)”指“農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)”，“集體經(jīng)濟(jì)”指“農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)”。

②恩格斯：《論住宅問(wèn)題》，《馬克思恩格斯選集》（第2卷），北京：人民出版社，1972年，第537頁(yè)。

③《列寧全集》（第42卷），北京：人民出版社，1957年，第176頁(yè)。

④恩格斯：《家庭、私有制和國(guó)家的起源》，《馬克思恩格斯選 集》（第4 卷），北京：人民出版社，1974年，第80－142頁(yè)。

⑤《馬克思恩格斯全集》（第19卷），北京：人民出版社，1995年，第438頁(yè)。

⑥馬克思：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批評(píng)》，《馬克思恩格斯全集》（第30卷），北京：人民出版社，1995年，第466頁(yè)。

⑦⑧馬克思：《給維·伊·查蘇利的復(fù)信草稿——初稿》，《馬克思恩格斯全集》（第19 卷），北京：人民出版社，1963年，第436頁(yè)，第438頁(yè)。

⑨列寧：《列寧全集》（第30 卷），北京：人民出版社，1957年，第168頁(yè)。

⑩斯大林：《蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》，《斯大林選集》（下卷），北京：人民出版社，1979年，第589－590頁(yè)。

?阿曼·A．阿爾欽，《產(chǎn)權(quán)：一個(gè)經(jīng)典注釋》，羅納德·H．科斯等：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利和制度變遷》，上海：格致出版社，2014年，第123頁(yè)。

??徐勇：《如何認(rèn)識(shí)當(dāng)今的農(nóng)民、農(nóng)民合作與農(nóng)民組織》，《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（人文社會(huì)科學(xué)版）2006年第3期。

?三個(gè)波段的劃分來(lái)源于徐勇老師在中國(guó)農(nóng)村研究院博士生經(jīng)典導(dǎo)讀課堂上對(duì)《杜潤(rùn)生自述：中國(guó)農(nóng)村體制變革重大決策紀(jì)實(shí)》的講解。

?轉(zhuǎn)引自周其仁：《產(chǎn)權(quán)與制度變遷》，北京：北京大學(xué)出版社，2004年，第6頁(yè)。

?徐勇：《現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)與土地制度變遷——寫(xiě)在《物權(quán)法》討論通過(guò)之際》，《河北學(xué)刊》2007年第2期。

?劉金海：《集體產(chǎn)權(quán)變遷中的國(guó)家、集體與農(nóng)民》，博士論文，第73頁(yè)，中國(guó)知網(wǎng)。

?相關(guān)研究見(jiàn)姚洋：《農(nóng)地制度與農(nóng)業(yè)績(jī)效的實(shí)證研究》，《中國(guó)農(nóng)村觀察》1998年第6期。