我國(guó)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究進(jìn)展

吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 張靖徽 孫世勛

1 引言

項(xiàng)目是指圍繞某一經(jīng)濟(jì)行為而展開的一系列相互協(xié)調(diào)和受控的活動(dòng)。其涉及的程序包括項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、前期準(zhǔn)備、項(xiàng)目實(shí)施等多個(gè)階段。項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程是一個(gè)周期長(zhǎng)、投資大、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復(fù)雜的過(guò)程，所以，大量的隨機(jī)因素伴隨著存在并不斷地變化，必須從思想上確立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、重視風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)預(yù)防和控制，即進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，要在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前，對(duì)那些可能導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延期、成本增加、項(xiàng)目質(zhì)量降低，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的因素進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估，并制定切實(shí)有效的防范措施。

2 樣本選取與樣本描述

本文所有的檢索結(jié)果均來(lái)自中國(guó)知網(wǎng)。對(duì)于研究的樣本，凡是發(fā)表時(shí)間介于2000年到2015年之間、被引用1次以上、關(guān)鍵詞中包含項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的文獻(xiàn)均被選為研究樣本，通過(guò)對(duì)被選取樣本的研究，分析我國(guó)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的現(xiàn)狀和進(jìn)展。

3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究總體現(xiàn)狀

3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究文獻(xiàn)數(shù)量變化

公開發(fā)表論文的數(shù)量是反映學(xué)術(shù)界對(duì)某一領(lǐng)域關(guān)注程度高低的最基本指標(biāo)，也是學(xué)術(shù)界在某一領(lǐng)域研究成果最直接的體現(xiàn)，以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理為關(guān)鍵詞檢索得到我國(guó)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究文獻(xiàn)數(shù)量見圖1。

從圖1中可以明顯可看出，2000年以來(lái)，關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究文獻(xiàn)數(shù)量每年都在以一定幅度增加，絕對(duì)數(shù)量最多的是2014年，年發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)量達(dá)到了258篇，并且在16年的時(shí)間里累計(jì)公開發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)量達(dá)2170篇，數(shù)量可謂龐大，這說(shuō)明國(guó)內(nèi)研究人員越來(lái)越關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究成為最近十幾年來(lái)學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。

圖1 2000～2015年國(guó)內(nèi)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究文獻(xiàn)數(shù)量注：數(shù)據(jù)收集整理自中國(guó)知網(wǎng)(http://www.cnki.net/)；數(shù)據(jù)截止2015年9月23日

3.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究文獻(xiàn)被引用次數(shù)

文獻(xiàn)被引用次數(shù)的多少體現(xiàn)了文獻(xiàn)的質(zhì)量，被引用次數(shù)越高，表明其學(xué)術(shù)價(jià)值越高，創(chuàng)新性與影響力越強(qiáng)，文獻(xiàn)作者在該領(lǐng)域具有更高的權(quán)威與聲望。因此，本文統(tǒng)計(jì)了2000～2015年項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域公開發(fā)表的論文被引用的次數(shù)狀況，從表1中可以看出，2000年以來(lái)公開發(fā)表的2170篇關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究文獻(xiàn)中只有160篇被引用過(guò)，引用率很低；被引用30次以上的僅僅只有16篇，其中被引用超過(guò)50次的只有7篇，被引用次數(shù)最多是丁香乾、石碩于2004年發(fā)表的《層次分析法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用》，共被引用了253次；沒(méi)有被引用過(guò)的高達(dá)2010篇，可見我國(guó)國(guó)內(nèi)關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究總體質(zhì)量并不是很高。

表1 文獻(xiàn)被引用狀況

3.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究文獻(xiàn)的層次

文獻(xiàn)發(fā)表期刊級(jí)別的高低也是體現(xiàn)文獻(xiàn)質(zhì)量的一個(gè)重要參考標(biāo)準(zhǔn)，目前我國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊級(jí)別大致可以分為三個(gè)層次。

第一層次是被中文社會(huì)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(CSSCI)、中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(CSCD)、工程索引數(shù)據(jù)庫(kù)(EI)索引的期刊，這類期刊發(fā)表的文章一般都具有較高的理論是現(xiàn)實(shí)價(jià)值，創(chuàng)新性比較高；

第二層次是被北大中文核心、中國(guó)科技核心、武大核心(RCCSE)等索引的一般核心期刊，這類期刊發(fā)表的論文的創(chuàng)新性較弱，理論與實(shí)際價(jià)值要比第一層次的期刊差；

第三層次是一些非核心的普通期刊，這類期刊發(fā)表的論文無(wú)論是創(chuàng)新性還是可行性、理論性的價(jià)值都比較差。還有一部分文獻(xiàn)是碩士、博士的學(xué)位論文，這類文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新性也比較高，尤其是博士學(xué)位論文，是目前我國(guó)獲得博士學(xué)位的必備條件，也是最主要的條件之一。

4 我國(guó)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究文獻(xiàn)內(nèi)容分析

通過(guò)對(duì)2000～2015年曾被引用過(guò)的160篇關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)的分析和歸納，文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容大致可以分為以下幾個(gè)方面：

4.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀的研究

關(guān)于我國(guó)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀的研究，160篇被引用過(guò)的文獻(xiàn)中，有大約60%的文獻(xiàn)內(nèi)容涉及我國(guó)現(xiàn)階段項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，這些文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的進(jìn)展以及表現(xiàn)出的主要特點(diǎn)進(jìn)行了不同程度的介紹和分析，其中博士、碩士學(xué)位論文在這方面介紹的比較詳細(xì)、深入，尤其是博士學(xué)位論文，研究得尤為詳細(xì)。

4.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法研究

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分之一，也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理最關(guān)鍵的步驟之一。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的正確與否，直接關(guān)系到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與控制方法選擇以及整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果，所以對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的研究在絕大部分的研究文獻(xiàn)中都有涉及。通過(guò)對(duì)160篇樣本文獻(xiàn)的研究與分析，發(fā)現(xiàn)有103篇文獻(xiàn)研究?jī)?nèi)容涉及到了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，其中61篇文獻(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行了詳細(xì)的研究，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法、步驟、以及主要意義，同時(shí)也有少數(shù)文獻(xiàn)也提及到了國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的一些誤區(qū)和缺點(diǎn)，給我國(guó)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供一定的借鑒和參考價(jià)值。

4.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理方法研究

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究文獻(xiàn)的內(nèi)容涉及最多的就是風(fēng)險(xiǎn)控制管理的方法，在160篇樣本文獻(xiàn)中有127篇文獻(xiàn)均涉及到了風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的方法，或是風(fēng)險(xiǎn)管理方法的創(chuàng)新與推導(dǎo)，或是方法的介紹與綜述，或是風(fēng)險(xiǎn)管理方法的直接運(yùn)用，具體涉及到的方法多種多樣，許多比較前沿的數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)理論被逐漸應(yīng)用到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理上，這也是未來(lái)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的一個(gè)重要方向。

4.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人行為的研究

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的角色非常重要，其行為對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的效果也起著相當(dāng)重要的作用，有時(shí)甚至可以說(shuō)起著決定性的作用。針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人行為的研究文獻(xiàn)也有不少，在160篇樣本文獻(xiàn)中，有18篇談及到了管理人的行為方式，而且主要是發(fā)表于CSSCI、EI、中文核心等級(jí)別較高的期刊，對(duì)管理人的行為方式，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的效率的影響進(jìn)行了研究，是現(xiàn)階段我國(guó)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一個(gè)比較前沿研究方向，對(duì)我國(guó)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究具有很大的參考意義，對(duì)我國(guó)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)也具有很大的實(shí)際意義。

5 研究結(jié)論與展望

通過(guò)本文的研究可以得出以下幾點(diǎn)結(jié)論。

(1)2000～2015年間國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究在逐年增加，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成為最近幾年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)，研究結(jié)果在數(shù)量上已經(jīng)達(dá)到了相當(dāng)高的水平，但在質(zhì)量上還有待進(jìn)一步提高。

(2)國(guó)內(nèi)關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，涵蓋了包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與控制方法以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的前沿理論的多方面內(nèi)容，體現(xiàn)了我國(guó)學(xué)者對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)注的全面性，其中關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制的研究最多，是學(xué)術(shù)界關(guān)注的主要對(duì)象。

(3)國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究正在朝著新的方向發(fā)展，開始運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)等方法理論衡量與控制風(fēng)險(xiǎn)，嘗試從項(xiàng)目管理人的行為出發(fā)研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。

對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，最終的目標(biāo)是控制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，盡量降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。所以，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制永遠(yuǎn)都是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的主要內(nèi)容，雖然各學(xué)者的研究范圍很廣，涉及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的方方面面。許多學(xué)者也在嘗試從其他方向研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，但未來(lái)的研究方向依然圍繞著如何更有效、更準(zhǔn)確地識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于如何更有效地控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，降低風(fēng)險(xiǎn)的損失程度，學(xué)者們尋求創(chuàng)新的主要方向是運(yùn)用何種方式能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，采用何種方式能夠及時(shí)、高效地控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生時(shí)，又當(dāng)采取何種手段將損失降到最低程度。從最近幾年我國(guó)學(xué)者的研究?jī)?nèi)容來(lái)看，研究者們正在從這方面尋求突破，并且未來(lái)會(huì)繼續(xù)朝這個(gè)方向努力。

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