我國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)采用國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)情況分析

吳學(xué)靜　梁洪力　邱月

【摘要】根據(jù)截至2013年底的行標(biāo)備案庫(kù)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在采用國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的過程中，存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。本文指出我國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)采用國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)可能面臨的合規(guī)問題，并針對(duì)各個(gè)問題給出了政策建議。

【關(guān)鍵詞】行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)；采標(biāo)；合規(guī)

一、基本情況

（一）總體數(shù)量

2004-2013年底，我國(guó)備案的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)共28638項(xiàng)，其中1068項(xiàng)由國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占2004-2013年備案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的3.7%；強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)共2274項(xiàng)，其中134項(xiàng)由國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占備案強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的5.9%；推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)共26283項(xiàng)，其中923項(xiàng)由國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占備案的推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的3.5%；指導(dǎo)性技術(shù)文件共81項(xiàng)，其中11項(xiàng)由國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占備案指導(dǎo)性技術(shù)文件的13.6%，具體情況見表1。

在1068項(xiàng)由國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中，有681項(xiàng)由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織或ISO公布的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占轉(zhuǎn)化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的63.7%；320項(xiàng)由區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和專業(yè)組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占轉(zhuǎn)化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的30%；有67項(xiàng)由國(guó)外政府部門、法規(guī)制定機(jī)構(gòu)、公司或其他國(guó)外組織的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占轉(zhuǎn)化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的6.3%。

（二）轉(zhuǎn)化國(guó)際國(guó)外組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)和一致性程度情況

由國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的我國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及與國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的一致性程度情況，2004-2013年底，1068項(xiàng)由國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中，377項(xiàng)等同采用國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，占由國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的備案標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的35.3%；524項(xiàng)修改采用國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，占由國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的備案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的49.1%；156項(xiàng)非等效采用國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，占由國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的備案標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的14.6%。

二、我國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)存在的問題

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際貿(mào)易的依據(jù)，代表著國(guó)際上通用的技術(shù)和水平，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是我國(guó)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、提高產(chǎn)品質(zhì)量、擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易、加快與國(guó)際慣例接軌的重要措施。因此，我國(guó)應(yīng)根據(jù)具體國(guó)情和經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平，積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)參考國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，以提高我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的整體水平。通過以上的研究和分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在轉(zhuǎn)化國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)方面存在一些問題，影響我國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施。

（一）采標(biāo)合規(guī)問題

在國(guó)外，標(biāo)準(zhǔn)通常是受版權(quán)保護(hù)的。各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)組織或機(jī)構(gòu)均制定有自己的版權(quán)政策，未經(jīng)授權(quán)許可對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)制、采用、翻譯和銷售的行為是侵權(quán)行為。根據(jù)表1分析發(fā)現(xiàn)，2004-2013年底由國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)共1068項(xiàng)，占備案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的3.7%。

（二）轉(zhuǎn)化三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)基本解決版權(quán)問題

我國(guó)是三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的成員國(guó)，我國(guó)正在履行成員國(guó)的義務(wù)，按照三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策的規(guī)定采用各組織標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)表2分析發(fā)現(xiàn)，有651項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由ISO、IEC和ITU三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的61%。目前，按照ISO、IEC的POCOSA文件的7.3和第5條規(guī)定，我國(guó)采標(biāo)方法免除向ISO和IEC支付版權(quán)使用費(fèi)。但若使用批準(zhǔn)法或重新印刷法則須支付版權(quán)使用費(fèi)。近年，ISO和IEC要求各成員國(guó)統(tǒng)計(jì)各國(guó)采用ISO、IEC標(biāo)準(zhǔn)的情況。如果將來ISO、IEC標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策發(fā)生改變，不排除采用方面對(duì)成員國(guó)有新的要求。

（三）轉(zhuǎn)化ISO公布的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)可能存在不合規(guī)問題

國(guó)際照明委員會(huì)（CIE）、國(guó)際計(jì)量法規(guī)組織（OIML）和國(guó)際人造纖維標(biāo)準(zhǔn)局（BISFA）等18個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織是ISO公布的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織。各個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策的情況各不相同，有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織有專門的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策，有的沒有專門的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策，但是在組織章程里寫明了對(duì)標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)的保護(hù)政策，有的國(guó)際組織在組織章程里也未寫明對(duì)標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)的保護(hù)政策。根據(jù)表2分析發(fā)現(xiàn)，有30項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由ISO公布的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的2.8%。我國(guó)雖是ISO公布的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的成員國(guó)，也正在按成員國(guó)的要求履行標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策的義務(wù)，但是由于各個(gè)國(guó)際組織的版權(quán)政策不盡相同，對(duì)銷售和使用那些未明確標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策和未明確成員國(guó)使用和銷售標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡義務(wù)的組織標(biāo)準(zhǔn)，可能存在不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。不過作為其成員國(guó)應(yīng)容易滿足其版權(quán)要求。

（四）轉(zhuǎn)化區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織和其他國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

歐洲標(biāo)準(zhǔn)組織及美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、日本、俄國(guó)等區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)對(duì)于分發(fā)和銷售各組織出版物和知識(shí)產(chǎn)權(quán)都有明確規(guī)定。根據(jù)表2分析發(fā)現(xiàn)，有111項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的10.4%。由于各國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織有明確的版權(quán)政策，采用其他國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，可能侵犯各個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，采用各區(qū)域組織標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)可能造成新的技術(shù)貿(mào)易壁壘，所以，轉(zhuǎn)化各區(qū)域組織標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)尤為慎重。

（五）轉(zhuǎn)化國(guó)外專業(yè)組織標(biāo)準(zhǔn)存在版權(quán)糾紛風(fēng)險(xiǎn)

各個(gè)國(guó)家的專業(yè)組織都有專門的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的翻譯權(quán)、復(fù)制權(quán)和合理使用等都有明確規(guī)定。未經(jīng)許可轉(zhuǎn)化各個(gè)國(guó)家的專業(yè)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)屬侵權(quán)行為。根據(jù)表2的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，有209項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)外專業(yè)組織標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的19.6%。

（六）轉(zhuǎn)化國(guó)外技術(shù)法規(guī)、公司標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)面臨更加復(fù)雜的版權(quán)、專利權(quán)問題

另外，我國(guó)有19項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)外聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)外的聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)或公司標(biāo)準(zhǔn)是在聯(lián)盟或公司內(nèi)部使用的標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)中的許多技術(shù)內(nèi)容可能涉及專利、專有技術(shù)等，而且不同的聯(lián)盟或公司的版權(quán)和專利政策差異較大，涉及到的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)問題也將更為復(fù)雜。我國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化此類標(biāo)準(zhǔn)面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，還可能侵犯公司或聯(lián)盟的專利權(quán)。

三、我國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的政策建議

（一）密切關(guān)注三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策變化

根據(jù)表3可以看出，此次統(tǒng)計(jì)分析涉及ISO、IEC、ITU三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，共有651項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的78.6%，即有接近80%的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來。我國(guó)是三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的成員國(guó)，目前，我國(guó)正在履行成員國(guó)義務(wù)，執(zhí)行三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策。同時(shí)，我國(guó)應(yīng)密切關(guān)注三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策，一旦各組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策發(fā)生變化，在標(biāo)準(zhǔn)使用和銷售方面對(duì)成員國(guó)有新的要求，我國(guó)需要適應(yīng)其變化，執(zhí)行新的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策以避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）區(qū)別對(duì)待已有和尚未制定標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策的ISO公布的標(biāo)準(zhǔn)化組織

國(guó)共有290項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化了來自ISO公布的國(guó)際照明委員會(huì)、國(guó)際計(jì)量法規(guī)組織和國(guó)際人造纖維標(biāo)準(zhǔn)局等18個(gè)國(guó)際組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，占轉(zhuǎn)化的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的2.1%。ISO公布的18個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織中，各個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策的情況各不相同。對(duì)于采用有專門的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策和在組織章程里寫明了對(duì)標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)的保護(hù)政策組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)應(yīng)履行成員國(guó)義務(wù)，執(zhí)行各個(gè)國(guó)際組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策；對(duì)于采用未明確標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，或許可按照該組織將來制定的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策采用各組織標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)分類處理對(duì)于已經(jīng)采用各個(gè)國(guó)際組織標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，掌握國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化各個(gè)已有標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策和未有標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策的情況，分別處理，以免造成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）不建議轉(zhuǎn)化區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，有111項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由歐洲標(biāo)準(zhǔn)組織及美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、日本、俄國(guó)等區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的10.4%。各個(gè)區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)對(duì)于分發(fā)和銷售組織出版物和出版物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都有明確規(guī)定。采用其他國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，侵犯了各個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在我國(guó)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中標(biāo)注其他國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)識(shí)對(duì)我國(guó)的主權(quán)有一定的影響。所以，不建議采用此類標(biāo)準(zhǔn)。

（四）轉(zhuǎn)化國(guó)外專業(yè)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)獲得許可并簽署協(xié)議

根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，有209項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由美國(guó)材料與試驗(yàn)協(xié)會(huì)、美國(guó)石油學(xué)會(huì)、美國(guó)機(jī)械工程師協(xié)會(huì)等10多個(gè)國(guó)外專業(yè)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的19.6%。同樣，國(guó)外專業(yè)組織對(duì)于分發(fā)和銷售組織出版物和知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定更嚴(yán)格，需要逐一研究并確認(rèn)各個(gè)區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策。若采用各專業(yè)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，需經(jīng)各專業(yè)組織許可，并簽署標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)使用協(xié)議。而且，轉(zhuǎn)化國(guó)外專業(yè)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)可能造成新的技術(shù)貿(mào)易壁壘，所以，采用該類標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)尤為慎重。

（五）不建議轉(zhuǎn)化國(guó)外技術(shù)法規(guī)、公司標(biāo)準(zhǔn)和聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)

各國(guó)的技術(shù)法規(guī)是經(jīng)過國(guó)家制定或認(rèn)可的，具有法定性并體現(xiàn)國(guó)家的意志。采用此類文件可能會(huì)因?yàn)榉ㄒ?guī)中引用其他國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)造成潛在的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。而且，風(fēng)險(xiǎn)的大小不好估量。另外，國(guó)外的聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)或公司標(biāo)準(zhǔn)中許多技術(shù)內(nèi)容可能涉及專利、專有技術(shù)等，采用國(guó)外聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)或公司標(biāo)準(zhǔn)會(huì)涉及更加復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)問題和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，不建議采用此類國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)。

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作者簡(jiǎn)介：

吳學(xué)靜（1979-），女，天津人，工學(xué)博士，研究領(lǐng)域，合規(guī)管理、標(biāo)準(zhǔn)化理論與政策。