水利政策研究成果評(píng)價(jià)認(rèn)識(shí)與思考

李夢(mèng)婭，賀霄霞

（水利部發(fā)展研究中心，100038，北京）

《2022年水利政策法規(guī)工作要點(diǎn)》提出要著力提升水利政策研究水平。緊緊圍繞提升水旱災(zāi)害防御能力、水資源集約節(jié)約利用能力、水資源優(yōu)化配置能力、大江大河大湖生態(tài)保護(hù)治理能力加強(qiáng)政策研究，完善政策研究項(xiàng)目管理，加強(qiáng)項(xiàng)目統(tǒng)籌和監(jiān)督，推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。其中，成果評(píng)價(jià)作為水利政策研究項(xiàng)目的重要反饋，對(duì)提升研究質(zhì)量、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、切實(shí)發(fā)揮好政策研究在水利改革發(fā)展中的支撐作用有著重要意義。

一、當(dāng)前水利政策研究成果評(píng)價(jià)現(xiàn)狀

水利政策研究成果是指深入貫徹落實(shí)“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”治水思路，緊緊圍繞水利改革發(fā)展有關(guān)全局性、綜合性、前瞻性重大問(wèn)題以及熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展的水利軟科學(xué)研究成果，其對(duì)于強(qiáng)化水利體制機(jī)制法制管理、推動(dòng)新階段水利高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。水利政策研究成果評(píng)價(jià)主要是對(duì)項(xiàng)目完成情況的完整性和系統(tǒng)性、研究思路的科學(xué)性和適用性、關(guān)鍵問(wèn)題把握的準(zhǔn)確性、觀點(diǎn)結(jié)論的針對(duì)性和合理性、支撐水利改革發(fā)展的創(chuàng)新性和實(shí)用性等多個(gè)方面進(jìn)行客觀分析。

1.成果評(píng)價(jià)的主要作用和成效

成果評(píng)價(jià)能夠客觀公平反映研究成果的應(yīng)用價(jià)值和技術(shù)價(jià)值，從而為項(xiàng)目管理和成果質(zhì)量提供有力保障。一方面客觀評(píng)價(jià)水利政策研究成果能夠使其項(xiàng)目管理體系更具系統(tǒng)性，依據(jù)立項(xiàng)目標(biāo)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的完成情況和成果產(chǎn)出，充分促進(jìn)研究資源的合理配置；另一方面成果評(píng)價(jià)的反饋及矯正功能能夠切實(shí)增強(qiáng)成果質(zhì)量及其實(shí)用性，提升研究人員科研能力，調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，進(jìn)而提高水利科研智庫(kù)建設(shè)能力，全面推進(jìn)水利高質(zhì)量發(fā)展。

2.成果評(píng)價(jià)開(kāi)展情況

為加強(qiáng)水利政策研究項(xiàng)目管理成效，切實(shí)發(fā)揮好政策研究在水利改革發(fā)展中的重要支撐作用，水利部、各省級(jí)水利部門及水利政策研究相關(guān)單位制定的相關(guān)管理辦法中充分重視成果評(píng)價(jià)，將其作為項(xiàng)目驗(yàn)收必不可少的重要環(huán)節(jié)。如水利部制定頒布的《水利部政策研究項(xiàng)目管理辦法》中要求項(xiàng)目研究工作全部完成或年度研究任務(wù)完成后，應(yīng)采用專家組評(píng)審會(huì)議的方式，從政策研究項(xiàng)目專家?guī)熘谐槿∠嚓P(guān)領(lǐng)域?qū)＜倚纬身?xiàng)目評(píng)審專家組，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施情況、工作內(nèi)容、成果質(zhì)量等方面進(jìn)行評(píng)審，并客觀評(píng)價(jià)研究成果的創(chuàng)新水平、示范推廣和應(yīng)用前景，經(jīng)專家組討論提出評(píng)定意見(jiàn)，對(duì)政策研究項(xiàng)目作出是否通過(guò)的評(píng)定結(jié)論。

近年來(lái)，對(duì)研究成果予以客觀、具體、恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)在水利政策研究項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中發(fā)揮著重要的引導(dǎo)和規(guī)范作用。但由于新時(shí)代我國(guó)軟科學(xué)的不斷創(chuàng)新與跨越式發(fā)展，水利政策研究成果評(píng)價(jià)工作也面臨著新形勢(shì)新要求，對(duì)標(biāo)加快推動(dòng)高質(zhì)量成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的實(shí)際需求，成果評(píng)價(jià)工作還存在著評(píng)價(jià)內(nèi)容不全面、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確、評(píng)價(jià)體系不完善的問(wèn)題，在重點(diǎn)突出研究成果的實(shí)際應(yīng)用能力，充分反映研究成果科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等多方面的應(yīng)用價(jià)值，強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給和轉(zhuǎn)化應(yīng)用上仍有欠缺，成果評(píng)價(jià)的導(dǎo)向作用和價(jià)值發(fā)現(xiàn)作用不足，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)出高質(zhì)量成果和激勵(lì)科研人員積極性的效果仍有待加強(qiáng)。

二、軟科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)的重點(diǎn)和特點(diǎn)

1.軟科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)的重點(diǎn)

（1）國(guó)家社科基金項(xiàng)目評(píng)審

國(guó)家社科基金用于資助哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究及人才培養(yǎng)，由全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室負(fù)責(zé)組織基金項(xiàng)目評(píng)審及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作。在成果評(píng)審方面，根據(jù)《國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金管理辦法》相關(guān)要求，最終研究成果一般采取雙向匿名通訊鑒定的方式開(kāi)展同行專家鑒定，驗(yàn)收通過(guò)后方可正式結(jié)項(xiàng)。在研究報(bào)告類項(xiàng)目成果評(píng)估指標(biāo)體系中，將評(píng)價(jià)指標(biāo)分為難易程度、成熟程度和成果價(jià)值三大類，將資料搜集處理難度、研究難度、可行性、可靠性和社會(huì)價(jià)值、學(xué)術(shù)價(jià)值分別賦予1～4分的不同權(quán)重，并結(jié)合成果整體水平提出綜合評(píng)價(jià)和總體意見(jiàn)。此外，每位專家需填寫書面鑒定意見(jiàn)對(duì)該成果的創(chuàng)新程度、突出特色、主要建樹、學(xué)術(shù)價(jià)值、理論價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值以及該成果的欠缺和不足等進(jìn)行評(píng)價(jià)，鑒定專家要對(duì)自己的鑒定意見(jiàn)和結(jié)論承擔(dān)學(xué)術(shù)責(zé)任。

（2）中國(guó)發(fā)展研究獎(jiǎng)評(píng)選

中國(guó)發(fā)展研究獎(jiǎng)是國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心設(shè)立的全國(guó)性政策咨詢研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)，用以表彰為政策咨詢研究作出貢獻(xiàn)的集體和個(gè)人，加強(qiáng)全國(guó)政策咨詢研究工作能力和水平提高。在項(xiàng)目評(píng)審方面，分為初審和終審兩階段，評(píng)審委員會(huì)由中心內(nèi)部評(píng)委、地方政策研究機(jī)構(gòu)片區(qū)輪值評(píng)委和外聘專家評(píng)委組成。初審階段提出各獎(jiǎng)項(xiàng)的建議意見(jiàn)，推薦到全體評(píng)委會(huì)進(jìn)行答辯評(píng)審，采用無(wú)記名投票方式確定最終獲獎(jiǎng)項(xiàng)目。評(píng)價(jià)指標(biāo)分為科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新程度、復(fù)雜程度、完善程度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益等方面，結(jié)合研究成果在理論和方法上是否具有突破性創(chuàng)新、對(duì)全國(guó)性和區(qū)域性社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否具有突出貢獻(xiàn)、對(duì)黨和國(guó)家制定方針政策和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃是否具有重大參考價(jià)值等綜合評(píng)價(jià)確定獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)。

（3）大禹水利科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)選

大禹水利科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)是面向全國(guó)的水利科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，包含科技進(jìn)步獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科學(xué)普及獎(jiǎng)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)。在獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審方面，分為初評(píng)和會(huì)議評(píng)審兩個(gè)環(huán)節(jié)，初評(píng)實(shí)行小同行分組評(píng)審，通過(guò)初評(píng)的成果和團(tuán)隊(duì)進(jìn)入會(huì)議評(píng)審階段，視情況采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)審和網(wǎng)絡(luò)評(píng)審兩種形式，經(jīng)審議后確定擬授獎(jiǎng)名單。在評(píng)審過(guò)程中，申報(bào)科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目研究成果分為科技研發(fā)成果、技術(shù)推廣成果和軟科學(xué)及其他科學(xué)研究成果三類，并分別提出了相應(yīng)獲獎(jiǎng)要求。其中，軟科學(xué)研究成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要為創(chuàng)新程度、學(xué)術(shù)水平、對(duì)提高決策水平和指導(dǎo)實(shí)踐的支撐作用、對(duì)推動(dòng)水利改革發(fā)展的突出作用以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境效益等多個(gè)方面。

（4）典型省市項(xiàng)目評(píng)審

2021年，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)），其中要求科技成果評(píng)價(jià)要健全完善科技成果分類評(píng)價(jià)體系、引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評(píng)價(jià)、改革完善科技成果獎(jiǎng)勵(lì)體系、創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)工具和模式。四川、浙江、山東、湖北作為綜合試點(diǎn)省份，相繼發(fā)布科技成果評(píng)價(jià)改革綜合試點(diǎn)實(shí)施方案，探索形成可操作可復(fù)制的科技成果評(píng)價(jià)模式示范樣板。其中四川省作為試點(diǎn)省之一在成果評(píng)審方面嘗試構(gòu)建多元化科技成果分類評(píng)價(jià)體系，探索建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制和規(guī)范的第三方評(píng)價(jià)制度，根據(jù)成果的不同特點(diǎn)和評(píng)價(jià)目的有針對(duì)性地評(píng)價(jià)其多元價(jià)值，積極推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)、研究會(huì)、專業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)等第三方評(píng)價(jià)主體參與到成果評(píng)價(jià)工作中，不斷激發(fā)科技人員積極性，推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量科技成果。

（5）水利部發(fā)展研究中心研究成果評(píng)審

水利部發(fā)展研究中心是水利部直屬的水利政策研究和決策咨詢單位，緊緊圍繞水利中心工作，聚焦重點(diǎn)熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，深入開(kāi)展政策研究和業(yè)務(wù)支撐工作，不斷推進(jìn)水利政策研究工作更好地服務(wù)水利改革發(fā)展。在項(xiàng)目研究成果評(píng)審工作中，按照《水利部發(fā)展研究中心項(xiàng)目管理辦法》相關(guān)要求，采用專家組會(huì)議評(píng)審方式，專家在審閱研究成果的基礎(chǔ)上參與課題驗(yàn)收的答辯質(zhì)詢，并對(duì)研究成果進(jìn)行打分。評(píng)價(jià)指標(biāo)包含研究思路與方法的科學(xué)性、報(bào)告結(jié)構(gòu)與邏輯的完整性、研究方法及觀點(diǎn)的創(chuàng)新性、研究工作的難易性、關(guān)鍵問(wèn)題的把握程度以及結(jié)論的合理性。結(jié)合研究成果的評(píng)價(jià)重點(diǎn)將上述指標(biāo)賦予10～30不同分值，將多位專家分值取平均值后作為最終成果得分，評(píng)定結(jié)果與項(xiàng)目承擔(dān)部門年度預(yù)算項(xiàng)目安排和考核結(jié)果掛鉤。

2.軟科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)的特點(diǎn)

在評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，工作開(kāi)展情況及研究成果學(xué)術(shù)水平是較為基礎(chǔ)的內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上，創(chuàng)新性、實(shí)用性、難易性等指標(biāo)根據(jù)不同評(píng)價(jià)目的分別占有不同的比重。在評(píng)審專家組成員組成方面，聘請(qǐng)同行專家進(jìn)行小組評(píng)議的方式較為常見(jiàn)，部分增添了政策研究機(jī)構(gòu)片區(qū)輪值、水利行業(yè)外專家、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)委選擇方式，有利于加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的全面性和客觀性。在評(píng)審方式方面，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)審、網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、雙向匿名通訊評(píng)審等具有不同的適用性和優(yōu)勢(shì)性。

三、對(duì)完善水利政策研究成果評(píng)價(jià)的幾點(diǎn)建議

應(yīng)從“評(píng)什么”“誰(shuí)來(lái)評(píng)”“怎么評(píng)”“怎么用”等多維度建立健全成果評(píng)價(jià)體系。

一是充分保證成果評(píng)價(jià)的全面性，突出成果的實(shí)用性。在評(píng)審過(guò)程中，多維度全面分析成果的創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用價(jià)值和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，加大高質(zhì)量成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的評(píng)價(jià)權(quán)重，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合，著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。針對(duì)水利政策研究項(xiàng)目的多元性，應(yīng)科學(xué)確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，多層次分類別全面分析多方面價(jià)值。

二是提高評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平。鼓勵(lì)采用“小同行”專家評(píng)議方法，根據(jù)研究領(lǐng)域合理選擇評(píng)審專家，細(xì)化具體領(lǐng)域評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，實(shí)行定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，采用加權(quán)賦值法計(jì)算最終評(píng)分，充分保證評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)反映成果質(zhì)量。此外，應(yīng)積極引入第三方機(jī)構(gòu)參與成果評(píng)價(jià)，如在專家評(píng)審會(huì)議前加入行業(yè)專業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)其學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值及水平進(jìn)行調(diào)研，并將結(jié)果作為專家評(píng)審的參考依據(jù)，加強(qiáng)成果評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和可靠性。

三是鼓勵(lì)采用多元化評(píng)價(jià)工具和模式。充分利用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)審、網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、通信評(píng)審等多種方式的評(píng)審優(yōu)勢(shì)，利用線上新方法新技術(shù)打破評(píng)審專家選擇的地域壁壘，在必要時(shí)采用匿名評(píng)審的方式，強(qiáng)化自律管理，充分保障成果評(píng)價(jià)的公正性，堅(jiān)決排除人情關(guān)系等因素的干擾，逐步在成果評(píng)價(jià)方式、流程、指標(biāo)、作用等方面形成健全的體制機(jī)制。

四是完善評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用及獎(jiǎng)勵(lì)體系。將研究成果評(píng)價(jià)與年度考核、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)等考核及物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤，突出評(píng)價(jià)結(jié)果的榮譽(yù)性，確保獎(jiǎng)勵(lì)真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的一線科技人員，充分激勵(lì)科研人員的積極性。此外，應(yīng)建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制，引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新。

四、結(jié) 語(yǔ)

軟科學(xué)研究部門應(yīng)積極探索研究成果的評(píng)價(jià)工作機(jī)制，創(chuàng)新完善評(píng)價(jià)體系，在不斷探索與實(shí)踐的過(guò)程中逐步建立一套科學(xué)性強(qiáng)、可操作性高、系統(tǒng)性完備的水利政策研究成果評(píng)價(jià)體系，用好研究成果評(píng)價(jià)這把標(biāo)尺，有力提升研究成果質(zhì)量和水平，從而以高質(zhì)量水利政策研究助力水利高質(zhì)量發(fā)展。