淺談《英國(guó)內(nèi)閣檔案》

[摘要]內(nèi)閣是英國(guó)政府的首腦機(jī)關(guān)。內(nèi)閣辦公廳的設(shè)立使內(nèi)閣文件得到系統(tǒng)地管理，逐漸形成《英國(guó)內(nèi)閣文件)。該系列檔案詳盡收錄了19世紀(jì)末到20世紀(jì)70年代英國(guó)內(nèi)閣的各類文件，具有重要的史料價(jià)值，為國(guó)內(nèi)外的學(xué)者所重視。

[關(guān)鍵詞]英國(guó)內(nèi)閣，內(nèi)閣辦公廳。《英國(guó)內(nèi)閣文件》

[中圖分類號(hào)]K5[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]B[文章編號(hào)]0457-6241(2009)08-0079-03

內(nèi)閣是英國(guó)政府的核心部門(mén)，其地位十分重要。《英國(guó)內(nèi)閣文件》(Cabinet Papers)收錄了內(nèi)閣會(huì)議及其相關(guān)委員會(huì)的文件，因此成為英國(guó)史和國(guó)際史研究的重要基礎(chǔ)史料。改革開(kāi)放后，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流日益頻繁。中國(guó)學(xué)者有更多的機(jī)會(huì)接觸并利用這一原始檔案開(kāi)展研究。本文簡(jiǎn)要介紹《英國(guó)內(nèi)閣文件》的緣起、分布和利用，以利于進(jìn)一步地研究。

《英國(guó)內(nèi)閣文件》以解密的內(nèi)閣文件為基礎(chǔ)。但是英國(guó)的內(nèi)閣文件卻不是從來(lái)就有的，而是隨著英國(guó)內(nèi)閣的逐漸成熟才出現(xiàn)的。

內(nèi)閣(Cabinet)一詞，源于中古法語(yǔ)(eabine)。本義是小房間、密室，當(dāng)時(shí)被用來(lái)專指英王同親信大臣們舉行密會(huì)的議事廳。最初的“內(nèi)閣”，只不過(guò)是一個(gè)綽號(hào)。直到1937年“國(guó)王的大臣法”(1937Ministers of the Crown Act)頒布后，內(nèi)閣才有了存在的法律依據(jù)。

由于地位重要，內(nèi)閣采用了最嚴(yán)格的保密措施。起初，內(nèi)閣會(huì)議根本不作記錄。即使大臣們想作些供個(gè)人參考的筆記，也被禁止。英國(guó)法律明確規(guī)定內(nèi)閣成員都要宣誓不泄露內(nèi)閣的秘密。即使離職的大臣要在演說(shuō)、文章和回憶錄中提到過(guò)去內(nèi)閣的活動(dòng)；也必須事先通過(guò)首相取得英王的準(zhǔn)許才行。外界一般只能從報(bào)紙上知道內(nèi)閣開(kāi)過(guò)會(huì)這一事實(shí)和出席者的姓名。至于他們?cè)跁?huì)議上發(fā)表什么意見(jiàn)，會(huì)議作出了什么決定，外界根本不得而知。

嚴(yán)格的保密制度，雖然保證了國(guó)家機(jī)密，但同時(shí)也引起了嚴(yán)重的問(wèn)題。隨著政府職能的增加和利益的多元化，內(nèi)閣大臣們經(jīng)常對(duì)某一內(nèi)閣會(huì)議決議作出各自不同甚至相反的解釋，這就引起了政策的混亂。內(nèi)閣會(huì)議無(wú)記錄，這一弊病也就凸現(xiàn)了出來(lái)。這種情況直到1916年才有所改觀。

1916年，首相勞合·喬治設(shè)立了內(nèi)閣辦公廳(Cabinet office為戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣提供服務(wù)。內(nèi)閣辦公廳設(shè)置內(nèi)閣秘書(shū)一職，專職負(fù)責(zé)戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣會(huì)議記錄和文件收集工作，并為戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣的各委員會(huì)提供會(huì)議記錄、報(bào)告起草等服務(wù)。從這時(shí)起，英國(guó)內(nèi)閣的各種文件才逐漸有系統(tǒng)地記錄并收集起來(lái)。

一戰(zhàn)結(jié)束后，新內(nèi)閣的第一次會(huì)議決定延續(xù)戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣的文件記錄方式。于是，戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣的文件記錄方式得以保留，內(nèi)閣會(huì)議和內(nèi)閣各委員會(huì)的會(huì)議內(nèi)容都分門(mén)別類地記錄下來(lái)。英國(guó)內(nèi)閣文件的生成、流轉(zhuǎn)和收藏管理也逐漸有了自己的基本體例和架構(gòu)，形成了一套系統(tǒng)和規(guī)范。

從內(nèi)容看，一個(gè)時(shí)期的內(nèi)閣文件分為兩大部分：第一部分是內(nèi)閣會(huì)議文件，主要記錄內(nèi)閣歷次會(huì)議的主要內(nèi)容，以及提交到會(huì)議上供與會(huì)官員傳閱參考的文件；第二部分是內(nèi)閣下屬各委員會(huì)的文件。從記錄方式上看，內(nèi)閣會(huì)議文件一般按時(shí)間頃序記錄；內(nèi)閣下屬的各委員會(huì)文件一般也是以時(shí)間順序方式記錄，但有些為了方便內(nèi)閣參考以專題的形式編纂。

1916年后，英國(guó)內(nèi)閣文件逐漸形成了自己的系統(tǒng)和編寫(xiě)體例并系統(tǒng)地保留了下來(lái)，為學(xué)者日后研究提供了材料。根據(jù)三十年解密原則，英國(guó)政府已經(jīng)多次解密這些內(nèi)閣文件。1910年以前的內(nèi)閣文件已于1960年解密；1910年到1922年的內(nèi)閣文件已于1966年解密，關(guān)于1923年到1937年的內(nèi)閣文件已于1967年解密。1972年1月1日，二戰(zhàn)期間的內(nèi)閣文件正式對(duì)外公布。英國(guó)政府的解密工作一直進(jìn)行，目前，檔案已經(jīng)解密到七十年代。以這些對(duì)外公開(kāi)解密的內(nèi)閣文件為主體形成了《英國(guó)內(nèi)閣文件》(Cabinet Papers)。

《英國(guó)內(nèi)閣文件》包括英國(guó)內(nèi)閣會(huì)議及其相關(guān)委員會(huì)的日程、決議和備忘錄等相關(guān)文件。這套系列檔案內(nèi)容豐富，涉及內(nèi)政、外交、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化以及英帝國(guó)和英聯(lián)邦事務(wù)等諸多方面。同時(shí)，該系列檔案時(shí)間跨度大，從19世紀(jì)一直延續(xù)到20世紀(jì)70年代，而且還在不斷解密。無(wú)論從縱向還是橫向看。這套系列檔案都是歷史研究的重要史料基礎(chǔ)。同時(shí)，與其他編纂的史料集相比，由于其史料源的權(quán)威性和直接性，更是獨(dú)占鰲頭。因此，長(zhǎng)久以來(lái)得到學(xué)術(shù)界的極大關(guān)注，國(guó)外學(xué)者都以此為基礎(chǔ)展開(kāi)相關(guān)研究。

為了方便利用，筆者簡(jiǎn)要介紹一下《英國(guó)內(nèi)閣文件》的內(nèi)容。這套檔案卷帙浩繁總共有二百多個(gè)系列，每個(gè)系列的開(kāi)頭字母為CAB，字母后綴以數(shù)字以示區(qū)別不同系列的檔案，每個(gè)系列檔案又分為若干卷。

從時(shí)間順序看，1916年前，內(nèi)閣會(huì)議沒(méi)有記錄，因此沒(méi)有正式的文件。內(nèi)閣開(kāi)會(huì)后，首相都會(huì)將內(nèi)閣會(huì)議的決定以書(shū)信的方式告知英王。這樣，內(nèi)閣會(huì)議決定的內(nèi)容得以保留。這些信箋由皇家檔案館(Royal Archives)保存。這其中1837年到1867年的信箋已由哈維斯特爾出版社(Harvester Press)轉(zhuǎn)換成了微縮膠卷，收藏在英國(guó)國(guó)家圖書(shū)館。1868年到1916年的信件影印件形成了《首相信件》系列檔案收藏在CAB41系列檔案中。私人文件中包含的1880年到1916年的內(nèi)閣相關(guān)文件收藏在CAB37系列檔案中。此外，還有800余份內(nèi)閣相關(guān)文件收錄在CABl系列檔案中。

一戰(zhàn)爆發(fā)后到1916年內(nèi)閣辦公廳設(shè)立前，內(nèi)閣會(huì)議的相關(guān)文件繼續(xù)分別收錄在CAB41和CAB37系列檔案中。由于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，內(nèi)閣機(jī)構(gòu)經(jīng)歷了一系列變化，先后設(shè)立了一系列委員會(huì)。這些委員會(huì)的文件收錄在CAB22和CAB42系列檔案中。關(guān)于一戰(zhàn)起源等問(wèn)題的研究可以參閱上述檔案。

1916年內(nèi)閣辦公廳成立后，戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣的決議第一次正式記錄下來(lái)。戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣會(huì)議檔案收藏在CAB23系列檔案中。戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣會(huì)議上供閣員傳閱的文件收藏在CAB24系列檔案中。內(nèi)閣任命的大部分委員會(huì)的文件收錄在CAB27、CAB33、CAB40等系列檔案中。關(guān)于一戰(zhàn)期間英國(guó)的內(nèi)外政策和國(guó)際史可以參考上述檔案。

兩戰(zhàn)期間，內(nèi)閣會(huì)議記錄和相關(guān)文件繼續(xù)收錄在CAB23和CAB24系列檔案中。內(nèi)閣各委員會(huì)的檔案收錄在CAB26、CAB27、CAB58等系列檔案中。關(guān)于兩次世界大戰(zhàn)之間的英國(guó)史和國(guó)際史研究可以查閱上述檔案。

二戰(zhàn)爆發(fā)后，英國(guó)戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣的會(huì)議記錄和相關(guān)文件保存在CAB65、EAB66；CAB67和CAB68系列檔案中。1940年5月，英國(guó)成立了由丘吉爾主持的防務(wù)委員會(huì)(Defence Committee)。該委員會(huì)的相關(guān)文件收錄在CAB69和CAB70系列檔案中。根據(jù)羅斯福與丘吉爾達(dá)成的一致，英美兩國(guó)成立了參謀長(zhǎng)聯(lián)合委員會(huì)，以指揮兩國(guó)部隊(duì)并制定全球戰(zhàn)

略。該委員會(huì)的檔案收錄在CAB88系列檔案中。研究二戰(zhàn)期間英國(guó)的軍事問(wèn)題和英美兩國(guó)軍事戰(zhàn)略合作可以參閱以上的檔案。二戰(zhàn)期間，內(nèi)閣其他委員會(huì)的檔案收錄在CAB71、CAB72、CAB73、CAB74、CAB75，CAB84、CAB87、CAB90、CAB91，CAB92、CAB94、CAB95、CAB96和CAB98等一系列檔案中，研究二戰(zhàn)期間英國(guó)的國(guó)內(nèi)動(dòng)員、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)問(wèn)題、英國(guó)防務(wù)問(wèn)題和英帝國(guó)內(nèi)部關(guān)系問(wèn)題可以參閱上述檔案。

1945年5月，戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣解散，丘吉爾領(lǐng)導(dǎo)看守內(nèi)閣。這一時(shí)期的內(nèi)閣會(huì)議檔案繼續(xù)分別收錄在CAB65和CAB66系列檔案中。工黨執(zhí)政后，戰(zhàn)后內(nèi)閣會(huì)議的文件分別收錄在CABl28和CABl29系列檔案中。其他委員會(huì)的記錄收錄在CABl30、CABl32和CABl34等系列檔案中。研究戰(zhàn)后英國(guó)歷史、冷戰(zhàn)史和國(guó)際史可以查閱上述檔案。

此外，一些重要委員會(huì)的文件單獨(dú)形成了自己的檔案結(jié)構(gòu)。因此，如果研究者要研究英國(guó)內(nèi)閣某一特定委員會(huì)就要先掌握好該委員會(huì)的組織結(jié)構(gòu)以及相應(yīng)的文件系統(tǒng)和檔案系統(tǒng)。例如：帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)(Committee of ImpefiM Defence)是英國(guó)內(nèi)閣中地位最重要的委員會(huì)之一。從解密文件的數(shù)量看，有關(guān)帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)及其附屬委員會(huì)的檔案總共解密了36個(gè)系列，是各委員會(huì)中解密數(shù)量較多的之一。從時(shí)段上看，帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)的檔案時(shí)限，從1863年到1974年，跨度超過(guò)百年。從組織結(jié)構(gòu)上看，帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)分為帝國(guó)委員會(huì)和附屬委員會(huì)。附屬委員會(huì)又分為常設(shè)附屬委員會(huì)(standingsub-eommiRees)和特別附屬委員會(huì)(ad hoesub-eommiRees)。帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)的檔案收藏在CAB2系列檔案中，帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)的會(huì)議備忘錄分為本土防御、殖民地防御、印度防御和雜項(xiàng)四個(gè)系列，分別標(biāo)記為A、B、C、D四個(gè)系列，收藏在CAB3、CAB4、CAB5、CAB6系列檔案中。常設(shè)附屬委員會(huì)中，常設(shè)防務(wù)附屬委員會(huì)(Standing DefenceSub-Committee)的文件收藏在CABl7、CAB34、CAB38系列檔案中；殖民防務(wù)委員會(huì)(Colonial De-fence Committee)的文件收藏在CAB7、CAB8、CAB9、CAB10和CAB11系列檔案中。特別附屬委員會(huì)的檔案收藏在CABl6和CAB59等系列檔案中。因此，研究帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)則要首先研究清楚其組織框架，然后才能明確其檔案系統(tǒng)，從而提高效率。

《英國(guó)內(nèi)閣文件》規(guī)模龐大，為方便學(xué)者利用，英國(guó)公共檔案館陸續(xù)出版了6套相關(guān)工具書(shū)。他們分別是1964年出版的《內(nèi)閣文件目錄，1880年—1914年(List of Cabinet Papers，1880-1914)和《截止到1914年的帝國(guó)防務(wù)委員會(huì)文件目錄(List ofPapers of the Committee for Imperial Defence to1914)》；1966年出版的《內(nèi)閣文件目錄，1915年一1916年(List of Cabinet Papers，1915-1916))和《截止到1922年的內(nèi)閣辦公廳記錄(The Records of theCabinet Office to 1922)》以及1972年出版的《第二次世界大戰(zhàn)：公共檔案館文件指南(The SecondWorld War：A Guide to Documents in the PubicRecord Office)》和1975年出版的《截止到1945年的內(nèi)閣辦公廳(The Cabinet Office to 1945)》。這些工具書(shū)對(duì)研究者的研究帶來(lái)了極大便利。

《英國(guó)內(nèi)閣文件》是研究英國(guó)歷史和國(guó)際史的重要史料，其內(nèi)容的廣泛詳實(shí)和系統(tǒng)性是其突出的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，但是同時(shí)我們也應(yīng)該注意這套文件的局限性。第一，從解密規(guī)則看，雖然英國(guó)政府解密了大量檔案，但是對(duì)檔案解密設(shè)有嚴(yán)格的審核制度。《英國(guó)內(nèi)閣文件》中經(jīng)常出現(xiàn)文件缺失的情況就是由于涉及英國(guó)的利益而沒(méi)有解密造成的。第二，從檔案自身看，由于內(nèi)閣一致的政治原則，《英國(guó)內(nèi)閣文件》中沒(méi)有閣員關(guān)于某一問(wèn)題的爭(zhēng)論和投票記錄。要了解這方面的材料，還要借助其他史料之間的相互參照與鑒別。第三，從檔案系統(tǒng)看，在研究英國(guó)歷史問(wèn)題時(shí)，《英國(guó)內(nèi)閣文件》十分重要但是不能僅僅局限在其中。《英國(guó)內(nèi)閣文件》的記錄以內(nèi)閣會(huì)議及其委員會(huì)為主要內(nèi)容，英國(guó)政府各部的文件大多不在其中。如，外交部的檔案收藏在“FO”系列檔案中，國(guó)防部的檔案收藏在“DEFE”系列檔案中。因此，就某一專門(mén)問(wèn)題進(jìn)行研究時(shí)，研究者要參考不同系列的檔案，不能僅僅局限一隅。

綜上，《英國(guó)內(nèi)閣文件》是研究英國(guó)歷史和國(guó)際史的重要史料，有其明顯的優(yōu)點(diǎn)，但也要注意其不足之處，不能僅陷于一隅。今后，筆者會(huì)以專題介紹的方式，對(duì)各階段和各專題的《英國(guó)內(nèi)閣文件》進(jìn)行更加細(xì)致的介紹，以方便讀者的利用。

[作者簡(jiǎn)介]徐軼杰，男，1981年生，北京人，首都師范大學(xué)歷史學(xué)院世界史專業(yè)博士研究生，主要研究方向現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系史。

[責(zé)任編輯：柳文全]