國防關鍵技術知識產權指南的研究與探討

北京航空材料研究院 羅 輝

國防關鍵技術知識產權指南的研究與探討

北京航空材料研究院 羅 輝

前 言

隨著科技與社會的發(fā)展，知識產權制度已經(jīng)成為世界各國保持科技優(yōu)勢、提高國家競爭力的核心手段。國防關鍵技術是對國防科技具有重大帶動和支撐作用的關鍵技術，是世界主要國家武器裝備建設的核心和主要著力點，是國家核心自主知識產權的主要發(fā)源地。在國防科技領域掌握關鍵技術，擁有自主知識產權，對于增強國防科技和武器裝備的自主創(chuàng)新能力，保障國家安全具有重要作用。此外，國防關鍵技術的發(fā)展，對于國家整體科技水平的提升，以及國家核心競爭力的提高和經(jīng)濟的可持續(xù)、快速發(fā)展也具有重要意義。

我國建國60多年，特別是改革開放以來，國防關鍵技術呈現(xiàn)出加速發(fā)展的勢頭，積累了一大批具有自主知識產權的國防關鍵技術，但由于國防關鍵技術成果具有較強的國防目的性、嚴格的保密性和主體的國有性等特點，其知識產權掌控的目標、方向、重點、方法、途徑、措施等不到位，因此，研究國防關鍵技術的知識產權掌控模式十分必要。指南是指為人們提供指導性的文件。通過研究編制國防關鍵技術知識產權指南，可為國防領域的知識產權研究及管控提供方向，使我國國防關鍵技術知識產權發(fā)展和管控有據(jù)可依。

國防關鍵技術知識產權的形成與特點

▲ 美國國防部制定的國防關鍵技術列表（MCTL）kindle版封面

國防關鍵技術知識產權主要產生于國防科研生產和武器裝備建設的全壽命周期和全系統(tǒng)之中。在我國，按照管理渠道劃分，國防關鍵技術知識產權主要集中在各類國防科研計劃和國家科技計劃中，如軍用領域863計劃等；按照技術領域和屬性劃分，主要集中在不同技術領域、技術構成、技術過程、創(chuàng)新特點中，如裝備預研等；按照技術研發(fā)和使用特點劃分，主要集中在不同國防軍工行業(yè)和不同軍種的裝備之中。

分析各國制定國防關鍵技術的標準，主要包括5個方面：一是急需開發(fā)或保護的核心關鍵技術，以及可提高新型武器裝備核心性能的實用化關鍵技術。二是長期制約武器裝備自主發(fā)展的“瓶頸”技術，以及以不斷增強國防科技發(fā)展后勁為主要目標，對提高國防科技整體發(fā)展水平具有重要支撐作用的基礎性關鍵技術。三是實現(xiàn)跨越發(fā)展的自主創(chuàng)新技術，包括已經(jīng)取得明顯進展、有望實現(xiàn)重大突破的原創(chuàng)性關鍵技術。四是前沿高新技術，即圍繞加快形成國防特色技術優(yōu)勢，搶占未來技術發(fā)展制高點，具有重大推動作用和重要應用前景的前沿性關鍵技術。五是敏感技術。

國防關鍵技術知識產權具有不同于一般知識產權的特點：

針對性。武器裝備的針對性要求決定了軍事技術的針對性，而國防關鍵技術作為具有更強戰(zhàn)略意義的軍事技術，其針對性更加明顯，即針對潛在對手的優(yōu)勢武器，以及國家的最大威脅而研發(fā)。

引領性。國防關鍵技術由于能提高武器裝備性能，提高部隊的戰(zhàn)斗力和威懾力，受到了世界各國的高度重視，關鍵技術項目一般優(yōu)先投資、設計、研制及生產。這些技術一旦取得突破，或將引發(fā)新的軍事革命；若先進的技術在保密允許的前提下，滲入民用領域的各個部門，必然會大幅提高國家的整體科技水平，從而增強國民經(jīng)濟的發(fā)展能力。

前瞻性。國防關鍵技術可確保國家在和平時期保持軍事技術優(yōu)勢，增強國家軍事實力、提高國家政治地位，在戰(zhàn)爭時期占據(jù)軍事主動權，贏得戰(zhàn)爭勝利。因此，掌控國防關鍵技術自主知識產權，尤其是基礎研究領域的關鍵技術，直接關系到國防建設的長遠發(fā)展。世界各國獲取國防關鍵技術自主知識產權的研究活動遠遠超出目前的技術水平。前瞻性對未來技術變革或加速相關學科領域發(fā)展至關重要。

保密性。各國都對自己掌握的國防關鍵技術采取了嚴格的保密措施，保密性是防止國防關鍵技術擴散并謀求軍事優(yōu)勢的重要保證。

▲ 空客A380的發(fā)動機采用了鈦合金材料

國防關鍵技術知識產權指南的研究與分析

由于國防關鍵技術的保密要求較高，知識產權管理具有特殊性，且對國家安全、國家利益和重大社會公共利益影響巨大，因此，如何確保國家對國防關鍵技術知識產權的控制權力；如何引領一批具有自主知識產權的國防關鍵技術成果形成并得到有效保護；如何加快國防關鍵技術知識產權轉移和應用，帶動國防科技及國家科技水平的整體躍升；如何兼顧國防關鍵技術知識產權生成單位和發(fā)明人的權利和利益等問題，都是國防關鍵技術知識產權掌控模式分析的重點。21世紀以來，世界主要軍事國家高度重視國防關鍵技術知識產權的管理工作。美國、英國、德國、加拿大、澳大利亞等國家都采用了“誰創(chuàng)造、誰所有”的原則，明確了國防科技成果的權益歸屬，并借助政策評估機制，不斷推動知識產權管理與國防科研、生產及經(jīng)營管理的深度融合。

一、國防關鍵技術知識產權指南的提出

國防科研項目可按階段劃分為規(guī)劃和指南、論證和審批、組織和實施、驗收和評價等過程。為貫徹全過程的知識產權管理，從源頭抓起，策劃階段顯得尤為重要。

國防關鍵技術知識產權指南（簡稱“指南”）的作用主要有3點：一是已經(jīng)攻克和掌握的國防關鍵技術，通過指南導向，加強管理控制，推動技術轉化和轉移，防止技術被竊取和流失；二是國防科技發(fā)展和武器裝備建設需要的關鍵技術，通過指南引導，有利于集中優(yōu)勢力量，促進技術攻關，形成技術開發(fā)能力；三是國防關鍵技術中長期無法實現(xiàn)突破的“瓶頸”技術，通過指南引導，可積極主動尋求對外合作、軍民融合、企業(yè)研發(fā)等途徑，加速掌握關鍵技術。

國家和軍隊有關部門發(fā)布指南，能夠起到全面引領和保護國防關鍵技術自主知識產權的作用；軍貿、軍控部門可根據(jù)指南，限制進出口，對擁有自主知識產權的國防關鍵技術進行保護；軍工研發(fā)部門根據(jù)相關領域的定向發(fā)布指南，可推動相關技術轉移，指導成果保護，引領發(fā)展方向與重點。

二、國防關鍵技術知識產權指南的編制和管理

國防關鍵技術知識產權指南的編制與管理是一個長效過程。

（一）必須深入研究自主知識產權的國防關鍵技術體系構成

技術體系結構框架是一種規(guī)范化的體系結構描述方法，即體系結構描述規(guī)范，目的是確保對體系結構的理解、比較和集成具有統(tǒng)一的標準。國防關鍵技術體系以提高武器裝備自主研制能力、激勵國防科技創(chuàng)新、促進軍民融合互動協(xié)調發(fā)展為主線，系統(tǒng)地梳理形成具有自主知識產權的國防關鍵技術。

以長期制約武器裝備發(fā)展的材料技術為例，先進航空鈦合金材料的應用數(shù)量和使用水平已成為衡量一個國家航空技術水平的重要標志之一。在國外先進航空發(fā)動機中，鈦合金材料的用量已占到發(fā)動機總重量的25%～40%。而我國鈦合金材料總體上還處于跟蹤仿制狀態(tài)。目前，我國已研制生產出了近30種成熟應用的鈦合金材料牌號產品，滿足了我國第二代和第三代飛機用結構鈦合金材料的需求?！笆濉睍r期以來，我國自主研發(fā)了第四代新型高強韌損傷容限型TC21鈦合金等高性能鈦合金材料，并進行了鈦合金材料大型整體化加工技術研究，使得我國新一代關鍵結構鈦合金材料技術達到了國際先進水平。（擁有自主知識產權的航空鈦合金國防關鍵技術體系可描述為表1所示的形式。）

（二）應用國防關鍵技術規(guī)劃指導指南編制

國防關鍵技術是按照需求牽引與技術推動相結合的原則，從預研規(guī)劃中精心遴選出的重點技術，經(jīng)過了反復論證和專家評估。如美國的《軍事關鍵技術清單》（MCTL）和《發(fā)展中科學技術清單》（DSTL）是美國評估世界軍事能力、判斷是否批準實施技術轉移的重要依據(jù)，對于美國掌握國防關鍵技術，并防止其擴散起到了至關重要的作用。我國擬定的各個時期的國防關鍵技術報告和《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》等文件對集中力量突破和掌握關鍵技術起到了重要的作用。因此，借鑒國防關鍵技術規(guī)劃指導國防關鍵技術知識產權指南的編制，可將知識產權管理納入國防科技和武器裝備發(fā)展的規(guī)劃和計劃中，以形成長效機制。

（三）發(fā)揮引領自主知識產權的國防關鍵技術發(fā)展和管控國防關鍵技術成果的雙重作用

列入指南的國防關鍵技術領域，應優(yōu)先得到國家和軍隊科技攻關計劃、型號研究生產計劃、條件建設、人才培養(yǎng)、政策扶持等方面的保障，同時，也應當對已經(jīng)形成的關鍵技術、基礎設施、人才等方面的成果實施有效保護。

在指南研究起步階段，所列內容不求大而全，但求少而精。搶救保護一批，迅速扭轉“有創(chuàng)新成果，無知識產權”的被動局面；掌握形成一批，安排和突破一批至關重要的核心關鍵技術，同步進行國防知識產權保護和管理；探索儲備一批，有選擇地開展探索性、前沿性的關鍵技術研究，“邊研究、邊儲備”，及時對原創(chuàng)性成果進行保護。

（四）通過軍民融合提升指南編制的可持續(xù)發(fā)展和應用推廣特性

指南既然是基礎研究領域的關鍵技術，必然與國民經(jīng)濟發(fā)展息息相關。世界各國普遍將規(guī)劃計劃作為調控引導軍地資源配置的重要手段，以重大的軍用或軍民兩用科技工程建設為牽引，通過軍民融合，形成科技與經(jīng)濟的綜合競爭優(yōu)勢。如美國設立了軍民兩用應用計劃（DUAP）、商務部的高技術計劃（ATP）和由國防部牽頭的技術再投資計劃（TRP）等多項計劃。美國的“曼哈頓”計劃、“阿波羅”計劃、前蘇聯(lián)（俄羅斯）的人造地球衛(wèi)星等科技工程，通過國家范圍內長期的軍民大協(xié)作，促進了經(jīng)濟領域與國防領域的密切互動和技術轉移。因此，指南只有充分考慮國防科技與國民經(jīng)濟綜合發(fā)展的因素，才能更好地實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有效應用。這就涉及如何加快國防關鍵技術知識產權轉移和應用，如何吸引世界范圍內技術先進的民用部門參與國防工業(yè)的科研和生產，如何兼顧國防關鍵技術知識產權生成單位和發(fā)明人的權利和利益等問題。

結束語

本文提出了編制國防關鍵技術自主知識產權指南的想法，主要針對目前我國關鍵材料、關鍵器件、基礎軟件等國防關鍵技術對西方發(fā)達國家依存度較高、風險較大、國內基礎薄弱等問題，希望以指南的形式將自主知識產權的國防關鍵技術從國家戰(zhàn)略高度加以重視，完善管理制度，加強管理控制，積極探索和建立激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的體制和機制，提高更多、更快形成自主知識產權的可能性。

表1　***技術體系結構及關鍵技術清單