基于知識產(chǎn)權(quán)視角淺談NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移

中國航天科技集團公司知識產(chǎn)權(quán)中心 楊春穎 孔 嘉

基于知識產(chǎn)權(quán)視角淺談NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移

中國航天科技集團公司知識產(chǎn)權(quán)中心 楊春穎 孔 嘉

知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與應(yīng)用正在改變著當今世界，知識產(chǎn)權(quán)在世界武器裝備建設(shè)創(chuàng)新發(fā)展中的作用也日益顯現(xiàn)。特別是在當前知識經(jīng)濟時代背景下，在我國推行競爭性裝備采購的歷史環(huán)境中，知識產(chǎn)權(quán)必將在更廣范圍、更高層次、更深程度上發(fā)揮作用，促進國防和軍隊現(xiàn)代化建設(shè)與經(jīng)濟社會發(fā)展相結(jié)合，為軍民融合式發(fā)展注入強大的動力。

作為推進軍民兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的典型機構(gòu)代表，美國國家航空航天局（NASA）是美國乃至全球軍民兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化推進機構(gòu)的標桿，在政策、管理和措施等方面都積累了豐富而有價值的經(jīng)驗。例如，NASA每年推行的帶有政府采購性質(zhì)的政府扶持性計劃，包括小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）計劃、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移（STTR）計劃、創(chuàng)新伙伴（IPP）計劃等，有力地推動了軍民兩用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。2013年，NASA又啟動了快速授權(quán)計劃，將某些已獲得授權(quán)的專利技術(shù)歸類至快速授權(quán)平臺網(wǎng)站，對企業(yè)開放，企業(yè)可采用電子申請的方式獲得授權(quán)，從而進一步加快了技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化的步伐。本文以碳納米管制造技術(shù)轉(zhuǎn)移為案例，結(jié)合NASA的知識產(chǎn)權(quán)管理背景，從知識產(chǎn)權(quán)視角對NASA技術(shù)的軍轉(zhuǎn)民及其產(chǎn)業(yè)化工作進行梳理和總結(jié)。

NASA的知識產(chǎn)權(quán)管理概況

NASA的知識產(chǎn)權(quán)管理部門是NASA總法律顧問辦公室所屬的商業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)實施部，負責(zé)制定、執(zhí)行、管理NASA的知識產(chǎn)權(quán)計劃，并領(lǐng)導(dǎo)著負責(zé)合同、資助協(xié)議、合作協(xié)議和國際協(xié)議、計算機軟件、專利、版權(quán)、商業(yè)秘密、技術(shù)資料等方面的相關(guān)中心的專利顧問等人員。

商業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)實施部就專利請求提供指導(dǎo)職能，包括發(fā)明報告、專利申請的準備，以及向美國專利與商標局提交申請。此外，就執(zhí)行專利、版權(quán)許可的政策和程序，該部門的知識產(chǎn)權(quán)法律處負責(zé)制定、支持適用于全NASA的統(tǒng)一標準，以保證最大限度地使用專利技術(shù)和版權(quán)技術(shù)。

NASA在成立初期，其工作主要集中在推動航天技術(shù)的研發(fā)和進步上，此時技術(shù)研發(fā)中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)幾乎完全歸美國政府所有。然而，由于NASA還肩負著通過技術(shù)發(fā)展來推動美國經(jīng)濟增長的責(zé)任，因此，后來，NASA通過了一系列法律，以促進合作關(guān)系，推進非航空航天領(lǐng)域的技術(shù)和經(jīng)濟發(fā)展。NASA的知識產(chǎn)權(quán)法律體系是由復(fù)雜的法律和法規(guī)的互連，以及各種不同的知識產(chǎn)權(quán)組合和法律的互連框架組成的系統(tǒng)。

碳納米管制造技術(shù)產(chǎn)業(yè)化案例的知識產(chǎn)權(quán)分析與啟示

NASA戈達德空間飛行中心針對碳納米管結(jié)構(gòu)成型工藝較難的問題進行了大量的研究并取得了實質(zhì)性技術(shù)突破。相較于以往的制備方法，NASA的技術(shù)能夠在不使用金屬催化劑的條件下生產(chǎn)高質(zhì)量的碳納米管，可以大幅降低碳納米管的生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品純度。NASA通過專利許可等方式，順利地實現(xiàn)了該技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化推廣，在將低成本碳納米管技術(shù)應(yīng)用于民用領(lǐng)域，為國民經(jīng)濟服務(wù)的同時，也實現(xiàn)了該產(chǎn)品在軍用領(lǐng)域的進一步應(yīng)用，提高了國防科技的經(jīng)濟性。

當然，碳納米管制造技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化僅僅是NASA眾多軍轉(zhuǎn)民技術(shù)成功案例中的一個，該案例的成功實施離不開發(fā)達國家完善的政策制度體系及政府的管理措施。然而，發(fā)達國家宏觀政策及措施雖然有力，但也不能完全照搬。順暢的技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境的形成很難一蹴而就。而知識產(chǎn)權(quán)法律制度具有全球化的發(fā)展格局，特別是發(fā)達國家擁有知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史長，能夠?qū)⒅R產(chǎn)權(quán)機制演繹得淋漓盡致。因此，從微觀層面梳理出知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條上的傳導(dǎo)作用，更有實際的借鑒作用和可操作價值。

一、專利申請與布局是碳納米管技術(shù)產(chǎn)業(yè)化推廣的基礎(chǔ)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要傳導(dǎo)媒介

NASA將專利申請與布局作為技術(shù)攻關(guān)過程中的重要環(huán)節(jié)，這也是碳納米管制造技術(shù)成功進行產(chǎn)業(yè)化推廣的重要基礎(chǔ)。在一篇題為《A conrtrolled arc welding and separation processes for carbon nanotubes》的NASA報告中，明確提出將開展碳納米管技術(shù)應(yīng)用與完成專利申請作為碳納米管項目的第2階段目標。

初步專利檢索分析發(fā)現(xiàn)，針對碳納米管技術(shù)，NASA申請了170余件相關(guān)專利，涵蓋了產(chǎn)品到制造工藝再到相關(guān)設(shè)備等各個方面，形成了系統(tǒng)排列；既有核心技術(shù)的基礎(chǔ)專利，也有與應(yīng)用領(lǐng)域結(jié)合的外圍或改進型專利，形成了合理的專利布局。在專利保護布局完成后，NASA及時通過技術(shù)信息發(fā)布形式向民營機構(gòu)公開這些技術(shù)信息，并對投標意向性機構(gòu)進行遴選，將碳納米管制造技術(shù)分別許可給Nanotailor公司、愛達荷州空間技術(shù)材料公司（ISM）和美國GFM集團公司等企業(yè)。通過分析不難發(fā)現(xiàn)，碳納米管技術(shù)在實現(xiàn)軍轉(zhuǎn)民及其產(chǎn)業(yè)化的過程中，專利起到了重要的傳導(dǎo)媒介作用，合理的專利布局為碳納米管技術(shù)的快速轉(zhuǎn)移和擴散提供了保障。

據(jù)美通社（PRNewswire）2014年1月15日報道，美國國防部提供1850萬美元新資金以擴大納米復(fù)合材料技術(shù)等納米材料和結(jié)構(gòu)制造產(chǎn)能，國家、軍隊和商業(yè)用戶都將受益，這也證明了納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的重要意義。

二、NASA通過形式多樣的專利實施許可授權(quán)方式實現(xiàn)了軍民兩用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化

▲ NASA開發(fā)出了具有優(yōu)異性能的碳納米管的制備方法，并通過專利普通許可方式授權(quán)給Nanotailor公司，實現(xiàn)了該技術(shù)的轉(zhuǎn)移應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

專利實施許可是指專利權(quán)人作為許可方，將其專利權(quán)許可給被許可方在一定的范圍和一定的時間內(nèi)使用，而被許可方向其支付費用的行為。常見的專利實施許可包括獨占許可、排他許可和普通許可3類。其中，獨占許可是指專利權(quán)人只許可一個被許可人實施其專利，連專利權(quán)人自己也不得實施；排他許可是指專利權(quán)人只許可一個被許可人實施其專利，但專利權(quán)人自己也有權(quán)實施該專利；普通許可是指專利權(quán)人許可他人實施其專利，同時保留許可第三人實施該專利的權(quán)利。在實際操作中，在上述3種實施許可類型的基礎(chǔ)上，根據(jù)經(jīng)營管理等需要，還衍生出了分許可和交叉許可等類型。分許可是指被許可人在得到專利權(quán)人同意后，將該專利再許可給第三人進行實施；交叉許可是指2個專利權(quán)人互相許可對方實施自己的專利。

在本案例中，NASA采取了普通許可的方式，可在最大程度上擴大被許可人的范圍，更有利于技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。正如被許可人之一的ISM公司負責(zé)人所說，獲得NASA技術(shù)的專利許可，能夠使他們無需消耗傳統(tǒng)的研發(fā)成本及研發(fā)時間，就迅速開始生產(chǎn)并銷售產(chǎn)品。利用這種專利技術(shù)，該公司每小時可生產(chǎn)50g單壁碳納米管。這些碳納米管已廣泛應(yīng)用于醫(yī)學(xué)治療、燃料電池、視頻顯示器、太陽能電池等各個領(lǐng)域。

三、知識產(chǎn)權(quán)對碳納米管技術(shù)產(chǎn)業(yè)化具有促進作用

知識產(chǎn)權(quán)對軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的直接作用并不明顯，但是通過知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)立與應(yīng)用，可促進技術(shù)進步、改變社會生產(chǎn)函數(shù)；通過專利制度的有效運用，可優(yōu)化資源配置、促進技術(shù)擴散，從而實現(xiàn)相關(guān)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。因此，知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)立、應(yīng)用，特別是知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移對技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過程具有一定的促進作用。其中，從專利創(chuàng)造和運用的角度來看，主要是通過競爭、權(quán)利、技術(shù)及合同效用發(fā)揮作用。同時，也正是在專利保護和管理方面的制度保障，確保了創(chuàng)新和技術(shù)所產(chǎn)生權(quán)利的優(yōu)化配置。

在本案例中，NASA是碳納米管制造技術(shù)170余件專利的權(quán)利人，擁有這些專利可增強NASA的技術(shù)創(chuàng)新能力，促進技術(shù)進步，還可提高NASA的競爭地位，控制或抵制他人的仿制行為，實現(xiàn)了專利的競爭效用、權(quán)利效用和技術(shù)效用。同時，NASA通過許可形式與其他機構(gòu)簽訂許可合同，可以獲取一定的收入，實現(xiàn)了專利的合同效用。另外，NASA肩負著航空航天技術(shù)轉(zhuǎn)移、為國民經(jīng)濟服務(wù)的責(zé)任，而專利制度中的利益機制促進了技術(shù)的快速轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)了專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移效用。

啟示與借鑒

NASA自1973年開始嘗試將航空航天技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，在長達40余年的歷程中，始終高度重視利用知識產(chǎn)權(quán)推動技術(shù)轉(zhuǎn)移，經(jīng)歷了從軍轉(zhuǎn)民的單向轉(zhuǎn)移到軍民雙向互動的良性循環(huán)。雖然NASA是政府部門，但其也是美國最主要的航空航天科研機構(gòu)，運行管理著大型的研究中心和聯(lián)邦實驗室，直接參與技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移。從NASA的知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移案例中，我國軍工企業(yè)可以從以下幾方面得到啟示與借鑒。

一、踐行軍民融合發(fā)展道路，運用靈活的知識產(chǎn)權(quán)機制開展技術(shù)轉(zhuǎn)移

長期以來，我國軍工企業(yè)以保障國防建設(shè)為安身立命之本，主要精力都投入到國防科研生產(chǎn)任務(wù)中，技術(shù)轉(zhuǎn)移通常被看作是“錦上添花”的事，難以獲得與國防任務(wù)同等重要的戰(zhàn)略地位。然而，在科技和信息迅猛發(fā)展的時代，技術(shù)的“軍”、“民”界限日益模糊，軍民融合發(fā)展已經(jīng)上升為我國的國家戰(zhàn)略，軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為國防科研創(chuàng)新能力提升的重要途徑。

知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利性質(zhì)保障了科技成果的可流動性，知識產(chǎn)權(quán)的排他性質(zhì)形成了對創(chuàng)新的有效激勵。所以，雖然技術(shù)轉(zhuǎn)移并不能完全通過知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移方式來實現(xiàn)，但是知識產(chǎn)權(quán)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的最好載體，是科技創(chuàng)新與市場經(jīng)濟之間的重要紐帶。在軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移中利用好知識產(chǎn)權(quán)制度，就是利用市場機制撬動技術(shù)封鎖或成果濫用的壁壘，使技術(shù)供需雙方在更高水平實現(xiàn)雙贏。NASA在技術(shù)轉(zhuǎn)移中善于利用知識產(chǎn)權(quán)制度，吸引工業(yè)界將聯(lián)邦實驗室的尖端技術(shù)進一步開發(fā)和商業(yè)化，從而有利于其將主要的科研力量專注于基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)的探索。

通過專利許可等多種方式，許多創(chuàng)新成果才能夠?qū)崿F(xiàn)商品化和產(chǎn)業(yè)化，而不會浪費在實驗室中。專利許可的具體條款和條件是靈活而豐富的，可以綜合考慮許多因素，包括技術(shù)成熟度、市場化前景、二次開發(fā)的資金來源等，能夠充分體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的價值。當專利許可不利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效實施時，還可以使用其它知識產(chǎn)權(quán)機制。例如，在先進制造、先進材料、信息通訊等軍民技術(shù)發(fā)展迅速的領(lǐng)域，通過在協(xié)同創(chuàng)新中靈活規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和利益分配，或者知識產(chǎn)權(quán)作價入股等形式，共同推動技術(shù)轉(zhuǎn)移；在基礎(chǔ)性較強的研究領(lǐng)域，科技創(chuàng)新并不都以專利的形式呈現(xiàn)，可以通過事先簽訂具有明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款的合同，在咨詢、會議討論、交付技術(shù)資料等過程中以技術(shù)秘密等形式開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。

二、完善組織管理體系，做好知識產(chǎn)權(quán)的儲備和布局

技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及企業(yè)的戰(zhàn)略定位、技術(shù)研發(fā)、商業(yè)策略和財務(wù)金融等多個方面，是一個長鏈條系統(tǒng)，不是某個部門能夠獨立決策和完成的。所以，企業(yè)要想做好技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，就必須將技術(shù)轉(zhuǎn)移納入頂層規(guī)劃中，建立由上至下的組織管理體系，明確負責(zé)制定規(guī)劃和統(tǒng)籌管理的主管領(lǐng)導(dǎo)。

以NASA為例，NASA的總部副局長辦公室全面管理技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，組織NASA的任務(wù)管理委員會制定技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)劃和年度計劃，各研究中心設(shè)立項目管理辦公室，執(zhí)行具體管理工作。項目管理辦公室設(shè)執(zhí)行經(jīng)理，下設(shè)項目經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理及采購人員；此外，NASA的知識產(chǎn)權(quán)部門及其他部門作為重要的支撐部門，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供全程的咨詢服務(wù)。項目管理辦公室協(xié)同NASA的任務(wù)委員會，以及NASA各研究中心和實驗室開展工作。此外，

NASA還整合了其他內(nèi)外部資源來支持技術(shù)轉(zhuǎn)移，包括中介機構(gòu)和中小企業(yè)等。因此，NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功之所以能夠常態(tài)化，與其對軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移的系統(tǒng)規(guī)劃和管理密不可分。

伴隨著我國國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實施，大部分軍工單位都設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)的管理體系。但是，技術(shù)轉(zhuǎn)移卻很少作為企業(yè)頂層戰(zhàn)略進行部署，要么設(shè)置于知識產(chǎn)權(quán)工作鏈條的末端，要么設(shè)置于與研發(fā)工作脫節(jié)的經(jīng)營管理部門，甚至根本沒有將技術(shù)轉(zhuǎn)移納入管理體系中。實際上，技術(shù)轉(zhuǎn)移既是知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用的落腳點，也應(yīng)該成為牽引知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的力量。軍工企業(yè)在制定中長期的研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時，應(yīng)該融入技術(shù)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略考慮：結(jié)合企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢，聚焦國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，通過專利分析和導(dǎo)航，瞄準技術(shù)轉(zhuǎn)移的目標領(lǐng)域，制定研發(fā)路徑和知識產(chǎn)權(quán)策略。由于技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用均處于不斷變化中，因此，要持續(xù)進行專利分析和市場跟蹤，在制定企業(yè)的年度計劃時，企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織技術(shù)、經(jīng)營和法律等部門，對企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)劃進行調(diào)整和細化。只有對目標市場提早謀劃，并進行全面的知識產(chǎn)權(quán)布局，才能實現(xiàn)軍民技術(shù)的順暢轉(zhuǎn)移。

三、搭建供需信息平臺，提供咨詢服務(wù)，用知識產(chǎn)權(quán)政策吸引各方投入

信息的發(fā)布與交流是技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。NASA建立了數(shù)據(jù)量龐大的軍民兩用技術(shù)、技術(shù)人才及法律法規(guī)信息數(shù)據(jù)庫，以及完善的信息交流平臺。同時，NASA利用信息交流平臺的網(wǎng)站、熱線電話，以及其它各種渠道，為潛在的合作方提供及時有效的指導(dǎo)與咨詢，包括介紹技術(shù)轉(zhuǎn)移中的基本概念（如合作研發(fā)、商品化、知識產(chǎn)權(quán)等）、提供多樣化的合同模板、指導(dǎo)供需雙方進行談判，以及發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)標準條款和談判參考手冊等，而且這種服務(wù)已覆蓋從軍民技術(shù)開發(fā)到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程。

技術(shù)供需信息的高效交流對于技術(shù)轉(zhuǎn)移的意義非常明顯。我國各軍工企業(yè)應(yīng)該在確保國家秘密安全的基礎(chǔ)上，加快對技術(shù)成果信息的梳理和篩選，借助內(nèi)外部的網(wǎng)絡(luò)和平臺，加快建設(shè)技術(shù)供需信息的交流機制。同時，在當前國防知識產(chǎn)權(quán)全面深入改革的背景下，完成發(fā)明創(chuàng)造的國防科研生產(chǎn)單位對國防知識產(chǎn)權(quán)從“持有”向“所有”的逐步過渡，享有更大的自由處置空間，可以在發(fā)布技術(shù)供需信息的同時，宣傳本單位軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，尤其是通過制定和發(fā)布靈活的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬和利益分配機制，確保發(fā)明團隊和相關(guān)單位的權(quán)益，吸引高技術(shù)企業(yè)或大型生產(chǎn)型企業(yè)參與軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移，真正激發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)移的源動力。