我國污點證人制度的構(gòu)建

張瑞蓮

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我國污點證人制度的構(gòu)建

張瑞蓮

(中國人民大學(xué)法學(xué)院，北京 100872)

污點證人制度起源于英國，現(xiàn)在國際社會大多數(shù)國家都建立了比較健全的污點證人制度。污點證人制度在西方也成為“證人豁免制度”，污點證人經(jīng)常出現(xiàn)在集團(tuán)犯罪、賄賂犯罪、毒品犯罪等案件中，以上類型案件隱蔽性強(qiáng)，搜集證據(jù)十分困難，污點證人的存在為此類案件的偵破提供突破口。我國沒有建立污點證人制度，但是在實踐中已經(jīng)存在污點證人作證的情況，為了節(jié)約我國的訴訟資源，提高司法效率，實現(xiàn)司法公正，我國有必要建立污點證人制度。

污點證人；公平正義；效率；豁免制度

一、污點證人的保護(hù)制度

（一） 污點證人的含義及作用

法院的審判過程就是雙方當(dāng)事人圍繞證據(jù)進(jìn)行辯論，圍繞證據(jù)查明案件真相的過程。證人在整個法庭審判中有重要的地位，污點證人作為證人的一種特殊情形，他們有著特殊的地位與作用。污點證人有廣義和狹義之分，廣義的污點證人包括自身是犯罪行為的參與者，及為犯罪打入犯罪分子內(nèi)部的臥底；狹義的污點證人不包括臥底。

污點證人的存在具有必然性：第一，污點證人出庭作證，有助于公訴機(jī)關(guān)提高效率，節(jié)約訴訟成本，符合資源的稀缺性特點；第二，“遲來的正義非正義”，污點證人作證有助于早日破案，維護(hù)司法的公正與權(quán)威；第三，有助于實現(xiàn)刑罰的目的，對犯罪分子起到教育作用，有助于他們早日回歸社會。污點證人存在具有十分重要的作用，因此為了保護(hù)污點證人的人權(quán)，有必要建立污點證人制度，即“證人豁免制度”。

（二） 國際社會保護(hù)污點證人的規(guī)定

國際社會對人權(quán)的保障不斷加強(qiáng)，對證人的保護(hù)越來越重視，聯(lián)合國的條約中提到要加強(qiáng)對證人保護(hù)?！堵?lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》第 24 條規(guī)定“保護(hù)證人”。保護(hù)主體的范圍：保護(hù)證人并酌情保護(hù)其親屬及其他與其他關(guān)系密切者提供有效的保護(hù)，避免他們遭到可能的報復(fù)或恐嚇，并且規(guī)定措施：第一，制定提供人身保護(hù)的程序，例如，在必要和可行的情況下將其轉(zhuǎn)移，并在適當(dāng)?shù)那闆r下允許不披露或者限制披露有關(guān)其身份和下落的情況；第二，規(guī)定可允許以確保證人安全的方式作證的證據(jù)規(guī)則，例如，允許借助于諸如視像連接之類的通信技術(shù)或其他適當(dāng)手段提供證言?！堵?lián)合國反腐敗公約》規(guī)定：“各締約國均應(yīng)采取適當(dāng)措施，鼓勵參與或者曾參與實施根據(jù)本公約確立的犯罪的人提供有助于主管機(jī)關(guān)偵查和取證的信息?！蔽覈?000 年、2003 年分別簽署以上兩個條約，既然作為條約的締約國，條約規(guī)定的內(nèi)容可為我國建立污點證人制度提供法律依據(jù)。

（三） 大陸法系保護(hù)污點證人的規(guī)定

大陸法系的污點證人制度規(guī)定的完善的代表是德國。德國《刑事訴訟法典》第153 條 E 款規(guī)定了所謂的“國家證人條款”，該條款對恐怖組織成員作為污點證人的豁免。污點證人必須是在未被發(fā)覺之前，不予追訴的條件是作證，而且證人的證言對于國家利益和社會秩序有重要意義，豁免須經(jīng)州最高法院同意。如果已經(jīng)起訴的，經(jīng)聯(lián)邦最高檢察官同意，州最高法院可以終止審判。德國的這種模式就是通過不起訴來實現(xiàn)對污點證人的豁免，這是一種“非正式的豁免”。

（四） 英美法系保護(hù)污點證人的規(guī)定

英國和美國作為英美法系的代表國家，污點證人制度建立較完善。污點證人制度最早起源于英國，英國憲法中規(guī)定不得強(qiáng)迫自證其罪，其中具有標(biāo)志性的案件是1806年“麥威爾勛爵案”，在此案件中為了防止證人的關(guān)鍵性證言用不得強(qiáng)迫自證其罪原則拒絕提供，英國上議院豁免了證人對自身不利的后果，由此污點證人豁免制度開始建立。英國在 20 世紀(jì)不斷發(fā)展，為了限制污點證人使用不得強(qiáng)迫自證其罪，盡快獲取案件關(guān)鍵性證據(jù)，查明案件真實情況，英國在法律中規(guī)定使用證據(jù)豁免，例如：污點證人提出的關(guān)鍵性證據(jù)只能用來證明其他犯罪分子的罪行，不能把此證據(jù)作為證明污點證人本人罪行的證據(jù)。英國在 1987 年《刑事審判法》中作出規(guī)定。美國的污點證人制度比英國建立的晚，但是美國的相對完善。美國為了充分保障污點證人作證，1857 年出臺了聯(lián)邦豁免法。此部豁免法存在一定的問題，為此美國不斷地完善，分別于 1862 年、1893 年分別頒布新的豁免法，最終在 1893 年豁免法中確定罪行豁免。

二、我國保護(hù)污點證人的現(xiàn)狀及存在的問題

（一）我國法律對于證人保護(hù)的規(guī)定

我國憲法第41條第 2 款“對于公民的申訴、控告或者檢舉，有關(guān)國家機(jī)關(guān)必須查清事實，負(fù)責(zé)處理。任何人不得壓制和打擊報復(fù)?！痹摋l是我國證人保護(hù)制度的憲法淵源。我國刑事訴訟法修改明確在第二條規(guī)定“尊重和保障人權(quán)”。我國法律明確規(guī)定：證人有作證的義務(wù)，過于強(qiáng)調(diào)證人的義務(wù)：刑事訴訟法第 60 條規(guī)定證人的資格與義務(wù)。對于保護(hù)證人的條款卻少之又少，刑事訴訟法第 61 條規(guī)定證人及其近親屬的保護(hù)，第 63 條規(guī)定特殊保護(hù)措施，第 63 條規(guī)定證人作證的補(bǔ)助制度。根據(jù)以上規(guī)定分析得出：我國保護(hù)證人的范圍是：證人及其近親屬，具有保護(hù)義務(wù)的主體是：法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)，特殊保護(hù)措施：（1）對象：對于危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、毒品犯罪等特殊案件的證人；保護(hù)內(nèi)容：證人及其近親屬的人身安全；保護(hù)措施：第一，不公開真實姓名、住址和工作單位；第二，采取不暴露外貌、真實聲音等出庭作證措施；第三，禁止特定的人員接觸證人、鑒定人、被害人及其近親屬；第四，對人身和住宅采取專門性保護(hù)措施；第五，其他。對證人的補(bǔ)助：證人因履行作證義務(wù)支出的交通、住宿、就餐等費(fèi)用。我國刑事訴訟法就通過以上幾條對證人進(jìn)行保護(hù)，這是與舊刑事訴訟法相比，進(jìn)步的地方，以明確的法律條文規(guī)定對證人及證人的近親屬進(jìn)行保護(hù)，同時規(guī)定保護(hù)的具體手段，也規(guī)定對證人的出行要進(jìn)行必要的補(bǔ)助。除了從程序上保護(hù)，實體法也作出相關(guān)的規(guī)定，刑法典第305 條規(guī)定偽證罪，第 307 條第一款規(guī)定妨害作證罪，第 308 條規(guī)定打擊報復(fù)證人罪。

（二）我國證人保護(hù)制度存在的問題

我國新刑事訴訟法在原有的基礎(chǔ)上已經(jīng)取得很大的進(jìn)步，為保護(hù)證人提供法律依據(jù)，體現(xiàn)我國不斷加強(qiáng)對證人的人權(quán)保障。但是與其他國家及國際社會相比仍然存在差距，我國的證人保護(hù)制度存在許多問題。首先，其他國家對證人保護(hù)制度十分完善，例如美國出臺專門的保護(hù)證人的法典，有一套完善的證人保護(hù)制度。我國僅用不到十條作出對證人保護(hù)制度的規(guī)定。從成文法的依據(jù)來講就明顯存在一定的滯后性，缺乏對證人有效地保護(hù)措施。其次，我國區(qū)區(qū)幾條的規(guī)定暴露出許多問題，第一，證人的保護(hù)對象不合理，只是規(guī)定保護(hù)證人及近親屬，并沒有對與證人有特殊關(guān)系的人群納入保護(hù)的主體，因為在實踐中諸如證人的關(guān)系密切的朋友、同學(xué)、合作伙伴等都有可能由于證人出庭作證遭來殺身之禍。除此之外，并沒有明確說明污點證人屬于證人保護(hù)的對象。第二，證人保護(hù)的內(nèi)容存在問題，我國刑事訴訟法規(guī)定保護(hù)證人的人身權(quán)利，對證人的財產(chǎn)權(quán)利及其他權(quán)利并沒有提供保護(hù)。證人出庭作證存在很大的風(fēng)險，不僅會面臨財產(chǎn)遭到侵害的情形，更可能會喪失生命。第三，對證人保護(hù)的程序存在問題。雖然規(guī)定公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院是證人的保護(hù)機(jī)關(guān)，但是并沒有明確他們在什么階段，在什么情況下采取保護(hù)措施，保護(hù)的力度有多大。第四，保護(hù)證人的措施存在問題，保護(hù)證人免受迫害，必須明確保護(hù)證人的各項措施，在不同的情況下，針對不同的證人，根據(jù)證人對案件的重要程度采取不同的保護(hù)措施，若證人出庭作證會面臨生命危險，對證人進(jìn)行充分全面的保護(hù)，可以借鑒國外的作法，為證人及家人提供新的身份，讓他們到陌生的地方生活。第五，證人出庭要花費(fèi)一定的費(fèi)用，國家可以根據(jù)案件的重要程度，為證人提供充分的經(jīng)費(fèi)支持。再次，我國對于證人保護(hù)制度缺乏事前的預(yù)防措施，注重事后的懲罰措施。預(yù)防是十分重要的，可以避免發(fā)生更嚴(yán)重的侵害，避免遭到嚴(yán)重的損失，良好的預(yù)防措施可以減少證人出庭作證的心理負(fù)擔(dān)，從而確保證人出庭作證的概率。

（三）我國污點證人制度存在的問題

我國新的刑事訴訟法規(guī)定了證人的保護(hù)，但是對于污點證人這一特殊的證人并沒有明確提出特殊的保護(hù)。污點證人作為特殊的證人，對其的保護(hù)應(yīng)采取特殊的手段，但是他們畢竟是證人，應(yīng)該享有普通證人享有的權(quán)利。污點證人一般出現(xiàn)在集團(tuán)犯罪、賄賂犯罪、毒品犯罪中。由于這類案件具有很大的隱蔽性，對社會的危害性很大，人數(shù)眾多，如果不建立完善的污點證人制度，對于這類案件的解決存在很大問題。從目前我國的證人保護(hù)制度來看，不僅沒有充分保護(hù)普通證人的權(quán)利，對于污點證人作證的權(quán)利更是缺失，但是我國在實踐中卻存在污點證人制度。綦江虹橋案被稱為我國“污點證人第一案”，在實踐中，類似重慶綦江虹橋垮塌案很多，只是我國沒有明確規(guī)定污點證人作證制度，對污點證人作證沒有全面的認(rèn)識。污點證人面臨著比普通人更大的壓力，但是有學(xué)者認(rèn)為：污點證人會濫用豁免制度，導(dǎo)致受到較輕的處罰。我認(rèn)為此種觀點不當(dāng)，污點證人制度是充分保障污點證人人權(quán)的制度，在實踐中會遇到一定的問題，但是只要設(shè)定合理有效的程序，污點證人制度濫用的情形會大大減少。

三、我國污點證人制度的構(gòu)建

（一） 遵循的原則

污點證人制度的建立，首先要遵循一定的原則，避免污點證人或司法機(jī)關(guān)濫用權(quán)利。污點證人制度必須遵循“有限使用”及“嚴(yán)格控制”的原則，污點證人制度使用的前提是：對污點證人的豁免可以使國家司法機(jī)關(guān)獲得更有價值的證據(jù)，有助于保護(hù)公共利益及社會利益；污點證人獲得豁免的案件范圍要受到嚴(yán)格限制；確立孤證不能定罪的原則；考慮污點證人在犯罪中參與的情況及起到的作用；對污點證人本人不能指控或者減輕指控；不得損害司法的尊嚴(yán)與社會公正等?？傊?，污點證人制度不可以無限制的擴(kuò)張，在適用的過程中要充分結(jié)合其他因素予以綜合考慮。污點證人制度的建立，會造成一定的消極后果，例如司法機(jī)關(guān)工作人員會與犯罪分子達(dá)成協(xié)議，從中以權(quán)謀私，徇私枉法，因此要建立嚴(yán)格的監(jiān)督制度。證人適用豁免制度必須經(jīng)過有關(guān)機(jī)關(guān)提出書面申請及理由，由法院對最終是否適用作出裁量。

（二） 污點證人的適用案件范圍

污點證人制度適用的案件范圍要受到嚴(yán)格的限制，充分衡量成本與效益的關(guān)系。案件范圍應(yīng)該限制在隱蔽性，人數(shù)眾多，社會影響嚴(yán)重的案件中。例如：毒品犯罪、黑社會組織犯罪、賄賂犯罪等案件中。以上案件的共同點是：第一，口供在案件偵破中享有關(guān)鍵性地位，沒有口供無法破案；第二，案件作案手段具有一定的秘密性，偵查工作困難，查獲案件相關(guān)證據(jù)成本巨大；第三，案件造成嚴(yán)重的影響，嚴(yán)重侵犯社會利益，對國家的司法權(quán)威造成挑戰(zhàn)，不偵破案件會引發(fā)重大社會問題。污點證人制度是犯罪分子與國家之間的交易，污點證人在交易的過程中要獲得一定的好處，會造成一定不良的社會影響，如普通民眾不理解，部分投機(jī)分子濫用權(quán)利，因此要嚴(yán)格限制案件范圍，監(jiān)督污點證人制度的適用，避免不良影響。

（三） 污點證人享有的權(quán)利

污點證人的特殊地位決定污點證人具有特殊的權(quán)利，但是污點證人作為證人的一種，應(yīng)該享有普通證人的保護(hù)措施，且應(yīng)具有一定的特殊性。首先，污點證人的人身、財產(chǎn)安全應(yīng)該受到保護(hù)；其次，污點證人的近親屬及其他對案件有影響的人的人身、財產(chǎn)安全受到充分的保護(hù)；再次，污點證人應(yīng)該獲得豁免，這是最重要的權(quán)利。污點證人作證的目的是為了與司法機(jī)關(guān)達(dá)成協(xié)議，減輕或者免除自己的罪行，早日回歸社會，他們冒著巨大的風(fēng)險，出庭作證，為國家司法機(jī)關(guān)提供關(guān)鍵性證據(jù)，因此他們的證據(jù)不能用來證明他們自己有罪。污點證人的豁免不僅指罪行的豁免，還應(yīng)包括使用證據(jù)的豁免。這種豁免的啟動由檢察機(jī)關(guān)提出申請及理由，由法院決定。對于污點證人的保護(hù)應(yīng)該采取比普通證人保護(hù)更加嚴(yán)格的措施，防止黑惡勢力對污點證人采取殺害行為，充分保障污點證人的人權(quán)。

總之，污點證人制度是證據(jù)法上十分重要的制度，我國面對當(dāng)今不斷變化的新案件，應(yīng)借鑒污點證人制度。污點證人是證人的一種特殊形式，我國新刑事訴訟法雖然規(guī)定了證人保護(hù)制度，但是仍然面臨許多問題，污點證人保護(hù)在立法上缺失。我國雖然加入聯(lián)合國的相關(guān)公約，但是由于缺乏不得強(qiáng)迫自證其罪的法理基礎(chǔ)，污點證人制度并未建立，為了充分保障人權(quán)，減少刑訊逼供、超期羈押等現(xiàn)狀，我國有必要建立污點證人保護(hù)制度。

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2014-10-21

張瑞蓮（1989-）,女,內(nèi)蒙古包頭市人,2013級碩士研究生,主要從事民商法的研究.

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1672-4658(2015)01-0082-03