安格斯·迪頓：樂觀的懷疑主義者

賈擁民

多年以前，迪頓就被一些評論者稱為所屬領(lǐng)域“唯一既具有權(quán)威性，又沒有意識形態(tài)偏向的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。他證明，有智慧地利用調(diào)查數(shù)據(jù)能夠幫助我們解決攸關(guān)人類福祉的重大社會問題，并促進(jìn)公共理性的生長。

2015年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎花落微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家安格斯·迪頓（Angus S.Deaton），這又是一個不大不小的冷門。

迪頓擁有美英雙重國籍，現(xiàn)為普林斯頓大學(xué)德懷特·艾森豪維爾國際事務(wù)教授、普林斯頓大學(xué)伍德羅·威爾遜學(xué)院和經(jīng)濟(jì)學(xué)系經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際事務(wù)教授。他是亞當(dāng)·斯密的“老鄉(xiāng)”，1945年出生于蘇格蘭愛丁堡，然后在劍橋大學(xué)從本科一直讀到博士。迪頓早年曾先后就職于英國劍橋大學(xué)和布里斯托大學(xué)，后來于1983年來到美國，在普林斯頓大學(xué)工作至今。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎表彰的是迪頓“在消費、貧困和福利等研究領(lǐng)域的卓越貢獻(xiàn)”。迪頓的工作極大地加深了我們對與消費有關(guān)的各個方面問題的認(rèn)識，他在具體的個人選擇行為與總體的經(jīng)濟(jì)結(jié)果之間建立起了聯(lián)系，對經(jīng)濟(jì)理論和現(xiàn)實政策都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，并已經(jīng)促使微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了深刻的轉(zhuǎn)變。

從消費者理論到微觀發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

迪頓在計量研究方面有突出的才華，他與另一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主克里斯托弗·西姆斯并稱“普林斯頓計量雙塔”，在計量經(jīng)濟(jì)學(xué)界享有極其崇高的地位。迪頓原本是一位數(shù)學(xué)家，后來因為對人類經(jīng)濟(jì)行為非常感興趣，才決定進(jìn)入劍橋大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)系學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)。劍橋大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)系是在20世紀(jì)40年代由1984年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主、人稱“國民收入核算之父”的約翰·理查德·尼古拉斯·斯通創(chuàng)建的（還得到了凱恩斯的幫助）。斯通是迪頓的導(dǎo)師，對迪頓產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

最初迪頓主要關(guān)注消費者行為，分析家庭和個人的需求、消費以及儲蓄等，他的博士論文的標(biāo)題是《消費者需求模型及其在英國的應(yīng)用》。1980年，他和約翰·米爾鮑爾合著的《經(jīng)濟(jì)學(xué)與消費者行為》一書出版，立即成了經(jīng)典著作，它對消費者行為的研究范式和相關(guān)理論及結(jié)果進(jìn)行了全面總結(jié)，闡明了消費者理論在經(jīng)濟(jì)分析中的作用。

隨后，他們又在《美國經(jīng)濟(jì)評論》上發(fā)表了《幾近理想的需求系統(tǒng)》一文。2011年該文入選1970年以來《美國經(jīng)濟(jì)評論》最頂級的20篇論文之一。在這篇論文中，他們根據(jù)斯通的消費需求理論，利用鹿特丹支出模型與對數(shù)轉(zhuǎn)換模型的函數(shù)逼近方法，提出了一個“幾近理想的需求系統(tǒng)”。這個系統(tǒng)后來被稱為迪頓一米爾鮑爾系統(tǒng)，為衡量消費者對價格和收入的反應(yīng)提供了一個有力的工具，得到了廣泛的應(yīng)用。

此后，在對收入和消費進(jìn)行研究時，迪頓發(fā)現(xiàn)了“迪頓悖論”。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的永久收入假說認(rèn)為，消費的波動要比收入的波動更為平滑，其解釋是，消費是由其永久收入決定的，由于永久收入的波動比當(dāng)期收入小，所以消費的波動要小于收入波動（即更加平滑）。但是，許多學(xué)者在對收入的長期時間序列進(jìn)行了分析后發(fā)現(xiàn)，收入通常是一個“一階自回歸過程”，這就是說，如果一個人今年的收入增長較快，那么一般來說明年的收入也會增長較快。對此，迪頓追問道：如果確實如此，那么因為永久收入是所有各期收入的均值，它的波動就會大于當(dāng)期收入的波動，然而這樣一來，如果消費真的由持久收入決定，那么從理論上講消費的波動就應(yīng)該大于收入的波動了。這個發(fā)現(xiàn)被稱為“迪頓悖論”。迪頓指出，要化解這個悖論，就需要研究個體的收入和消費，用個人層面的數(shù)據(jù)，來研究宏觀的消費行為，而個體的收入和消費卻與平均收入和消費完全不同。

20世紀(jì)80年代以后，迪頓逐漸將研究重心轉(zhuǎn)移到了微觀發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)上。他是普林斯頓大學(xué)發(fā)展問題研究項目的成員，這個項目使得普林斯頓成為全世界研究發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要基地之一。在世界銀行工作時，迪頓主持了生活標(biāo)準(zhǔn)測度調(diào)查問卷的設(shè)計，然后取得了很多國家的家庭調(diào)查數(shù)據(jù)。利用這些數(shù)據(jù)，迪頓完成了很多有影響的研究，開拓了許多新的研究領(lǐng)域。

在以往，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)實證研究主要是基于國民賬戶總量數(shù)據(jù)進(jìn)行的分析。但是現(xiàn)在已經(jīng)完全不同了，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個蓬勃發(fā)展的實證研究領(lǐng)域，其基礎(chǔ)變成了來自單個家庭的詳細(xì)數(shù)據(jù)。迪頓是這個偉大轉(zhuǎn)型的主要推動者之一。一個例子是，長期以來，有些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為低收入導(dǎo)致低卡路里攝入，而營養(yǎng)不良的人當(dāng)然不可能盡展才智去發(fā)家致富，從而構(gòu)成了一種惡性循環(huán)。這樣一來，向窮國提供國際援助時就要考慮這樣一個問題：如果援助著眼于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但是收入增加仍然不能導(dǎo)致卡路里攝入量明顯增加，那么就應(yīng)該直接援助糧食。迪頓關(guān)于收入和卡路里攝入量關(guān)系的研究表明，收入增加確實會導(dǎo)致更多熱量被消耗；但是另一方面，營養(yǎng)不良導(dǎo)致貧窮這個假設(shè)并沒有可靠的證據(jù)支持；換句話說，營養(yǎng)不良主要是低收入的結(jié)果，而不是相反。

在1997年出版的《家庭調(diào)查分析：發(fā)展政策的微觀計量方法》一書中，迪頓系統(tǒng)地介紹了家庭調(diào)查數(shù)據(jù)分析方法，包括家庭調(diào)查表的設(shè)計、經(jīng)濟(jì)計量分析工具的選擇，還討論了相應(yīng)的政策問題。迪頓強(qiáng)調(diào)，家庭調(diào)查是研究經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)鍵數(shù)據(jù)源。

貧困、不平等和幸福感

迪頓非常關(guān)注現(xiàn)實社會問題。幾十年來，迪頓對發(fā)展中國家的貧困問題進(jìn)行了廣泛而深入的研究。他強(qiáng)調(diào)，對發(fā)展中國家而言，消費數(shù)據(jù)常比收入數(shù)據(jù)更加可靠。他給出了很好的范例，應(yīng)該如何利用消費數(shù)據(jù)來衡量貧困、理解其決定因素。例如，貧困是在個人層面上定義的，而消費數(shù)據(jù)通常是在家庭層面上收集的，比較常見的處理方法是按照人均家庭總支出來衡量個人貧困程度，即假設(shè)兒童的消費與成年人相同。但是迪頓認(rèn)為這種估計并不合理：兒童的消費支出通常僅為成年人的30%—40%，因此有兒童的家庭的人均貧困程度被夸大了。迪頓警告，使用國民賬戶數(shù)據(jù)往往會得到與使用家庭調(diào)查數(shù)據(jù)相反的結(jié)果。他還警告，對貧困水平進(jìn)行跨國、跨地區(qū)比較時要特別謹(jǐn)慎。

迪頓特別對印度20世紀(jì)90年代的貧困問題專門進(jìn)行了研究。有人認(rèn)為，在這個時期，印度“生活水平空前提高”，也有人認(rèn)為，印度仍然處于“普遍貧窮”中。迪頓認(rèn)為，關(guān)鍵的問題是貧困如何度量。他根據(jù)印度全國家庭抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，修訂了貧困發(fā)生率以及其他貧困標(biāo)準(zhǔn)，修訂后的結(jié)果與人均支出、各州產(chǎn)出和實際農(nóng)業(yè)工資的趨勢一致。他和合作者通過對印度1993年-1994年和1999年-2000年全國家庭抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)20世紀(jì)90年代印度的不平等呈現(xiàn)明顯上升趨勢，印度各邦內(nèi)部特別是城市地區(qū)與農(nóng)村地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)不平等惡化了。

近些年來，迪頓也非常關(guān)注人們的幸福感和不平等問題。2001年，他出版了《健康、不平等與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》；2013年，他又出版了《逃離不平等：健康、財富和不平等的起源》。尤其是后者，成了一本暢銷書。在這本書中，迪頓主張從更多的維度來刻畫人們的福祉，例如健康、自由、幸福感等等；同時，在討論不平等問題時，也要關(guān)注這些指標(biāo)的不平等，而不能只考慮金錢。另外，迪頓還在與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主丹尼爾·卡尼曼合寫的《高收入提高了生活評價但沒有改善情感福祉》一文中，系統(tǒng)地闡述了金錢與幸福感的關(guān)系：錢多可以帶來較滿意的生活，但是不一定能帶來更多的幸福感；不過錢少一定是與情感痛苦有關(guān)。迪頓建議，在對各國福祉進(jìn)行比較時，直接詢問人們的自身情況或許比用貨幣指標(biāo)衡量更加真實可靠。

在理論和現(xiàn)實之間

稱迪頓為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)然沒有錯，但是更準(zhǔn)確的稱呼或許是“微觀計量經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。好的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，必定是理論模型與優(yōu)美的統(tǒng)計計量（檢驗）方法和新穎可靠的數(shù)據(jù)的結(jié)合。迪頓的研究正是如此，它們構(gòu)成了理論和數(shù)據(jù)之間的完美的橋梁。從分析人們的消費和儲蓄行為，到探究消費和收入之間的關(guān)系，再到將微觀計量方法擴(kuò)展到對世界各國（尤其是發(fā)展中國家）的人們的收入水平、幸福感、貧困和不平等的研究，并利用新型的家庭調(diào)查數(shù)據(jù)檢驗它們之間的關(guān)系，迪頓自始至終一直在致力于協(xié)調(diào)理論與現(xiàn)實、模型與數(shù)據(jù)。

有人稱，迪頓是一個懷疑主義者。在做出任何一個結(jié)論之前，他總是要求看到更多的數(shù)據(jù)。他認(rèn)為，世界是非常復(fù)雜的，把世界化約為簡單的理論是非常危險的一件事情。在別人眼中的“因”和“果”之間，迪頓經(jīng)常會看到無數(shù)個“第三因素”（例如，他說，并沒有“你更健康，所以更富有；你更富有，所以更健康”這種“規(guī)律”，中間可能發(fā)生很多事情）。

在漫長的職業(yè)生涯中，迪頓也確實經(jīng)常扮演置疑者的角色：從對“理性預(yù)期假說”的挑戰(zhàn)，到對以總量分析為特色的宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法的揚(yáng)棄，從對外國援助的批判，再到對用“隨機(jī)對照實驗”方法評估發(fā)展中國家政策干預(yù)的有效性的做法的否定，都是如此。

迪頓也是一個樂觀的人，他對自己的研究充滿信心，他對人類的進(jìn)步和發(fā)展充滿信心。或許，正是因為時刻生活“在理論和現(xiàn)實之間”，迪頓才成了這樣一個“樂觀的懷疑主義者”。他的實證結(jié)論和在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、不平等、貧困等問題上的政策主張，都建立在對扎實的微觀數(shù)據(jù)的計量分析的基礎(chǔ)上，所以他經(jīng)常能夠看到“眾多指標(biāo)顯示趨勢向好，但是需要做的事情仍然非常多”。

多年以前，迪頓就被一些評論者稱為所屬領(lǐng)域“唯一既具有權(quán)威性，又沒有意識形態(tài)偏向的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。他證明，有智慧地利用調(diào)查數(shù)據(jù)能夠幫助我們解決攸關(guān)人類福祉的重大社會問題，并促進(jìn)公共理性生長。迪頓非常堅決地認(rèn)為，公共政策應(yīng)該是民主實踐的結(jié)果，而不能讓某些專家隨意決定，也不能單純根據(jù)“隨機(jī)對照試驗”的結(jié)果決定；政府尤其不應(yīng)試圖將經(jīng)濟(jì)政策與公共辯論隔離開來。相信微觀主體，懷疑專家和政府，迪頓給我們的啟示就是如此。