淺議高速公路工程項目合同風險管理

唐麗娟，趙永彬

（1.廣西交投物流發(fā)展有限公司，廣西 南寧 530022；2.廣西桂政高速公路投資建設有限公司，廣西 桂林541001）

0 引言

20世紀30年代，西方發(fā)達國家出現(xiàn)了專門為汽車運輸提供服務的基礎設施——高速公路，它是20世紀新技術成果在交通運輸基礎領域的重大突破和具體應用［1］。經(jīng)過八十幾年的發(fā)展，到目前為止，全世界已有80多個國家和地區(qū)建有高速公路，通車總里程已經(jīng)接近30萬公里［2］。高速公路的發(fā)展不僅是交通現(xiàn)代化的標志，也是一個國家現(xiàn)代化的重要標志，在我國國民經(jīng)濟發(fā)展與社會進步中起著非常重要的作用。為了完成繁重艱巨的建設任務，必須規(guī)范高速公路的項目管理，尤其是合同風險管理。

合同風險管理是高速公路工程項目風險管理內(nèi)容中非常重要的一部分，本文通過對高速公路工程項目合同風險管理的分析，找出高速公路建設項目合同風險管理的不足之處，提出更好的合同風險管理的建議，以便加強合同風險管理，減少因合同風險所造成的損失。

1 國內(nèi)合同風險管理現(xiàn)狀

風險管理是項目管理中非常重要的一部分，也是項目管理的重點、難點。我國風險管理研究起步較晚，開始于1987年清華大學郭仲偉教授《風險分析與決策》一書的出版［3］。此后，陸續(xù)有學者和專家致力于這個方面的研究。任旭、王家遠、文進坤等學者對風險管理進行了系統(tǒng)而全面的闡述［4－9］。合同風險管理是伴隨合同管理形成的，早期的合同管理非常簡單，主要是因為合同的條款簡單，合同關系簡單。在合同整個實施過程中，合同起到指導設計、施工、調(diào)試、運營、維修等各個環(huán)節(jié)的作用。

隨著工程的復雜程度加深，合同條款變得復雜起來，為了加強合同管理，自然而然就引進了合同風險管理。目前，國內(nèi)的合同風險管理還比較落后，還有待進一步的加強。

2 高速公路工程項目合同風險管理

2.1 高速公路工程項目合同風險管理分析

高速公路工程項目從招標、投標、施工到竣工驗收交付使用，涉及業(yè)主單位、勘察設計單位、工程監(jiān)理單位、試驗檢測單位、施工單位、材料設備供應商、材料生產(chǎn)廠家等。為了保證工程項目目標的順利實現(xiàn)，利用合同，使工程項目各有關單位之間建立有機的聯(lián)系，相互協(xié)調(diào)，共同實現(xiàn)項目建設質(zhì)量、安全、費用、進度、環(huán)保五大控制目標。高速公路工程合同管理是根據(jù)合同文件規(guī)定的程序，利用各種有效的手段和方法對勘察設計質(zhì)量、監(jiān)理服務質(zhì)量及施工承包人的技術經(jīng)濟活動進行管理和監(jiān)督，以期使工程質(zhì)量、安全、費用、進度、環(huán)保符合合同的要求。

2.2 高速公路工程項目合同風險管理對策

風險管理是人們對未來不確定性進行辨識、控制、預防和評估的過程，是用最低的費用把工程中可能發(fā)生的各種風險控制在最低限度的一種管理體系。高速公路工程項目合同風險管理包括項目實施全過程的風險識別、風險評估、風險對策和風險監(jiān)測。

（1）風險識別

確定可能影響項目風險的種類，也就是可能有哪些風險發(fā)生，并且將這些風險的有關信息整理成文檔，計劃項目的風險管理活動。在這個階段主要任務是確定何種風險事件可能影響項目，識別這些風險的來源、確定風險發(fā)生條件、描述風險特征及風險影響過程［10］。

風險識別是項目合同風險管理的基礎和重要組成部分，工程項目管理者通過資料收集、調(diào)查分析后，運用各種方法，全面識別出影響建設工程項目實現(xiàn)的潛在的風險因素，并對其進行恰當?shù)呐袛唷?/p>

（2）風險評估

風險評估是將高速公路工程風險事件的發(fā)生可能性和損失后果進行定量化的過程。即利用已有的數(shù)據(jù)資料和相關專業(yè)方法評估風險發(fā)生的概率、條件，分析各種風險的損失量，包括可能發(fā)生的費用損失、工期損失以及對項目的影響，確定風險的等級。

（3）風險對策

在項目進展過程中應收集和分析與風險相關的各種信息，預測可能發(fā)生的風險。在風險發(fā)生的情況下，根據(jù)風險評估后的結果，采取恰當?shù)拇胧?，以形成高速公路工程合同風險事件最佳對策組合的過程。編制風險對策措施，制定一些技術手段和程序，用來提高實現(xiàn)項目目標的概率和減少風險的威脅。常用的風險對策包括風險回避、風險控制、風險轉(zhuǎn)移和風險自留。這些風險對策的適用對象不同，應該根據(jù)風險評價的結果，對不同的風險事件選擇最佳的風險對策。在高速公路工程實施過程中，絕對沒有風險的情況幾乎是不存在的。常用的對策就是風險轉(zhuǎn)移，即在風險事件發(fā)生時將損失的全部或者一部分轉(zhuǎn)移到有相互經(jīng)濟利益關系的另一方，這是高速公路工程合同風險管理中非常重要的一項措施。

（4）風險監(jiān)測

在高速公路工程項目實施過程中，要對各種風險對策的執(zhí)行情況不斷地進行檢查，并評價風險對策的執(zhí)行效果；在項目實施條件改變時，要確定是否需要提出不同的風險處理方案。

2.3 高速公路工程項目合同風險管理中存在的問題

目前，我國高速公路工程項目合同風險管理中存在的問題常見的有合同條文不完善，沒有將合同雙方的權力關系表達清楚；合同風險管理意識淡薄，主要體現(xiàn)在合同管理人員責任心不強，執(zhí)行意識薄弱；沒有完善的合同風險管理職能，合同風險管理的職能定位不明確；合同履行過程中監(jiān)控力度不夠，未能及時進行跟蹤和管理；合同風險的防范不夠等。

2.4 高速公路工程項目合同風險管理中常見的有效措施

為進一步加強高速公路合同風險管理，有效防范市場風險與法律風險，切實保證高速公路項目的有效實施，就高速公路工程項目合同風險管理中常見的問題，提出如下有效措施：

（1）提高合同風險意識，提升全體人員的素質(zhì)，增強其風險的識別能力；

（2）選擇有實力的承包商，強化其資質(zhì)的審查；

（3）合同風險管理要實行動態(tài)監(jiān)控，隨時掌握主要合同風險的動向；

（4）加強業(yè)主方對合同風險管理中的風險監(jiān)控和反索賠的力度；

（5）業(yè)主在處理合同風險問題時，應該嚴格按照合同規(guī)定程序進行，而且應具有主動性和靈活性；

（6）積極推行工程建設“四化”（即標準化、規(guī)范化、精細化、人本化）管理，開展施工標準化建設和平安工地建設，嚴格按照“三集中二準入”要求施工，擴大項目公司質(zhì)量安全部職能，增加管理人員，加強對高速公路工程項目施工指導、監(jiān)督、檢查，加強現(xiàn)場的質(zhì)量管理和監(jiān)控，確保工程質(zhì)量和安全施工；

（7）出臺風險管理的管理辦法，進一步防范經(jīng)營風險。加強工程進度管理，科學安排計劃，并督促落實；嚴格投資控制，認真按照規(guī)定處理工程變更和工程索賠。

3 結語

本文從理論上闡述了高速公路工程項目的合同風險管理的相關內(nèi)容，針對目前存在的問題，提出了高速公路工程項目合同風險管理的一些有效措施，力求為我國高速公路的建設提供一些管理上的依據(jù)。

［1］賈元華，董平如.高速公路建設與管理［M］.北京：北方交通大學出版社，2002.

［2］張東風，馬廣青，張東紅.中國高速公路產(chǎn)業(yè)論［M］.北京：中國社會科學出版社，2007.

［3］余建星.工程項目風險管理［M］.天津：天津大學山版社，2006.

［4］任 旭.工程風險管理（第1版）［M］.北京：清華大學出版社，2010.

［5］王家遠，劉春樂.建設項目風險管理（第1版）［M］.北京：中國水利水電出版，2004.

［6］文進坤.基于風險傳導模型的供應鏈風險評估方法研究［D］.武漢：中南大學，2009.

［7］仇勁松.基于灰色層次法的公路工程造價風險評價［J］.公路工程，2009，34（4）：54－58.

［8］吳新龍.風險投資項目管理團隊與項目的關系研究［D］.上海：上海交通大學，2009.

［9］公 平.投資多元化公路公共風險分析與防范研究［D］.長沙：湖南大學，2009.

［10］李金海，劉炳勝.基于大型工程項目的風險識別與應對模式研究［J］.科技管理研究，2005（4）：95－97.