中國地質調查局專利情況分析報告(1999—2013)

王曉麗, 王學評, 丁群安

(中國地質圖書館，北京　100083)

中國地質調查局專利情況分析報告(1999—2013)

王曉麗, 王學評, 丁群安

(中國地質圖書館，北京100083)

摘要：通過對1999—2013年中國地質調查局系統(tǒng)28家機構專利情況的統(tǒng)計，從專利申請量與授權量、申請專利的主要技術領域分布、專利類型、專利申請主體、申請專利法律狀態(tài)、專利維持率和存活期等方面進行了專利成果特征分析，從中發(fā)現(xiàn)了局屬單位專利成果管理中存在的問題，并提出了相應建議。

關鍵詞：中國地質調查局；專利；成果特征分析；問題和建議

0引言

專利技術的擁有量在一定程度上反映了一個單位的科技水平[1]。自1999年我國開展新一輪國土資源大調查工作以來，形成了大量的地調成果，專利作為地調成果中的應用技術成果，也是碩果累累。尤其是2008年，國務院出臺了《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，推進了國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施，地調局系統(tǒng)的專利工作也取得了明顯成效。

1局屬單位專利成果及其特征

以國家知識產(chǎn)權局的專利檢索與服務系統(tǒng)為依據(jù)，對1999—2013年地調局系統(tǒng)28家機構申請的專利進行了全面檢索和初步分析 (檢索截至2014年2月10日)。中國地質調查局屬單位專利情況如下:

1.1　專利申請量和授權量

1999—2013年，地調局系統(tǒng)28家機構已申請專利554件，其中388件已獲得授權，專利申請量和授權量總體呈上升趨勢(圖1)。1999—2007年，專利的年累計申請量未超過20件，2008—2012年的5年時間里，地調局的專利申請工作取得了跨越式進步，專利的申請量呈直線上升趨勢，由2008年的29件增長到2012年的131件，5年增長了351.72%，同比高于全國166.63%和科研單位142.42%的增長率(表1)。

圖1　1999—2013年地調局系統(tǒng)28家機構

年份全國專利申請量/件全國專利申請5年增長率/%科研單位專利申請量/件科研單位專利申請5年增長率/%20087171441861220098776112127120101109428166.6326962 142.4220111504670379102012191215145119

注：全國和科研單位專利申請量根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中的數(shù)據(jù)整理而成。

由于專利授權有一定的滯后性，1999—2008年，專利的年累計授權量未超過18個，2009—2013年的5年時間里，專利的授權量由2009年的28件增長到2013年的112件，5年增長了300.00%。

1.2　申請專利主要技術領域分布

從圖2可以看出，在554件申請專利中，水工環(huán)技術、鉆探技術、礦產(chǎn)資源綜合利用技術和測試分析技術4個技術領域的專利所占比重較大，共453件，合計約占申請專利總數(shù)的81.8%。其中水工環(huán)技術最多，共123件，占22.2%。地球化學技術最少，共13件，占2.3%。

圖2　申請專利主要技術領域分布圖

1.3　專利類型

從專利類型看，554件申請專利中，發(fā)明269件，占48.6%；實用新型275件，占49.6%；外觀設計10件，占1.8%(圖3)。

圖3　申請專利類型比例圖

從圖3可以看出，對專利創(chuàng)新性要求最高的發(fā)明占比比實用新型占比僅低了1%，說明發(fā)明和實用新型的申請量基本相當。

與申請量相比，專利的授權量占比變化較大，388件已獲得授權的專利中，發(fā)明103件，占26.5%；實用新型275件，占70.9%；外觀設計10件，占2.6%(圖4)。發(fā)明的授權量占比較發(fā)明的申請量占比下降了22.1%，說明發(fā)明科技含量越來越高，獲得授權的難度越來越大。

圖4　已授權專利類型比例圖

2008—2012年，發(fā)明申請量占比總體呈上升趨勢，5年來從27.59%上升到51.91%，而實用新型申請量占比呈大幅度下降的趨勢，5年來從62.07%下降到47.33%，說明專利申請者越來越重視科技的原始創(chuàng)新，且已初見成效(表2)。

近5年來，地調局系統(tǒng)發(fā)明申請量占比均值為47.33%(表2)，比全國發(fā)明申請量占比均值27.25%(表3)高20.08個百分點，比國內(nèi)科研單位的發(fā)明申請量占比均值66.56%(表4)低19.23個百分點，說明地調局系統(tǒng)的科技創(chuàng)新能力高于全國平均水平，但是與國內(nèi)科研單位的平均水平還有一定差距。

表2　2008—2012年地調局系統(tǒng)28家機構專利申請量統(tǒng)計表

表3　2008—2012年全國專利申請量統(tǒng)計表

表4　2008—2012年國內(nèi)科研單位專利申請量統(tǒng)計表

注：全國和科研單位專利申請量根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中的數(shù)據(jù)整理而成。

1.4　專利申請主體

從申請主體看，專利申請量居前5位的單位分別是：中國地質調查局水文地質環(huán)境地質調查中心(75件)、中國地質科學院礦產(chǎn)綜合利用研究所(57件)、青島海洋地質研究所(51件)、北京探礦工程研究所(48件)、中國地質科學院地球物理地球化學勘查研究所(41件)(圖5)。在561件專利中，有7件專利為不同申請主體共同申請。

圖51999—2013年地調局系統(tǒng)28家機構專利申請數(shù)量柱狀圖

Fig.5The histogram of the patent applications of CGS’ 28 agencies in 1999—2013

1.5　申請專利法律狀態(tài)

從專利法律狀態(tài)看，554件申請專利中，獲得授權且當前有專利權的有效專利274件，占49.5%；專利已公開或實質審查已生效但尚未獲得授權的專利130件，占23.4%；已獲得授權，但由于避重放棄、屆滿、未繳年費等原因造成失效的無權專利114件，占20.7%；由于專利申請時被駁回或視為撤回等原因形成的無權專利36件，占6.4%(圖6)。

圖6 申請專利法律狀態(tài)比例圖

在獲得授權且當前有專利權的274件有效專利中，發(fā)明75件，占27%；實用新型191件，占70%;外觀設計8件，占3%(圖7)。

圖7　有效專利類型比例圖

1.6　專利維持率和存活期

由表5可以看出，在已獲得授權但已失效的114件專利中，專利生命期維持在1~3年的共計90件，占78.95%，4~7年的共計19件，占16.67%，8~10年的僅5件，占4.39%。在獲得授權且有效的274件專利中，專利生命期維持在1~3年的共計222件，占81.02%，4~7年的共計50件，占18.25%，8~10年的僅2件，占0.73%。從以上數(shù)據(jù)可以看出，地調局系統(tǒng)獲得授權的大部分專利存活期只有1~3年，少數(shù)專利存活期在8~10年。

表5　已獲授權的失效專利和有效專利授權年限統(tǒng)計表

2局屬單位專利成果管理中存在的問題

2.1　專利保護重申請輕維護

作為非盈利性社會公益類科研機構的科技人員，申請專利的主要目的是完成所承擔的國家與行業(yè)科技計劃任務的考核指標，以及為自身申報職稱、申報科技獎勵等需要，而通過知識產(chǎn)權保護獲得經(jīng)濟效益則顯得不重要。對于公益類科研院所取得的研究成果更多是作為科技創(chuàng)新的一種標志性成果，專利發(fā)明人缺乏通過專利保護取得直接經(jīng)濟效益的內(nèi)驅力[2]。

獲得授權且當前有專利權的有效專利中，存活期(8年)最長的2件專利分別是無錫市雙帆鉆鑿設備有限公司與廣州海洋地質調查局共同申請的實用新型“管內(nèi)內(nèi)置式錐探機構”和中國地質科學院勘探技術研究所與中國大陸科學鉆探工程中心共同申請的發(fā)明“三合一組合式取心鉆具”。實用新型“管內(nèi)內(nèi)置式錐探機構”可以提高鉆機的鉆孔掃孔深度能力，實現(xiàn)對更深部土體層進行靜動態(tài)探測。發(fā)明 “三合一組合式取心鉆具” 專利獲得了2013年第十五屆中國專利優(yōu)秀獎。該發(fā)明將繩索取心機構、井底動力、碎巖液動潛孔錘3部分有機地結合為一體，可不提鉆獲取巖心，大幅度提高單位時間內(nèi)鉆進效率，減少提下鉆次數(shù)，增加純鉆進時間。這兩件專利均在實際中得到了應用，因此存活期較長，可見專利重申請輕維護后面的真正原因是專利轉化的市場不足。

近年來，專利年維護費用逐年遞增，較高的維護成本增加了科技人員的負擔，且維護手續(xù)比較麻煩，一些申請人逐漸放棄了繳納年維護費用。

2.2　專利實施及轉化能力有待加強

目前，地調局成果評價體系側重于對項目經(jīng)費數(shù)、著作數(shù)、論文數(shù)、專利數(shù)、獲獎成果數(shù)等方面的考核，而對科技成果轉化數(shù)量、產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟社會效益重視不夠，在這種制度安排下，直接導致地質科研人員重視論文產(chǎn)出、承擔項目的數(shù)量與級別，而對研究成果的質量及成果的市場應用推廣價值重視不夠，從而影響了科技成果的轉化。

3對策與建議

3.1　完善相關管理制度，持續(xù)鼓勵科技人員積極申請專利

通過完善項目管理、成果獎勵等制度，為科技人員申請專利提供政策和資金上的支持，從而增加專利申請數(shù)量。只有在專利申請數(shù)量、授權數(shù)量上首先取得突破，專利工作才會有質的飛躍。此外，針對存在的大量專利，尤其是發(fā)明專利失效的問題，也應有相應的鼓勵政策，通過激勵延長專利存活期，做好專利維護工作。

3.2　開展局系統(tǒng)28家單位專利情況的摸底調研

通過調研，進一步了解和掌握地調項目資助獲得的專利實施、轉化及經(jīng)濟效益等情況，為提高地調局成果顯示度，促進成果轉化的戰(zhàn)略提供依據(jù)。

3.3　開展專利申請、維護及轉化等知識產(chǎn)權保護的戰(zhàn)略研究

目前地調局在成果知識產(chǎn)權保護方面的戰(zhàn)略

研究尚處于比較初級的階段，在結合地質調查成果特點的基礎上，開展專利知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略研究，為地質調查成果更好地開展社會化服務提供支持。

4結語

近年來，隨著國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施和推進，地調局系統(tǒng)的專利工作取得了比較顯著的成效，下一步通過統(tǒng)一組織管理維護，加強專利保護布局和戰(zhàn)略研究，必將會有效提高專利及知識產(chǎn)權保護工作的總體水平。

致謝：特別感謝中國地質圖書館楊家才副館長、王淑玲老師對本文提出的寶貴意見及建議。

參考文獻：

[1]向源富.發(fā)揮專利作用 推動地質科技進步[J].中國地質，1991(4):13-16.

[2]毛鳳蓮,徐銀風，徐光磊. 水利科研機構專利保護工作個例分析[M]//2012年科技成果轉化與評價學術交流會論文集.北京:2012.

Patent Situation Analysis Report of China Geological Survey (1999—2013)

WANG Xiao-li， WANG Xue-ping， DING Qun-an

(ChinaGeologicalLibrary，Beijing100083，China)

Abstract:Based on the patent data of CGS’28 agencies in 1990—2013, this report analyzed the achievements features from the aspects of the patent applications and grants, the main technical areas of the distribution of patent application, the type of patents, patent applications subject, the legal status of patents, patent maintenance rate and survival. Some problems were found from the achievements management of CGS' agencies and counter suggestions were offered.

Key words:China Geological Survey; patent; analysis of characteristics of results； problems and suggestions

作者簡介：王曉麗(1977—)，女，碩士，工程師，主要從事地調成果管理研究工作。Email:wangxiaoli197701@126.com。

基金項目：中國地質調查“地學知識庫建設(編號：1212011220300)”項目資助。

收稿日期：2014-08-05； 改回日期： 2014-08-18。

中圖分類號：G306

文獻標志碼：A

文章編號：2095-8706(2015)01-0050-05