一稿多投的作者利益驅(qū)動(dòng)分析

郭華俊

(玉溪師范學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部,云南玉溪653100)

一稿多投的作者利益驅(qū)動(dòng)分析

郭華俊

(玉溪師范學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部,云南玉溪653100)

一稿多投;作者;利益驅(qū)動(dòng)

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制中量化評(píng)價(jià)分量的加重促進(jìn)了人們對(duì)學(xué)術(shù)業(yè)績的量的追求,但是學(xué)術(shù)期刊對(duì)被引用或收錄的過度強(qiáng)調(diào)又增加了作者學(xué)術(shù)成果發(fā)表的難度。而中國的學(xué)術(shù)期刊種類龐大、形式齊全,投稿的可選擇性很強(qiáng)。在社會(huì)利益和經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下,為了獲取業(yè)績數(shù)量,一稿多投就成了一種選項(xiàng)。

一稿多投的現(xiàn)象,對(duì)一個(gè)編輯來說,是經(jīng)常會(huì)遇到的事,如一些作者通過群發(fā)的方式向多家編輯部投稿,這種方式較容易發(fā)現(xiàn),也較好解決。而有一些作者雖然采取作者—刊物的單向投稿,但卻是面向多個(gè)刊物的單向。這一方式很隱藏,給編輯部的稿件處理帶來了很大的困難。如有的稿件在經(jīng)過重重審稿(一般都有三審)后,當(dāng)編輯部決定采用并告知作者時(shí),作者卻回復(fù)文章已被其他編輯部采用,或者直接不回復(fù),等刊物印刷出來后才發(fā)現(xiàn)在另一個(gè)刊物中已有相同的文章發(fā)表。如《21世紀(jì)人口與資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展》一文,就在《醫(yī)學(xué)與社會(huì)》(1998第五期)、《平頂山師專學(xué)報(bào)》(1999第1期)、《天中學(xué)刊》(1998第6期)、《西北第二民族學(xué)院學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》(1998第4期)、《中國青年政治學(xué)院學(xué)報(bào)》(1998第3期)、《中州大學(xué)學(xué)報(bào)》(1998第4期)等刊物上發(fā)表①方舟子.世界一流大學(xué)建設(shè)和學(xué)術(shù)規(guī)范[R/OL]教育部科技發(fā)展中心.http：//www.cutech.edu.cn/cn/qslt/sgwz/webinfo/2005/12/ 1180054677386602.htm.。編輯們對(duì)此都顯得很無奈。

對(duì)此種現(xiàn)象,各方人士紛紛發(fā)表不同的看法。

國家自然科學(xué)基金委員會(huì)任勝利指出：一稿多投是指同一作者或同一研究群體不同作者,在期刊編輯和審稿人不知情的情況下,試圖或已經(jīng)在兩種或多種期刊同時(shí)或相繼發(fā)表內(nèi)容相同或相近的論文,國際上也稱該種現(xiàn)象為重復(fù)發(fā)表(repetitive publication)、多余發(fā)表(redundant publication)或自我剽竊(selfplagiarism)②任勝利.英語科技論文撰寫與投稿[M].北京：科學(xué)出版社,2007.。

而編輯部從自身的利益來考量,大多傾向于反對(duì),這從他們的投稿須知或聲明、啟事等告作者文稿中可以看出。筆者從中國知網(wǎng)上摘取了一些編輯部的投稿須知,如：

《江蘇建材》編輯部：“請(qǐng)作者遵守出版法規(guī),請(qǐng)勿一稿多投,并在稿件上注明。”

《中國農(nóng)村觀察》編輯部：“本刊歷來反對(duì)一稿多投、一稿多用?！?/p>

《中醫(yī)藥學(xué)報(bào)》編輯部：“《中醫(yī)藥學(xué)報(bào)》鄭重聲明,凡經(jīng)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)系統(tǒng)檢測(cè),確屬一稿多投、重復(fù)發(fā)表、抄襲剽竊、虛假注釋、不實(shí)參考文獻(xiàn)等任何一種情況者,均不采用?！?/p>

《成人教育》編輯部：“堅(jiān)持文責(zé)自負(fù)原則。堅(jiān)決反對(duì)一稿多投、不當(dāng)署名、偽造、篡改、抄襲等不當(dāng)行為?！?/p>

《清華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》編輯部：“謝絕一稿多投,三個(gè)月內(nèi)若收不到用稿通知,可自行處理?！?/p>

《中國康復(fù)醫(yī)學(xué)雜志》編輯部：“一稿兩投”一經(jīng)發(fā)現(xiàn),本刊將及時(shí)刊出相關(guān)“聲明”,并在2年內(nèi)拒收以該文第一作者署名的來稿。

《上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部：“本刊使用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng),請(qǐng)作者勿一稿多投,遵奉學(xué)術(shù)操守?！?/p>

但一些學(xué)者或?qū)I(yè)人士則對(duì)此有不同的聲音,如：

何家弘《從“一稿多投”談起》認(rèn)為：“一稿多投符合作者利益但不符合編者利益。”①何家弘.從“一稿多投”談起[J].北京日?qǐng)?bào),2014-08-25(20).

詹啟智《一稿多投是著作權(quán)人依法享有的合法權(quán)利——兼論一稿多發(fā)后果的規(guī)制》認(rèn)為“一稿多投是著作權(quán)人的合法權(quán)利,符合著作權(quán)法的根本宗旨?！雹谡矄⒅?一稿多投是著作權(quán)人依法享有的合法權(quán)利——兼論一稿多發(fā)后果的規(guī)制[J].出版發(fā)行研究,2010(2)：52-55.

馬睿和鐘秋惠《一稿多投的著作權(quán)法分析》認(rèn)為一稿多投現(xiàn)象有深厚的社會(huì)根基,符合大多數(shù)人的利益與愿望,有存在的合法性③馬睿,鐘秋惠.一稿多投的著作權(quán)法分析[J].韶關(guān)學(xué)院學(xué)報(bào),2007(8).。

綜上所述,從利益的角度出發(fā),不同的群體有著不同的利益訴求,對(duì)一稿多投也有自己的看法。正所謂公說公有理,婆說婆有理。本文中,筆者就作者利益驅(qū)動(dòng)對(duì)一稿多投的形成影響做一些分析。

首先,學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制中量化評(píng)價(jià)分量的加重促進(jìn)了人們對(duì)學(xué)術(shù)業(yè)績的量的追求。

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)實(shí)際上就是將學(xué)術(shù)研究成果所體現(xiàn)出來的學(xué)術(shù)水平和所作出的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià),然后按一定的標(biāo)準(zhǔn)給予排名或等級(jí)劃分。我國的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià),一開始是以同行評(píng)議為主的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制。隨著文獻(xiàn)計(jì)量法和期刊影響因子傳入中國,量化評(píng)價(jià)方法引入了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制中,并和同行評(píng)議一同構(gòu)成了當(dāng)下的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制。但是由于同行評(píng)議制度存在不足④參見：謝海波.我國同行評(píng)議制度有效性的反思[J].廣東技術(shù)師范學(xué)院學(xué)報(bào),2010(2)：71-73.楊鋒,梁棵,茍清龍,凌六一.同行評(píng)議制度缺陷的根源及完善機(jī)制[J].科學(xué)學(xué)研究,2008,26(3)：569-572.鄭玲玉,劉慧珍.新制度主義視角下的同行評(píng)議制度[J].北京教育：高教版, 2013(11)：7-10.賈婧,高博.同行評(píng)議制度離不開學(xué)術(shù)誠信土壤[J].科技日?qǐng)?bào),2015-08-20.,量化評(píng)價(jià)在整個(gè)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度占有的分量越來越重。

量化評(píng)價(jià)是指對(duì)事物發(fā)展過程和結(jié)果從數(shù)量方面進(jìn)行描述、分析,采用數(shù)學(xué)的方法取得數(shù)量化結(jié)果的評(píng)價(jià)方法。在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中主要是利用論文、著作、研究報(bào)告、科研課題等學(xué)術(shù)研究成果的數(shù)量、等級(jí)和關(guān)聯(lián)參數(shù)來描述、分析學(xué)術(shù)成果,從而對(duì)研究者的學(xué)術(shù)能力、水平、貢獻(xiàn)作出評(píng)價(jià)。量化評(píng)價(jià)具有較高的客觀性和可靠性,能使含糊概念精確化,使主觀隨意性的程度減弱,可操作性較強(qiáng)。而且,從質(zhì)和量的辯證關(guān)系來看,對(duì)事物的量的完整把握是準(zhǔn)確地理解和認(rèn)識(shí)事物的質(zhì)的基礎(chǔ)。只有把握了事物的量才能更準(zhǔn)確地估量某一事物在實(shí)踐中的意義和作用,例如各種教育指標(biāo)的量化分析對(duì)教育工作成效的評(píng)估就極為重要。

以此來看,在同行評(píng)議存在不足的情況下,為了更準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果,加大學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的量化分量也是成了必然。在實(shí)際的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中也確實(shí)如此,“縱觀當(dāng)前的大學(xué)學(xué)術(shù)活動(dòng),無論哪個(gè)層面的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià),無不以課題的數(shù)量、等級(jí)、論文發(fā)表的刊物等級(jí)(如SCI、EI、CSSCI、國內(nèi)權(quán)威、核心期刊等)、論文數(shù)量作為標(biāo)準(zhǔn)?！雹蔹S海群,林培錦.論我國大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度的變遷與變革[J].教育評(píng)論,2015(1)：5.如鄭州大學(xué)西亞斯國際學(xué)院的科研管理中,教師的科研工作采用累計(jì)積分的方式進(jìn)行核算,而積分又以課題、專著、論文等科研項(xiàng)目的數(shù)量和等級(jí)來統(tǒng)計(jì),立項(xiàng)或發(fā)表的機(jī)構(gòu)的等級(jí)越高、數(shù)量越多,累計(jì)積分就越高⑥鄭州大學(xué)西亞斯國際學(xué)院教師基本科研工作量管理與考核辦法(試行)[EB/OL].鄭州大學(xué)西亞斯國際學(xué)院科研信息網(wǎng),http：// web.sias.edu.cn/keyanchu/contents/724/18078.html.。此外,中國部分高校碩、博士研究生教育中也對(duì)研究生的論文發(fā)表數(shù)量和等級(jí)作了要求。如湘潭大學(xué)、北京理工大學(xué)、南京理工大學(xué)、天津大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)等①參見：湘潭大學(xué)申請(qǐng)碩士、博士學(xué)位發(fā)表學(xué)術(shù)論文規(guī)定[EB/OL].湘潭大學(xué)法學(xué)院,http：//law.xtu.edu.cn/law/plus/view.php?aid =2522;北京理工大學(xué)關(guān)于博士、碩士學(xué)位申請(qǐng)者發(fā)表學(xué)術(shù)論文的規(guī)定[EB/OL].北京理工大學(xué)研究生院,http：//grd.bit.edu.cn/glgd/ 20453.htm;南京理工大學(xué)關(guān)于研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求的規(guī)定(2014年修訂).南京理工大學(xué)研究生院,http：//gs.njust.edu.cn/a/zdlc/zd/ 20141022/1428.html;天津大學(xué)關(guān)于博士研究生發(fā)表論文和英語水平要求的規(guī)定[EB/OL].天津大學(xué)圖書館,http：//www.lib.tju.edu.cn/ n17397/n17586/n18371/19880.html;南方醫(yī)科大學(xué)研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文暫行規(guī)定.南方醫(yī)科大學(xué)研究生學(xué)院[EB/OL].http：//yjs.fimmu. com/xinxijicheng/xueweixinxi/2013-06-24/51494.html..

總之,學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制中引入量化評(píng)價(jià),一方面增強(qiáng)了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的客觀性和可靠性。但另一方面又引發(fā)了人們對(duì)業(yè)績數(shù)量的片面追求。而且學(xué)術(shù)業(yè)績的取得直接影響到個(gè)人的學(xué)術(shù)聲譽(yù)、升職升薪及學(xué)業(yè)等。一稿多投就是在如此背景下應(yīng)運(yùn)而生的,它是應(yīng)社會(huì)的需求而產(chǎn)生的、符合個(gè)人利益追求的行為。

其次,學(xué)術(shù)期刊對(duì)被引用或收錄的過度強(qiáng)調(diào)增加了作者學(xué)術(shù)成果發(fā)表的難度。

如前所述,當(dāng)前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià),無不以課題、論文發(fā)表的刊物等級(jí)來衡量學(xué)術(shù)成果,而那些等級(jí)高的期刊大都會(huì)被國內(nèi)權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)收錄,并被稱之為核心期刊。而這些權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)期刊的遴選則又以被引、被摘率作為評(píng)價(jià)的主要指標(biāo),如《中文核心期刊要目總覽》采用了被索量、被摘量、被引量、它引量、被摘率、影響因子、獲國家獎(jiǎng)或被國內(nèi)外重要檢索工具收錄、基金論文比、Web下載量等9個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)②《中文核心期刊要目總覽》編委會(huì).中文核心期刊要目總覽：2012年印刷版[M].北京：北京大學(xué)出版社,2012.;CSSCI的選刊以候選期刊前三年的他引影響因子與總被引頻次為指標(biāo)之一。此外,《中國學(xué)術(shù)期刊綜合引證年度報(bào)告》(CAJCES)中所使用的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)也包括總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)、被引半衰期③“同類相聚,同級(jí)相比”出版領(lǐng)域科學(xué)發(fā)展觀的踐行之作——中國學(xué)術(shù)期刊綜合引證報(bào)告[J].經(jīng)濟(jì)師,2014(5).。

總體來看,期刊的等級(jí)評(píng)價(jià)與被引、被摘率密切相關(guān)的。

如此一來,為了在期刊界獲取或保有高等級(jí)的位置,很多期刊部不得不努力發(fā)表被引、被摘率高的文章。而被引、被摘率雖然只和被引、被摘次數(shù)和論文數(shù)直接相關(guān),但實(shí)際上,它與很多因素有密切聯(lián)系,如主辦單位的實(shí)力、刊物的名氣、主編的名氣、作者的名氣、欄目特色、文章內(nèi)容,等等。其中又以在學(xué)術(shù)界有名的專家、學(xué)者為主的作者給期刊帶來的學(xué)術(shù)效應(yīng)最直接、有效,如期刊關(guān)注度、投稿率、被引率、轉(zhuǎn)載率等的提高,這對(duì)于期刊的發(fā)展是非常有利的。但是過渡的對(duì)名家效應(yīng)的追求,卻又給廣大作者帶來不利的一面。我們知道,許多知名的專家、學(xué)者都有著自己的圈子,有的還擔(dān)著某個(gè)報(bào)刊的編委或顧問,他或他圈子內(nèi)的人發(fā)文章自然會(huì)受到編輯們的特殊照顧。而對(duì)于大部分沒有“圈子”的作者來說,雖然他們的稿件占了各期刊編輯部投稿量的很大部分,如筆者所在的編輯部,2015年11月前,平均每月來稿量為150篇左右,而自由投稿量占到80%左右。但自由作者所獲得的版面資源通常非常有限。如某高校學(xué)報(bào)2012年發(fā)表論文112篇,其中特約外稿占65%,校內(nèi)稿④這是學(xué)報(bào)定義的內(nèi)向性導(dǎo)致的高校學(xué)報(bào)的一種發(fā)文現(xiàn)象。參見：王昌棟.地方專業(yè)性高校學(xué)報(bào)的辦刊定位與特色創(chuàng)建[J].廣東教育學(xué)院學(xué)報(bào),2007,27(6)：105.占31.25%,留給自由投稿的版面僅有3.75%⑤李艷,王慶躍.地方高校學(xué)報(bào)稿源社會(huì)化創(chuàng)新途徑的探討[J].成者工業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào),2013,16(3)：61.。即使非高校學(xué)術(shù)期刊也是如此,如優(yōu)秀科技期刊的稿件刊用率僅為20%左右⑥《給水排水動(dòng)態(tài)》編輯部.期刊的刊用率與質(zhì)量[J].給水排水動(dòng)態(tài),2006(2)：9.,排除部分特約稿,自由投稿的稿件采用率則會(huì)更低。正如兼愛在《一稿多投與編輯只認(rèn)“牛人”有關(guān)》一文中所說：“‘大牛’們的壟斷,實(shí)是一稿多投的深因?！雹呒鎼?一稿多投與編輯只認(rèn)“牛人”有關(guān)[N].中國青年報(bào),2007-11-20.雖然此說筆者不甚贊同,自由來稿的低采用率與文章質(zhì)量普遍偏低還是有一定關(guān)系的,但也反映了一稿多投這現(xiàn)象的一個(gè)社會(huì)原因。

可見,學(xué)術(shù)期刊對(duì)被引用或收錄的過度強(qiáng)調(diào)增加了廣大作者學(xué)術(shù)成果發(fā)表的困難。為了使自己的成果得到發(fā)表,作者們就不得不選擇一稿多投,正所謂“東方不亮西方亮,黑了南方有北方”,不愁找不到文章發(fā)表的地方。

最后,種類龐大而形式齊全的中國學(xué)術(shù)期刊陣容和相關(guān)法律的缺失促進(jìn)了作者的投機(jī)心態(tài)。

中國目前的學(xué)術(shù)刊物有很多,據(jù)萬方數(shù)據(jù)庫和中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫反映的數(shù)據(jù),全國學(xué)術(shù)期刊有近7600種①參見：萬方數(shù)據(jù)庫(http：//c.wanfangdata.com.cn/Periodical.aspx.),中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(http：//acad.cnki.net/Kns55/brief/ result.aspx?dbPrefix=CJFQ.,這些期刊既有省部級(jí)以上單位主辦的,如《中外法學(xué)》、《哲學(xué)研究》、《數(shù)學(xué)研究》,也有地方上省市級(jí)單位主辦的,如《玉溪師范學(xué)院學(xué)報(bào)》、《南方論刊》,其學(xué)術(shù)水平呈現(xiàn)不同的層次。即使是同一層次的刊物,其用稿原則也不一樣,有傾向于本地、本校的,有傾向于校外的,有一視同仁的,等等,而且,不同的編輯面對(duì)同一篇文章,審稿的傾向和選擇的角度都不一樣。由此來看,同一篇文章,在不同的刊物,其獲得發(fā)表的機(jī)會(huì)就不一樣。另外,即使同樣一篇文章,在不同的刊物中,受刊物的刊期、稿源及編輯效率的影響,其發(fā)表的時(shí)間也會(huì)呈現(xiàn)不同,如雙月刊和季刊、月刊和雙月刊,前者比后者明顯出刊期快。又如稿源充足與稿源稀缺相比,編輯效率低與高相比,前者發(fā)表的時(shí)間要比后者慢。

總體來說,如此種類龐大而形式齊全的中國學(xué)術(shù)期刊陣容,給廣大作者提供了很大的投稿選擇余地,如地域傾向明顯的文章可以選擇本地期刊或有相關(guān)欄目的期刊,時(shí)效性強(qiáng)的文章可以選擇發(fā)表時(shí)間相對(duì)較快的周刊、半月刊或月刊,等等。

但是,正如前文所說,在作者和期刊界對(duì)等級(jí)和數(shù)量的追求下,廣大作者在一個(gè)期刊中并沒有太多的發(fā)表空間,而且作者發(fā)文的目的,大多為評(píng)職、結(jié)題、獲取學(xué)業(yè),有時(shí)間上的要求。但是現(xiàn)在多數(shù)報(bào)刊包括某些網(wǎng)站都規(guī)定：來稿一律不退,愈三個(gè)月未見采用通知,作者可自行處理。如此規(guī)定使很多作者不能及時(shí)得到編輯部的回復(fù),甚至是得不到回復(fù),一些時(shí)效性很強(qiáng)的稿件,如果投出去后石沉大海,作者的心血也會(huì)因?yàn)椤斑^期”而作廢。

此外,《中華人民共和國著作權(quán)法》第三十二條雖然對(duì)作者的投稿時(shí)間作了一些約束：“著作權(quán)人向報(bào)社、期刊社投稿的,自稿件發(fā)出之日起十五日內(nèi)未收到報(bào)社通知決定刊登的,或者自稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的,可以將同一作品向其他報(bào)社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外?！钡珔s是非強(qiáng)制性的,而且報(bào)刊社對(duì)作品并不享有專有出版權(quán)或登載權(quán)。

我們知道,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)浪潮中,社會(huì)的各個(gè)方面都受到利益的影響和驅(qū)動(dòng)。利益主體對(duì)自身利益的強(qiáng)烈追求是人的行為驅(qū)動(dòng)力,而對(duì)效用價(jià)值的評(píng)價(jià)越高,追求的努力程度和強(qiáng)度就越大。對(duì)于作者來說,對(duì)學(xué)術(shù)業(yè)績的量的追求可以為自己帶來更大的社會(huì)利益和經(jīng)濟(jì)利益,為了獲取業(yè)績數(shù)量,在不違法的情況下,一稿多投就成了一種選項(xiàng)。

An Analysis of the Interest Drive Behind Multiple Submission of the Same Manuscript

GUO Huajun
(Journal Editorial Office,Yuxi Normal University,Yuxi,Yunnan 653100)

multiple submission of the same manuscript;author;interest drive

A heavier weight given to publications in present academic evaluation mechanism pushes learned workers to write more papers while the over-emphasis on“being cited”and“being included”makes it harder to get papers published. Academic journals in China are enormous in number and miscellaneous in types,which create extensive range of choice for submissions.Under the social and economic interest drive,in order to gain more points in academic evaluations,multiple submission of one paper becomes an option.

郭華俊,編輯,研究方向：中國現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)、編輯學(xué)。

G237.9

A

1009-9506(2015)11-0065-04

2015年10月22日