全球價(jià)值鏈下我國碳排放的追蹤與溯源——基于增加值貿(mào)易的研究

閆云鳳， 黃 燦

（首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100070）

一、引 言

隨著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的不斷發(fā)展，各種產(chǎn)品的價(jià)值鏈在各國之間不斷延展細(xì)化，進(jìn)而逐步形成了基于全球價(jià)值鏈的新型國際分工體系。在全球價(jià)值鏈下，傳統(tǒng)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法難以準(zhǔn)確反映各國參與國際分工的獲益程度，基于“增加值貿(mào)易”的統(tǒng)計(jì)引起了國內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者的普遍關(guān)注。2001年，Hummels、Ishii＆Yi（簡稱HIY）首次提出測算一國直接及間接增加值出口的方法后［1］，文東偉和冼國明基于這一分析框架對中國的垂直化專業(yè)水平進(jìn)行了深入研究［2］。Koopman，Powers，Wang ＆Wei（簡稱KPWW）提出將國民賬戶核算體系中的增加值統(tǒng)計(jì)法與傳統(tǒng)通關(guān)統(tǒng)計(jì)（或稱全值統(tǒng)計(jì)）進(jìn)行整合，通過構(gòu)建全球多部門投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)庫，將國內(nèi)增加值統(tǒng)計(jì)從單一國家拓展到區(qū)域乃至全球，全方位對一國貿(mào)易中國內(nèi)與國外增加值進(jìn)行估算［3］。Koopman等、李昕利用KPWW法對中國參與國際分工的地位進(jìn)行了重新測度［4］［5］。鞠建東和余心玎對中國在全球價(jià)值鏈中的貿(mào)易角色進(jìn)行了定量分析，指出中國在全球價(jià)值鏈上所處的位置及出口產(chǎn)品的種類均與發(fā)達(dá)國家相似，但中國出口的產(chǎn)品在質(zhì)量上屬于低值產(chǎn)品［6］。閆云鳳從增加值貿(mào)易角度測算和比較了中日韓三國的貿(mào)易趨勢和結(jié)構(gòu)特征，指出中國增加值貿(mào)易在全球貿(mào)易中的地位逐年上升，而日本逐漸下降，韓國趨勢穩(wěn)定［7］。

全球價(jià)值鏈下，垂直專業(yè)化分工使得一種產(chǎn)品的生產(chǎn)分割在不同的國家，這樣生產(chǎn)一種產(chǎn)品的二氧化碳也排放在不同的國家，從而形成了一個全球碳排放鏈。近幾年已有很多研究關(guān)注國際貿(mào)易對碳排放的影響，但早期研究主要測算的是傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)上的進(jìn)出口對碳排放的影響［8］［9］［10］。從消費(fèi)角度測算的貿(mào)易對碳排放的影響研究與增加值貿(mào)易的研究方法有類似之處［11］［12］［13］。

本文在全球價(jià)值鏈框架下，將中國在全球碳排放鏈中的地位進(jìn)行分割和測度，追蹤我國碳排放產(chǎn)生的原因，是由哪些國家和部門的消費(fèi)引起的；追溯我國消費(fèi)引起的碳排放具體發(fā)生在了哪些國家和部門，從而充分了解全球化背景下我國碳排放的部門結(jié)構(gòu)特征和國別流向特征。本文創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在：（1）采用全球價(jià)值鏈分解的方法對全球碳排放鏈進(jìn)行分解，了解我國在全球碳排放鏈中的地位和作用；（2）從增加值視角分析二氧化碳作為貿(mào)易的產(chǎn)物是在哪里產(chǎn)生的，分析我國碳排放的流向與產(chǎn)地，并且厘清“貿(mào)易隱含碳”與“隱含碳貿(mào)易”的概念區(qū)別與聯(lián)系，為分析貿(mào)易對氣候變化的影響提供了一個新的視角。

二、研究模型和數(shù)據(jù)來源

1.兩個國家的情形

假設(shè)有兩個國家（s，r），各部門生產(chǎn)的產(chǎn)品既可直接消費(fèi)也可作為中間品，各國都可以向別國出口最終產(chǎn)品和中間品。因此，s國總產(chǎn)出Xs可以分為本國和外國的最終消費(fèi)品和中間投入品，用公式可表示為：

其中，Xs是s國總產(chǎn)出，Ass是s國的國內(nèi)投入產(chǎn)出系數(shù)矩陣，Asr是s國生產(chǎn)出口到r國的中間投入系數(shù)矩陣，Yss是s國生產(chǎn)并且由s國消費(fèi)的最終消費(fèi)品，Ysr是s國生產(chǎn)出口到r國的最終消費(fèi)品。兩國的生產(chǎn)和貿(mào)易情況可用如下國家間投入產(chǎn)出模型表示：

式（2）還可寫為：

其中，Bsr是Leontief逆矩陣，表示完全消耗系數(shù)。假設(shè)Es是s國i部門的直接排放系數(shù)向量，每個國家都有2個部門，則兩國的直接排放系數(shù)可寫為對角矩陣形式：

兩個國家兩個部門情形下的全球碳排放可表示為：

2.多國多部門情形

在G個國家，每個國家有N個部門情形下，全球碳排放可表示為：

式（6）中任一橫向加起來表示一國某一部門的生產(chǎn)碳排放，每一個元素表示一國碳排放的“追蹤”，即本國生產(chǎn)碳排放是由哪些國家和部門消費(fèi)的；縱向加起來表示一國某一部門的消費(fèi)碳排放，每個元素表示對一國碳排放的“溯源”，即本國消費(fèi)的碳排放是由哪些國家和部門生產(chǎn)的。這樣，對角線上的元素表示本國本部門生產(chǎn)并消費(fèi)的碳排放，即國內(nèi)碳排放；橫向非對角線元素之和表示國外消費(fèi)引起的本國碳排放，即“國外消費(fèi)的本國隱含碳”，也可稱為“隱含碳出口”，本文中的隱含碳出口與以往很多研究中“出口隱含碳”的概念有所不同，是指直接或間接由另一國消費(fèi)引起的碳排放，類似于增加值貿(mào)易（TiVA）中增加值出口的概念；縱向非對角線元素之和表示本國消費(fèi)引起的國外直接和間接碳排放，即“本國消費(fèi)的外國隱含碳”，也稱“隱含碳進(jìn)口”。文章采用公式（6）對我國碳排放進(jìn)行部門分解和國別分解。

3.數(shù)據(jù)來源與說明

對全球價(jià)值鏈下我國的碳排放進(jìn)行追蹤與溯源，需要跟蹤每一種產(chǎn)品在全球各個國家和行業(yè)的流動，世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）為本文研究提供了很好的數(shù)據(jù)來源。WIOD提供了1995～2011年覆蓋40個國家和地區(qū)35個部門的世界投入產(chǎn)出表和1995～2009年各國分行業(yè)碳排放數(shù)據(jù)等，從而可以得出本文所需要的我國1995年和2009年各部門直接排放系數(shù)（見表1）。

表1 部門分類與各部門直接碳排放系數(shù)

三、結(jié)果與討論

1.全球價(jià)值鏈下我國碳排放總體分解

表2比較了1995年和2009年我國碳排放的分解情況。首先，從碳排放的追蹤來看，我國的生產(chǎn)碳排放從1995年的2664百萬噸（Mt）增加到2009年的5907Mt，但國內(nèi)外的比重變化卻不大，國內(nèi)碳排放占比從79.95%增加到80.16%；隱含碳出口占比從20.05%略微下降到19.84%。這一比重小于很多研究的原因在于，這些研究大多計(jì)算的是出口隱含碳，相當(dāng)于傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中的總出口，里面有多項(xiàng)重復(fù)計(jì)算部分，但本文結(jié)果與OECD－WTO的數(shù)據(jù)結(jié)果相吻合。中國總出口占GDP比重從1995年的18.69%增加到2009年的25.42%，但增加值出口占GDP比重只從16.33%增加到16.6%，這些數(shù)據(jù)體現(xiàn)了很多問題：一是增加值出口比例小于總出口比例說明總出口有重復(fù)計(jì)算部分；二是總出口增長幅度大于增加值出口增長幅度說明我國出口中的國外增加值比例增加了，我國參與國際垂直化分工的程度加深了，但從出口中獲得的利益卻幾乎沒有增長；隱含碳出口的比重大于增加值出口的比重，說明我國出口商品的碳排放強(qiáng)度較大；三是與1995年相比，2009年增加值出口比重略微增加的同時(shí)隱含碳出口略微下降，說明2009年我國的碳排放強(qiáng)度有所改善。

其次，從碳排放的溯源來看，我國消費(fèi)不僅使得本國碳排放增加，而且會引起國外碳排放增加，我國的隱含碳進(jìn)口從1995年的95Mt增加到2009年的434 Mt，占我國生產(chǎn)碳排放的比重從3.58%上升到7.35%，從而使得我國消費(fèi)碳排放從1995年的2225 Mt增加到2009年的5170Mt，增長了132%。而同期總進(jìn)口占GDP比例從17.11%增加到21.06%，但增加值進(jìn)口占GDP比重卻從14.75%下降到12.25%，這些數(shù)字也同樣體現(xiàn)了一些問題：一是總進(jìn)口比例上升但增加值進(jìn)口比例卻下降，說明我國進(jìn)口中的很大一部分不是本國消費(fèi)，而是作為中間品加工后再出口，我國參與國際化分工的程度加深；二是隱含碳進(jìn)口比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于增加值進(jìn)口比例，說明我國進(jìn)口商品的碳排放強(qiáng)度非常低。具體原因還需要進(jìn)行國別分析和部門分析。

因此，從傳統(tǒng)海關(guān)統(tǒng)計(jì)來講，我國出口雖有很大增長，但在全球價(jià)值鏈中獲取的利益增長很少，我國生產(chǎn)碳排放的增長是本國和外國消費(fèi)共同引起的，本國和國外的比重變化不大；國外消費(fèi)引起我國碳排放增長的同時(shí)，我國的消費(fèi)也會使得國外碳排放增加，雖然我國隱含碳進(jìn)口遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于隱含碳出口，但隱含碳進(jìn)口的增長幅度卻大于隱含碳出口，所以從長期趨勢來看，如果在國際氣候談判中過分強(qiáng)調(diào)我國碳排放的增長主要是因?yàn)閲庀M(fèi)增加引起，應(yīng)該由國外消費(fèi)者為我國的部分碳排放負(fù)責(zé)可能反而對中國不利。

表2 我國碳排放和GDP總體分解

2.我國碳排放的部門結(jié)構(gòu)變化

為了對我國碳排放進(jìn)行深入追蹤和溯源，本文對我國碳排放的部門結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行了研究。表3是對我國國內(nèi)碳排放、隱含碳出口和隱含碳進(jìn)口的部門分解，表示每個部門碳排放占全國碳排放的比例。

從表3可以看出，由于我國國內(nèi)碳排放增長的部門結(jié)構(gòu)變化，兩個時(shí)期我國國內(nèi)碳排放最多的部門有：S17、S11、S12和S9。與1995年相比，2009年占國內(nèi)碳排放比重增加最顯著的部門是S17，而S11、S12和S9在國內(nèi)碳排放中所占的比重都有不同程度的下降。主要原因是，隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各行業(yè)對電力、燃?xì)獾男枨蠖即蠓仍黾樱率刮覈鳶17的碳排放增長迅速，而S11、S12和S9等部門碳排放比重的下降主要源于其碳排放強(qiáng)度的下降。

表3 我國國內(nèi)碳排放、隱含碳出口和隱含碳進(jìn)口的部門分解

從表3我國隱含碳出口的部門結(jié)構(gòu)變化來看，隱含碳出口所占比重比較大的部門有：S17、S12、S9、S11和S4。與1995年相比，2009年隱含碳出口比重顯著增加的部門主要有：S14、S1、S2、S28和S3。與1995年相比，2009年我國各部門的碳排放強(qiáng)度都有很大程度的下降，同時(shí)隱含碳出口結(jié)構(gòu)也有了很大的變化，如S14占隱含碳總出口的比重從1995年的1.29%增加到2009年的8.04%，S20和S30的隱含碳出口比重分別從1995年的0.46%和0.19%增加到2009年的1.29%和3.41%，從而使這些部門的隱含碳出口比重有較大增加，這說明我國服務(wù)行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位在提升。隱含碳出口比重顯著減少的部門有：S17、S11、S12和S9，下降的原因主要是部門碳排放強(qiáng)度大幅度改善和出口結(jié)構(gòu)的變化，比如S17和S11在隱含碳總出口中的比重分別從1995年的37.34%和8.86%下降到2009年的22.59%和3.04%。

從表3我國隱含碳進(jìn)口的部門結(jié)構(gòu)變化來看，雖然隱含碳進(jìn)口最多的部門仍集中在S17、S12、S9、S8等部門，但隱含碳進(jìn)口增加的部門主要是S2，這與我國近幾年礦產(chǎn)品的大量進(jìn)口有直接關(guān)系，1995年我國S2只占隱含碳總進(jìn)口的5.92%，2009年這一比重上升到10.73%。隱含碳進(jìn)口比重減少的部門主要有S12、S4，分別從1995年的19.86%和1.55%，下降到2009年的14.22%和0.31%。此外，S8的進(jìn)口隱含碳與進(jìn)口額所占比重變化不大。

3.我國碳排放的國別(地區(qū))流向分析

表4是我國隱含碳出口和隱含碳進(jìn)口的國別和地區(qū)分解。從中可以看出，我國碳排放的出口和進(jìn)口流向有所不同，我國出口隱含碳主要流向了美國、歐盟、日本等國家(地區(qū))，隱含碳進(jìn)口主要是來自歐盟、俄羅斯、美國、韓國。美國和歐盟分別是我國1995年和2009年的第一大貿(mào)易伙伴，所以美國和歐盟也是我國主要的隱含碳出口流向地和隱含碳進(jìn)口來源地。

從隱含碳出口流向的變化來看，我國向美國、歐盟和日本的隱含碳出口所占比重均有所下降，1995年出口美國、歐盟和日本的隱含碳在我國總隱含碳出口中的比重分別是29.73%、26.01%和19.27%，但2009年這一比重分別下降到21.13%、20.05%和11.12%，主要原因是美歐日在我國總出口中的比重都有不同程度的下降。同時(shí)，隨著印度和俄羅斯在我國總出口中的比重增加，我國隱含碳出口流向印度的比重也從1995年的1.18%增加到2009年的4.47%，流向俄羅斯的從1.07%增加到2.77%。此外，我國向澳大利亞、加拿大和韓國等國(地區(qū))的出口隱含碳比重在1995～2009年變化不大。

從隱含碳進(jìn)口來源的變化來看，從美國、歐盟和俄羅斯的隱含碳進(jìn)口在我國總隱含碳進(jìn)口中所占比重都有所下降，但來源于印度的隱含碳進(jìn)口有所上升，源自其他國家(地區(qū))的隱含碳進(jìn)口占比變化不是太大。1995～2009年，歐盟和美國的碳排放強(qiáng)度改善并不是十分明顯，隱含碳進(jìn)口比重的變化主要是因?yàn)檫M(jìn)口商品額比重的變化，與1995年相比，我國從美國、歐盟和俄羅斯進(jìn)口商品在總進(jìn)口中的比重下降，而從印度、巴西等國的進(jìn)口比重上升。

表4 我國隱含出口和隱含碳進(jìn)口的國別（或地區(qū)）分解

四、結(jié)論與啟示

本文在全球價(jià)值鏈框架下，從最終需求角度分析中國碳排放的流向和來源地，對每個部門生產(chǎn)碳排放的下游國家和部門進(jìn)行追蹤，對每個部門消費(fèi)碳排放的來源國家和部門進(jìn)行溯源，從而全面了解我國在全球碳排放鏈中的地位和作用，從而得到以下結(jié)論和政策啟示：

（1）我國生產(chǎn)碳排放從1995年的2664Mt增加到2009年的5907Mt，其中國內(nèi)碳排放占比從79.95%增加到80.16%；隱含碳出口占比從20.05%略微下降到19.84%，同期隱含碳進(jìn)口占我國生產(chǎn)碳排放的比重從3.58%上升到7.35%。因此，我國生產(chǎn)碳排放的增長是本國和外國消費(fèi)共同引起的，本國和國外的比重變化不大；國外消費(fèi)引起我國碳排放增長的同時(shí)，我國的消費(fèi)也會使得國外碳排放增加，雖然我國隱含碳進(jìn)口遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于隱含碳出口，但增長幅度卻大于隱含碳出口，所以從長期趨勢來看，如果在國際氣候談判中過分強(qiáng)調(diào)我國碳排放的增長主要因?yàn)閲庀M(fèi)的增加引起，應(yīng)該由國外消費(fèi)者為我國的部分碳排放負(fù)責(zé)可能對中國反而不利。本文測度的隱含碳出口和進(jìn)口的比例都小于以往研究中“商品出口隱含碳”和“進(jìn)口隱含碳”的比例，其實(shí)這是兩個完全不同的概念，“隱含碳貿(mào)易”和“貿(mào)易隱含碳”分別對應(yīng)“增加值貿(mào)易”和“傳統(tǒng)海關(guān)貿(mào)易”的概念，以往“貿(mào)易隱含碳”的研究存在多項(xiàng)重復(fù)計(jì)算部分。全球價(jià)值鏈為氣候談判與國際貿(mào)易提供了新的視角，隨著增加值貿(mào)易研究的興起，在國際氣候談判領(lǐng)域，也需要從“隱含碳貿(mào)易”方面進(jìn)行更深入研究，為我國參與全球氣候談判提供決策依據(jù)。

（2）我國生產(chǎn)碳排放主要是由“S17電力、燃?xì)夂退a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”、“S12金屬冶煉及壓延加工業(yè)”、“S11非金屬礦物制品業(yè)”和“S9化學(xué)工業(yè)”等高耗能、高排放部門國內(nèi)消費(fèi)和出口引起的，但隨著我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技水平的提高，這些部門的碳排放比重有所下降。同時(shí)，隨著我國出口結(jié)構(gòu)的改善，隱含碳出口結(jié)構(gòu)也有所改變，“S14電氣和光學(xué)設(shè)備制造業(yè)”、“S20批發(fā)業(yè)”和“S30租賃與商業(yè)服務(wù)業(yè)”等部門的出口比重提高，“S11非金屬礦物制品業(yè)”和“S12金屬冶煉及壓延加工業(yè)”等部門的比重下降，說明我國在全球碳排放鏈中的地位有所改善，碳強(qiáng)度低的服務(wù)業(yè)地位在提升。在隱含碳進(jìn)口方面，隨著我國礦產(chǎn)品進(jìn)口的大量增加，“S2采礦業(yè)”隱含碳進(jìn)口比重大幅增加，但“S12金屬冶煉及壓延加工業(yè)”隱含碳進(jìn)口比重下降較多。因此，我國的出口商品結(jié)構(gòu)正在向低碳轉(zhuǎn)化，目前我國出口隱含碳遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過隱含碳進(jìn)口，但隨著我國碳排放強(qiáng)度的改善和進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的改善，這一差距在不斷縮小。

（3）歐盟和美國作為我國的第一和第二大貿(mào)易伙伴，也是我國碳排放的重要目的地和來源地，但歐盟和美國對我國隱含碳進(jìn)出口的影響在下降，同時(shí)，印度、巴西等新興經(jīng)濟(jì)體的影響在增加。由于基礎(chǔ)四國（巴西、南非、印度和中國）在世界氣候問題上立場基本一致，近幾年全球氣候變化談判中，基礎(chǔ)四國聯(lián)合發(fā)揮了重要作用。隨著基礎(chǔ)四國之間貿(mào)易量的增加，深入研究四國在全球價(jià)值鏈中的相似和不同之處，研究四國之間貿(mào)易與氣候變化的關(guān)系，對全球氣候談判中的發(fā)展中國家立足點(diǎn)的把握有重要啟示意義。

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