《我逝去的弟弟來到了美國》中的敘述聚焦研究

冉飛

（四川外國語大學(xué)，重慶400031）

《我逝去的弟弟來到了美國》中的敘述聚焦研究

冉飛

（四川外國語大學(xué)，重慶400031）

本文擬分析《我逝去的弟弟來到了美國》中的敘述聚焦的運(yùn)用及轉(zhuǎn)換，以展現(xiàn)其聚焦規(guī)律以及敘述聚焦與文章主題之間的內(nèi)在聯(lián)系。

敘述聚焦；轉(zhuǎn)換；主題

敘事聚焦是敘述小說的重要技巧之一，因此是敘事學(xué)研究的一個(gè)方面。在小說誕生之初，對(duì)小說的分析理論集中于關(guān)注小說中的人文、社會(huì)方面，很少有人研究小說的形式技巧。隨后，一部分現(xiàn)代小說的奠基者開始轉(zhuǎn)而關(guān)注其形式技巧。20世紀(jì)形式主義的出現(xiàn)，對(duì)作品形式技巧，尤其是敘事視角的研究普遍進(jìn)入了學(xué)者的視野。與此同時(shí)，不同學(xué)者對(duì)視角提出了不同的觀點(diǎn)，有的學(xué)者甚至提出了不同的術(shù)語，例如敘述視角等。盡管對(duì)這一問題的研究不斷深化，但這些提法都沒有對(duì)“說”與“看”做出詳盡的區(qū)分。這一點(diǎn)直到法國敘事學(xué)家熱奈特于1972在他的《敘事話語》中對(duì)兩者作出樣的區(qū)分之后，并在此基礎(chǔ)上提出了“聚焦”這一術(shù)語，用來替代之前使用的一些比較專門的視覺術(shù)語。因此，這一提法受到眾多敘事學(xué)家的認(rèn)同和引用。借助熱奈特對(duì)敘述聚焦的論述，我們能更好更有效地分析小說的形式技巧。

一、敘述聚焦及其分類

作為敘述不可缺少的一個(gè)方面，敘述聚焦指的是描寫事件的特定視角，即從一特定的角度出發(fā)，對(duì)敘述內(nèi)容進(jìn)行篩選和鎖定，通過聚焦，旨在著重展現(xiàn)聚焦者的出發(fā)點(diǎn)和思想主旨。根據(jù)《盧特利奇敘事理論百科全書》的解釋，敘述聚焦是指與某個(gè)人（通常是某個(gè)人物）的感知、想象、知識(shí)或視點(diǎn)相關(guān)的敘述信息起源與視角限制，其實(shí)際上涵蓋了對(duì)敘述信息的規(guī)范、選擇以及傳輸?shù)雀鞣N方式，尤其是從某個(gè)人物的視點(diǎn)來觀察事件，不論這一視點(diǎn)是多么的主觀化與不可靠。

自熱奈特提出將“說（敘述）”與“看（聚焦）”進(jìn)行區(qū)分以來，在對(duì)敘事學(xué)理論的研究中，對(duì)聚焦本身以及敘述聚焦不同類型的探討就變成一個(gè)十分熱門的話題。雖然不同學(xué)者作出了不同的區(qū)分，如弗里德曼將其分為八種類型，但是學(xué)者們廣為接受的是熱奈特對(duì)敘述聚焦類型的劃分。熱奈特將敘述聚焦分為三類：（1）無聚焦或零聚焦敘事，可以說是英語評(píng)論界流行的不知道敘述者的敘事，托多羅夫則用敘述者〉人物這個(gè)公式來表示。零聚焦敘事者對(duì)故事中的一切都了如指掌，無所不知、無所不曉，能夠得心應(yīng)手地?cái)⑹龉适碌那耙蚝蠊Ｒ话愣?，無聚焦是傳統(tǒng)敘事小說的典型代表。（2）內(nèi)聚焦敘事，指的是僅由敘述者道出作品中某一人物知曉的事情，根據(jù)托多羅夫的公式，即敘述者=人物（敘述者只描述某一特定的人物所知曉的事情），換句話說，聚焦者和作品中的某個(gè)人物相重合，借助該人物的視角去觀察其周邊發(fā)生的情況。（3）外聚焦敘事，指的是敘述者描述的比人物知道得少，相當(dāng)于敘述者小于人物，即敘述者只是客觀地描述各項(xiàng)外部事件，例如人物的外貌、語言、發(fā)生場(chǎng)合等，而不對(duì)人物的內(nèi)心思維、情感、想法進(jìn)行敘述?？珊?jiǎn)單地理解為基本上只陳述攝像機(jī)所能拍到的東西。

盡管熱奈特對(duì)敘述聚焦的看法還存在一些爭(zhēng)議，但我們不難發(fā)現(xiàn)，熱奈特在批判和繼承前人研究成果的基礎(chǔ)上，以及結(jié)合“誰看”與“誰說”的區(qū)分，提出的敘述聚焦的分類為我們分析理解小說提供了一個(gè)嶄新的視角。本文擬以熱奈特對(duì)敘事聚焦的提法為理論基礎(chǔ)，分析為亞歷山大·高丁的代表作《我逝去的弟弟來到了美國》中的敘述聚焦類型，旨在初步探析其聚焦規(guī)律以及闡釋敘述聚焦與文章主題之間的內(nèi)在聯(lián)系。

二、敘述聚焦在《我逝去的弟弟來到了美國》中的運(yùn)用

亞歷山大·高丁的短篇小說《我逝去的弟弟來到了美國》寫于1934年。講述了發(fā)生在20世紀(jì)二三十年代，一個(gè)年輕男孩跟隨家人移民到美國的艱險(xiǎn)過程。第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，歐洲、亞洲國家面臨嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退，而美國似乎踏進(jìn)了“新世紀(jì)”的繁榮。不少歐洲國家人民移民至美國，尋找生存的機(jī)會(huì)。但美國繁榮的背后實(shí)際問題重重，經(jīng)濟(jì)的急劇下降預(yù)示著大蕭條的來臨。因此，美國開始限制歐洲移民移居美國的數(shù)量，對(duì)歐洲的移民持不同態(tài)度。具體表現(xiàn)為：對(duì)來自西歐和西北歐傳統(tǒng)移民國家的移民表示接受，持歡迎態(tài)度；而對(duì)東歐、東南歐國家的非傳統(tǒng)移民國家的移民進(jìn)行限制，持限制態(tài)度，尤其是對(duì)猶太教移民的限制。來自烏克蘭的年輕男孩的家庭因此而遭遇移民到美國的辛酸。小說表達(dá)了美國基督教對(duì)猶太教移民的強(qiáng)烈排斥的思想。小說的敘述過程類似于一部攝像機(jī)，不停地轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)，即亞歷山大·高丁在敘述故事的過程對(duì)敘述聚焦進(jìn)行動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換。

1.外聚焦敘事

外聚焦敘述的突出特點(diǎn)是敘述者的客觀性，即在外聚焦中，敘述者只是客觀地描述各項(xiàng)外部事件，例如人物的外貌、語言、發(fā)生場(chǎng)合等，而不對(duì)人物的主觀內(nèi)心世界即想法、目標(biāo)、態(tài)度等進(jìn)行敘述。換言之，敘述者置身于人物之外，講述人物的外在表現(xiàn)，即人物的裝扮、動(dòng)作、話語等，而不介入人物的內(nèi)心世界，但可以審視人物的相貌、裝束、表情、動(dòng)作，記錄人們的談話，但是他不做任何推測(cè)與判斷，不進(jìn)入人物的意識(shí)之中，不對(duì)人物及事件發(fā)表自己的觀點(diǎn)和評(píng)價(jià)。

在《我逝去的弟弟來到了美國》中，外聚焦敘事運(yùn)用只出現(xiàn)在故事的開頭至年輕男孩父親的出現(xiàn)這一部分：

當(dāng)我們達(dá)到紐約灣的時(shí)候，已經(jīng)是冬季了，地上已經(jīng)覆蓋了如外套那么厚的積雪。出現(xiàn)在我們面前的港口，看起來像是被一個(gè)有活力的的刷子涂上了一層瓷釉。站在甲板上，在太陽的照射下，周圍很多白色事物顯得格外刺眼。

我們爬上了圍欄直到我們的膝蓋碰到最高的橫梁。我們可以看到摩天大樓和其他沿著河水前進(jìn)的船只。但是媽媽太激動(dòng)，太不安以至于不能照看我們不要掉下船去。我們跟著她一同揮著手。我們費(fèi)勁地睜大眼睛。那是父親。

在這段聚焦敘述中，采用了外聚焦敘述，敘述者所知道的比任何人所知道得都少，所以不能明確呈現(xiàn)所敘述人物的身份。只是向讀者介紹了從紐約灣到進(jìn)入城市的場(chǎng)景，起到了引出下文的作用，把故事的場(chǎng)景、人物擺在讀者的眼前。在外聚焦敘事中，正是由于敘述者的客觀呈現(xiàn)，不對(duì)人物、環(huán)境做任何評(píng)論，才能展現(xiàn)作品別具一格的藝術(shù)效果，并留給讀者想象的空間，逐漸引導(dǎo)讀者進(jìn)入故事。

2.內(nèi)聚焦敘事

《我逝去的弟弟來到了美國》中，外聚焦敘事剛交代完故事背景之后，緊接著敘述聚焦悄無聲息地轉(zhuǎn)向內(nèi)聚焦。內(nèi)聚焦敘事的特點(diǎn)、態(tài)度等是以某一特定人物的視角描述事件，既可以客觀描述人物外貌等，又可以深入人物內(nèi)心世界傳達(dá)其態(tài)度等，但是內(nèi)聚焦者只能深入到某一特定聚焦人物的內(nèi)心世界，不能呈現(xiàn)其他人的內(nèi)心世界。內(nèi)聚焦敘事一般分為第一人稱內(nèi)聚焦敘事和第三人稱內(nèi)聚焦敘事。在第一人稱內(nèi)聚焦敘事中，因?yàn)闆]有敘述者的介入，可以充分顯現(xiàn)某一特定人物的主觀世界；在第三人稱內(nèi)聚焦敘事中，由于敘述者的參與，因而能很好地展示人物的思想情感特質(zhì)。該小說采用的是第一人稱內(nèi)聚焦敘事，多處展現(xiàn)他的內(nèi)心世界，傳遞出第一次世界大戰(zhàn)給他家庭帶來的無盡辛酸。例如：

雖然我們度過了一個(gè)英雄的時(shí)代，卻沒有任何英雄的東西，我們經(jīng)歷了很多事情。我們的生活已經(jīng)是支離破碎并且站在那里，我感覺我們應(yīng)該不能把那些碎片再粘到一起了。而這些無用的東西完全不能打破我冷漠的心：我感到?jīng)]有什么在我唯一的兄弟死后給我的打擊更大了，那是我目睹的第一次也是最可怕的死亡。

后來他們告訴我，我當(dāng)時(shí)哭得就像我的整個(gè)世界塌了一樣，我也相信了他們。但是當(dāng)他們說失去的心情將會(huì)過去，并且我的心情也就像烏克蘭的大片田地，在谷物和其他收獲儲(chǔ)存后會(huì)恢復(fù)平靜，我沉默了。

內(nèi)聚焦敘事者引導(dǎo)讀者從人物的視角觀察問題，令讀者感覺自然真切，平實(shí)而意象深刻地呈現(xiàn)了。同時(shí)需要注意的是，這里涉及到兩個(gè)不同的自我。當(dāng)聚焦者作為第一人稱人物在敘述對(duì)往事的回憶時(shí)，會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)自我的情況，一個(gè)是敘述自我，另一個(gè)是經(jīng)驗(yàn)自我?！皵⑹鲎晕摇笔菙⑹稣摺拔摇睆默F(xiàn)在的時(shí)間出發(fā)，回顧往事，即以現(xiàn)在的眼睛來觀察往事，所以往事記憶猶新，這樣就形成聚焦常規(guī)，不會(huì)增添戲劇效果；而“經(jīng)驗(yàn)自我”是敘述者“我”站在過去重視往事，即以當(dāng)時(shí)的眼睛來看待往事，這樣就使敘述帶有懸念，增添戲劇性。這兩段的敘事將“經(jīng)驗(yàn)自我”與“敘述自我”相互轉(zhuǎn)換，更加強(qiáng)烈地讓讀者感受到戰(zhàn)爭(zhēng)的殘酷和年輕男孩對(duì)死去的弟弟的悲痛之情。

3.零聚焦敘事

作為傳統(tǒng)敘事小說聚焦的典型代表，零聚焦敘事者以其獨(dú)有的觀察視角，對(duì)故事中的一切都了如指掌，無所不知、無所不曉，能夠得心應(yīng)手地?cái)⑹龉适碌那耙蚝蠊?/p>

小說在描述他們到達(dá)艾麗島接受美國對(duì)東歐猶太移民的檢查這一部分，零度聚焦敘事以全知的視角觀察敘述故事世界，主要從兩個(gè)方面對(duì)文本世界進(jìn)行透視。

首先零度聚焦敘述者將視點(diǎn)轉(zhuǎn)到美國醫(yī)生，詳細(xì)描述美國醫(yī)生對(duì)年輕男孩家人進(jìn)行檢查和審問的過程，尤其是心理過程的，毫無保留地、全面地向我們展現(xiàn)了美國對(duì)東歐猶太教移民的反感和排斥。

那些檢查我們的醫(yī)生像讓他們來完成這個(gè)任務(wù)的權(quán)利一樣殘酷。他們慎重地下流地觸摸我們，在他們眼中有種信念我們不能再擁有害羞和疼痛。

當(dāng)時(shí)我們手里拿著包，我們輪流被坐在高凳子上的辦事員審問。這些辦事員都穿著黑色的羊絨外套帶著閃光的紐扣和高挺的衣領(lǐng)。他們寫字的桌子也很高，并且向一個(gè)奇怪的角度傾斜，就像猶太教徒在教堂里放祈禱書的木質(zhì)書架。

零聚焦敘事對(duì)醫(yī)生及辦事員的神態(tài)、著裝、聲調(diào)及本性進(jìn)行了簡(jiǎn)單、明了的描述和評(píng)價(jià)，讓讀者自然而然就可以看到美國對(duì)東歐猶太移民的歧視和厭惡，暗示美國的反猶太主義成為一種較為普遍的社會(huì)現(xiàn)象。

“不知是因?yàn)樗蝗幻靼琢诉€是不想再聽這個(gè)故事使他出現(xiàn)了一個(gè)疼苦的表情。說我們可以走了。我們像剛孵出的小雞一樣緊跟著母親跑了出去?！绷愣染劢惯€為讀者展現(xiàn)了家人移民成功后悲喜交加的內(nèi)心世界，為弟弟的死去感到悲傷，為移民的勝利而歡喜：

當(dāng)時(shí)他很開心并沒有問母親關(guān)于死去的兄弟的事情；這使我有了對(duì)他的尊敬。這也是他一直的樣子，因?yàn)楫?dāng)他高興時(shí)他是荒謬的，像一個(gè)戀愛中的老人。他從口袋中掏出一些羊毛的帽子給我的兩個(gè)姐姐和我戴在頭上。帽子很暖和，帽頂上還有流蘇，就像土耳其氈帽，但是因?yàn)槲覀兏杏X它們很滑稽所以戴著它感覺不自在。接著又一會(huì)的背景，我的父親在有時(shí)荒謬但是不可悲劇包圍了這個(gè)男人，我的父親。

此處零聚焦敘事的使用，不僅排除了外聚焦敘述的限制，而且彌補(bǔ)了內(nèi)聚焦敘述的不足，從而能夠完全深入人物內(nèi)心世界，使讀者能夠走近人物，深切地體會(huì)到家人對(duì)失去弟弟后的悲痛心情。因此，零聚焦敘事使小說的故事情節(jié)更加具有感染力。

《我逝去的弟弟來到了美國》采用了以外聚焦敘事為引導(dǎo)，內(nèi)聚焦敘事述為輔，零聚焦敘事為主，三種聚焦敘述自然轉(zhuǎn)換，使故事在結(jié)構(gòu)上的發(fā)展更加緊密連貫，使故事在思想上的傳遞更加具有感染力。作者通過對(duì)敘述聚焦的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換，使故事的發(fā)展在讀者面前重現(xiàn)，讀者從而能夠更好地理解作品的主題，進(jìn)而引發(fā)讀者對(duì)小說主題的深入思考。

[1]胡亞敏.敘事學(xué)[M].武漢:華中師范大學(xué)出版社，2008.

[2]申丹.視角[J].外國文學(xué)，2004（3）:52-61.

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