涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系的構(gòu)建與完善

摘要：將涉罪未成年人置于自由社會(huì)進(jìn)行觀護(hù)，以替代羈押和監(jiān)禁的傳統(tǒng)矯治模式，已經(jīng)成為國(guó)際少年司法的趨勢(shì)和潮流，也符合我國(guó)對(duì)涉罪未成年人“教育、感化、挽救”“和“教育為主，懲罰為輔”的方針和政策。本文在對(duì)涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系構(gòu)建的價(jià)值探析、基本依據(jù)探究的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)我國(guó)涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系構(gòu)建的實(shí)踐探索情況的梳理和反思，提出了完善我國(guó)涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系的解決路徑。

收稿日期：2015-08-25

作者簡(jiǎn)介：吳燕，上海市人民檢察院未成年人案件檢察處處長(zhǎng)。

一、涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系概述

“觀護(hù)”一詞，源自拉丁文語(yǔ)根Probatio，系英文Probation的中文譯語(yǔ)，有“試驗(yàn)”、“察看”、“證明期間”的涵義。十九世紀(jì)，歐美社會(huì)的有識(shí)人士有感于刑事政策的嚴(yán)酷，加之對(duì)監(jiān)獄效果的懷疑，遂有教育刑的主張，同時(shí)又認(rèn)為刑事訴訟的猶豫執(zhí)行制度若無(wú)任何適當(dāng)?shù)妮o導(dǎo)監(jiān)督，任其自由行動(dòng)，對(duì)釋放者也不易發(fā)生改悔向善的效用，于是將刑事法律的內(nèi)涵賦予了Probation。后臺(tái)灣地區(qū)將美、日的保護(hù)觀察（probation）制度 ①加以借鑒后而即正式采用“觀護(hù)”的稱謂。經(jīng)立法確認(rèn)，觀護(hù)逐漸成為一項(xiàng)暫緩判決或刑罰執(zhí)行、考察涉罪人員的制度，并在少年司法中大加運(yùn)用。如今，觀護(hù)已經(jīng)成為國(guó)際少年司法的趨勢(shì)和潮流。

一直以來(lái)，我國(guó)法律制度中并無(wú)觀護(hù)制度的明確規(guī)定，但從目前我國(guó)的實(shí)踐探索情況來(lái)看，涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系，是指對(duì)符合條件的涉罪未成年人采取非羈押措施，由政府機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)、社會(huì)力量等共同組成專門組織，并對(duì)涉罪未成年人開展教育、考察、監(jiān)督、矯正、保護(hù)、管理工作而形成的專門工作體系。

二、涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系的價(jià)值探析

1.保障刑事訴訟的順利進(jìn)行

涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系，通過(guò)為被取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住的未成年人提供全方位的觀護(hù)方案，使得未成年人在非羈押期間得到充分的關(guān)注和教育，可以彌補(bǔ)當(dāng)前非羈押措施執(zhí)行方式的不足，使得涉罪未成年人不至于在較長(zhǎng)的取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住期間再次涉罪或脫逃，從而確保刑事訴訟的順利進(jìn)行。

2.避免因羈押造成的交叉感染，保護(hù)未成年人的身心健康

從社會(huì)觀護(hù)的適用條件來(lái)看，其以非羈押性強(qiáng)制措施的適用為前提，可以避免涉罪未成年人在羈押時(shí)受到不良思想的浸染。從社會(huì)觀護(hù)的內(nèi)容來(lái)看，其以心理輔導(dǎo)、教育訓(xùn)誡、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等為主要內(nèi)容，有利于對(duì)涉罪未成年人的身體、心理和人格的建設(shè)與塑造。

3.有利于對(duì)涉嫌輕微犯罪的未成年人非刑罰化處理，避免標(biāo)簽效應(yīng)

涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系的建立，為非刑罰化處理創(chuàng)造了條件。尤其對(duì)于初犯、偶犯和輕微犯罪的涉罪未成年人而言，社會(huì)觀護(hù)給了他們一個(gè)在判處刑罰前接受教育考察并改正的機(jī)會(huì)，從而有助于司法機(jī)關(guān)對(duì)其非刑罰化處理，避免產(chǎn)生標(biāo)簽效應(yīng)，更好地幫助未成年人回歸正途。

4.有利于實(shí)現(xiàn)平等司法保護(hù)

司法實(shí)踐中，由于在犯罪地缺乏有效的監(jiān)護(hù)條件而使得本可以通過(guò)社會(huì)觀護(hù)途徑進(jìn)行司法轉(zhuǎn)處的異地涉罪未成年人被批準(zhǔn)逮捕并起訴至法院判處監(jiān)禁刑，這與司法平等保護(hù)原則極為不符。建立跨區(qū)域、多層次的涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系，可以突破戶籍限制，為涉罪未成年人的特殊司法處遇和平等保護(hù)提供支持和保障。

5.有利于形成家庭、學(xué)校、社會(huì)共同預(yù)防未成年人犯罪的格局

從目前的實(shí)踐來(lái)看，涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系的建立意味著將涉罪未成年人納入到預(yù)防犯罪的工作體系中，通過(guò)整合各方資源，有利于形成家庭、學(xué)校、社會(huì)共同預(yù)防未成年人犯罪的格局，并從源頭上實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪的預(yù)防和控制。

三、構(gòu)建涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系的基本依據(jù)

（一）構(gòu)建涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系的法理依據(jù)

1.理論依據(jù)。涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系是以國(guó)家為主導(dǎo)對(duì)涉罪未成年人予以觀察、矯正和保護(hù)，其理論依據(jù)根植于國(guó)家監(jiān)護(hù)理論。

國(guó)家監(jiān)護(hù)，來(lái)源于拉丁語(yǔ)“parens patriae”，其字面含義為father of the country，也被翻譯為“國(guó)家親權(quán)”。國(guó)家監(jiān)護(hù)原始概念最早可追溯至羅馬法，“用來(lái)指稱國(guó)家對(duì)其人民承擔(dān)的責(zé)任”，“首先表現(xiàn)為國(guó)家在自然父親缺位的時(shí)候頂替其角色，其次表現(xiàn)為為了國(guó)家的利益以國(guó)家親權(quán)干預(yù)或阻卻自然親權(quán)” ①。國(guó)家監(jiān)護(hù)理論發(fā)展至今，通常認(rèn)為，有以下三個(gè)基本內(nèi)涵：首先，認(rèn)為國(guó)家居于未成年人最終監(jiān)護(hù)人的地位，負(fù)有保護(hù)未成年人的職責(zé)，并應(yīng)當(dāng)積極行使這一職責(zé)；其次，強(qiáng)調(diào)國(guó)家親權(quán)高于父母的親權(quán)，即便未成年人父母健在，但是如果其缺乏保護(hù)子女的能力以及不履行或者不適當(dāng)履行監(jiān)護(hù)其子女職責(zé)的時(shí)候，國(guó)家可以超越父母的親權(quán)而對(duì)未成年人進(jìn)行強(qiáng)制性干預(yù)和保護(hù)；再次，主張國(guó)家在充任未成年人“父母”時(shí)，應(yīng)當(dāng)為了孩子的利益行事，即應(yīng)以孩子的福利為本位。 ②

“未成年人司法制度的創(chuàng)制是國(guó)家親權(quán)的必然邏輯”。 ③涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系作為未成年人司法制度的一部分，正是建立在國(guó)家監(jiān)護(hù)理論的基礎(chǔ)上，在父母無(wú)法完全對(duì)未成年人進(jìn)行有效監(jiān)護(hù)和教導(dǎo)的情況下，國(guó)家以監(jiān)護(hù)人的身份介入，派出其代表（少年保護(hù)官、社會(huì)觀護(hù)員等）對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行引導(dǎo)、教育、保護(hù)和管理，使其重歸社會(huì)。

2.政策依據(jù)。構(gòu)建涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系符合我國(guó)《未成年人保護(hù)法》第54條確立的“教育、感化、挽救”方針和“教育為主、懲罰為輔”的原則。對(duì)涉罪未成年人開展觀護(hù)，集合各種社會(huì)力量對(duì)涉罪未成年人予以幫助、教育和指導(dǎo)，讓涉罪未成年人在相對(duì)自由且不脫離社會(huì)的狀態(tài)下接受觀察、看護(hù)和管理，這恰恰是“教育、感化、挽救”方針在實(shí)際工作中的具體表現(xiàn)。此外，社會(huì)觀護(hù)在給罪錯(cuò)未成年人機(jī)會(huì)的同時(shí)，對(duì)于不接受觀護(hù)或者在觀護(hù)過(guò)程中不遵守有關(guān)規(guī)定再次違法犯罪的未成年人，以刑事處理作為最后手段，是“教育為主，懲罰為輔”原則的貫徹與落實(shí)。

3.法律依據(jù)。（1）國(guó)際公約。國(guó)際公約中已經(jīng)明確將對(duì)涉罪未成年人開展社會(huì)觀護(hù)內(nèi)容納入。例如，《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（又稱《北京規(guī)則》）第11條“觀護(hù)辦法”的“說(shuō)明”，對(duì)觀護(hù)等一切有利于未成年人的辦法和措施予以肯定和鼓勵(lì)。《兒童權(quán)利公約》第40條規(guī)定，要求盡量對(duì)未成年人以非監(jiān)禁方式開展教育、察看、指導(dǎo)，盡可能降低司法處理?！堵?lián)合國(guó)預(yù)防少年犯罪準(zhǔn)則》（又稱《利雅得準(zhǔn)則》）第6條提出以社區(qū)為基礎(chǔ)的預(yù)防少年犯罪方案，第9條、第60條提出要利用全社會(huì)力量開展未成年人犯罪綜合預(yù)防。 （2）國(guó)內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定。首先，我國(guó)《未成年人保護(hù)法》第6條和《預(yù)防未成年人犯罪法》第4條均明確規(guī)定了家庭、學(xué)校、政府、司法機(jī)關(guān)、社會(huì)各界在保護(hù)未成年人、預(yù)防未成年人犯罪中具有的法定職責(zé)，為集結(jié)全社會(huì)力量開展涉罪未成年人觀護(hù)工作提供了明確的法律依據(jù)。

其次，我國(guó)部分法律及相關(guān)司法性文件就社會(huì)各界如何共同開展未成年人的教育、感化、挽救工作做了具體規(guī)定。如《預(yù)防未成年人犯罪法》第47條規(guī)定，未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人和學(xué)校、城市居民委員會(huì)、農(nóng)村村民委員會(huì)應(yīng)協(xié)助司法機(jī)關(guān)做好對(duì)涉罪未成年人的教育、挽救工作。又如，2010年，中央綜治委預(yù)防青少年違法犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部、共青團(tuán)中央聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》中明確，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件和執(zhí)行刑罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)部門落實(shí)社會(huì)幫教、就學(xué)就業(yè)和生活保障等事宜，并適時(shí)進(jìn)行回訪考察。

再次，檢察機(jī)關(guān)在相關(guān)辦案規(guī)定、司法文件中明確要求聯(lián)合政府、社會(huì)團(tuán)體等力量對(duì)涉罪未成年人開展考察、教育、挽救。2012年，最高人民檢察院在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)未成年人刑事檢察工作的決定》中指出，有條件的地方要積極建議、促進(jìn)建立健全社工制度、觀護(hù)幫教制度等機(jī)制，引入社會(huì)力量參與對(duì)被不批捕、不起訴的未成年人進(jìn)行幫教。2014年、2015年最高人民檢察院又相繼下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)未成年人刑事檢察工作的通知》和《檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)未成年人司法保護(hù)八項(xiàng)措施》，均提出了檢察機(jī)關(guān)要以政府購(gòu)買服務(wù)等方式，將社會(huì)調(diào)查、合適成年人參與未成年人刑事訴訟、心理疏導(dǎo)、觀護(hù)幫教、附條件不起訴監(jiān)督考察等工作，交由專業(yè)社會(huì)力量承擔(dān)，逐步建立司法借助社會(huì)專業(yè)力量的長(zhǎng)效機(jī)制。

（二）域外少年觀護(hù)制度的借鑒

1.美國(guó)。美國(guó)是觀護(hù)工作較早開展的國(guó)家。1841年，被譽(yù)為“觀護(hù)之父”（又稱為“緩刑之父”）的波士頓鞋匠約翰·奧古斯塔（John Augustus）自愿向法院以擔(dān)保方式暫緩司法訴訟并對(duì)一名犯罪的酗酒者進(jìn)行監(jiān)管改造，這被視作美國(guó)觀護(hù)工作的開始。 ①美國(guó)的觀護(hù)形式比較多樣，例如，犯罪輕微且需要父母關(guān)愛、但其父母不適合監(jiān)護(hù)的未成年人，可以通過(guò)養(yǎng)育之家（Foster Homes）的形式開展觀護(hù)，即法院將未成年人安置到一個(gè)替代的養(yǎng)育家庭，讓替代的“父母”照顧未成年人，短則幾天，長(zhǎng)則幾年； ②家中有監(jiān)護(hù)條件的未成年人，可以對(duì)其開展日處遇項(xiàng)目（Day Treatment Program）的觀護(hù)，即讓犯罪未成年人白天到社區(qū)的一個(gè)特定場(chǎng)所參加矯正項(xiàng)目，晚上返回自己家中。 ③20世紀(jì)90年代，為進(jìn)一步豐富觀護(hù)形式，美國(guó)開始探索在觀護(hù)制度中加入社區(qū)賠償項(xiàng)目和社區(qū)服務(wù)等內(nèi)容。

2.英國(guó)。英國(guó)的觀護(hù)制度具有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是觀護(hù)措施具有多樣性。根據(jù)青少年行為性質(zhì)的嚴(yán)重性，比較典型的觀護(hù)措施有：（1）管護(hù)中心令（Attendance Centre Order)；（2）移交令（Referral Order）；（3）行為計(jì)劃令（Action Plan Order）；（4）社區(qū)服務(wù)令（Community Service Order）；（5）社區(qū)感化令（Community Rehab Order）。上述觀護(hù)措施可以單獨(dú)或者重疊交叉使用。二是觀護(hù)組織機(jī)構(gòu)的專業(yè)性以及觀護(hù)組織機(jī)構(gòu)之間的密切配合性。英國(guó)青少年觀護(hù)工作的官方執(zhí)行機(jī)構(gòu)是設(shè)于罪犯管理局下的觀護(hù)局，還有一個(gè)半官方的機(jī)構(gòu)是“青少年司法執(zhí)法委員會(huì)”（Youth Justice Board）； ④此外，英國(guó)觀護(hù)工作中不可或缺并實(shí)際承擔(dān)觀護(hù)職責(zé)的組織是“青少年犯罪工作隊(duì)”（Youth offending team，簡(jiǎn)稱YOT）。 ⑤上述三個(gè)機(jī)構(gòu)組織各司其職，并在所負(fù)責(zé)的領(lǐng)域內(nèi)保持專業(yè)，同時(shí)保持密切的配合與協(xié)作，以青少年的利益為最高宗旨，共同開展觀護(hù)工作。

3.日本。日本的觀護(hù)制度分為審前觀護(hù)及審后觀護(hù)。審前觀護(hù)主要是指試驗(yàn)觀察，即法官根據(jù)檢察官和警察送來(lái)的書面材料無(wú)法決定對(duì)少年判處何種處分時(shí)，可在決定之前設(shè)定保留期間，即附上一些條件，讓家庭裁判所的調(diào)查官在這期間觀察這個(gè)少年在這種條件之下的生活狀況和態(tài)度。 ⑥法官根據(jù)試驗(yàn)觀察的結(jié)果通過(guò)開庭審判做出不處分的決定，或作出一個(gè)適當(dāng)?shù)慕o予保護(hù)觀察的決定。審后觀護(hù)主要是指保護(hù)處分措施的執(zhí)行。1948年，日本《少年法》中規(guī)定的“保護(hù)觀察”具有鮮明的觀護(hù)性質(zhì)，即把少年放在社會(huì)里，由保護(hù)觀察官和保護(hù)司進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，使其不再重犯，在正常生活中悔罪自新。 ⑦

4.臺(tái)灣地區(qū)的少年觀護(hù)制度。臺(tái)灣地區(qū)觀護(hù)制度的發(fā)展歷史經(jīng)歷了先建立緩刑、保護(hù)管束等制度，最終建立較為完善的觀護(hù)制度的發(fā)展歷程。1962年《少年事件處理法》的公布標(biāo)志著少年觀護(hù)制度的創(chuàng)設(shè)，這部法律將保護(hù)管束列為少年觀護(hù)制度內(nèi)容的一種，并首創(chuàng)了專門從事“保護(hù)管束”的觀護(hù)人制度。1971年，臺(tái)灣地區(qū)頒布實(shí)施了新的《少年事件處理法》，并制定了其他輔助法規(guī)，如《少年管訓(xùn)事件審理細(xì)則》、《少年管訓(xùn)事件執(zhí)行辦法》、《少年假日生活輔導(dǎo)執(zhí)行注意事項(xiàng)》等，自此，臺(tái)灣的少年觀護(hù)制度得以最終確立。 ①1997年，臺(tái)灣再次修訂《少年事件處理法》，明文規(guī)定成立少年法院，并將觀護(hù)人分為少年調(diào)查官和少年保護(hù)官。此外，臺(tái)灣少年法院還設(shè)置了心理輔導(dǎo)員、心理測(cè)試員等專業(yè)人員，推動(dòng)了少年觀護(hù)制度的專業(yè)化發(fā)展。

四、我國(guó)涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)制度的實(shí)踐探索

從我國(guó)目前的司法實(shí)踐看，涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)的探索已在全國(guó)各地形成了各具特色的模式和做法。如早在1992年5月，上海市長(zhǎng)寧區(qū)檢察院就率先開始探索觀護(hù)員制度，為未成年犯在免訴以后的考察期或暫緩起訴對(duì)象在考驗(yàn)期中創(chuàng)造良好的改造環(huán)境。2004年，上海市閔行區(qū)檢察院依托青少年事務(wù)社工組織在本區(qū)設(shè)立社工站和在街鎮(zhèn)設(shè)立社工點(diǎn)，建立起覆蓋全區(qū)的涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系，為檢察機(jī)關(guān)作出不捕、不訴決定的涉罪未成年人提供專業(yè)化的社會(huì)幫教支持。2010年初，上海檢察機(jī)關(guān)在總結(jié)“閔行經(jīng)驗(yàn)”的基礎(chǔ)上，建成覆蓋全市所有區(qū)縣和街鎮(zhèn)的涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系。其中，每個(gè)區(qū)縣的觀護(hù)總站負(fù)責(zé)管理和指導(dǎo)各街鎮(zhèn)觀護(hù)點(diǎn)的工作，社工以觀護(hù)點(diǎn)為依托，開展法制教育、心理輔導(dǎo)等日常幫教活動(dòng)，并借助各種社會(huì)資源開展社會(huì)公益勞動(dòng)、文化知識(shí)學(xué)習(xí)和勞動(dòng)技能培訓(xùn)等觀護(hù)活動(dòng)。又如，江蘇、常州新北等基層檢察院于2008年相繼建立了管護(hù)教育基地。 ②北京市海淀區(qū)探索“4+1+N”的觀護(hù)模式，依托一支社工隊(duì)伍對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行專業(yè)化、科學(xué)化、全面化的幫教工作，借助N方資源力量構(gòu)筑挽救涉罪未成年人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。 ③

就上海的實(shí)踐探索情況來(lái)看，觀護(hù)體系的建設(shè)卓有成效，截止2015年6月，上海檢察機(jī)關(guān)在全市共有觀護(hù)總站17個(gè)，觀護(hù)點(diǎn)215個(gè)，建立觀護(hù)基地68個(gè)，已有2984名涉罪未成年人被納入觀護(hù)體系幫教，其中非滬籍涉罪未成年人2294人，占76.9%。隨著觀護(hù)體系的不斷完善，涉罪未成年人的非羈押率、不訴率逐年上升，2007年至2014年，涉罪非滬籍未成年人的人數(shù)下降了18.2%，非羈押率提高了14.4個(gè)百分點(diǎn)，不起訴率提高了21個(gè)百分點(diǎn)。

（一）觀護(hù)體系的功能

1.監(jiān)管。由觀護(hù)幫教小組配合公安機(jī)關(guān)執(zhí)行取保候?qū)彛行Х乐刮闯赡耆酥匦逻`法犯罪或出現(xiàn)棄保脫逃等妨礙訴訟情形。

2.考察。由觀護(hù)幫教小組對(duì)未成年人的日常表現(xiàn)和矯正效果進(jìn)行客觀評(píng)估，為司法機(jī)關(guān)判斷其人身危險(xiǎn)性和判處刑罰的必要性、是否適用不起訴、緩刑等司法處理決定提供依據(jù)。

3.矯正。通過(guò)觀護(hù)幫教，使未成年人克服不良心理和行為，恢復(fù)正常生活，順利回歸社會(huì)。

（二）觀護(hù)體系的組織架構(gòu)

1.觀護(hù)組織，即對(duì)觀護(hù)人員承擔(dān)組織、協(xié)調(diào)、管理和培訓(xùn)等職責(zé)，并指導(dǎo)觀護(hù)人員開展日常教育考察、幫教矯正工作的機(jī)構(gòu)。觀護(hù)組織一般以社工站和社工點(diǎn)作為主要幫教力量，以觀護(hù)基地作為必要補(bǔ)充。

觀護(hù)站和觀護(hù)點(diǎn)，主要依托青少年事務(wù)社工組織在區(qū)（縣）的社工站和在街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）的社工點(diǎn)進(jìn)行設(shè)置，具有日常觀護(hù)幫教活動(dòng)所需的專業(yè)社工和場(chǎng)所設(shè)施，構(gòu)成覆蓋各區(qū)縣街鎮(zhèn)的觀護(hù)幫教網(wǎng)絡(luò)。

觀護(hù)基地，即為無(wú)監(jiān)護(hù)條件、無(wú)固定住所、無(wú)經(jīng)濟(jì)來(lái)源的涉罪未成年人，提供免費(fèi)食宿、就業(yè)培訓(xùn)和實(shí)習(xí)場(chǎng)所，并承擔(dān)幫教職責(zé)的企事業(yè)單位等，主要是一些富有社會(huì)責(zé)任感、具備必要幫教能力和硬件支持條件的企業(yè)、學(xué)校、救助中心、公益社團(tuán)等單位。

2.觀護(hù)人員，即在觀護(hù)組織的管理下，具體負(fù)責(zé)對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行日常教育考察、幫教矯正活動(dòng)的人員，以專業(yè)社會(huì)工作者為主，并輔以居（村）委會(huì)、社區(qū)、青保、共青團(tuán)、關(guān)工委、企事業(yè)等單位人員及志愿者等。

3.觀護(hù)對(duì)象，即觀護(hù)體系工作的對(duì)象，主要指作案時(shí)未滿十八周歲，有證據(jù)證明其涉嫌犯罪，并具備適用非羈押強(qiáng)制措施條件的未成年人。

（三）觀護(hù)工作的基本流程

1.觀護(hù)對(duì)象的確認(rèn)。由檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉罪未成年人作羈押必要性評(píng)估后，考量其是否具備必要的觀護(hù)幫教條件，在征得觀護(hù)組織同意后，將符合觀護(hù)條件的涉罪未成年人確定為觀護(hù)對(duì)象。

2.文書的轉(zhuǎn)接及銜接。將擬觀護(hù)對(duì)象的基本資料及《幫教記錄卡》等有關(guān)文書及時(shí)向其住所地所在區(qū)（縣）的觀護(hù)站/點(diǎn)發(fā)送委托觀護(hù)幫教的相關(guān)函件。

3.成立幫教小組。觀護(hù)站/點(diǎn)收到函件后，通知觀護(hù)對(duì)象住所地所在街道或鄉(xiāng)鎮(zhèn)的觀護(hù)點(diǎn)，由相關(guān)社工牽頭組成觀護(hù)幫教小組，并及時(shí)回復(fù)檢察機(jī)關(guān)，告知相關(guān)情況。

4.簽訂觀護(hù)幫教協(xié)議。檢察機(jī)關(guān)召集涉罪未成年人及其法定代理人、觀護(hù)人員同時(shí)到場(chǎng)，對(duì)觀護(hù)幫教的性質(zhì)、期限、應(yīng)遵守的規(guī)定、各方權(quán)利義務(wù)等進(jìn)行說(shuō)明，并簽訂觀護(hù)幫教協(xié)議書。

5.日常觀護(hù)。由觀護(hù)人員與檢察機(jī)關(guān)、涉罪未成年人及其法定代理人進(jìn)行充分溝通，制定有針對(duì)性的幫教方案，并開展日常觀護(hù)工作，落實(shí)教育矯治措施，觀護(hù)期一般為三至六個(gè)月。

6.評(píng)定考核。觀護(hù)期滿后，由觀護(hù)人員制作觀護(hù)幫教情況報(bào)告并提出處理建議，報(bào)經(jīng)觀護(hù)站后，提交檢察機(jī)關(guān)。檢察機(jī)關(guān)綜合案件及觀護(hù)幫教情況，對(duì)觀護(hù)對(duì)象作出司法處理決定。

7.跟蹤幫教。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)將司法處理決定反饋觀護(hù)站/點(diǎn)，由原觀護(hù)人員根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的司法處理決定有針對(duì)性地開展后續(xù)觀護(hù)幫教工作。

（四）觀護(hù)工作的基本內(nèi)容

1.教育考察。由觀護(hù)人員結(jié)合心理測(cè)評(píng)、社會(huì)調(diào)查等情況制定個(gè)性化的教育矯正工作計(jì)劃，主要內(nèi)容包括法治教育、思想道德教育、社會(huì)保障政策教育、認(rèn)罪服法教育、心理健康教育、生活輔導(dǎo)、期滿總結(jié)教育等。

2.心理矯正。由觀護(hù)人員或?qū)I(yè)心理咨詢師，運(yùn)用心理學(xué)專業(yè)方法和手段，通過(guò)溝通、疏導(dǎo)和心理干預(yù)、治療等形式，矯正認(rèn)知偏差和心理問(wèn)題，幫助觀護(hù)對(duì)象樹立正確的人生觀和價(jià)值觀，緩解其與社會(huì)的對(duì)立情緒，消除融入社會(huì)的心理障礙。

3.團(tuán)體活動(dòng)與行為矯正。將觀護(hù)對(duì)象納入正常青少年群體，或由不同類型觀護(hù)對(duì)象組建的群體，開展各種團(tuán)體活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)行為矯正的最終目標(biāo)。

4.公益服務(wù)。可以集體形式開展相關(guān)公益服務(wù)，如至陽(yáng)光之家為智障人士提供服務(wù)、在法治宣傳日、禁毒日、消防日等開展義務(wù)宣傳服務(wù)以及參與公共場(chǎng)所清潔、環(huán)境保護(hù)等輔助性勞動(dòng)等。

5.知識(shí)學(xué)習(xí)與技能培訓(xùn)。依托政府學(xué)歷、技能培訓(xùn)平臺(tái)及特殊觀護(hù)基地成員單位的資源，為觀護(hù)對(duì)象提供文化知識(shí)、法律知識(shí)、勞動(dòng)技能的培訓(xùn)機(jī)會(huì)或工作實(shí)習(xí)崗位。

五、我國(guó)涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系的問(wèn)題與完善

（一）我國(guó)涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系的問(wèn)題與反思

1.觀護(hù)對(duì)象的范圍具有局限性。目前，觀護(hù)工作主要針對(duì)涉嫌犯罪且符合非羈押強(qiáng)制措施適用條件的未成年人開展。但是，不少外來(lái)涉罪未成年人因不能提供合適的保證人或無(wú)法提供保證金而無(wú)法適用非羈押措施，不能成為適格的觀護(hù)對(duì)象。

2.觀護(hù)體系運(yùn)行機(jī)制有所欠缺。

（1）缺乏有效運(yùn)營(yíng)機(jī)制。從實(shí)踐探索的情況來(lái)看，我國(guó)各地的執(zhí)行機(jī)構(gòu)各具特色，缺乏統(tǒng)一的執(zhí)行機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)觀護(hù)工作的開展，導(dǎo)致觀護(hù)體系的運(yùn)行效果存在較大差異。

（2）缺乏有效鼓勵(lì)支持機(jī)制。從各地實(shí)際情況來(lái)看，有相當(dāng)數(shù)量的愛心企業(yè)或社會(huì)組織是觀護(hù)工作的實(shí)際執(zhí)行機(jī)構(gòu)，但由于觀護(hù)工作在人力、物力上都有較大的投入而鼓勵(lì)支持機(jī)制缺乏，導(dǎo)致部分觀護(hù)機(jī)構(gòu)的參與積極性并不高，直接影響了觀護(hù)工作的效果。

（3）缺乏有效配合協(xié)調(diào)機(jī)制。觀護(hù)制度兼具司法、福利和教育性質(zhì)，但綜合全國(guó)的觀護(hù)工作情況來(lái)看，司法力量和社會(huì)力量的配合機(jī)制方面存在不足，觀護(hù)制度所具有的福利及教育屬性表現(xiàn)有所欠缺。

（4）缺乏有效監(jiān)督制約機(jī)制。實(shí)踐中，因缺乏對(duì)觀護(hù)組織的有效監(jiān)督制約機(jī)制，其提供的觀護(hù)幫教方案是否可行、觀護(hù)效果如何評(píng)估等都存在一定問(wèn)題，甚至可能會(huì)影響觀護(hù)對(duì)象的權(quán)益保障。

（5）缺乏有效配套銜接機(jī)制。如具體運(yùn)行中，因隱私保護(hù)機(jī)制執(zhí)行不到位，導(dǎo)致有觀護(hù)對(duì)象及其監(jiān)護(hù)人的身份信息、涉罪信息等信息泄露。

3.觀護(hù)人員的專業(yè)性和穩(wěn)定性不夠。實(shí)踐中，觀護(hù)工作的開展主要依賴于社工組織。但是，目前我國(guó)社工隊(duì)伍的相關(guān)政策體系、配套制度等方面還不完善，導(dǎo)致其職業(yè)化、專業(yè)化水平還較低。此外，薪酬體系、職業(yè)保障制度等方面的不足，也導(dǎo)致社工隊(duì)伍的流動(dòng)性較大，使得觀護(hù)工作受到影響。

4.尚未建立涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)的法律制度。目前，觀護(hù)工作因無(wú)明確的法律規(guī)定，各地的探索出現(xiàn)了模式不一致、職能定位不同、機(jī)構(gòu)設(shè)置各異、人員配備要求不一等情況。

（二）我國(guó)涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系的完善與展望

1.擴(kuò)大觀護(hù)對(duì)象范圍，實(shí)現(xiàn)平等保護(hù)

以“屬地觀護(hù)為主體、就近協(xié)作為補(bǔ)充”為原則，建立“就地觀護(hù)、跨區(qū)協(xié)作、異地委托”的三層立體式涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)體系，有效促進(jìn)對(duì)來(lái)滬涉罪未成年人的平等保護(hù)。

（1）就地觀護(hù)，即對(duì)本區(qū)縣范圍及部分在本區(qū)縣有固定住址的涉罪未成年人開展社會(huì)觀護(hù)。

（2）跨區(qū)協(xié)作，即對(duì)由本地市公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院辦理的案件中符合觀護(hù)條件的外地市籍涉罪未成年人開展社會(huì)觀護(hù)協(xié)作工作。

（3）異地委托，即對(duì)符合取保候?qū)彈l件、無(wú)前科劣跡、在犯罪地所在省市無(wú)固定住址的外地涉罪未成年人，如果監(jiān)護(hù)人提出回原籍觀護(hù)并自愿簽立監(jiān)護(hù)保證書的，可以聯(lián)系、委托戶籍地或居住地的觀護(hù)組織對(duì)其進(jìn)行觀護(hù)幫教。

2.建立有效機(jī)制，保障觀護(hù)體系的運(yùn)行

（1）建立專門機(jī)構(gòu)，借鑒西方國(guó)家的成熟經(jīng)驗(yàn)，建立專門的“觀護(hù)工作委員會(huì)”作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)管理和指導(dǎo)觀護(hù)工作開展，并培訓(xùn)觀護(hù)人員。

（2）建立鼓勵(lì)支持機(jī)制，地方政府和司法機(jī)關(guān)給予承擔(dān)額外的社會(huì)責(zé)任的愛心企業(yè)政策傾斜，如給予稅收優(yōu)惠等。

（3）建立配合協(xié)調(diào)機(jī)制，司法機(jī)關(guān)要加強(qiáng)與社會(huì)組織的協(xié)調(diào)和配合，各司其職，發(fā)揮各自不同的專業(yè)作用。

（4）建立監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，通過(guò)運(yùn)用定期檢查、不定期抽查等方式，對(duì)觀護(hù)組織開展監(jiān)督，審查觀護(hù)方案及具體措施的合法性及合理性，確保觀護(hù)體系良性發(fā)展。

（5）建立健全配套銜接機(jī)制，尤其應(yīng)注重完善社會(huì)調(diào)查、心理測(cè)評(píng)、隱私保護(hù)機(jī)制等，探索建立合適保證人制度、國(guó)家監(jiān)護(hù)機(jī)制等。

3.健全社會(huì)工作的配套制度，提高觀護(hù)人員專業(yè)性和穩(wěn)定性

（1）建立職業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制。通過(guò)規(guī)范遴選、錄用、考評(píng)、獎(jiǎng)懲制度等，吸引更多的優(yōu)秀人才加入社工隊(duì)伍。

（2）完善職業(yè)保障機(jī)制。提高社工薪資、福利水平，穩(wěn)定已有社工隊(duì)伍，并吸引有豐富經(jīng)驗(yàn)，且具備社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、法學(xué)等專業(yè)方面知識(shí)的人才加入社工隊(duì)伍。

（3）完善職業(yè)培訓(xùn)機(jī)制。通過(guò)開展定期與不定期的專業(yè)培訓(xùn)與考核，提高社工隊(duì)伍的整體素質(zhì)。

4.推動(dòng)涉罪未成年人社會(huì)觀護(hù)制度上升到立法

可以考慮借鑒國(guó)外及臺(tái)灣地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，制定相關(guān)專門條例，從立法上解決觀護(hù)工作的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和觀護(hù)模式等問(wèn)題，并理順辦案機(jī)關(guān)與觀護(hù)組織之間的協(xié)作關(guān)系。

（上接第116頁(yè)）

參與到刑事和解會(huì)議中，談?wù)摲缸镄袨閹?lái)的傷害，以讓所有人在刑事和解會(huì)議中讓破壞的社會(huì)關(guān)系得到修復(fù)。刑事和解會(huì)議也是對(duì)和解的自愿性和合法性的最有效的審查。刑事和解會(huì)議制度的構(gòu)建，需要專業(yè)的人員完成，公安司法機(jī)關(guān)在刑事司法程序中的身份易于讓犯罪嫌疑人、被告人產(chǎn)生抵觸心理，因此不宜成為刑事和解會(huì)議的召集和主持人。在條件允許的情況下，可以參考少年司法小組會(huì)議的經(jīng)驗(yàn)，由獨(dú)立的第三方完成。

澳大利亞維多利亞州少年司法小組會(huì)議制度是維多利亞州依據(jù)當(dāng)?shù)匚闯赡耆朔缸锏膶?shí)際情況，結(jié)合本國(guó)少年司法的基本理念和社會(huì)特點(diǎn)運(yùn)行的一項(xiàng)少年司法的創(chuàng)新性制度。這項(xiàng)制度的出現(xiàn)，體現(xiàn)了少年司法與成人司法的本質(zhì)區(qū)別，強(qiáng)調(diào)少年司法注重對(duì)未成年人的教育挽救和回歸，同時(shí)也滿足刑事案件被害人在刑事程序中的訴求，反映刑事司法中對(duì)社會(huì)關(guān)系修復(fù)的需求。我國(guó)刑事和解制度的確立是為了修復(fù)犯罪行為破壞的社會(huì)關(guān)系和節(jié)約司法成本，但由于缺少制度化的操作，讓刑事和解在實(shí)踐中的運(yùn)作較為困難，因此借鑒少年司法小組會(huì)議制度的經(jīng)驗(yàn)，是完善細(xì)化我國(guó)刑事和解制度的一條可選之路。

有學(xué)者將probation譯為“緩刑”。由于我國(guó)刑法所規(guī)定的緩刑僅僅是一種刑罰執(zhí)行的猶豫制度，并不能涵蓋現(xiàn)代觀護(hù)制度的內(nèi)涵，因此這種譯法值得商榷。參見姚建龍著：《少年刑法與刑法變革》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2005年版，第286頁(yè)。

郝銀鐘：《遏制青少年犯罪新思維》，中國(guó)法制出版社2012年版，第147頁(yè)。

姚建龍：“國(guó)家親權(quán)理論與未成年人司法——以美國(guó)未成年人司法為中心的研究”，載《法學(xué)雜志》，2008年第3期。

郝銀鐘：《遏制青少年犯罪新思維》，中國(guó)法制出版社2012年版，150頁(yè)。

劉強(qiáng)編著：《美國(guó)犯罪未成年人的矯正制度概要》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2005年版，第25-26頁(yè)。

劉強(qiáng)編著：《美國(guó)犯罪未成年人的矯正制度概要》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2005年版，第92頁(yè)。

劉強(qiáng)編著：《美國(guó)犯罪未成年人的矯正制度概要》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2005年版，第105頁(yè)。

劉強(qiáng)：《英國(guó)青少年社區(qū)刑罰執(zhí)行制度及借鑒》，載《青少年犯罪問(wèn)題》2012年第3期。

張潘仕：《英國(guó)的青少年犯罪與少年司法》，載《青少年犯罪問(wèn)題》2002年第2期。

羅建河，《日本青少年犯罪的防治措施及其啟示》，載《青少年犯罪問(wèn)題》2011年第3期。

[日]宮澤浩一：《少年違法犯罪與違法犯罪少年的處遇》，載[日]西原春夫主編：《日本刑事法的形成于特色》，法律出版社、成文堂出版社1997年版，195-196；轉(zhuǎn)引自郝銀鐘：《遏制青少年犯罪新思維》，中國(guó)法制出版社2012年版，212頁(yè)。

楊士隆、林健陽(yáng)主編：《犯罪矯治——問(wèn)題與對(duì)策》，臺(tái)灣五南圖書出版公司2005年版，第399頁(yè)。

盧志堅(jiān)：《江蘇：管護(hù)基地讓涉罪少年重新啟航》，載《檢察日?qǐng)?bào)》2014年8月16日。

張臻：《北京海淀區(qū)：“4+l+N模式》，載《檢察風(fēng)云》2011年11期。