檢察機關(guān)在附條件不起訴制度中的程序規(guī)范

王金倩（北京市通州區(qū)人民檢察院，北京101101）

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檢察機關(guān)在附條件不起訴制度中的程序規(guī)范

王金倩
（北京市通州區(qū)人民檢察院，北京101101）

摘要：2012年我國未成年人刑事案件訴訟程序用3個條文對“附條件不起訴”的適用條件、程序設(shè)計、考察、法律后果進行了規(guī)定，其中第272條規(guī)定“在附條件不起訴的考驗期內(nèi)，由人民檢察院對被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人進行監(jiān)督考察”。在這一前提下，檢察機關(guān)作為實施監(jiān)督考察的主體，如何在附條件不起訴實施過程中履行職責，發(fā)揮作用，明確定位，是準確落實附條件不起訴機制的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：附條件不起訴；檢察機關(guān)；程序規(guī)范

未成年人附條件不起訴制度是我國新修改的《刑事訴訟法》增設(shè)的內(nèi)容，是我國對犯罪的未成年人實施“教育、感化、挽救”方針的具體體現(xiàn)，也是恢復性司法理念在我國的實際運用。這一制度的增設(shè)，既彰顯了我國對未成年人犯罪問題的重視，同時賦予了檢察機關(guān)自由裁量權(quán)新的內(nèi)容，是我國未成年人司法制度史上的一個重大里程碑。檢察機關(guān)在附條件不起訴實施過程中明確工作流程、規(guī)范程序，對于保證檢察機關(guān)在附條件不起訴中保證公平公正、矯治效果和檢察公信、防止不起訴裁量權(quán)不用或者濫用具有重要意義。

一、附條件不起訴的運行程序

科學合理的程序是一切制度良好運行的基礎(chǔ)。新修改的《刑事訴訟法》只對附條件不起訴制度作了籠統(tǒng)的規(guī)定，對于檢察機關(guān)適用該項制度的具體程序沒有相應要求。1陳珍建,趙云焱,《附條件不起訴制度的適用與完善—以人民檢察院刑事訴訟規(guī)則修改和司法實踐為視角》,《法治論壇》,2013 年1月.基于此，以下對實務部門在附條件不起訴具體操作中的幾個問題進行討論。

（一）附條件不起訴的啟動

對于附條件不起訴的決定，是否應當經(jīng)過檢委會，實踐中沒有統(tǒng)一的規(guī)定。筆者贊同應當提交檢委會而不是由檢察長決定。新修改的《刑事訴訟法》第273條規(guī)定“被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人，在考驗期內(nèi)沒有上述情況，考驗期滿的，人民檢察院應當作出不起訴的決定”。在司法實踐中，對于“法定不起訴、存疑不起訴”一般由檢委會決定。舉輕以明重，附條件不起訴是對“符合起訴條件但有悔罪表現(xiàn)”的，可以作出附條件不起訴的決定，且對于附條件不起訴考驗期滿后的處理，“應當”作出不起訴決定。在此情況下，相當于擴大了檢察機關(guān)的自由裁量權(quán)，使得犯罪嫌疑人免于法院的審判而得到最終處理結(jié)果。為限制檢察機關(guān)的自由裁量權(quán)，應當提交檢委會決定。

（二）附條件不起訴的考察期限

附條件不起訴的實施要求對犯罪嫌疑人進行監(jiān)督考察，設(shè)立一定的考驗期。我國新修改的《刑事訴訟法》明確規(guī)定“附條件不起訴的考驗期為六個月以上一年以下，由人民檢察院作出附條件不起訴的決定之日起計算”。具體考驗期限由人民檢察院根據(jù)案件情況決定，應當具體考量案件的犯罪性質(zhì)、情節(jié)、犯罪嫌疑人的人身危險性、認罪悔罪態(tài)度、監(jiān)護矯正條件等。在實踐操作中，承辦人提出適用附條件不起訴決定并將該決定提交檢委會討論時，就已經(jīng)就附條件不起訴監(jiān)督考察方案包括考驗期提出意見，在檢委會就附條件不起訴作出決定的同時，也就確定了考察期。但是在考驗期內(nèi)是否可以調(diào)節(jié)、在多大幅度內(nèi)調(diào)節(jié)考驗期限的長短，該決定具體由誰作出，尚存疑問?！侗本┦猩孀镂闯赡耆烁綏l件不起訴監(jiān)督考察工作實施辦法（試行）》第4條規(guī)定“考驗期的長短應與所犯罪行的情節(jié)和主觀惡性的大小相適應，可以根據(jù)附條件不起訴涉罪未成年人在考驗期間的表現(xiàn)情況在六個月至一年之間適當?shù)目s短和延長，但須經(jīng)檢察長批準”。筆者認為，對于考驗期的調(diào)整，也應當由檢委會決定。這是因為，考察對象在監(jiān)督考察期內(nèi)必須履行監(jiān)督考察協(xié)議規(guī)定的各項義務，如參加義務勞動、接受培訓教育、提交思想?yún)R報、接受心理矯治等，對于其工作、生活的安排具有很大影響。且對于考察對象來說，根據(jù)刑訴法第273條的規(guī)定，違反相關(guān)規(guī)定后人民檢察院應當撤銷附條件不起訴的決定，提起公訴，這無異于頭上隨時懸著“一把劍”。因此，為制約自由裁量權(quán)，對于延長或者縮短考驗期的，建議由檢委會決定。

（三）附條件不起訴的撤銷

對于附條件不起訴的撤銷，我國新修改的《刑事訴訟法》273條規(guī)定“被附條件不起訴人在考驗期內(nèi)有下列情形之一的，人民檢察院應當撤銷附條件不起訴的決定，提起公訴：（一）實施新的犯罪或者發(fā)現(xiàn)決定附條件不起訴以前還有其他犯罪需要追訴的；（二）違反治安管理規(guī)定或者考察機關(guān)有關(guān)附條件不起訴的監(jiān)督管理規(guī)定，情節(jié)嚴重的”。對于該條第一款規(guī)定，在實踐過程中易于掌握，因為犯罪構(gòu)成的標準明確。但對于該條第二款，“違反考察機關(guān)有關(guān)附條件不起訴的監(jiān)督管理規(guī)定，情節(jié)嚴重的”，在實踐操作過程中如何把握，存在爭議。附條件不起訴的監(jiān)督管理規(guī)定，現(xiàn)無具體的、明確的實施細則，由辦案單位自行掌握并針對涉罪未成年人進行個性化定制，本身所具有的隨意性決定“情節(jié)嚴重”這一同樣具有主觀性的考量因素，需要嚴格加以限制。因此，建議根據(jù)出現(xiàn)撤銷情形的不同，決定是否由檢察長還是檢委會對撤銷附條件不起訴予以決定。

二、附條件不起訴的實施程序

附條件不起訴的終極目標在于能否通過對涉罪未成年人的幫教、矯治，實現(xiàn)涉罪未成年人的正常、順利回歸社會，預防其再次犯罪。因此，“重幫教”，落實監(jiān)督考察工作，提高矯治效果，才是附條件不起訴的關(guān)鍵所在。

（一）強化檢察機關(guān)在考察幫教中的主體地位

附條件不起訴的監(jiān)督考察工作，是指檢察機關(guān)作為考察主體，聯(lián)合觀護單位、社會幫教機構(gòu)等，對附條件不起訴的涉罪未成年人在考驗期間進行考察、幫教和矯治，促進涉罪未成年人順利回歸社會，并為下一步司法處理提供參考依據(jù)的有關(guān)活動。1《北京市涉罪未成年人附條件不起訴監(jiān)督考察工作實施辦法（試行）》第三條.在這一過程中，檢察機關(guān)是實施附條件不起訴監(jiān)督考察的主體。也就是說，在法律規(guī)定的考驗期內(nèi)，檢察機關(guān)應當承擔開展監(jiān)督、幫教、考察工作的法定責任，不得推卸和轉(zhuǎn)移。

以通州檢察院辦理的寇某故意傷害案，在對寇某作出附條件不起訴后，考慮到寇某家在外地，且已經(jīng)外出務工兩年有余，故聯(lián)系了北京市“新起點揚帆觀護基地”，讓其在觀護單位內(nèi)接受矯治。但這并不是將附條件不起訴對象的監(jiān)督考察工作轉(zhuǎn)移給了觀護基地，而是檢察機關(guān)根據(jù)寇某的個人情況制定的最有利于寇某發(fā)展的考察計劃。檢察機關(guān)在作出附條件不起訴決定后，就牽頭成立了案件承辦人、涉罪未成年人的監(jiān)護人、觀護單位、司法社工等人員組成的考察小組，由檢察機關(guān)制定了書面考察協(xié)議，在協(xié)議中明確考察計劃和方案，約定各方責任，具體考察協(xié)調(diào)工作由檢察機關(guān)負責。檢察機關(guān)負責對未成年犯罪嫌疑人履行義務、接受幫教的情況進行監(jiān)督考察，在具體考察工作中發(fā)揮指導、協(xié)調(diào)作用，并對幫教檔案及時進行整理匯總，單獨成冊。2《北京市涉罪未成年人附條件不起訴監(jiān)督考察工作實施辦法（試行）》第六條.

（二）督促監(jiān)護人及其他各方履行責任

檢察機關(guān)要檢查、監(jiān)督監(jiān)護人及其各方認真履行幫教、監(jiān)管責任。檢察機關(guān)要定期與考察對象及其監(jiān)護人、觀護對象、司法社工、所在社區(qū)或者學校進行溝通聯(lián)絡，了解考察對象的思想及其表現(xiàn)狀況。在考察過程中，檢察機關(guān)要與監(jiān)護人、觀護單位、社工簽訂四方協(xié)議，在協(xié)議中明確各方責任，并督促各方履行職責。明確檢察機關(guān)的督促義務，可以避免以下兩個問題：一是考察幫教小組成員均為兼職，本身沒有法定責任和義務開展幫教考察工作，且不熟悉案情和考察對象的特點，難以達到矯治效果；二是協(xié)調(diào)工作難以開展，附條件不起訴難度加大。3劉雅清,《對未成年人刑事訴訟程序特別條款的解讀—結(jié)合檢察監(jiān)督工作實踐》,《預防青少年犯罪研究》，2012年7月.

以通州檢察院開展附條件不起訴監(jiān)督考察工作為例，將考察對象分為在校生和非在校生、本地戶籍和外地戶籍，并針對考察對象的現(xiàn)實情況制定個性化、有針對性的監(jiān)督考察方案。在考察方案中，會對監(jiān)護人、觀護單位（包括學校、工作單位等）、司法社工的權(quán)利義務予以明確。具體來說，針對監(jiān)護人，要求其承擔起家庭幫教責任，督促考察對象完成監(jiān)督考察內(nèi)容；如發(fā)現(xiàn)考察對象有反常跡象，要及時向其他各方通報，定期與檢察官進行溝通、面談；積極參加檢察機關(guān)安排的家長課堂活動等。針對司法社工，要求其提供遠程及面談幫教記錄表及心理輔導記錄；結(jié)合考察對象書面思想小結(jié)、參與青少年活動和檢察機關(guān)安排法制活動情況，書寫幫教評估報告；定期聯(lián)系觀護單位、監(jiān)護人了解考察對象的具體幫教情況。針對觀護單位，要求其負責考察對象的日常勞動、技能培訓、教育活動，指派專門觀護員對考察對象進行指導、教育，并制作幫教檔案，將日常活動情況在幫教檔案中記錄；配合檢察機關(guān)在監(jiān)督考察中期和期滿時召開考察訓誡會，適時對考察對象的近況進行監(jiān)督考察；考察對象如遇突發(fā)事件，應及時通知檢察機關(guān)。

（三）認真開展考察期滿后的綜合考察

附條件不起訴考驗期滿后，考察對象要提交書面總結(jié)和思想?yún)R報，對自己在考驗期內(nèi)的整體情況進行總結(jié)并對今后工作、生活進行規(guī)劃，提交給檢察機關(guān)。觀護單位（包括考察對象所在社區(qū)、學校）要提交考察對象在考驗期內(nèi)的綜合表現(xiàn)情況報告，包括技能學習、思想轉(zhuǎn)變、日常生活等。司法社工也要通過持續(xù)的跟蹤考察，針對考察對象的轉(zhuǎn)變情況進行評估，并對考察對象的再犯風險進行評估。目前，通州檢察院在開展附條件不起訴考察期滿的評估工作時，通知監(jiān)督考察小組的成員參加檢察機關(guān)組織的聽證會，由各方人士面對面發(fā)表意見，聽取他們對考察結(jié)果的意見，檢察機關(guān)形成一份綜合考察報告。最終，承辦檢察官根據(jù)考驗期及綜合考察的情況，匯總后制作《附條件不起訴考察意見書》。

三、 附條件不起訴的監(jiān)督制約

附條件不起訴是檢察機關(guān)不起訴裁量權(quán)的擴大，既要規(guī)范有序開展，又要加強內(nèi)外監(jiān)督，以維護司法公正，防止檢察權(quán)的不用或者濫用，提升檢察公信力。

（一）操作規(guī)范的制約

目前，北京市檢察機關(guān)出臺了《未成年人涉罪案件相對不起訴和附條件不起訴適用標準（試行）》，為嚴格規(guī)范執(zhí)法行為，明確未成年人涉罪案件適用相對不起訴、附條件不起訴的界限提供了標準。該規(guī)定是參照最高法、北京市高法關(guān)于常見犯罪量刑指導意見的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合未成年人犯罪特點及北京市實際制定的標準，就附條件不起訴的適用范圍、條件進行了明確規(guī)定。同時，北京市檢察院、共青團北京市委員會、首都綜治委預防青少年違法犯罪專項組出臺了《北京市涉罪未成年人附條件不起訴監(jiān)督考察工作實施辦法》，明確了附條件不起訴監(jiān)督考察的適用范圍、程序、條件、考察內(nèi)容、期限、處理決定等，為推動完善附條件不起訴監(jiān)督考察工作機制提供了依據(jù)。明確、可行的操作規(guī)范，是強化內(nèi)外監(jiān)督、從實體和程序上確保合法有序有效、防止檢察權(quán)擴張濫用的有力保障。

（二）法律規(guī)定的制約

根據(jù)新修改的《刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，對附條件不起訴的法定制約包括三個方面：一是被害人的制約。決定附條件不起訴之前要聽取被害人的意見，被害人不同意的一般不宜適用；檢察機關(guān)決定附條件不起訴后要及時告知被害人，被害人可以申訴；考驗期滿要聽取被害人的意見，如果不服不起訴決定可以申訴或者直接向法院起訴。1四川省資陽市檢察院課題組，《附條件不起訴的適用、規(guī)范與推進—以司法實務為視角》，《法治論壇》2013年7月.二是公安機關(guān)的制約。檢察機關(guān)在決定附條件不起訴前要聽取公安機關(guān)的意見，公安機關(guān)不服附條件不起訴決定的，可以要求檢察機關(guān)復議、復核。2同上.三是犯罪嫌疑人及其法定代理人的制約。如果其對附條件不起訴有異議，檢察機關(guān)應當直接提起公訴。落實法定制約的關(guān)鍵，在于作出決定之前的告知、溝通和充分的釋法說理，在于認真聽取并尊重各方意見，并依據(jù)法律規(guī)定作出最終的決定。3同上.

需要指出的是，如果未成年犯罪嫌疑人同意附條件不起訴而無法聯(lián)系到法定代理人或法定代理人不明確表示同意，此種情況下，檢察機關(guān)是否可以徑行作出附條件不起訴的決定，尚需討論。我國刑事法律規(guī)定凡是未滿十八周歲的均屬于未成年人，而民事法律規(guī)定“對于十六周歲以上不滿十八周歲的公民，以自己的勞動收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人”。此種情況下，對于已滿十六周歲未滿十八周歲的未成年犯罪嫌疑人，能否在其法定代理人沒有同意的情況下，適用附條件不起訴程序，需要探討。目前檢察機關(guān)在實踐過程中嚴格遵守法條的規(guī)定。

（三）加強社會制約

檢察機關(guān)認為有必要的，在決定附條件不起訴之前，可以舉行聽證會?？简炂跐M后，可以邀請人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員等一起參與綜合考察，提高附條件不起訴的公信力。1王紅梅，李菲《附條件不起訴制度的理解與適用》,《法制與社會》，2013年7月.除舉辦聽證會，還可以邀請人民監(jiān)督員介入附條件不起訴。人民監(jiān)督員制度作為一種外部監(jiān)督方式，是我國檢察工作的重要組成部分。人民監(jiān)督員有著廣泛的群眾基礎(chǔ)，將附條件不起訴案件納入人民監(jiān)督員的監(jiān)督范圍，是目前加強對附條件不起訴自由裁量權(quán)監(jiān)督切實可行的做法。2楊帥，《淺談附條件不起訴制度在我國的司法適用》，《法制與社會》，2011.08（中）.檢察機關(guān)在作出附條件不起訴決定前，應邀請人民監(jiān)督員列席檢委會，聽取人民監(jiān)督員關(guān)于是否適用附條件不起訴的意見。檢委會根據(jù)事實和法律討論決定是否采納意見，并將檢委會的最終結(jié)論、答復意見以書面形式及時反饋給人民監(jiān)督員。如果人民監(jiān)督員不同意檢委會決定，可向上一級人民檢察院要求復議。

（四）加強內(nèi)部監(jiān)督

上級檢察院對下級檢察院的監(jiān)督。對于基層檢察院決定附條件不起訴的，承辦部門應當在作出決定后七日內(nèi)向上級主管部門備案相關(guān)材料；考驗期滿作出起訴或者不起訴決定的，基層檢察院也應當將綜合考察情況和處理結(jié)果上報上級檢察院主管部門。上級檢察院認為下級檢察院作出的附條件不起訴決定或者最終處理決定不適當?shù)?，應當依法予以撤銷，下級檢察院應當執(zhí)行。3鐘圖，雷紅英，陳珍建，《附條件不起訴制度的實證考察、適用及規(guī)范》，《中國檢察官》2013年第4期.

檢察機關(guān)各部門之間的制約。在檢察機關(guān)內(nèi)部，通過部門間的相互監(jiān)督，提高檢察機關(guān)內(nèi)部糾錯能力。未檢部門的檢察官提出附條件不起訴意見時，應當加強對附條件不起訴的理由說明和分析。4吳青澤，劉艷紅，《對未成年人附條件不起訴自由裁量權(quán)監(jiān)督救濟機制的完善》，《法制與社會》2013.1（中）.案件提交檢委會討論時，檢委會要著重從適用附條件不起訴的條件、犯罪事實、犯罪情節(jié)、犯罪嫌疑人的悔罪表現(xiàn)、被害人及社會公眾對該案的反應等方面審查承辦人是否全面、深入的對適用附條件不起訴理由進行審查。5姜琰，《未成年人附條件不起訴制度的探索》，《法制與經(jīng)濟》，2012年10月.

作者簡介：王金倩,北京市通州區(qū)人民檢察院未成年人檢察處助理檢察員。

收稿日期：2015-10-10