人力資本與經(jīng)濟(jì)增長研究綜述

羅瑞琪

（云南財經(jīng)大學(xué)，云南 昆明 650221）

最早的人力資本思想可追溯到柏拉圖的《理想國》，他在其中論述了教育和訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)價值。隨后亞當(dāng)斯密在20世紀(jì)60年代提出了人力資本的初步概念，他在其經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中指出勞動分工是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉。被譽(yù)為“人力資本之父”的舒爾茨在一次演講中提出了人力資本的概念，他指出對德日戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)騰飛，人力資本在其中發(fā)揮了重要作用。隨后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始注重到該領(lǐng)域的理論和實(shí)證研究，學(xué)術(shù)界各種研究成果也日益豐碩。在對這些研究成果進(jìn)行梳理之后，筆者將其大概分為五個部分來闡述：第一部分是人力資本的相關(guān)研究；第二部分是以人力資本為主線的經(jīng)濟(jì)增長理論；第三部分是國內(nèi)外人力資本與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)文獻(xiàn)歸納評述；第四部分是國內(nèi)農(nóng)村人力資本與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)研究述評；第五部分對上文進(jìn)行了歸納總結(jié)。

一、人力資本

早在古希臘時期，柏拉圖就揭示了教育對人的重要影響。舒爾茨（1960）首次在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會的演講中闡述了較完善的人力資本理論，他指出用于教育、醫(yī)療保健、職業(yè)培訓(xùn)和勞動力遷移流動的費(fèi)用構(gòu)成了人力資本的投資，同時他也定量研究了教育投資的收益率和貢獻(xiàn)率，但是卻并未對“人力資本”作出明確定義。貝克爾（1964）則明確清晰地給出了“人力資本”的概念。馬歇爾（1890）把人力資本分為“一般能力”和“特殊能力”。明賽爾（1958）在其著作《人力資本研究》中認(rèn)為，人力資本除了才能、知識和技術(shù)外，健康、時間、生命也占有重要位置。麥塔（1976）指出，廣義來講，一國的人力資本除去本國內(nèi)居民的知識、才能和技術(shù)外，還應(yīng)包括創(chuàng)新精神、應(yīng)變能力、工作毅力、興趣愛好、生活態(tài)度、積極向上的人生觀價值觀以及其它可能促進(jìn)產(chǎn)出增長的人的質(zhì)量因素。

上世紀(jì)八十年代中期，人力資本也被引入我國。李忠民（1999）認(rèn)為人力資本應(yīng)該是“凝結(jié)在人體中，能夠轉(zhuǎn)化成商品或服務(wù)的效用，并以此來分享收益的價值”。周坤（1997）指出人力資本應(yīng)區(qū)分出初級和高級的層次，初級指人的體能、知識、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)等；高級則是指人后天被挖掘開發(fā)出的天賦、才能所體現(xiàn)出的能力。丁棟虹、劉志彪（1999）則把人力資本分為了“異質(zhì)型”和“同質(zhì)型”兩類生產(chǎn)力形態(tài)。李建民（1999）在《人力資本通論》中從人體和群體兩方面對人力資本進(jìn)行了區(qū)分，他指出：對于人體，人力資本是指存在于人體中，通過后天努力而獲得的具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、能力、技術(shù)以及健康等各種質(zhì)量因素之和；對于群體，人力資本是指包含于一國或者一個地區(qū)中人口群體內(nèi)每一個個體后天所獲得的具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、技能以及健康等質(zhì)量因素的總和。王金營（2002）延續(xù)并發(fā)展了李忠民的觀點(diǎn)，他認(rèn)為“個體的人力資本由投資后凝結(jié)在人身體內(nèi)的知識、能力和健康構(gòu)成，且其能轉(zhuǎn)化成商品和服務(wù)的效用并最終取得收益”。

二、人力資本理論與經(jīng)濟(jì)增長理論概述

隨著經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展，人力資本理論也日趨完善。同時人力資本理論研究成果的豐碩又促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長理論的進(jìn)一步發(fā)展。以人力資本理論為主線的經(jīng)濟(jì)增長理論依次經(jīng)歷了古典經(jīng)濟(jì)增長理論、新古典經(jīng)濟(jì)增長理論以及新增長理論這三個階段。筆者在對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行研讀后，對此作了一個簡要的回顧。

（一）古典經(jīng)濟(jì)增長理論

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人之一亞當(dāng)斯密（1776）最早明確提出應(yīng)把人的能力歸為資本，“國民財富的增長主要?dú)w功于勞動分工、資本積累和技術(shù)進(jìn)步。其中勞動分工是經(jīng)濟(jì)增長的源動力”。大衛(wèi)李嘉圖（1817）發(fā)展了斯密的勞動價值學(xué)說，他在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理》中提到經(jīng)濟(jì)增長的源泉是勞動力數(shù)量的增加和勞動生產(chǎn)率的提高，物質(zhì)資本只是轉(zhuǎn)移了自身價值卻并未創(chuàng)造新價值。薩伊（1803）在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概要》中認(rèn)為人力資本投資是各個行業(yè)提高技能從業(yè)增加產(chǎn)出的普遍現(xiàn)象。馬歇爾（1908）也指出人力資本的投資是所有投資中貢獻(xiàn)率最高的，它將成為最強(qiáng)有力的生產(chǎn)發(fā)動機(jī)。此外，歐文費(fèi)雪也得出了技術(shù)進(jìn)步和資本積累將促進(jìn)產(chǎn)出增加的結(jié)論。

雖然早期的這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都看到了人在生產(chǎn)活動中的巨大作用，但由于當(dāng)時勞動者技能素質(zhì)都還處于初級人力資本的層次、知識技能經(jīng)驗(yàn)等都十分匱乏，所以基本上不存在質(zhì)的差別，于是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有把人力資本真正當(dāng)作一種獨(dú)立的資本。從而這些研究成果的價值還是比較有限的。

（二）新古典增長理論

索洛（1957）在應(yīng)用他提出的全要素生產(chǎn)率分析方法檢驗(yàn)新古典增長模型時得出產(chǎn)出的12.5%由資本和勞動的投入得到，而另外的87.5%索洛全部用外省的技術(shù)進(jìn)步來加以解釋，然而將勞動和資本以外的其他因素全部歸于技術(shù)進(jìn)步未免太過寬泛籠統(tǒng)，無法說明人力資本的貢獻(xiàn)率大小。明賽爾（1958）建立了第一個人力資本投資的收益率模型，也提出了最早的人力資本收益函數(shù)。他把人力資本投資分為正規(guī)教育和職業(yè)培訓(xùn)，在其模型中他用受教育年限和工作經(jīng)驗(yàn)表示人力資本投資量，得出了年收入與人力資本投資量的正向因果關(guān)系。喬根森（1987）在《生產(chǎn)率與美國經(jīng)濟(jì)增長》中發(fā)展了丹尼森的分析方法，他將資本和勞動投入分成質(zhì)量投入和數(shù)量投入兩方面。貝克爾在其著作《生育率的經(jīng)濟(jì)分析》（1960）、《人力資本》（1964）以及《家庭論》(1981)中從微觀視角分析了教育對經(jīng)濟(jì)的影響、從家庭生產(chǎn)和個人資源分配方面分析了人力資本與人力資本投資的相關(guān)問題等，剛好彌補(bǔ)了舒爾茨微觀分析上的不足。

（三）新增長理論

20世紀(jì)80年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在重新思考原有的相關(guān)理論后，改進(jìn)了古典模型中的生產(chǎn)函數(shù)，并未新古典的生產(chǎn)函數(shù)增加了人力資本和知識等要素。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅（1962）提出了“干中學(xué)”模型，他認(rèn)為人力資本可在學(xué)習(xí)過程中獲得，即一種實(shí)踐性的活動。而且通過這種方式獲得的人力資本能夠不斷積累、無限增長從而為經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展提供動力。羅默（1986）最早提出了新經(jīng)濟(jì)增長理論，建立了“收益遞增增長模型”，他把經(jīng)濟(jì)增長的主要因素人的知識分為一般知識和專業(yè)知識，其中一般知識課產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，特殊知識產(chǎn)生生產(chǎn)要素的遞增收益。隨后他又提出了“內(nèi)生技術(shù)變化模型”（1990），模型通過將勞動分為簡單勞動和熟練勞動分析得出內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步提高了投資收益，投資又使知識存量增加從而反作用于技術(shù)進(jìn)步，最后保持了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。盧卡斯（1988）以阿羅的“干中學(xué)”模型為基礎(chǔ)，在《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》中提出了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，通過分析得出人力資本在使某種產(chǎn)品產(chǎn)生報酬遞增收益的同時也增加了物質(zhì)資本等要素的邊際收益，人力資本才是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的源泉。

三、國內(nèi)外人力資本與經(jīng)濟(jì)增長研究概況

國外學(xué)者的各種研究成果無一例外的都證明了人力資本才是經(jīng)濟(jì)增長的源動力。人力資本引入我國后，隨著我國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，國內(nèi)也出現(xiàn)了很多相關(guān)方面的研究文獻(xiàn)。

（一）國內(nèi)相關(guān)研究

1.定性的研究主要有：劉迎秋（1997）蘇雪韋（1997）沈坤榮（1997）趙曙明（1998）都指出人力資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有極其重要的促進(jìn)作用。陳文靜、何剛（2008）也指出人力資本與經(jīng)濟(jì)增長存在單向因果關(guān)系。胡永遠(yuǎn)、劉志勇（2004）把人力資本分為一般型和創(chuàng)新型，其中創(chuàng)新型人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)較大。鄭艷艷（2009）提到人力資本除了對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快慢起作用外，還可通過促進(jìn)地區(qū)間合理分工來使經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加持續(xù)和長久。李建民（1999）從經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的視角對人力資本的內(nèi)生性、生產(chǎn)功能以及其與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用后發(fā)現(xiàn)中國當(dāng)前人力資本極其匱乏、人力資本投資的社會支持機(jī)制尚不完備。王雪軍（2003）在分析了人力資本的特性后提出了發(fā)展人力資本一促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)對策建議。

2.定量方面包括沈利生、朱運(yùn)法（1997）在對我國1982～1995年間數(shù)據(jù)定量分析后發(fā)現(xiàn)人力資本的投資收益遠(yuǎn)大于物質(zhì)資本。陳昌兵、徐海燕（2002）在對我國1981～1999年產(chǎn)出增長和各生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)率進(jìn)行多角度實(shí)證分析后得出人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的彈性系數(shù)為0.0262，其貢獻(xiàn)率則僅為2.4%，而經(jīng)濟(jì)增長率和人力資本增長率間的相關(guān)系數(shù)為0.99。譚姝、張文佳（2006）在對我國1978～2000年期間數(shù)據(jù)運(yùn)用靜態(tài)指標(biāo)體系測算后發(fā)現(xiàn)人力資本貢獻(xiàn)率為19.8%，低于物質(zhì)資本的51.9%，從而得出我國仍屬于粗放型經(jīng)濟(jì)形態(tài)的結(jié)論。彭芳（2008）使用投入模型對我國1978～2007年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，若假定僅存在一種資本投入，那么健康人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為60.7%，而教育僅為36.3%。說明對人力資本的投資還有很大的提升空間。景躍軍、劉曉紅（2013）在基于盧卡斯模型對我國1990～2010年跨省數(shù)據(jù)研究分析后發(fā)現(xiàn)人力資本對G D P的影響率和貢獻(xiàn)率僅為1.35%和10.95%，還不到物質(zhì)資本的六分之一，從而顯示出未來知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿薮?，我國?yīng)加強(qiáng)加深各類人力資本投資。

（二）國外相關(guān)研究

Benhabib和Spiegel(1994)通過分析78個國家的物質(zhì)資本數(shù)據(jù)、人力資本指標(biāo)(1965～1985年勞動力平均受教育年限)、GDP數(shù)據(jù)、勞動力數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)人力資本存量對經(jīng)濟(jì)增長的正向促進(jìn)作用主要是因?yàn)楦咝录夹g(shù)和創(chuàng)新科技被受教育人群吸收并實(shí)際運(yùn)用了，而人力資本存量和物質(zhì)資本存量與經(jīng)濟(jì)的增長率都有著顯著的正向關(guān)系。Petrakis(2002)通過比較三個經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一致的國家人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的影響發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同對教育層次的需求也會發(fā)生變化，即發(fā)達(dá)國家主要靠高等教育來拉動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而不發(fā)達(dá)國家主要依靠初等教育和中等教育。Isaac Ehrlich(2007)在對比分析了20世紀(jì)主要發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動因素后發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的快速增長主要依靠完成了中高等教育的高素質(zhì)人才來推動。Birdsall(2009)通過分析韓國和巴西兩個國家的實(shí)際狀況，發(fā)現(xiàn)他們原本試圖不通過人力資本投資教育投資來改善人民生活及提高國民收入，但結(jié)果卻加重了對資源的依賴程度，繼而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度迅速下滑、社會不公平現(xiàn)象加劇。

四、國內(nèi)農(nóng)村人力資本與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長研究概況

（一）對全國進(jìn)行分析的相關(guān)文獻(xiàn)

張藕香（2007）認(rèn)為中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的根本原因是農(nóng)村人力資本存量很低、農(nóng)村人力資本嚴(yán)重流失。樂章（2007）指出農(nóng)民文化程度偏低是造成農(nóng)村人力資本質(zhì)量低下的重要原因，而有效的技能培訓(xùn)將會極大的增加農(nóng)民收入，促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。周曉（2003）在對1989～1995年間29個省的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)人力資本對農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長有顯著的促進(jìn)作用，而且在較發(fā)達(dá)地區(qū)這一效應(yīng)更為突出。李勛來（2007）通過對我國1983～2003年有關(guān)農(nóng)村人力資本與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)和格蘭杰英國關(guān)系檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)人力資本對我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長具有正向的促進(jìn)作用，并未陷入“農(nóng)村人力資本陷阱”。魏文靈（2009）在對全國1985～2006年間的相關(guān)數(shù)據(jù)基于VAR模型動態(tài)分析后得出農(nóng)村人均純收入的提高會使農(nóng)村人力資本存量增加，而這又會促進(jìn)人均純收入的增加。但是農(nóng)村人力資本的積累雖然在短期內(nèi)更多依賴于農(nóng)民收入，但是長期來看，更依賴與教育本身。王志、葛玉輝（2013）在對1980～2009年相關(guān)數(shù)據(jù)利用E views軟件進(jìn)行多元線性回歸分析后發(fā)現(xiàn)農(nóng)民的人力資本投資（教育投資和保健投資）與家庭收入呈明顯的正相關(guān)關(guān)系。楊鶴（2014）在對1992～2012年數(shù)據(jù)整理分析后以傳統(tǒng)的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)建模后回歸分析發(fā)現(xiàn)在建立的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長模型中勞動力、資本和人力資本的產(chǎn)出彈性分別為-0.250，0.500和1.750，從而人力資本投資增加1%，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出額增加1.750%，平均受教育年限越多對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越有利。

（二）對個別省或部分地區(qū)進(jìn)行分析的相關(guān)文獻(xiàn)

官愛蘭、蔡燕琦（2013）基于中部地區(qū)各省份1990～2011年相關(guān)數(shù)據(jù)，以盧卡斯的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論為基礎(chǔ)，結(jié)合農(nóng)村人力資本開發(fā)指標(biāo)和C—D生產(chǎn)函數(shù)，運(yùn)用Stata軟件就這幾省的農(nóng)村人力資本開發(fā)影響農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異進(jìn)行了實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)山西江西兩省開發(fā)效率最高，安徽河南開發(fā)效益較高，而湖南湖北均處在中間狀態(tài)。張風(fēng)麗（2013）以內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論為基礎(chǔ)，將人力資本變量引入C—D生產(chǎn)函數(shù)模型，對新疆農(nóng)村1992～2011年數(shù)據(jù)運(yùn)用E views軟件進(jìn)行實(shí)證分析后顯示新疆農(nóng)村勞動力投入對經(jīng)濟(jì)拉動力最大，但有下降趨勢，而農(nóng)村人力資本對產(chǎn)出有明顯的正向效應(yīng)。彭傲天（2013）對1997-2012年統(tǒng)計數(shù)據(jù)構(gòu)建河南農(nóng)村人力資本和農(nóng)民收入的回歸模型運(yùn)用Spss軟件實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)農(nóng)村勞動力教育年限每增加1%，農(nóng)民人均純收入將增加1.07%，農(nóng)村勞動力受教育年限（人力資本投資）對農(nóng)民收入增長有顯著的正向作用。龔立新、楊飛虎（2012）在對江西省農(nóng)村1995～2010這十六個年度的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)人力資本的貢獻(xiàn)率為64.72%，遠(yuǎn)大于物質(zhì)資本投資的貢獻(xiàn)率27.41%。李瑩華、蔡文春（2011）在對1993～2007年甘肅農(nóng)村統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)甘肅農(nóng)村人力資本的產(chǎn)出彈性遠(yuǎn)高于固定資產(chǎn)投資的產(chǎn)出彈性，但對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率卻相對較低。

五、小結(jié)

人力資本理論的日趨完善推動了經(jīng)濟(jì)增長理論研究成果的進(jìn)一步豐碩。以人力資本理論為主線的經(jīng)濟(jì)增長理論依次經(jīng)歷了古典經(jīng)濟(jì)增長理論、新古典經(jīng)濟(jì)增長理論以及新增長理論這三個階段。早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都看到了人在生產(chǎn)活動中的巨大作用，國外學(xué)者的各種研究成果無一例外的都證明了人力資本才是經(jīng)濟(jì)增長的源動力。

人力資本引入我國后，隨著我國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，國內(nèi)也出現(xiàn)了很多相關(guān)方面的研究文獻(xiàn)。從國內(nèi)有關(guān)人力資本理論的研究情況來看，我國在人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的研究方面大多是側(cè)重于定性方面，定量方面的研究較少。雖然取得了一定的進(jìn)展，但對兩者之間關(guān)系的研究還不夠系統(tǒng)和深入。而且由于人力資本是一種“活”資本，其對經(jīng)濟(jì)增長的影響因素和其中的相關(guān)關(guān)系也極為復(fù)雜，而我國以往有關(guān)農(nóng)村人力資本與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長的研究很多都是把城鎮(zhèn)農(nóng)村當(dāng)做一個統(tǒng)一的整體來考量，這些研究對于指導(dǎo)解決農(nóng)村人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)問題方面更加缺乏準(zhǔn)確性和適用性，因此這些研究成果的價值還是比較有限的。最近幾年漸漸出現(xiàn)對個別省的農(nóng)村人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的研究，但對兩者運(yùn)用定量方法及實(shí)證模型來研究說明的還是比較匱乏，有待進(jìn)一步的研究。