論無正本提單放貨的法律責任定性

論無正本提單放貨的法律責任定性

聞霞

上海海事大學法學院，上海201306

摘要：目前對法律規(guī)定的承運人無單放貨違約與侵權(quán)責任競合的觀點有不少學者加以批判，認為只要無單放貨事實成立，承運人就要承擔的責任僅是違約責任。承運人到底應該承擔哪種民事法律責任，其中的決定因素在于他和賣方之間的法律關(guān)系是怎樣的。無單放貨情形下，承運人違反了什么義務或者說是否符合侵權(quán)的構(gòu)成要件。無單放貨本質(zhì)上是對合同下交貨義務的違反，也構(gòu)成對賣方貨物所有權(quán)的侵犯。

關(guān)鍵詞：無單放貨；法律責任；違約；侵權(quán)

中圖分類號：D996.19

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2015)14-0225-02

作者簡介：聞霞，上海海事大學法學院國際法學專業(yè)。

一、無單放貨法律責任定性問題的由來

現(xiàn)如今無單放貨案件主要集中于承運人無單放貨，賣方未收到貨款，錢貨兩空，賣方仍持有正本提單進而起訴承運人。無單放貨究竟該如何定性，是侵權(quán)或是違約，亦或是二者的競合，多數(shù)學者主張受制于提單的法律定性。而對提單的定性存在物權(quán)憑證，或債權(quán)憑證，或二者競合等多種學說，導致了提單糾紛在司法實踐中的混亂。提單是物權(quán)憑證這一表述是從“document of title”①翻譯過來的。[1]該詞能否真正的表達“document of title”的本意是值得思考的。

二、無單放貨的法律責任定性的不同觀點

(一)侵權(quán)行為說

認定承運人無單放貨構(gòu)成對正本提單持有人貨物所有權(quán)的侵害(即屬于侵權(quán)行為)的一個主要前提是贊成提單是一種物權(quán)憑證這一觀點。但什么是物權(quán)憑證？物權(quán)憑證是指實質(zhì)占有權(quán)還是實質(zhì)貨物所有權(quán)，不同學者有不同觀點，[2]筆者傾向于實質(zhì)占有權(quán)說。要認定構(gòu)成侵權(quán)，首先，在承運人運輸過程中，他所承擔的是作為貨物保管人的責任，因此無單放貨的行為一旦發(fā)生，他就存在一定程度上的過錯。其次，承運人在卸貨港這一放貨行為讓提單持有人喪失了對貨物的占有，造成了損害的發(fā)生。最后兩者之間存在因果關(guān)系，完全符合侵權(quán)的四個要件。所以無單放貨的法律責任具有侵權(quán)屬性。[3]在2009年天津潤雅科技發(fā)展有限公司與上海集華國際貨運代理有限公司、太平洋船務公司、南美輪船(中國)船務有限公司海上貨物運輸無單放貨糾紛一案中，②天津海事法院以及上訴后天津市高級人民法院均認為該案系因海上貨物運輸無單放貨引發(fā)的侵權(quán)糾紛，肯定了無單放貨的侵權(quán)屬性。

隨著理論界對提單性質(zhì)的深入研究，有的學者開始反思“提單是物權(quán)憑證”的說法，李海教授是第一個表示對這一說法有質(zhì)疑的，③他認為其實這一觀點的存在從歷史上到現(xiàn)在是一場誤會。當然，盡管如此，仍有多數(shù)學者固守無單放貨行為侵害了正本提單持有人對貨物的實質(zhì)所有權(quán)。

(二)違約行為說

在整個海上貨物運輸合同中，承運人有一項重要的義務，就是在船舶到達卸貨港后把貨物交給正本提單持有人，我們也可以將這份合約看作是保管合同，保管合同下保管人在保管期間屆滿后，應當將保管物交給被保管人，而不是第三人。此外，眾所周知，提單的簽發(fā)也是承運人保證交付貨物的承諾。所以，未在卸貨港將貨物交付給真正的貨主，就構(gòu)成了對合同義務的違反?！盎浐！卑钢凶罡咴菏状未_認了承運人無單放貨應承擔違約責任，而不是侵權(quán)責任。[4]在2013年安徽省徽商集團新能源股份有限公司與亞太國際貨代有限公司海上貨物運輸合同糾紛案中，④上海海事法院認為被告簽發(fā)的正本提單證明原、被告之間海上貨物運輸合同關(guān)系成立，最后以違約觀點作出裁判。

(三)侵權(quán)違約競合說

此種觀點的主要依據(jù)是堅持提單兼具有物權(quán)與債權(quán)的雙重屬性。[5]自2009年《關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》頒布后，持該觀點的人越來越多。該規(guī)定第3條⑤是建立在民法的請求權(quán)競合⑥的理論基礎上。首先，請求權(quán)競合理論本身體系嚴密，推論精密，可以使整個訴訟過程更具有邏輯性。其次，無單放貨中的違約或侵權(quán)請求權(quán)的競合是站在正本提單持有人的角度上分析的，正式因為兩者請求權(quán)在時效、管轄、舉證等多個方面存在的差異，才使得持單人合理選擇訴因具有了現(xiàn)實意義。[6]此觀點有其法理依據(jù)，也最大限度地保護了受害方的合法權(quán)益。

三、筆者觀點

承運人到底應該承擔哪種民事法律責任，其中的決定因素在于他和賣方之間的法律關(guān)系是怎樣的，他是否做出了違背合同義務的行為，該行為又是否構(gòu)成了對正本提單持有人貨物實質(zhì)占有權(quán)的侵犯。[7]運輸活動中，承運人依據(jù)運輸合同的約定和法律規(guī)定，在不改變承運人的法律地位和不免除其海上貨物運輸合同義務的前提下，在卸貨港憑單交付貨物是履行合同的義務。承運人未憑正本提單將貨物放給了提取貨物的人，該行為構(gòu)成了運輸合同的違約。因此，筆者支持承運人無單放貨應承擔違約責任的定性。

那么，承運人無單放貨的行為對持有提單的賣方托運人貨物所有權(quán)有沒有構(gòu)成侵害？《海商法》規(guī)定提單是承運人保證據(jù)以交付貨物的憑證，僅僅說明承運人負有憑單放貨的債務，提單持有人享有貨物交付的請求權(quán)，并沒有說提單是物權(quán)憑證。[8]但是，依據(jù)法律規(guī)定和先付款后提貨的合同約定，提貨人在未付清貨款的情況下是不會發(fā)生貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的法律后果?！睹穹ㄍ▌t》將財產(chǎn)侵害分為侵占和損害兩種，《侵權(quán)責任法》19條沒有做任何區(qū)別，但是顯然這兩種情況不能涵括全部財產(chǎn)損害的客觀后果，從確定賠償方法的意義上說，還應該包括破壞了財產(chǎn)權(quán)人對于財產(chǎn)

客體的支配關(guān)系，使其財產(chǎn)利益收到損失。[9]承運人無單放貨明顯破壞了賣方對于貨物的支配與控制的行為，使賣方錢貨兩空，因此構(gòu)成對賣方貨物所有權(quán)的侵害，盡管真正對賣方貨物構(gòu)成侵占事實的是無單提貨人，但如果沒有無單放貨就不會造成無單提貨人的侵占，所以承運人應該向賣方承擔侵權(quán)責任。

筆者認為《無單放貨規(guī)定》第3條將承運人無單放貨規(guī)定為違約與侵權(quán)競合是正確的。承運人無單放貨不僅僅是違反運輸合同下交付貨物的約定，也構(gòu)成對持有提單的賣方貨物所有權(quán)的侵害。在提單持有人仍享有貨物所有權(quán)的情況下，可以選擇性的向承運人主張違約責任或侵權(quán)責任。

[注釋]

①<美國統(tǒng)一商法典>規(guī)定：“document of title”包括提單、碼頭證明、碼頭收據(jù)、倉庫收據(jù)或交貨指示，以及任何其他在正常商業(yè)和金融過程中被視為足以證明持有者有權(quán)接收、持有和處分該單證及其項下貨物的單證.

②中國涉外商事海事審判網(wǎng)天津市高級人民法院(2013)津高民四終字第34號.

③李海.關(guān)于提單是物權(quán)憑證的反思——兼論提單的法律性質(zhì)[J].中國海商法年刊，1996.7.

④中國裁判文書網(wǎng)上海海事法院(2013)滬海法商初字第1381號.

⑤<關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定>第3條：承運人因無正本提單交付貨物造成正本提單持有人損失的，正本提單持有人可以要求承運人承擔違約責任，或者承擔侵權(quán)責任.

⑥請求權(quán)競合是指基于違約和侵權(quán)而產(chǎn)生的兩種請求權(quán)獨立并存，在成立要件、舉證責任、賠償范圍、時效等方面應當就各自的請求權(quán)分別判斷.請求權(quán)債權(quán)人可以根據(jù)自身情況擇一行使，如果其中一個請求權(quán)達到目的而消滅時，另一個請求權(quán)隨之消滅.

[參考文獻]

[1]陳芳.提單法律性質(zhì)諸論評議[J].江西社會科學，2013(1).

[2]尹東年，郭瑜.海上貨物運輸法[M].北京：人民法院出版社，2000.

[3]安寧，胡運科.無單放貨性質(zhì)的法理分析[J].赤峰學院學報，2014，1(1).

[4]司玉琢，李志文.中國海商法基本理論專題研究[M].北京：北京大學出版社，2009：191-195.

[5]張倩.承運人無單放貨責任研究[D].大連海事大學，2011.8.

[6]于先祥.承運人無單放貨法律責任研究[D].北京交通大學，2013.

[7]徐孝先.論無正本提單提放貨的責任屬性及權(quán)利救濟——兼評<最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定>[J].中國海商法年刊，2010.

[8]章博.<鹿特丹規(guī)則>視角下的無單放貨問題研究[J].海大法律評論，2010.

[9]楊立新.侵權(quán)責任法[M].北京：高等教育出版社，2010：364-366.