論WTO規(guī)則在國際貿(mào)易新形勢中的角色

劉　竹

華東政法大學(xué)，上?！?00042

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論WTO規(guī)則在國際貿(mào)易新形勢中的角色

劉竹

華東政法大學(xué)，上海200042

摘要：隨著國際經(jīng)貿(mào)新勢力的崛起，新的勢力變遷使WTO談判屢屢陷入僵局。如今貿(mào)易國家多會選擇達(dá)成自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)，以及最近的大型貿(mào)易協(xié)定，例如跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議(TPP)等來解決這一局面。WTO規(guī)則將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。然而，大型自由貿(mào)易協(xié)定自身具備一定局限和問題，F(xiàn)TAs的規(guī)則和活動都急需調(diào)整。這也將在未來的國際貿(mào)易形勢中賦予WTO規(guī)則全新的角色。

關(guān)鍵詞：WTO；自由貿(mào)易協(xié)定；軟法律

WTO在爭端解決領(lǐng)域取得了極大成功，但在構(gòu)建新規(guī)則方面表現(xiàn)并不理想。這主要是由于WTO內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化引起的。雖然美國、歐盟、加拿大和日本(QUAD)四國曾在烏拉圭回合談判中扮演了重要角色，但現(xiàn)在其影響卻在逐漸減少。相比較而言，金磚五國(BRICS)逐漸崛起成為國際經(jīng)貿(mào)新勢力。這種勢力變遷就給WTO談判帶來了僵局。為解決這一情況，貿(mào)易國家會達(dá)成FTA，RTA，TPP等。甚至有學(xué)者指出：多邊貿(mào)易體系可能會被地域主義所取代。[1]

然而，F(xiàn)TA有其自身的局限和問題。所以，WTO未來的角色應(yīng)該是通過匯集FTA的規(guī)則以及協(xié)調(diào)它們的運(yùn)作來整合FTA，WTO可以通過貿(mào)易政策審議機(jī)制(TPRM)和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(RTAC)的活動來扮演如此的角色。筆者認(rèn)為，WTO可以嘗試建立“FTA論壇”來規(guī)制FTA。

一、WTO規(guī)則在國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的地位

多哈發(fā)展議程發(fā)起以來十多年，WTO談判并沒有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，在創(chuàng)建新的貿(mào)易規(guī)則方面也沒有取得顯著成就。WTO規(guī)則是否失去了原本在調(diào)整國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的統(tǒng)治地位？這取決于WTO是否會構(gòu)建出具有創(chuàng)新意義的調(diào)整國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的新規(guī)則，以及成員是否會繼續(xù)支持WTO。如果WTO賦予自己新的角色，建立具有創(chuàng)新意義的規(guī)則，那么WTO規(guī)則仍然可以在調(diào)整國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中占據(jù)重要的角色。FTAs毋庸置疑將會創(chuàng)建新的貿(mào)易規(guī)則，WTO規(guī)則在調(diào)整國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中原本的統(tǒng)治地位將會被削弱，其也不會是調(diào)整世界貿(mào)易體系的唯一憲章。

但是，F(xiàn)TAs角色的局限性也不應(yīng)該被忽視。首先，這些協(xié)定的運(yùn)行被限定在一定區(qū)域，進(jìn)而導(dǎo)致參與者的數(shù)量極為有限。這將使它們無法成為以WTO為代表的多邊貿(mào)易體系的替代品。其次，F(xiàn)TA有阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，及在不同自由貿(mào)易區(qū)之間制造經(jīng)濟(jì)、政治摩擦的傾向。再次，如今的制造體系和供應(yīng)鏈遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了自由貿(mào)易區(qū)的邊界。最后，大型自由貿(mào)易協(xié)定的不同及時(shí)有出現(xiàn)的相沖突的貿(mào)易規(guī)則可能會造成貿(mào)易混亂的局面。總而言之，F(xiàn)TAs的規(guī)則和活動都急需調(diào)整，這也許就是WTO規(guī)則未來應(yīng)有的新發(fā)展。

二、WTO規(guī)則在國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的作用

在過去的不到二十年間，WTO在國際經(jīng)貿(mào)體系中成功建立了統(tǒng)一規(guī)則。簡而言之，WTO的成就可以被歸納為以下幾點(diǎn)：建立了以規(guī)則為中心而不是以權(quán)力為中心的國際經(jīng)貿(mào)秩序；在國際貿(mào)易規(guī)則(GATS)中引入貿(mào)易、服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則、TRIPS；把國際貿(mào)易規(guī)則擴(kuò)展至曾被認(rèn)為屬于國內(nèi)管轄的領(lǐng)域，比如說《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(SPS)、《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》(TBT)、GATS、TRIPS；還有就是有效的爭端解決機(jī)制。

WTO是第一個在國際經(jīng)貿(mào)中大幅度引入法律規(guī)則的國際組織，這一切由有效的爭端解決機(jī)制所支撐。相比眾多國際仲裁機(jī)構(gòu)，WTO的爭端解決機(jī)制相當(dāng)獨(dú)特，即在涉及到遵守WTO協(xié)議上，機(jī)制對于解決WTO成員之間產(chǎn)生的貿(mào)易爭議有強(qiáng)制管轄權(quán)。在不到二十年間，WTO爭端解決機(jī)構(gòu)收到了超過500起爭端案件，專家組和上訴機(jī)構(gòu)對大約300起案子作出了判決。在涉及實(shí)體和程序爭議上，重要的管轄原則得到確立。這一管轄體制不僅會在WTO仲裁庭中，也會在很多FTAs的爭端解決程序中作為先例適用。[2]

WTO建立了通過適用法律規(guī)則解決貿(mào)易爭端的原則，在解決和其他WTO成員的貿(mào)易爭端時(shí)，WTO成員不能訴諸經(jīng)濟(jì)和政治力量。在WTO爭端解決過程中，是法律權(quán)項(xiàng)的合法性來決定哪一方會勝出，而不是相關(guān)方的談判技能。

此外，一些WTO規(guī)則不僅涉及邊境措施，還涉及到原本被認(rèn)為屬于國內(nèi)管轄的領(lǐng)域。在這些方面尤其顯著的是SPA，TBT，GATS和TRIPS。SPS第3條第1款規(guī)定：“成員應(yīng)當(dāng)依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議構(gòu)建其衛(wèi)生和植物檢疫措施……。”[3]TBT第2條第4款規(guī)定：“在有科技規(guī)定、相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)存在的情況下，成員應(yīng)當(dāng)使用這些…作為它們制定科技法規(guī)的基礎(chǔ)?！盵4]SPS和TBT都涉及了對生命和衛(wèi)生十分重要的內(nèi)容，比如說SPS采取措施以保護(hù)領(lǐng)土內(nèi)人類、動植物生命和健康；TBT則采取措施保護(hù)產(chǎn)品安全。

三、WTO在調(diào)整國際貿(mào)易關(guān)系中的不足

與WTO在爭端解決方面獲得的巨大成功相比，WTO在促成國際貿(mào)易談判和組建新的貿(mào)易規(guī)則(比如說涉及農(nóng)業(yè)、投資、原產(chǎn)地規(guī)則等領(lǐng)域)方面卻沒有取得太多實(shí)質(zhì)性成功。WTO在西雅圖、坎昆、香港都沒有成功發(fā)起貿(mào)易談判，DDA陷入僵局。不過巴厘島部長級會議取得了一點(diǎn)成效。[5]

WTO在規(guī)則制定方面的失敗可以歸結(jié)為WTO內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)的根本性變動。當(dāng)烏拉圭回合貿(mào)易談判成功結(jié)束時(shí)，是美國、歐盟、加拿大和日本擁有決定的權(quán)力，它們可以決定涉及談判相關(guān)事項(xiàng)的總體政策，并且會主動說服發(fā)展中國家遵循其理念。

然而自從WTO建立以來，國際經(jīng)貿(mào)勢力變動巨大且十分明顯。尤其是過去十多年來，BRICS的崛起。金磚國家不僅自身取得了相對重要的世界經(jīng)濟(jì)地位，而且它們共同聯(lián)合起來便可享有同美國等一樣強(qiáng)大的談判能力。BRICS和發(fā)達(dá)國家在WTO貿(mào)易談判中可以相互對抗，這就使妥協(xié)和承諾難以達(dá)成。此外，WTO成員在今年來大幅度增長，這使得達(dá)成一致更加困難。

考慮到以上情況，傳統(tǒng)的WTO規(guī)則似乎無法適應(yīng)時(shí)代的需要，尤其是單一的承諾方式和對于決策制定的統(tǒng)一要求。WTO框架構(gòu)建者所設(shè)想的體系已經(jīng)失去了其可行性，WTO框架構(gòu)建者把WTO設(shè)計(jì)成監(jiān)管和治理國際貿(mào)易體系的中心國際組織，但是這一構(gòu)想已經(jīng)不能符合當(dāng)今多樣性的經(jīng)濟(jì)和政治體系。

四、對WTO未來角色的構(gòu)想

雖然FTAs，RTAs和多邊貿(mào)易協(xié)議的數(shù)量在大幅增加，且在近期會成為貿(mào)易體系的重要組成部分，但是FTA體系存在著根本問題。

首先，從自身本質(zhì)來講，F(xiàn)TAs是不完整的，且相互之間和對非協(xié)議方一樣具有排他性。如果FTAs之間不能相互協(xié)調(diào)，那么它們將對世界貿(mào)易體系的平穩(wěn)運(yùn)行造成破壞。其次，一項(xiàng)FTA的擴(kuò)大也具有局限性，它不能無限的擴(kuò)大并包含大量的成員。如果它過于擴(kuò)張，那么它將面臨和WTO一樣的問題，即決策和協(xié)調(diào)。所以FTAs只能限定在雙邊、區(qū)域性或最多多邊協(xié)議，而不會成就一個國際性組織。

筆者認(rèn)為，WTO仍有機(jī)會作為協(xié)調(diào)者規(guī)制FTA活動，且可以通過這些活動將大型自由貿(mào)易組織聯(lián)系起來以改善其潛在的孤立主義并促進(jìn)貿(mào)易便利化發(fā)展。如果未來，大型自由貿(mào)易區(qū)主宰了國際貿(mào)易的發(fā)展，但是相互之間又無法協(xié)調(diào)且相互孤立，那么這不僅會阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，還會有礙世界經(jīng)貿(mào)體系的發(fā)展。

所以，如果WTO能建立一個可以連接大型貿(mào)易自由區(qū)，及大型貿(mào)易自由區(qū)和WTO的平臺，那么WTO將在聯(lián)系大型貿(mào)易自由區(qū)和治理國際貿(mào)易體系方面扮演相當(dāng)重要的

角色。它可以引進(jìn)一個把FTAs聯(lián)系在一起而不是捆綁在一起的機(jī)制以協(xié)調(diào)其活動。這就意味著相比傳統(tǒng)的“硬法律”，WTO可以引入“軟法律”。

綜上所述，WTO可以構(gòu)建一個FTA論壇或者溝通平臺。WTO內(nèi)部兩個實(shí)體TPRM和RTAC可以聯(lián)合實(shí)踐這一設(shè)想。建立此論壇的真正目的在于為官方人士和其他利益相關(guān)方提供一個平臺以交換涉及其運(yùn)作的信息，并進(jìn)行談判以協(xié)調(diào)相互間活動，甚至可以調(diào)整自身的規(guī)則使相互之間更協(xié)調(diào)。很多FTAs的規(guī)則都是不相協(xié)調(diào)的，比如說涉及農(nóng)業(yè)、貿(mào)易救濟(jì)、投資規(guī)則、環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、工業(yè)政策等。這個平臺應(yīng)該聚集FTA官方成員和所有利益相關(guān)方(商業(yè)利益集團(tuán)、勞工組織、消費(fèi)者協(xié)會和NGOs)來制定計(jì)劃以協(xié)調(diào)他們的活動。

第一，這一論壇可以每年組織例會召集FTA官員和其他利益相關(guān)方。此外，還可以在其中建立相關(guān)特別領(lǐng)域的專門部門，比如說原產(chǎn)地規(guī)則、知識產(chǎn)權(quán)及環(huán)境保護(hù)部門等。部門每年要召開例會，討論普遍存在的問題，且在例會中提交報(bào)告。這些報(bào)告可以僅包括現(xiàn)存事項(xiàng)的信息或者關(guān)于促進(jìn)FTAs之間協(xié)作的規(guī)則和程序的建議。報(bào)告應(yīng)當(dāng)提交論壇大會，大會可接受并采取措施，也可拒絕接受。即使拒絕接受，報(bào)告仍要在參與方之間共享。

第二，所有論壇大會做出的建議和決定都不是強(qiáng)制性的，任何FTA參與方都沒有義務(wù)必須接受它們。所以，如果通過由TPRM和RTAC構(gòu)建的FTA論壇將FTAs聯(lián)系起來，那么在協(xié)調(diào)和規(guī)制FTAs貿(mào)易規(guī)則，及協(xié)調(diào)FTAs和WTO關(guān)系上將會產(chǎn)生不斷累積的積極效果。

五、結(jié)語

筆者認(rèn)為，WTO應(yīng)當(dāng)在國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中尋找其新的角色和地位，即通過TPRM和RTAC來協(xié)調(diào)FTAs的規(guī)則和活動。對于國際經(jīng)貿(mào)體系而言，這一“軟法律”方法與WTO強(qiáng)制機(jī)制一樣重要。在當(dāng)今的貿(mào)易世界里，有三大集團(tuán)，即發(fā)達(dá)國家，新興工業(yè)化國家和發(fā)展中以及最不發(fā)達(dá)國家。每一集團(tuán)都有其自身的利益，目的和權(quán)項(xiàng)。所以，在當(dāng)今的世界貿(mào)易體系中，重點(diǎn)在于連接和協(xié)調(diào)不同的貿(mào)易勢力。通過上文所提到的連接世界的論壇來將不同的貿(mào)易實(shí)體相連接，貿(mào)易勢力的平衡將有望達(dá)到。

[參考文獻(xiàn)]

[1]Levy P，A Political-economic Analysis of Free Trade Agreements [J].American Economic Review，1997，87(4)：506-519.

[2]Overview of WTO [EB/OL].https：//www.wto.org/english/thewto_e/whatis_e/wto_dg_stat_e.htm

[3]Sanitary and phytosanitary measures[EB/OL].https：//www.wto.org/english/tratop_e/sps_e/sps_e.htm last visited at 2015-11-7.

[4]Technical Barriers to Trade[EB/OL].https：//www.wto.org/english/tratop_e/tbt_e/tbt_e.htm，last visited at 2015-11-1.

[5]Official documents of the Bali Ministerial [EB/OL].https：//mc9.wto.org/official-documents-bali-ministeriallast visited at 2015-10-18.

作者簡介：劉竹(1991-)，女，河北唐山人，華東政法大學(xué)碩士研究生，研究方向：國際法。

中圖分類號：D925.2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-4379-(2015)35-0098-02