論學(xué)界對蘇俄新經(jīng)濟政策的“過度”解讀

李述森

(山東社會科學(xué)院馬克思主義研究中心，山東 濟南 250002)

論學(xué)界對蘇俄新經(jīng)濟政策的“過度”解讀

李述森

(山東社會科學(xué)院馬克思主義研究中心，山東 濟南 250002)

蘇維埃俄國20世紀20年代實行的新經(jīng)濟政策，表面上看似乎是一個經(jīng)濟范疇內(nèi)的問題，而實際上，卻與布爾什維克黨保住和鞏固政權(quán)的問題緊密相關(guān)，因而有著強烈的政治含義。這也造成了它的內(nèi)在矛盾性。由于這種內(nèi)在矛盾性，它在實施的過程中困難重重、不斷萎縮，最終落得被取消的命運。我國學(xué)術(shù)界習(xí)慣于從社會主義道路、馬克思主義理論與實踐的角度進行解讀，無意之中附加上了許多主觀想象的東西，拔高了其意義。

新經(jīng)濟政策;政治問題;內(nèi)在矛盾

新經(jīng)濟政策作為蘇俄在20世紀20年代實行過的一種經(jīng)濟政策與措施，其形成與發(fā)展有著清晰的內(nèi)在邏輯和目標指向。從本質(zhì)上看，它同戰(zhàn)時共產(chǎn)主義一樣，都是布爾什維克黨為保住和鞏固政權(quán)而采取的政策措施。不同的地方僅僅在于:戰(zhàn)時共產(chǎn)主義主要采取的是軍事政治措施，而新經(jīng)濟政策則更多地訴諸了經(jīng)濟方面的手段。正因為它主要服務(wù)于政治性目標，所以存在著難以克服的內(nèi)在矛盾，在實行過程中阻力重重，以致最后被取消。由于各種各樣的原因，我國學(xué)者在解讀新經(jīng)濟政策時，往往過多地將其與社會主義問題、馬克思主義理論與實踐的問題聯(lián)系在一起，從而出現(xiàn)了“過度”解讀的現(xiàn)象。

一、流行的解讀模式

關(guān)于蘇俄新經(jīng)濟政策，我國學(xué)術(shù)界在解讀視角上，存在著較大的一致性，即大多是將其納入到社會主義、馬克思主義話語體系內(nèi)進行詮釋和解讀的。但也存在著一些細微的差別，大致可以歸結(jié)如下:

1．將新經(jīng)濟政策視作是一種完全符合俄國國情的社會主義發(fā)展模式

“新經(jīng)濟政策給蘇聯(lián)帶來了巨大的社會活力，它由一個被迫實行的臨時性措施變?yōu)橐粭l通向社會主義的康莊大道。但遺憾的是，列寧去世之后，斯大林匆忙終止了新經(jīng)濟政策，實行行政命令式的集權(quán)模式，從而歪曲了列寧的落后國家建設(shè)社會主義的基本原則?！雹訇懩先⒔L斌主編:《蘇聯(lián)劇變深層次原因研究》，中國社會科學(xué)出版社1999年版，第318頁。“新經(jīng)濟政策實施的結(jié)果，效果異常顯著……遺憾的是，列寧逝世后沒過幾年，斯大林把這一政策看作權(quán)宜之計，到1928年從‘左’的方面將其中止了?！雹谮w曜:《列寧晚年社會主義思想的三重涵義》，《馬克思主義研究》2000年第2期。新經(jīng)濟政策“這一設(shè)想大大向前發(fā)展了通過迂回道路走向社會主義建設(shè)的戰(zhàn)略思想，和戰(zhàn)時共產(chǎn)主義時期的設(shè)想形成了根本對立。可以說，列寧在這里……基本上找到了落后俄國通過迂回途徑走向社會主義建設(shè)的正確道路?！雹弁鯑|:《改革之路的真正源頭》，北京大學(xué)出版社1990年版，第111頁。

2．將新經(jīng)濟政策視為是對經(jīng)濟文化落后國家普遍適用的社會主義發(fā)展道路

“新經(jīng)濟政策的理論意義和歷史地位，就在于它指出了那些將東方國家資本主義以前的各種關(guān)系過渡到社會主義的中間途徑和補助辦法，提供了一個小生產(chǎn)占優(yōu)勢的國家向社會主義過渡的經(jīng)濟模式。與這種總的發(fā)展路線相適應(yīng)，新經(jīng)濟政策時期也逐漸形成了一套在經(jīng)濟落后的東方國家對小農(nóng)經(jīng)濟實現(xiàn)社會主義改造，即實現(xiàn)農(nóng)業(yè)社會化的方式、方法和途徑?！雹苌蛑救A:《新經(jīng)濟政策與蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)社會化道路》，中國社會科學(xué)出版社1994年版，第18－19頁。“列寧……經(jīng)過艱苦的探索，終于找到了適合蘇俄實際情況的社會主義經(jīng)濟建設(shè)路徑，并為其他落后國家實現(xiàn)向社會主義過渡提供了理論和實踐準備?！雹倌暇煼洞髮W(xué)馬克思主義研究院編:《十月革命與東方社會主義——紀念十月革命90周年國際學(xué)術(shù)研討會文集》，南京師范大學(xué)出版社2008年版，第306頁?！傲袑幫ㄟ^新經(jīng)濟政策所揭示的社會主義建設(shè)的基本思路，其意義已遠遠超出新經(jīng)濟政策實施時期，它對于一切走上社會主義道路的經(jīng)濟文化落后的國家都具有普遍的深遠的指導(dǎo)意義?！雹诠俜?《列寧新經(jīng)濟政策的中止與世界社會主義運動的發(fā)展》，《山東社會科學(xué)》2002年第6期。

3．將新經(jīng)濟政策看作是對馬克思主義理論學(xué)說的創(chuàng)新與發(fā)展

“列寧實行新經(jīng)濟政策，鼓勵發(fā)展商品經(jīng)濟，允許包括社會主義經(jīng)濟、私人資本主義經(jīng)濟、國家資本主義經(jīng)濟、自然經(jīng)濟、小商品經(jīng)濟等多種經(jīng)濟成分并存，這是對馬克思主義關(guān)于未來社會基本特征設(shè)想的重大突破，極大地豐富了馬克思主義的理論寶庫。”③周玉:《列寧“新經(jīng)濟政策”的理論貢獻與當代價值》，《重慶工學(xué)院學(xué)報》2009年第6期?！靶陆?jīng)濟政策對馬克思主義的科學(xué)社會主義理論作出了重大突破，對后來的國際共產(chǎn)主義運動，尤其是對不發(fā)達國家的社會主義建設(shè)產(chǎn)生了深刻而久遠的歷史影響?！雹芟蜃嫖?《蘇聯(lián)經(jīng)濟思想史》，社會科學(xué)文獻出版社2013年版，第29頁?！傲袑幍男陆?jīng)濟政策是國際共產(chǎn)主義運動發(fā)展史上一次偉大的探索、試驗和實踐，是對馬克思主義的重大發(fā)展……是運用馬克思主義的立場、觀點、方法去發(fā)現(xiàn)新問題、研究新情況、解決新問題的創(chuàng)造性實踐?！雹萏剖繚?《列寧新經(jīng)濟政策的幾個創(chuàng)新思想》，《四川師范大學(xué)學(xué)報》1993年第2期。

4．更多情況下，是將上述幾方面綜合在一起，即認為新經(jīng)濟政策既是符合蘇俄國情的，也是適合于所有經(jīng)濟文化落后國家的社會主義發(fā)展模式與道路，同時又是對馬克思主義理論學(xué)說的重大創(chuàng)新和發(fā)展

“新經(jīng)濟政策的意義就在于:以列寧為首的布爾什維克黨，經(jīng)過艱辛努力和曲折探索，終于成功地走出了一條落后國家向社會主義過渡的迂回道路，形成了一整套關(guān)于落后國家向社會主義過渡的理論，這是對馬克思過渡時期理論的重要豐富和發(fā)展。新經(jīng)濟政策的實質(zhì)就在于承認落后國家不具備直接向社會主義過渡的條件，而必須另尋一條新的道路。列寧的新經(jīng)濟政策告訴我們:經(jīng)濟文化落后國家的無產(chǎn)階級在革命的主客觀條件具備的情況下可以率先奪取政權(quán)，這樣做完全符合歷史發(fā)展的辯證法;但是，由于過渡的起點發(fā)生了變化，因此，就不能簡單照搬馬克思的直接過渡理論來指導(dǎo)落后國家的過渡實踐，否則就要犯教條主義的錯誤?！雹奘?zhèn)平:《社會主義初級階段是向社會主義迂回過渡的初級階段》，《延安大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2010年第3期?！傲袑幍男陆?jīng)濟政策……是對馬克思主義經(jīng)濟理論的一個重大發(fā)展和對馬克思主義關(guān)于社會主義學(xué)說創(chuàng)造性的貢獻?！雹唿S浩年:《布哈林與新經(jīng)濟政策(研究之一)》，《鹽城師專學(xué)報(社會科學(xué)版)》1988年第3期。

二、新經(jīng)濟政策究竟是什么

蘇俄1921年春開始實行的新經(jīng)濟政策，從表面上看，包含了這樣幾項內(nèi)容:用糧食稅代替糧食征集制;允許私人經(jīng)營中小企業(yè)，對國營企業(yè)實行租賃制和租讓制;允許貿(mào)易自由和商品交換;在國營經(jīng)濟部門實行經(jīng)濟核算制和市場原則;等等?？偟目矗@都是一些有助于發(fā)展社會生產(chǎn)力和提高人民生活水平的政策與措施，是任何一個正常國家都會采取的。但是，在當時的蘇俄，新經(jīng)濟政策并非僅僅是經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的措施與政策，而是與政治目的緊密聯(lián)系在一起的:它首先是布爾什維克黨為了保住政權(quán)而被迫采取的;在其實行過程中，政治考慮一直居于首位，受到政治因素的嚴重影響;最終，也是因為政治的和意識形態(tài)的問題而被中止。

1．新經(jīng)濟政策首先是布爾什維克黨為保住政權(quán)而提出的

1920年底，蘇俄內(nèi)戰(zhàn)基本結(jié)束。然而，隨著戰(zhàn)爭的結(jié)束，布爾什維克政權(quán)卻遇到了更加嚴重的政治危機。戰(zhàn)爭使國家的經(jīng)濟徹底崩潰。在農(nóng)村，農(nóng)民無力維持基本的生產(chǎn)，生活處于極度的貧困狀態(tài)。他們開始以武力反抗蘇維埃政權(quán)，農(nóng)民起義席卷全國廣大地區(qū)。城市工人的境況也非常糟糕。工廠幾乎全部停工，絕大多數(shù)人找不到工作，配給的食品難以維持家庭的基本生活，饑餓威脅著每一個人。為了表達不滿，首都工人，包括一向支持布爾什維克黨的大工廠的工人也開始罷工。更為嚴重的是，波羅的海的水兵也開始起來反對布爾什維克政權(quán)，提出了沒有布爾什維克黨的蘇維埃的口號。這對布爾什維克黨是一種空前嚴峻的挑戰(zhàn)。在這樣的情況下，布爾什維克黨要保住政權(quán)，就必須放松對社會的控制，尤其是停止對農(nóng)民實行的嚴酷的剝奪政策，恢復(fù)社會的生產(chǎn)力，提高人民的生活水平。正是基于此，布爾什維克黨才于1921年3月黨的十大上決定改變經(jīng)濟政策，用糧食稅代替糧食征收制，給農(nóng)民一定的支配自己剩余產(chǎn)品的權(quán)利。

列寧在一系列著作和講話中，都非常明確地指出了新經(jīng)濟政策是布爾什維克黨被迫實行的這樣一個事實，多次說它首先是一個政治問題，而非經(jīng)濟問題?！瓣P(guān)于以實物稅代替余量收集制的問題，首先而且主要是一個政治問題，因為這個問題的本質(zhì)在于工人階級如何對待農(nóng)民?！雹佟读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁?！扒闆r基本上是這樣:我們必須在經(jīng)濟上滿足中農(nóng)的要求，實行流轉(zhuǎn)自由，否則，在國際革命推遲爆發(fā)的情況下，要在俄國保住無產(chǎn)階級政權(quán)是不可能的，在經(jīng)濟上是不可能的。必須清楚地意識到這一點，并且對這一點毫不諱言?！雹凇读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁?！罢l都知道，采取這種措施并不是由于蘇維埃政權(quán)對于某種政策的偏愛，而是由于我們極端貧困，沒有別的出路?！雹邸读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁。“我們幫助農(nóng)民，是因為不和他們結(jié)成聯(lián)盟就不可能有無產(chǎn)階級政權(quán)，就談不上保持政權(quán)。”

2．政治考慮在新經(jīng)濟政策實施的過程中也一直居于首要地位

新經(jīng)濟政策本身有助于經(jīng)濟的發(fā)展，但在其實行的過程中布爾什維克黨首先考慮的還是政權(quán)是否穩(wěn)固的問題。列寧強調(diào):“從理論上說來，能不能在一定的程度上給小農(nóng)恢復(fù)貿(mào)易自由、資本主義自由而不至于因此而破壞無產(chǎn)階級專政的根基呢?能不能這樣做呢?能夠，因為問題在于掌握分寸?！雹堋读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁?！叭绻覀兡軌颢@得縱然是數(shù)量不多的商品，把這些商品掌握在國家手中，掌握在控制政權(quán)的無產(chǎn)階級手中，并且能把這些商品投入流轉(zhuǎn)，那么我們作為國家，除了政治權(quán)力之外，還能夠獲得經(jīng)濟權(quán)力?！雹荨读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁?！叭绻@種流轉(zhuǎn)使國家能用工業(yè)品換得最低限度的一點糧食，以滿足城市、工廠和工業(yè)的需要，那么在恢復(fù)經(jīng)濟流轉(zhuǎn)的情況下，國家政權(quán)就能夠仍舊保持在無產(chǎn)階級手中并且得到鞏固?！雹蕖读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁。

當蘇維埃政權(quán)度過了嚴重的危機時期之后，又逐漸開始將新經(jīng)濟政策視為嚴重的危險，一直想限制它乃至取消它。新經(jīng)濟政策實行僅僅一年時間，列寧就強調(diào):“我們可以十分堅定地說，我們已經(jīng)可以停止而且正在停止我們所開始的退卻。夠了。我們非常清楚地看到并且毫不隱瞞，新經(jīng)濟政策是一種退卻，我們走得比我們能夠控制的遠了一些，但斗爭的邏輯就是這樣。”⑦《列寧全集》第43卷，人民出版社1987年版，第8、85頁?！拔覀儸F(xiàn)在應(yīng)當代表黨宣告:夠了!退卻所要達到的目的已經(jīng)達到了。這個時期就要結(jié)束或者已經(jīng)結(jié)束?，F(xiàn)在提出的是另一個目標，就是重新部署力量?！雹唷读袑幦返?3卷，人民出版社1987年版，第8、85頁。在蘇維埃國家的實際政策方面，“從1923年夏季到整個1924年，是國家對私營工商業(yè)政策發(fā)生急劇轉(zhuǎn)變的時期，也是新經(jīng)濟政策的實施出現(xiàn)波動收縮的時期。在黨的十三次代表會議的文件中，第一次明確地提到要限制和排擠私營工商業(yè)?！雹彡懩先戎骶?《蘇聯(lián)興亡史論》，人民出版社2002年版，第391頁。國家同時強化了對其他政治黨派的鎮(zhèn)壓。列寧要求“加緊懲治蘇維埃政權(quán)的政治敵人和資產(chǎn)階級代理人特別是孟什維克和社會革命黨人;由革命法庭和人民法院采取最迅速、最符合革命要求的方式加以懲治;在莫斯科、彼得格勒、哈爾科夫和其他一些最重要的中心城市必須安排一批示范性審判……;通過當對人民審判員和革命法庭成員施加影響，以改進審判工作和加緊懲治?！保?0）《列寧全集》第42卷，人民出版社1987年版，第424－425、460頁。他還特別強調(diào)新經(jīng)濟政策的實行并不意味著放棄使用恐怖手段?！耙詾閷嵭行陆?jīng)濟政策會終止使用恐怖手段，那是極大的錯誤。我們還會重新采取恐怖手段，采取經(jīng)濟方面的恐怖手段的?！保?1）《列寧全集》第42卷，人民出版社1987年版，第424－425、460頁。

3．新經(jīng)濟政策沒有突破布爾什維克黨人原有的意識形態(tài)框架

按照常理，經(jīng)濟政策與運行機制，都是中性的，與社會制度無關(guān)，但在布爾什維克黨人看來，構(gòu)成新經(jīng)濟政策的諸措施，都是資本主義的東西。“什么是流轉(zhuǎn)自由呢?流轉(zhuǎn)自由就是貿(mào)易自由，而貿(mào)易自由就是退回到資本主義?！覀兯械娜?，哪怕是只學(xué)過一點馬克思主義起碼常識的，都知道這種流轉(zhuǎn)和貿(mào)易自由不可避免地要使商品生產(chǎn)者分化為資本所有者和勞動力所有者，分化為資本家和雇傭工人，這就是說，重新恢復(fù)資本主義雇傭奴隸制……”（12）“馬克思的全部學(xué)說表明，既然小業(yè)主是生產(chǎn)資料和土地的所有者，從他們的交換中就必然會產(chǎn)生出資本，勞資間的矛盾也就隨之而來。資本和無產(chǎn)階級之間的斗爭——這是不可避免的，這是全世界都已顯示出的規(guī)律，誰要是不愿意欺騙自己，誰就不能不看到這一點?！保?3）

所以，也只是在沒有辦法的情況下才利用它們?！凹热晃覀冞€不能實現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會主義的直接過渡，所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義，在一定程度上是不可避免的，所以我們應(yīng)該利用資本主義作為小生產(chǎn)和社會主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式?！保?4）“新經(jīng)濟政策所造成的情況，如小型商業(yè)企業(yè)的發(fā)展、國營企業(yè)的出租等，都意味著資本主義關(guān)系的發(fā)展，看不到這一點，那就是完全喪失了清醒的頭腦。不言而喻，資本主義關(guān)系的加強，其本身就是危險性的增強。你們能給我指出什么沒有危險的革命道路、沒有危險的革命階段和革命方法嗎?危險的消失就意味著戰(zhàn)爭的結(jié)束，無產(chǎn)階級專政的終止?！雹佟读袑幦返?2卷，人民出版社1987年版，第63、63、186頁。只是政權(quán)保持在無產(chǎn)階級和布爾什維克黨手里的情況下，它們才顯得沒那么可怕。“既然存在著小經(jīng)濟，既然存在著交換自由，也就會產(chǎn)生資本主義。但是既然我們掌握著工廠、運輸業(yè)和對外貿(mào)易，那么這種資本主義對于我們可怕不可怕呢?……這種資本主義對于我們是沒有什么可怕的，而且我認為這一點是駁不倒的?！雹凇读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第149、238頁。“把資本家請到俄國來不危險嗎?這不是意味著發(fā)展資本主義嗎?是的，這是意味著發(fā)展資本主義，但是這并不危險，因為政權(quán)掌握在工農(nóng)手中，地主和資本家的所有制不會恢復(fù)?！雹邸读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第149、238頁。

這也決定了新經(jīng)濟政策對于布爾什維克黨人而言，只是一種暫時的妥協(xié)和退卻，而妥協(xié)和退卻是為了更好地進攻。“我們現(xiàn)在是同小資產(chǎn)階級、同農(nóng)民作戰(zhàn)，這是一場經(jīng)濟戰(zhàn)，對我們來說，它比上一場戰(zhàn)爭危險得多。但是——只要我們謹慎行事，適時地作出讓步，即使這場戰(zhàn)爭將持續(xù)三年以上，我們也會打贏?！雹堋读袑幦返?2卷，人民出版社1987年版，第63、63、186頁?！叭繂栴}就在于誰跑在誰的前面?資本家如果先組織起來，他們就會把共產(chǎn)黨人趕走，那就什么也不用談了。必須清醒地看待這些事情:誰戰(zhàn)勝誰?無產(chǎn)階級的國家政權(quán)是不是能夠……建立起一種受國家領(lǐng)導(dǎo)并為國家服務(wù)的資本主義呢?”⑤《列寧全集》第42卷，人民出版社1987年版，第63、63、186頁。

4．列寧直到逝世前也沒有改變對新經(jīng)濟政策的基本定位

直到逝世前，列寧仍然主要是從保持政權(quán)而非發(fā)展生產(chǎn)力的角度看待問題的?！拔覀凕h依靠的是兩個階級，因此，如果這兩個階級不能協(xié)調(diào)一致，那么黨就可能不穩(wěn)定，它的垮臺就不可避免?！雹蕖读袑幦返?3卷，人民出版社1987年版，第338、362、362、363、367頁?！皣抑渲磺写蟮纳a(chǎn)資料，無產(chǎn)階級掌握著國家政權(quán)，這種無產(chǎn)階級和千百萬小農(nóng)及較小農(nóng)結(jié)成了聯(lián)盟，這種無產(chǎn)階級對農(nóng)民的領(lǐng)導(dǎo)得到了保證，如此等等——難道這不是我們所需要的一切，難道這不是我們通過合作社……來建成完全的社會主義社會所必需的一切嗎?”⑦《列寧全集》第43卷，人民出版社1987年版，第338、362、362、363、367頁。他仍然認為實行新經(jīng)濟政策是對農(nóng)民的讓步。“在新經(jīng)濟政策中，我們向作為商人的農(nóng)民作了讓步，即向私人買賣的原則作了讓步;正是從這一點……產(chǎn)生了合作社的巨大意義。從實質(zhì)上講，在實行新經(jīng)濟政策的條件下，使俄國居民充分廣泛而深入地合作化，這就是我們所需要的一切……?！雹唷读袑幦返?3卷，人民出版社1987年版，第338、362、362、363、367頁。他對公有的和合作社的經(jīng)濟成分仍然是另眼相看的?！霸谡呱弦@樣對待合作社，就是不僅使它能一般地、經(jīng)常地享受一定的優(yōu)待，而且要使這種優(yōu)待成為純粹資財上的優(yōu)待。貸給合作社的國家資金，應(yīng)該比貸給私人企業(yè)的多些，即使稍微多一點也好，甚至和給重工業(yè)等部門的一樣多。”⑨《列寧全集》第43卷，人民出版社1987年版，第338、362、362、363、367頁。

列寧曾提出他對社會主義的看法根本改變了，但他這里所說的改變并不是根本觀念的改變，不是對新經(jīng)濟政策基本看法的改變，而只是說工作重心和以前不一樣了?！艾F(xiàn)在我們有理由說，對我們來說，合作社的發(fā)展就等于……社會主義的發(fā)展，與此同時我們不得不承認我們對社會主義的整個看法根本改變了。這種根本的改變表現(xiàn)在:從前我們是把重心放在而且也應(yīng)該放在政治斗爭、革命、奪取政權(quán)等等方面，而現(xiàn)在重心改變了，轉(zhuǎn)到和平的‘文化’組織工作上去了。”⑩《列寧全集》第43卷，人民出版社1987年版，第338、362、362、363、367頁。他強調(diào)要將新經(jīng)濟政策的俄國變成社會主義的俄國，說明新經(jīng)濟政策本身還不是社會主義的。

三、問題出在哪里

人們把一種主要出于政權(quán)考慮、內(nèi)含著十分突出的結(jié)構(gòu)性矛盾并且在實行過程中困難重重和沒過多久就被取締的政策，上升到經(jīng)濟文化落后國家社會主義發(fā)展道路的高度，上升到對馬克思主義理論學(xué)說重大創(chuàng)新與發(fā)展的高度來定位和認識，顯然在很大程度上背離了新經(jīng)濟政策的“原典”。那么，這是怎么造成的呢?簡單說來，大致和以下四個方面的因素有關(guān)。

1．忽視了布爾什維克黨意識形態(tài)和俄國社會現(xiàn)實之間的巨大矛盾以及由此形成的政權(quán)合法性危機

眾所周知，十月革命前的俄國是一個極端落后的國家，它集原始社會因素、奴隸制社會因素、封建社會因素、現(xiàn)代資本主義因素于一身，但基礎(chǔ)性的方面還是封建農(nóng)奴制因素，資本主義因素僅僅附著在社會的表層。正如19世紀中后期以來的情況所表明的那樣，像俄國這樣的國家，就是向資本主義過渡也還困難重重，遑論所謂進行社會主義革命和建立社會主義制度了。但十月革命后，在布爾什維克黨人意識形態(tài)定位下，俄國卻被認為走上了社會主義的發(fā)展道路，建立起了社會主義的政治制度，而這一道路與制度的主要標志，就是布爾什維克黨的一黨執(zhí)政。由此造成了一種難以克服的矛盾。

俄國社會自身的邏輯要求國家按照普世性的規(guī)律發(fā)展:實行市場經(jīng)濟，社會結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化，政治上的多元化，意識形態(tài)的放松控制等等，就像20世紀初沙皇俄國初步走上的那條道路一樣。但布爾什維克黨的意識形態(tài)卻是反市場和反政治多元化的，并將其政權(quán)合法性建立在這樣一種反對之上。這樣，一黨壟斷政權(quán)的政治體制就與社會自身的發(fā)展要求、與經(jīng)濟發(fā)展的合理性處于一種持久的緊張狀態(tài)之中，致使其不得不始終將保住政權(quán)放在頭等重要的地位，不得不謀求將全部社會資源置于自己的控制之下。任何向市場經(jīng)濟過渡的步驟、任何放松對社會控制的舉措，都會導(dǎo)致其政權(quán)的生存危機。從根本上看，新經(jīng)濟政策同布爾什維克黨的意識形態(tài)，同一黨專政的政治現(xiàn)實，具有著不可調(diào)和的矛盾。結(jié)局只有兩個:一是布爾什維克黨放棄一黨政權(quán)，使俄國回到十月革命前的發(fā)展道路上去;二是為鞏固政權(quán)，放棄新經(jīng)濟政策，實行一種政治與經(jīng)濟完全匹配的政策與體制。在這兩種情況下，原本意義上的新經(jīng)濟政策都不會有生存的空間。緣此，所謂經(jīng)濟文化落后國家走向社會主義的“新經(jīng)濟政策模式”，也就很難說是一個真命題了。

2．與對戰(zhàn)時共產(chǎn)主義和斯大林模式造成的消解后果的“代償”心理有關(guān)

十月革命后至蘇聯(lián)解體前，在蘇聯(lián)范圍內(nèi)共存在過三種發(fā)展模式，即戰(zhàn)時共產(chǎn)主義、新經(jīng)濟政策和斯大林模式。戰(zhàn)時共產(chǎn)主義給蘇俄帶來的后果是嚴重的，整個國家陷入崩潰，蘇維埃政權(quán)也岌岌可危。而新經(jīng)濟政策正是在否定戰(zhàn)時共產(chǎn)主義的基礎(chǔ)上實行的。新經(jīng)濟政策實行后，蘇維埃國家的狀況立即改觀，農(nóng)村生產(chǎn)力得到提高，農(nóng)民生活大大改善，工業(yè)生產(chǎn)也迅速恢復(fù)，政治上趨于穩(wěn)定。于是，新經(jīng)濟政策就被視作是一種與戰(zhàn)時共產(chǎn)主義完全不同的發(fā)展模式，認為它完全克服了戰(zhàn)時共產(chǎn)主義帶來的弊端，而看不到其與戰(zhàn)時共產(chǎn)主義共同性的一面，忽視了它深刻的內(nèi)在矛盾性。斯大林模式也被人們看作是一種給蘇聯(lián)國家和社會帶來了極其嚴重后果的發(fā)展模式，尤其是在蘇聯(lián)解體以后，這種看法就更強烈了。許多論者認為蘇聯(lián)之所以最終解體，與斯大林模式的重大弊端和長期實行有關(guān)。斯大林模式有兩個主要弊端，一是剝奪了農(nóng)民，大大損害了農(nóng)民的利益和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力;二是實行計劃經(jīng)濟，導(dǎo)致整個國家失去了活力。而這，都是新經(jīng)濟政策所反對的。因此，蘇聯(lián)模式的失敗似乎映襯了新經(jīng)濟政策的正確性。人們希望新經(jīng)濟政策能實行下去，以避免斯大林模式帶來的弊端，自然就傾向于認為它是適合俄國國情的社會主義發(fā)展模式和道路。實際上，如同對戰(zhàn)時共產(chǎn)主義的理解一樣，人們也忽視了新經(jīng)濟政策與斯大林模式在本質(zhì)上的共性。新經(jīng)濟政策的內(nèi)在邏輯，使其必然向斯大林模式的方向發(fā)展，二者之間的轉(zhuǎn)化并不存在結(jié)構(gòu)性的困難。

3．對列寧思想缺乏整體性的理解，注重一方面而忽視了另一面

我們對新經(jīng)濟政策的理解，一直受到列寧思想和言論的影響，但許多人對列寧思想的理解和把握，往往缺乏整體性。如前所述，列寧關(guān)于新經(jīng)濟政策的論述，表現(xiàn)出不同的側(cè)面。單是新經(jīng)濟政策的實質(zhì)，他就作出過多個不同的界定。他有時從工農(nóng)關(guān)系角度講，有時從生產(chǎn)力角度講，還有時將其納入到社會主義話語范疇中進行闡釋。但總體來看，列寧關(guān)于新經(jīng)濟政策的思想主要包含兩大類的內(nèi)容:一是經(jīng)濟的、發(fā)展生產(chǎn)力方面的內(nèi)容，二是政治和意識形態(tài)方面的內(nèi)容。二者顯然是不能等量齊觀的，兩相比較，政治方面的內(nèi)容始終居于基礎(chǔ)性的地位。所以，新經(jīng)濟政策在很大程度上是新政治政策，是為了政治目的而采取的經(jīng)濟政策。當然，政治性的涵義并非是在任何場合下都得到了充分表達的，它時常隱藏在經(jīng)濟話語中，顯現(xiàn)著經(jīng)濟性的、生產(chǎn)力性的外觀。這需要仔細梳理，認真體會，小心剝離。我們長期以來只是側(cè)重于從經(jīng)濟方面、從經(jīng)濟合理性上考慮問題，認為新經(jīng)濟政策就是新的經(jīng)濟政策，與其他無關(guān)。

4．將中國的情況摻雜進了對新經(jīng)濟政策的理解中去

新中國成立后長期奉行斯大林模式，最后走到了國民經(jīng)濟幾近崩潰、人民生活水平持續(xù)低下的地步，而改革開放后，我們放棄了斯大林模式，走市場經(jīng)濟的道路，使經(jīng)濟社會的發(fā)展煥發(fā)出了生機和活力。由于我們的改革開放借鑒了新經(jīng)濟政策的某些思想，于是，許多人就傾向于將我們?nèi)〉玫某删涂闯墒翘K俄新經(jīng)濟政策的成就，將我們的成功看作是新經(jīng)濟政策的成功，這反過來又強化了對蘇俄新經(jīng)濟政策的想象。實際上，我國的國情與蘇俄有非常大的不同。我國之所以進行改革開放，實行社會主義市場經(jīng)濟，完全是由自身的現(xiàn)實必要性所決定的。人們將其與蘇俄新經(jīng)濟政策聯(lián)結(jié)起來，與列寧聯(lián)系在一起，只是想強化其延續(xù)性和合法性，克服遇到的阻力。我們在借用新經(jīng)濟政策的話語范疇時，更多地是利用了它的象征意義，而對于其內(nèi)在矛盾，其必不可免的命運，沒有給予必要的關(guān)注?？傊?，我們不能用我們的成功反過來襯托蘇俄新經(jīng)濟政策的優(yōu)越，否則就永遠達不到對它的特性的準確理解。

(責(zé)任編輯:曹守新)

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1003－4145［2015］11－0155－05

2015－08－16

李述森(1963—)，山東社會科學(xué)院馬克思主義研究中心研究員，法學(xué)博士。