論“后發(fā)型社會”與中國大國再造

摘要:作為現(xiàn)代化的發(fā)展，中國是屬于后發(fā)型的社會。為了強力推進現(xiàn)代化，“后發(fā)型”國家必須以國家的力量和權威強勢進行深刻的社會變革，強勢推進高速發(fā)展，并且還要能控制這種高速帶來的緊張局面。這也形成了中國作為一個后發(fā)社會所獨具的時空壓縮、優(yōu)勢與劣勢并存特點。中國后發(fā)優(yōu)勢除具有一般后發(fā)國家在學習模仿先發(fā)國家技術、經(jīng)驗、制度等客觀的有利條件外，還有著強烈的民族復興自覺、可以進行有效社會動員與整合的國家權威、以及允執(zhí)厥中的中道理性精神。而后發(fā)的劣勢主要有:陷于依附性發(fā)展和“后發(fā)優(yōu)勢陷阱”的可能，“中等收入陷阱”的風險，容易出現(xiàn)集權專制風險及社會問題并發(fā)癥。中國作為一個后發(fā)國家，大國再造是“后發(fā)型”中國社會發(fā)展的一個重要目標。大國再造是物質性再造與社會性再造的統(tǒng)一。它至少有著這樣明顯三個特點，即內生性、復合性和風險性。因此，后發(fā)型中國大國再造亟需大國視野、大國思維，需要集傳統(tǒng)與創(chuàng)新于一身，需要根據(jù)我們的理性和不斷試錯的方式，尋找出盡可能的代價較低的辦法與路徑，實現(xiàn)民族復興與大國再造。

文獻標志碼: A

文章編號:1007－9092( 2015) 04－0089－09

收稿日期:2015－04－08

作者簡介:楊建華，浙江省社會科學院公共政策研究所所長、研究員，浙江省社會學會會長，主要研究方向為發(fā)展社會學。

作為文明的發(fā)展，中國是一個早熟型的社會，但作為現(xiàn)代化的發(fā)展，中國卻是屬于后發(fā)型的社會。世界現(xiàn)代化歷史表明，起步較晚的國家在其早期現(xiàn)代化進程中，幾乎總具有這樣一條規(guī)律，即外來沖擊導致“現(xiàn)代性”在社會內部的傳播和滲透。這種“現(xiàn)代性”既表現(xiàn)為現(xiàn)代的物質和技術成就，也表現(xiàn)為現(xiàn)代的思想和制度。“現(xiàn)代性”滲透的后果，則是晚近現(xiàn)代化國家內部新型知識分子群體的形成和以現(xiàn)代化目標為取向的政治、經(jīng)濟、社會變革運動的高漲。同時，由于傳統(tǒng)社會結構的瓦解和近代社會轉型始終伴隨著西方列強的入侵而展開。

在19世紀，早期現(xiàn)代化國家憑藉自己的實力掀起了新的殖民浪潮，極其野蠻的方式出現(xiàn)在中國及其他處于后發(fā)展的國家面前。英帝國在中國大量傾銷鴉片，并為保護這種骯臟的貿易而發(fā)動了戰(zhàn)爭，中國在對英國的兩次鴉片戰(zhàn)爭中戰(zhàn)敗，然后是在與法、俄、荷、葡等其他西方國家的沖突中一再失利，結果導致一系列不平等條約的簽訂。起初，中國人把這些失敗主要歸結為雙方在軍事手段和技術力量方面差距懸殊這一事實，因此把學習西方科學技術視為改變劣勢和因應危機的有效途徑。然而，1895年對日戰(zhàn)爭的失敗使一些人不再相信這種策略的有效性。中國在這一系列戰(zhàn)爭中完全失敗了，但是它卻用血與火的文字鑄刻了西方列強的虛偽和野蠻，同時客觀上又為中國內部傳統(tǒng)制度的迅速解體，為中國走向世界，融入世界現(xiàn)代化潮流而提供了加速器。并且，這種融入還在一個更深、更廣的層面上拓展，那就是，在血與淚的痛苦搏擊中，人們醒悟到，再也不能按傳統(tǒng)方式生存下去，中國的問題不可能單憑技術改進來解決，還必須有國家組織的改造，社會制度的變革，必須獨立、自主、繁榮和富強。

這樣，救亡圖存的民族意識也就必然會成為近代文化知識體系的一項重要內容。列文森在其著作《梁啟超與中國近代思想》和《儒教中國及其現(xiàn)代命運》中認為，在中國占統(tǒng)治地位的儒教與現(xiàn)代社會水火不相容，儒家傳統(tǒng)已經(jīng)死亡，它只是作為博物館中的歷史收藏物而存在，供人觀賞，勾起人思古之幽情，卻消失了其在現(xiàn)實的文化中的價值與作用，現(xiàn)代價值觀念是西方?jīng)_擊之結果。同時，傳統(tǒng)中國社會憑借自身的力量難以實現(xiàn)現(xiàn)代化，它主要來自西方的沖擊。中國只有摧毀傳統(tǒng)秩序，才能夠建立新的現(xiàn)代秩序。列文森依據(jù)的是費正清的沖擊－回應模式和流行的傳統(tǒng)－現(xiàn)代模式。在這樣的框架下，中國是傳統(tǒng)的、愚昧的、靜態(tài)的，西方是現(xiàn)代的、文明的、動態(tài)的。靜態(tài)的中國無力自己產(chǎn)生變化，它需要在西方這個外力的沖擊下發(fā)生巨變①。

很顯然，相對于歐美早期現(xiàn)代化國家來說，中國這種現(xiàn)代化的起步方式屬于一種“外向型”，它主要是由外力促逼，基于雪恥心理而展開圖強的現(xiàn)代化變遷。同時，這一變遷又是在歐美部分國家已具備相當工業(yè)化水平大背景下展開的、因而又是一種“后發(fā)型”的現(xiàn)代化?，F(xiàn)代化變遷運動啟迪我們，凡屬于“外發(fā)型”與“后發(fā)型”的都有一重要的共同特征，即其現(xiàn)代化的主要推進力量來自國家或一個有著巨大影響力、凝聚力的政治集團。由于“外發(fā)型”的現(xiàn)代化是在其自身內部因素軟弱或相對不足的情形下，對外來因素的強力或暴力侵入的一種倉促應變。在這突如其來的明顯帶有侵略意圖的巨大挑戰(zhàn)中，使民族矛盾急劇激化。同時，也使原來就存在的各種社會矛盾更加突出和尖銳，傳統(tǒng)的權勢集團的反抗也會愈加激烈，整個民族就有可能陷入巨大的混亂、分裂和動蕩的旋渦之中。因此，為了強制而高速地實現(xiàn)現(xiàn)代化，“外發(fā)型”國家必須進行強烈的變革，必須“有更大程度的民族團結和控制，……必須在各個方面高速前進，并且一定要能控制這種高速度帶來的緊張局面”②。這也就意味著必須要由國家或強有力的政治集團來加以組織。這也形成了中國作為一個后發(fā)社會所獨具的一些特點。

一、時空壓縮:優(yōu)勢與劣勢并存

將“時空壓縮”概念較早運用到社會變遷分析是20世紀80年代末美國社會學家戴維·哈維，他在《后現(xiàn)代狀況》一書中提出，“發(fā)展中國家由于實行趕超戰(zhàn)略和跨越式發(fā)展，會在比較短的時間里走過發(fā)達國家在很長歷史時期里走過的路程，相對于發(fā)達國家而言，似乎時間和空間都被壓縮了?！?③戴維·哈維認為自資本主義誕生以來，時間的不斷加速、發(fā)展從直線式的前進到了一種內卷化的趨勢，無限延伸的均質的時間圖景被打破，取而代之的是一種以現(xiàn)在取代過去和未來的時間圖景。這種全新的時間空間經(jīng)驗是通過物質實踐與生產(chǎn)過程被社會建構出來的，資本主義發(fā)展在時間上具有加速的特征，同時又克服了各種空間上的障礙。時間和空間“壓縮”的結果是，我們在感受和表達時空方面面臨著各種新的挑戰(zhàn)和焦慮，以及由此引起的一系列社會、文化和政治上的回應。這正是“時空壓縮”所具有的雙重效應。中國社會學者景天魁也借用這一概念用來描述當代中國在實現(xiàn)現(xiàn)代化過程中的基礎場景，認為當代中國是傳統(tǒng)性、現(xiàn)代性和后現(xiàn)代性這三個不同時代的東西集中壓縮到了一個時空之中 ④。

(一)后發(fā)優(yōu)勢

中國現(xiàn)代化發(fā)展從1840年起步，但前一百年不時被連綿的戰(zhàn)亂所打斷，政局不穩(wěn)，沒有一個強而有力的中央政府來推行現(xiàn)代化。這正像羅榮渠先生所說的，“沒有強有力的現(xiàn)代發(fā)展取向的國家權威的確立與導向，要在這樣一個大國中成功地實現(xiàn)向現(xiàn)代工業(yè)社會的轉變，看來是不大可能的，

③　戴維·哈維:《后現(xiàn)代狀況》，商務印書館2003年版，第230頁。即使轉變了也是不能鞏固的。” ①中國在20世紀下半葉開始了大規(guī)模的工業(yè)化建設，啟動了從農業(yè)社會向工業(yè)社會的過渡。與歐洲等發(fā)達世界用了幾百年時間實現(xiàn)了從傳統(tǒng)社會轉變?yōu)楝F(xiàn)代社會進而進入后現(xiàn)代社會不同，中國從20世紀50年代開始，社會現(xiàn)代化進程之中既有從農業(yè)社會轉變?yōu)楣I(yè)社會的問題，又有從傳統(tǒng)封閉社會走向現(xiàn)代開放社會的問題。在這樣一個背景下，中國實施了趕超型的發(fā)展，就是以發(fā)達國家為目標，政府確定經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、制定產(chǎn)業(yè)政策、實現(xiàn)經(jīng)濟的高速發(fā)展和質量的全面提升，用盡可能短的時間顯著縮小與發(fā)達國家的差距。其首要的任務就是以權威體制，把廣大人民群眾動員和組織起來，集中一切資源和力量辦大事，進行有計劃大規(guī)模的建設發(fā)展，創(chuàng)造和積累社會物質財富，解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力，實施趕超戰(zhàn)略。

這一“時空壓縮”背景形成了“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”。后發(fā)優(yōu)勢就是后發(fā)國家和地區(qū)在學習先發(fā)國家的技術、經(jīng)驗、制度等方面所具有的、與經(jīng)濟落后性共生的、內在的、客觀的有利條件。美國經(jīng)濟史學家亞歷山大·格申克龍在《經(jīng)濟落后的歷史透視》一書對19世紀俄國、德國、意大利等歐洲較為落后國家的工業(yè)化過程進行了分析，提出了具有廣泛影響的后發(fā)優(yōu)勢的理論。格申克龍說，“一個落后國家在開始大規(guī)模工業(yè)化進程之前的典型情況，可以說是以其實際的經(jīng)濟活動狀態(tài)及現(xiàn)存的工業(yè)發(fā)展障礙與這種發(fā)展本身所固有的高期望值二者之間的緊張關系為特征的” ②。也就是說，這種實際經(jīng)濟活動及發(fā)展障礙與人們對發(fā)展本身所持有的高期望值之間的緊張關系成了工業(yè)化推進的動力。而且，落后程度越大，其緊張關系就越強，對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用也就越大。在落后的后發(fā)國家，由于停滯的現(xiàn)實與國民要求富強的強烈愿望，會產(chǎn)生一種強大的社會壓力。這種壓力，正是后發(fā)劣勢轉變?yōu)楹蟀l(fā)優(yōu)勢的內在動力。

格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢理論還包含“替代性”的優(yōu)勢和學習吸收模仿的優(yōu)勢。格申克龍認為，由于缺乏某些工業(yè)化的前提條件，后起國家可以、也只能創(chuàng)造性地尋求相應的替代物，我們研究一個國家工業(yè)化發(fā)展時需追問“落后國家將采用何種方式并通過使用何種工具來替代這些確實的前提條件” ③。替代性的“后發(fā)優(yōu)勢”告訴人們后起國家能夠也必須根據(jù)自身的實際，選擇最適合本國國情與特點的發(fā)展道路和發(fā)展模式。他強調了存在著多種途徑達到工業(yè)化或追趕先發(fā)國家水平的可能性。他說，“在某一國家中可以作為一種前提而起作用的因素，從而在某種意義上可以視為工業(yè)化原因的東西，在另外一個國家中卻表現(xiàn)為工業(yè)化的一種結果?！?④

學習吸收模仿優(yōu)勢是指后起國家可以通過引進先進國家的技術、設備和資金，學習先進國家知識、技術、管理，以推進國家工業(yè)化高速發(fā)展。后起國家引進先進國家的技術和設備可以在技術和裝備上迅速趕上先發(fā)國家科技及裝備水平，并可快速培養(yǎng)本國人才。資金的引進也可解決后起國家工業(yè)化中資本嚴重短缺的問題，借鑒先進國家的經(jīng)驗教訓，避免或少走彎路，采取更為合理優(yōu)化的發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展路徑，更快進入現(xiàn)代化發(fā)展較高的階段。

中國是一個后發(fā)國家，中國在現(xiàn)代化發(fā)展進程中也具有著一般后發(fā)型國家所有的一些優(yōu)勢，如人力、資本與技術等的后發(fā)優(yōu)勢。中國人口眾多，人均資本擁有量很低，這是其不利之處。但勞動力資源豐富、勞動力成本低廉，可以在經(jīng)濟全球化過程中獲取人口紅利，為追趕發(fā)達國家奠定基礎。還可學習先發(fā)國家的知識技術管理經(jīng)驗、制度成果來加速本國人才的培養(yǎng)，將更多的人力資源轉化為人才資本。發(fā)展中國家資本稀缺、勞動力豐富，而發(fā)達國家卻與其恰恰相反。在此情況下，發(fā)達國家的資本收益率低于發(fā)展中國家。在資本自由流動這一條件下發(fā)達國家的資本將向發(fā)展中國家流動。這就為中國吸引外資助推中國現(xiàn)代化提供了條件，中國可以依靠引進外資以解決本國現(xiàn)代化起步階段的資本積累嚴重不足的問題。同時，在長期的工業(yè)化實踐中，發(fā)達國家創(chuàng)造了眾多先進的技術成果，中國可以直接學習、引入發(fā)達國家先進科學技術成果以及市場經(jīng)濟經(jīng)驗、制度，學習發(fā)達國家先進優(yōu)秀文化，豐富自身技術、文化、知識的增量和存量，使經(jīng)濟社會快速發(fā)展，加速自身的現(xiàn)代化進程。這也提示我們，中國只要對外開放，并實現(xiàn)市場經(jīng)濟的制度變革，就可以讓整個國家接受全球化帶來的利好，這樣就可以大大加快現(xiàn)代化進程。

除了以上這些一般后發(fā)國家所具有的優(yōu)勢之外，中國還有著本國、本民族所特有的一些后發(fā)優(yōu)勢，這主要表現(xiàn)在:

第一，強烈的民族復興自覺。19至20世紀的中國，是一個有著兩千多年“萬國衣冠拜冕旒”盛況的老大帝國，遭到亙古未有的挑戰(zhàn)、產(chǎn)生了巨大深刻形變的世紀。對中國來說，這既是一個屈辱和失落的世紀，也是我們民族自覺最強烈和尋求富強、步入現(xiàn)代化的世紀。面臨著強手如林、落后挨打的外部環(huán)境和巨大壓力，國家富強，民族振興，中華崛起，成為幾代全體中國人的夢想。周雖舊邦，其命惟新，中華民族始終有著天行健，君子以自強不息的精神，在外族入侵的挑戰(zhàn)與壓力下，變壓力為動力，產(chǎn)生出一種強烈的民族歸屬感、向心力、凝聚力，誘導出了一種民族的超越精神，形成一種強大的現(xiàn)代化的推動力量。從這個角度說，中國的現(xiàn)代化又是一個自覺的進程，它表現(xiàn)出民族的自覺和時代的自覺。這是中國現(xiàn)代化發(fā)展的不竭動力，也是中國作為一個后發(fā)型國家重要的后發(fā)優(yōu)勢。

第二，可以進行有效社會動員與整合的國家權威。這非常有利于中國的現(xiàn)代化發(fā)展。以中央政府為主導的國家權威保證了中央政府對社會資源的掌控，保證了民族的自主發(fā)展。它具備了集中進行控制和協(xié)調的能力，管理資源以支持經(jīng)濟穩(wěn)定、均衡發(fā)展的能力，促進社會相互依賴的能力，減緩可能出現(xiàn)的社會發(fā)展與個人發(fā)展、物質進步與精神進步之間矛盾的能力，為現(xiàn)代化動員全社會資源的能力。改革開放后，中國的國家權威中軸承續(xù)了革命國家的強力機器，有較高的現(xiàn)代化動員能力以及抗擊突發(fā)事件的能力，保證了國家在復雜的經(jīng)濟狀況中可以迅速做出決定，在市場經(jīng)濟條件下對社會的有效管控，維持高速經(jīng)濟發(fā)展，改善總體生活水平。在現(xiàn)代化快速發(fā)展及社會快速轉型進程中，面對工業(yè)化時期頻發(fā)的各種社會矛盾，國家具有權威整合的優(yōu)勢，能有效地調節(jié)社會矛盾，控制社會利益沖突，平衡社會利益關系。同時，它能夠在現(xiàn)代化高速推進時，長期維護一種以滿足全體人民基本需要的社會福利方式和穩(wěn)定的社會環(huán)境。這樣也就保證了能以全面的方式(效率與公平、穩(wěn)定與發(fā)展、秩序與自主統(tǒng)一)、更短的時間、更快的速度實現(xiàn)現(xiàn)代化。

第三，允執(zhí)厥中的中道理性精神。中華民族有著深厚綿長的優(yōu)秀文化傳統(tǒng)，這些優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是中華民族的突出優(yōu)勢，積淀著中華民族最深沉的精神追求，為中華民族生生不息、發(fā)展壯大提供了豐厚滋養(yǎng)。中華傳統(tǒng)文化在日常生活中的重要特征就是溫良平和、允執(zhí)厥中的中道理性精神?！霸蕡?zhí)厥中”意思是“恰當?shù)男袆印被颉罢_的行動”?！渡袝ご笥碇儭氛f，“人心惟危，道心惟微，惟精惟一，允執(zhí)厥中” ①。《論語·堯曰》也記載說:“咨，爾舜，天之歷數(shù)在爾躬，允執(zhí)其中?！?②古代儒家把這看作堯舜禹心心相傳的個人修養(yǎng)和治理國家的原則，名之曰“十六字心傳”。這是中華文化思想密碼，其中的“允執(zhí)厥中”也是社會發(fā)展的重要模式。中國古代哲人對待自然、社會、生活、行動持有的“允執(zhí)厥中”，看到矛盾對立的雙方只有處在和諧的統(tǒng)一體中，每一方都不片面地突出而壓倒另一方，雙方的發(fā)展都有一個適當?shù)南薅榷恢缕茐慕y(tǒng)一。這樣才能有生存，也才能談得上發(fā)展。這種中道理性是人們在對各種現(xiàn)象的經(jīng)驗觀察中得到證實而積淀形成。它提倡“盡物之性”、“利用厚生”，盡量與天地萬物協(xié)調共存;提倡中正平和、睿智豁達，保持身心內外與群體的諧和;提倡國泰民安、萬邦輯睦，努力推進人類和平與發(fā)展。我們發(fā)現(xiàn)，作為生活指引的這一傳統(tǒng)精神仍在深深影響著當代的中國人，這一文化仍有著它巨大的合理性和先進性。這是因為對立雙方的統(tǒng)一和基本存在中割裂的諧調正是人類追求的終極目標。當今中國現(xiàn)代化建設更多的是采取溫和的允執(zhí)厥中方式，以試錯與改良的、成本低、風險小的方式，以“沒有最好，只有更好”的務實理性態(tài)度，批判左與右的激進主義，爭取從傳統(tǒng)體制向現(xiàn)代民主文明體制的轉變。

(二)后發(fā)劣勢

任何事物都有其兩面性，“后發(fā)優(yōu)勢”確實存在，但優(yōu)勢的存在與優(yōu)勢的發(fā)揮是兩回事。“后發(fā)優(yōu)勢”只是一種潛在的可能性，后發(fā)優(yōu)勢理論是建立在德國、意大利、日本等少數(shù)幾個后發(fā)國家的現(xiàn)代化歷程基礎上，二戰(zhàn)以后除了東亞四小龍等幾個國家和地區(qū)的現(xiàn)代化取得相當成就外，更多的其他發(fā)展中國家現(xiàn)代化進展卻相當艱難，甚至遇到極大的挫折。因此，美國經(jīng)濟學家沃森提出了“后發(fā)劣勢”(又稱“對后來者的詛咒”)概念。中國學者楊小凱也提出了相應的觀點。他認為后發(fā)國家在技術模仿方面有“后發(fā)優(yōu)勢”，在制度模仿方面則有“后發(fā)劣勢” ①。

模仿有多種形式，如技術模仿，發(fā)展方式、發(fā)展模式、發(fā)展戰(zhàn)略模仿，制度模仿等等。一般來說，后發(fā)國家對發(fā)達國家的學習模仿更多集中在技術模仿、生活方式模仿、以及發(fā)展方式、模式、戰(zhàn)略的模仿，可以通過這些學習模仿實現(xiàn)經(jīng)濟快速發(fā)展。模仿制度也有，如日本、臺灣、新加坡、菲律賓以及中國清末，這些模仿有的成功，有的卻失敗。因為制度模仿要改革制度，這會觸犯一些既得利益，因此比較困難。這樣有些后發(fā)國家會更傾向于技術模仿。如前蘇聯(lián)，在1930年代用集權專制和計劃經(jīng)濟，通過模仿資本主義的工業(yè)化模式和技術實現(xiàn)了工業(yè)化。但現(xiàn)代政治制度卻沒穩(wěn)固建立起來，短期成功的另一面是人民為此付出極高代價。從全球后發(fā)國家的現(xiàn)代化歷程看，后發(fā)的劣勢主要有:

第一，陷于依附性發(fā)展和“后發(fā)優(yōu)勢陷阱”的可能。后發(fā)國家一般經(jīng)濟比較落后，資金缺乏，人才匱乏，技術、教育落后，人口、環(huán)境壓力大，國際政治經(jīng)濟環(huán)境不利。在這時為了追趕發(fā)達國家，很容易盲目地運用發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展思想和理論，也很容易不考慮本國本地區(qū)的需要程度和消化能力而盲目引進發(fā)達國家技術與建設項目，這些很有可能會造成本國本地區(qū)對于先發(fā)國家發(fā)展模式、發(fā)展戰(zhàn)略以及經(jīng)濟與技術上的依賴，導致經(jīng)濟發(fā)展自主性以及技術創(chuàng)新勢頭的減弱，陷于依附性發(fā)展境地。

后發(fā)本身就是一種客觀存在的劣勢。后發(fā)國家為了追求快速發(fā)展，往往在技術開發(fā)方面大量引進先發(fā)國家先進的技術和裝備，但觀念、管理、制度等文化卻難以很快拿來。正如澳大利亞莫納什大學教授楊小凱2002年4月在北京做《后發(fā)劣勢》的主題演講時所指出的，只注重技術模仿而沒有制度等非物質文化的移植，是產(chǎn)生劣勢的根源。在全球化發(fā)展大潮中，發(fā)展中國家利用后發(fā)優(yōu)勢，有可能實現(xiàn)跨越式發(fā)展。然而，利用后發(fā)優(yōu)勢并不必然能夠解決后發(fā)國家的發(fā)展問題。相反，如果應用不好還會使后發(fā)國家陷入“后發(fā)優(yōu)勢陷阱”，不僅使本身潛在的后發(fā)優(yōu)勢難以正常發(fā)揮，還會使一些潛在的后發(fā)劣勢擴大、膨脹，從而導致長期發(fā)展不能持續(xù)。同時，后發(fā)優(yōu)勢本身還具有遞減性。在追趕的初始階段，由于與先發(fā)國家差距較大，后發(fā)國家借助于后發(fā)優(yōu)勢獲取較多益處。但隨著后發(fā)國家與發(fā)達國家的發(fā)展差距逐漸縮小后，后發(fā)優(yōu)勢的潛力也逐步變小，呈現(xiàn)出邊際收益遞減狀態(tài)。

第二，“中等收入陷阱”的風險。從世界經(jīng)濟發(fā)展進程來看，“中等收入陷阱”的確是一種非常普遍的現(xiàn)象，20世紀70年代許多拉美國家和1997年亞洲金融危機之后的大部分東南亞國家，如巴西、阿根廷、墨西哥、智利、菲律賓和馬來西亞等，都曾經(jīng)，或至今還在遭受“中等收入陷阱”的痛苦折磨。而自18世紀中葉第一次工業(yè)革命至今兩個半世紀以來，全球230多個經(jīng)濟體中只有60多個成為高收入國家，絕大部分國家至今還停留在中等收入階段，也表明“中等收入陷阱”是一個廣泛存在的現(xiàn)象。拉美和東南亞一些國家則是國際上公認的陷入“中等收入陷阱”的典型代表，如巴西、阿根廷、墨西哥、菲律賓和馬來西亞等。而拉丁美洲尤其被認為是陷入“中等收入陷阱”的典型地區(qū)，也是陷入“中等收入陷阱”國家最密集的地區(qū)。在拉美33個經(jīng)濟體中，中等收入者高達28個，一些國家收入水平長期停滯不前。截至2011年，拉美國家在“中等收入陷阱”中已平均滯留37年，其中阿根廷長達49年，幾乎為全球之最。從拉美和東南亞這些國家的情況來看，歸結起來，他們陷入“中等收入陷阱”的原因除經(jīng)濟上的錯失發(fā)展模式轉換時機，貽誤了實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長的歷史機遇，宏觀經(jīng)濟政策出現(xiàn)偏差等外，在社會方面主要還有以下幾個方面:

對發(fā)展公平性重視不夠，收入分配差距過大，中產(chǎn)階層遲遲難以發(fā)育。如20世紀70年代，拉美國家基尼系數(shù)高達0．44～0．66，巴西到90年代末仍高達0．64。一些國家還由于貧富懸殊，社會嚴重分化，引發(fā)激烈的社會動蕩，甚至政權更迭，對經(jīng)濟發(fā)展造成嚴重影響。城市化與工業(yè)化發(fā)展水平不相適應，“過度城市化”導致工業(yè)化難以為急劇增加的市民提供足夠的就業(yè)崗位，城市貧困以及相伴而生的貧民窟等錢，成為整個社會難以治愈的頑疾。官僚資本侵蝕市場活力，利益集團勢力日益強大，經(jīng)濟持續(xù)增長的內生動力遭到破壞和抑制。經(jīng)濟財富過度集中，利益集團勢力強大，造成尋租、投機和腐敗現(xiàn)象蔓延，市場配置資源的功能受到嚴重扭曲。人力資本積累方面投入不足，勞動生產(chǎn)率提高緩慢，技術創(chuàng)新瓶頸難以克服。如馬來西亞研發(fā)投入占GDP的0．6%，只占成功跨越“中等收入陷阱”的韓國的1/5、新加坡的1/6。每千人中的研發(fā)人員只有0．42人，而韓國則高達4．8人。

第三，容易出現(xiàn)集權專制風險及社會問題并發(fā)癥。后發(fā)國家容易產(chǎn)生集權專制，后發(fā)國家現(xiàn)代化是在現(xiàn)代化障礙與現(xiàn)代化期望緊張中進行的，是在比較落后及不利的世界經(jīng)濟環(huán)境中展開的，它需要國家權威來推進現(xiàn)代化發(fā)展，保持社會的秩序與整合。這樣的國家權威如果沒有制度的約束，就會走向沒有制約的集權甚至是專制。同時，歷史也沒有進步的捷徑，后發(fā)國家和地區(qū)由于高度“時空壓縮”，社會發(fā)展極不平衡，發(fā)達國家?guī)装倌觊g不斷出現(xiàn)、不斷解決的矛盾與問題高度集中到了幾十年的時空中，使社會問題呈現(xiàn)出一種多樣化并發(fā)的狀態(tài)，如失業(yè)，住房，腐敗，貧困、民工潮，勞資關系，通貨膨脹，畸形消費，治安惡化，環(huán)境污染，發(fā)展不平衡，貧富差距過大，等等。這些社會問題是前現(xiàn)代、現(xiàn)代及后現(xiàn)代社會問題的高度疊加。

二、大國再造:內生、復合與風險共存

大國有自然意義上的大國，也有社會意義上的大國。中國是一個大國，但自1840年之后，它只成了一個自然意義上的大國，領土幅員遼闊、人口眾多、具有巨大的經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿臀磥砩鐣绊懥Γ€不是社會意義上的大國。從社會意義上說，大國除了擁有眾多人口和國土外，還應在國家綜合實力、國際競爭力以及對國際社會的影響力等方面居世界前列，并擁有足夠的國力來有效維護國家利益，能推動人類文明。大國成長的背后是綜合國力的提升，而綜合國力的關鍵性要素是國家的經(jīng)濟成功與社會轉型的成功。中國作為一個后發(fā)國家，大國再造是“后發(fā)型”中國社會發(fā)展的一個重要目標。大國再造是物質性再造與社會性再造的統(tǒng)一，它至少有著這樣三個明顯特點。

(一)大國再造的內生性

中國是一個大國，這是毫無疑義的。世界上國家有200多個，西蒙·庫茲涅茨把人口超過1000萬的稱為大國，人口超過5000萬稱為真正的大國 ①。但這些大國不過中國的一個省而已。中國除了人口眾多國土廣袤外，更重要的還是一個有著幾千年文明傳統(tǒng)的中華政治文明共同體，是一個“多元一體”統(tǒng)一的超大型國家而不是碎片化的國家。

21世紀以來，以“金磚國家”為代表的發(fā)展中大國迅速發(fā)展，成為世界經(jīng)濟發(fā)展的引擎。為什么在世界經(jīng)濟增長趨緩的大背景下，發(fā)展中大國能取得相對快速的發(fā)展?這個問題引起很多學者的思考，有的學者提出“大國綜合優(yōu)勢”。發(fā)展中大國具有“規(guī)?！焙汀稗D型”的雙重特點，在參與國際分工合作中，具有分工優(yōu)勢和內生能力強優(yōu)勢，能更好地承接產(chǎn)業(yè)轉移，為本國經(jīng)濟發(fā)展注入強勁的動力。以人力資源為例，多元化的現(xiàn)代經(jīng)濟結構，需要多元的人力資源結構與之相匹配，既要有高精尖人才，又要有操作熟練的藍領工人。當多樣化的人力資源需求與多元化的人力資源結構耦合時，就能達到效率最大化，而超大型統(tǒng)一國家就可充分利用人口紅利與勞動力資源豐富優(yōu)勢實現(xiàn)快速長期發(fā)展。

這種“大國內生能力”就是指超大規(guī)模國家可以依靠國內資源與市場形成一種內生的發(fā)展能力。亞當·斯密在《國富論》中揭示了這樣一種能力，指出“分工起因于交換能力，分工的程度，因此總要受交換能力大小的限制，換言之，要受市場廣狹的限制” ①。廣闊的市場為分工和專業(yè)化創(chuàng)造條件，促進經(jīng)濟增長。西蒙·庫茲涅茨分析了大國的經(jīng)濟增長機制，認為“經(jīng)濟的增長常常是隨著經(jīng)濟活動從家庭轉移到市場來” ②，“國家的大小也可能決定其合理的經(jīng)濟規(guī)模，從而形成國內的生產(chǎn)結構” ③。也就是說，對于大國來說，國內廣袤的市場和豐富的資源有條件、有能力、有可能發(fā)展出專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟，可以較好地推動經(jīng)濟自主內生發(fā)展。但這不是說，大國就不用融入國際體系。在傳統(tǒng)農業(yè)社會，中國曾憑借大國優(yōu)勢多次創(chuàng)造了經(jīng)濟繁榮，但有較長一段時間中國閉關自守，沒有利用國際資源和市場，導致其在近200年來遠遠落后于那些現(xiàn)代化的先發(fā)國家。1978年中國實行了改革開放，將中國的發(fā)展融入了全球化的世界體系中，很好的利用了全球資源與個市場，給中國社會發(fā)展注入了生機和活力，使得中國在民族復興道路上迅速崛起。

改革開放30多年的快速發(fā)展，中國已經(jīng)發(fā)展成為世界經(jīng)濟大國，經(jīng)濟總量躍居世界第二。據(jù)統(tǒng)計，中國2012年國內生產(chǎn)總值達到51．9萬億元人民幣(折合8．26萬億美元)，與1978年相比，增長了142．5倍。1978年中國GDP只有1482億美元，居世界第十位，2010年達到58786億美元，首次超過日本，成為世界第二大經(jīng)濟體，經(jīng)濟總量僅次于美國。但中國的大國再造，仍需要一個相當長期的艱苦努力的過程，是否能轉型成長為真正的社會意義上的大國強國，還需要看她是否對人類文明發(fā)展有舉足輕重的影響。盡管中國在世界上的影響不斷擴大，不過，這種影響還多集中在經(jīng)濟和貿易層面，政治和文化方面的影響還很不大。世界歷史進入現(xiàn)代化、全球化階段后，已經(jīng)涌現(xiàn)過英國、美國等全球性大國和一大批地區(qū)性大國。大國興衰，有其規(guī)律可循。中國的大國再造，既要總結吸取世界大國的一般經(jīng)驗，又要體現(xiàn)中國的大國之道。

這一大國再造之道很重要的一個元素就是內生性。社會發(fā)展一個重要機制就是內生性發(fā)展。內生性是社會發(fā)展的一項基本法則。當前，全球化的浪潮正席卷世界的各個角落。但是，全球化并不否棄內生性，相反，它卻激發(fā)了民族主義的復活以及本土認同的增強。這正如吉登斯所說:“全球化不僅僅是大規(guī)模體系的產(chǎn)生，還是社會體驗的本土化以及個人環(huán)境的轉變。我們日復一日的活動日益受到發(fā)生在世界另一端的事情的影響。相反，本土的生活方式習慣已經(jīng)具有了全球性的影響。” ④一個國家現(xiàn)代化是否能夠成功，關鍵要看是否能夠找到適應本國歷史－文化特點的發(fā)展道路，是否能夠將傳統(tǒng)的資源有效地轉化為現(xiàn)代化的動力。內生性發(fā)展強調發(fā)展必須從本國社會的實際情況出發(fā)，包括本國所特有的歷史、文化、社會結構、現(xiàn)有的人力、物力、技術、財政、資源及其國情所特有的限制，由此自主地決定自己的發(fā)展徑路、發(fā)展方式和發(fā)展戰(zhàn)略，而不是過多的依賴外部條件，采取過多不合實際情況、難以實現(xiàn)的計劃進行發(fā)展。內生性法則強調發(fā)展必須是內生性的，內生性原則還強調作為發(fā)展的重要元素制度也必須是內生的。一個國家社會經(jīng)濟制度的形成，是自己國家和民族特色長期演繹和變革的結果，即“內生性”，盡管它們也不乏吸納、移植人類社會的文明、文化、政策和規(guī)則，但這種移植過來的制度終究要與本土性相融合。

(二)大國再造的復合性

盡管后發(fā)中國在大國再造過程中既具有較強的內生能力，又必須堅持內生型發(fā)展原則，但中國又正處于重大轉型時期，這種轉型是全方位的轉

型?！吧鐣D型”基本內涵就是指社會整體性、根本性變遷，是一種包括經(jīng)濟、社會、政治、文化等結構的變遷。英國法學家梅恩曾說，“迄今為止，一切進步性的社會的運動，都是一場‘從身份到契約’的運動?！?①這句試圖概括人類文明史的用語，比較深刻地說明了社會發(fā)展的一個重要特征。用契約取代身份的實質是人的解放，是以每個人用后天的努力拼搏取代先賦的社會身份與地位。其很重要的體現(xiàn)就是社會資源的占有與分配以及身份地位和權力聲望的社會構成的轉變，是一個價值意識實現(xiàn)的人為的社會過程，是以社會整體結構和制度的轉變更新為前提的，其根本成因在于社會整體結構和制度的轉變與更新，在于各種社會關系和社會規(guī)則的協(xié)調和整合，它構成了辨別和判斷一個國家和民族社會變遷與發(fā)展變革更新的走勢和趨向。

在這種社會轉型大背景下，后發(fā)型中國大國再造的另一個鮮明特點就是復合性與高度重疊。這主要表現(xiàn)在:

第一，社會轉型的復合型。由農業(yè)社會向工業(yè)社會及知識經(jīng)濟社會轉型，由鄉(xiāng)村社會向城市社會轉型，由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉型，由社會結構功能從高度總合向高度分化轉型，社會階層結構由封閉、等級身份向開放、平等契約轉型，由同質單一性社會向異質多樣性的轉型，對外關系由封閉、脫軌向開放、接軌轉型，由倫理社會向法理社會轉型，社會精神文化生活由大一統(tǒng)向多樣化轉型，等等。同時，在經(jīng)濟上，以公有制為主體，多種經(jīng)濟成份多元并存。在政治上，集中的傳統(tǒng)權威政治與社會主義民主法制二元并存。在國家形態(tài)上可以“一國兩制”，在文化上，傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代文化二元并存。在價值觀念上，平等、自由、權利、競爭、契約等現(xiàn)代形態(tài)價值觀念與尊卑、等級、身份、官本位、權力等傳統(tǒng)價值觀念并存，呈現(xiàn)出復合型疊加格局。

第二，進步與代價的復合型。中國在大國再造進程中，由于社會轉型的巨大艱難，中國的現(xiàn)代化發(fā)展突顯出成長與倒退、繁榮與凋敝、進步與代價、光明與黑暗、協(xié)調與失衡、希望與失望、歡欣與痛苦、智慧與愚昧、優(yōu)化與弊病交織并存，再加上新舊結構、新舊體制、新舊觀念、不同階層群體利益的沖突，使得中國的現(xiàn)代化進程更是艱難曲折，坎坷復雜，極大地增加了中國社會轉型與大國再造的難度。大國轉型不同于小國，小國治理因為內部的同質性高、復雜性低，公共事務具有單一性，公共事務與每一個選民的利益切身相關，選民具有足夠的動力與信息去參與，國家治理能夠比較順利的進行。中國是個超大國家，大國有大國的優(yōu)勢，如有巨大的國內市場，有大國不同地區(qū)互惠互補，有集中力量辦大事的國家權威。但大國也有大國的難處。中國不僅超大，而且超復雜。中國在快速社會轉型中所涌現(xiàn)出的階層問題、城鄉(xiāng)問題、地區(qū)問題、民族問題、邊界問題，相互交織，錯綜復雜。歐盟近30個國家，內部差別極大，但歐盟所有國家加起來，幅員和人口還不及中國的規(guī)模。國家規(guī)模的超大，所面臨的問題不是線性地增加，而是幾何級地增長。也正因為如此，中國的大國再造困難極大，面臨的風險也極大。

(三)大國再造的風險性

這就形成了中國大國再造的第三個特點，即風險性。中國社會轉型規(guī)模之大、速度之快和程度之深，是史無前例的，其中的矛盾和問題當然也是世所罕見的。西方的市場化轉型是一個內生的自然演進過程，這一過程沒有出現(xiàn)劇烈的對歷史傳承性的破壞和沖擊相。而中國社會轉型是一個多元復合疊加的過程，農業(yè)向工業(yè)，工業(yè)向信息、計劃向市場、封閉向開放等社會轉型都要在同一時空下完成。西方先發(fā)國家實現(xiàn)人均GDP從不足200美元到2500美元大約經(jīng)過了140多年，而中國則在20多年里就實現(xiàn)了。這固然可喜，但然而任何事物都有正反兩個方面，我們在快速發(fā)展的同時，也把西方發(fā)達國家近200年時間中不同階段產(chǎn)生的問題集中壓縮到了這一時空當中，使矛盾和問題更顯尖銳和嚴峻。

由于社會轉型的復合疊加，呈現(xiàn)出高度復雜性與巨大艱難性，引起了與原先社會結構相配套的規(guī)則和程序不同程度地失效，不僅現(xiàn)有的一些矛盾和問題有可能加劇，也有可能出現(xiàn)新的社會矛盾。比大量社會不同群體之間以及社會群體與政府之間工具性矛盾沖突很可能演化為不同群體以及百姓與政府間的價值性沖突。另外，在經(jīng)濟轉型中還要同時完成經(jīng)濟形態(tài)的市場化和經(jīng)濟體制的市場化的雙重任務，在社會轉型動力中，既需要來自于政府力量又需要來自市場力量、社會力量的三重啟動和三重推動，在社會轉型進程方面既需要遵循現(xiàn)代化一般規(guī)律，又需要考慮中國基本國情。這些特征相互滲透、相互交織，使得中國大國再造顯得異常復雜。這正如美國政治學家亨廷頓所指出的，現(xiàn)代型孕育著穩(wěn)定，現(xiàn)代化過程滋生著動亂，使得大國再造面臨著社會的巨大風險。

這種社會風險包括社會解組風險、社會制度性風險和社會結構性風險。社會解組風險主要是指社會轉型的過程中，由于喪失了社會聯(lián)系紐帶而出現(xiàn)的個人之間相互分裂的原子堆積狀態(tài)。這種風險表現(xiàn)為社會焦慮加劇，社會隔閡加深，社會信任缺失，社會紐帶松弛，社會道德危機。制度性風險是指制度自身被預期的功能缺失或發(fā)生偏差而導致社會不穩(wěn)定的可能性 ①，它具體表現(xiàn)為制度的缺失，制度的不公，制度的失效，制度執(zhí)行的偏離等，以致由此產(chǎn)生如貧富差距、社會保障滯后、社會腐敗問題等。由社會制度所引發(fā)的社會風險是現(xiàn)階段中國社會面臨的諸多風險中較核心的因素。社會結構性風險更多是指不合理的社會結構引發(fā)的社會矛盾和社會沖突。這主要表現(xiàn)在社會階層固化，中間階層發(fā)育緩慢，精英群體結盟，社會流動凝滯。公正合理的社會結構是現(xiàn)代社會穩(wěn)定與發(fā)展的重要條件，一個現(xiàn)代化國家不僅要有一個現(xiàn)代化的經(jīng)濟結構，而且要有一個現(xiàn)代化的社會結構，經(jīng)濟的現(xiàn)代化需要社會階層結構的現(xiàn)代化，如果不形成現(xiàn)代化的社會階層結構，那么，經(jīng)濟現(xiàn)代化是不鞏固的、不穩(wěn)定的，仍有倒退的危險。這樣的例證已經(jīng)不少，如巴西、阿根廷、秘魯、墨西哥等拉美國家以及伊朗、伊拉克等亞洲國家，曾于20世紀六七十年代取得世界上最快的經(jīng)濟發(fā)展速度，但是它們的社會階層結構沒有出現(xiàn)相應的現(xiàn)代化轉變，結果城鄉(xiāng)差別急劇擴大，規(guī)模最大的農民階層利益受到損害，普遍處于貧困狀態(tài)，而少數(shù)權勢者階層則大發(fā)橫財，從而引發(fā)了許多社會問題，乃至社會動蕩和暴動。

大國再造的這三個特點都在提示我們中國社會轉型與大國再造亟需需大國視野，解決中國問題更需要大國思維。我們必須搞清楚，一個后發(fā)大國社會經(jīng)濟轉型成功的原因是什么?決定和影響一個后發(fā)大國社會長期經(jīng)濟增長的因素是什么?雖然在不同的具體環(huán)境之下，影響社會長期經(jīng)濟增長的要素有千萬之多，但理論的價值在于找到其中的關鍵性因素，由此，我們才有可能把握住戰(zhàn)略重點，擺脫各種思想偏誤，做出正確的政策選擇。中國從近代開始，一直生存在一個適者生存、全球競爭世界，也一直在求索現(xiàn)代化之路。屢撲屢起，屢敗屢戰(zhàn)。中國大國再造也是一個脫胎于較低生產(chǎn)力水平、僵硬計劃管理體制的經(jīng)濟體，快速形成市場和資本的現(xiàn)代化過程，它壓縮了超過200年的坎坷血淚，是一個從積弱積貧到積累起飛、快速突進、追求人民最大幸?，F(xiàn)代化過程。

“后發(fā)型”的中國大國再造需要集傳統(tǒng)與創(chuàng)新于一身，中國文明發(fā)展的一個重要特點就是維新路徑與傳統(tǒng)的非斷裂性。中國轉型實踐的特點是，強調并尊重中國歷史的連續(xù)性，而不是與歷史的斷裂。曲折和奮斗，光榮和痛楚，機遇與風險，中國的大國再造仍需站在中華文明積淀基礎上，擺脫先入為主模式的束縛，獲得更廣闊的視野，解決大國再造過程中所有困難與障礙的辦法也需要根據(jù)我們的理性，通過不斷試錯的方式，尋找出盡可能的代價較低的辦法與路徑，實現(xiàn)民族復興與大國再造?！?/p>

(責任編輯:石洪斌)

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