論國防科技產(chǎn)權(quán)制度在保障國防科技安全中的作用

于浩

國防科技產(chǎn)權(quán)制度通過產(chǎn)權(quán)激勵效應(yīng)、創(chuàng)新主體的構(gòu)建與結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)、降低交易成本效應(yīng)、信號顯示效應(yīng)和利益協(xié)調(diào)機制增強國防科技實力、增加國防科技資源的供給、鼓勵國防科技的推廣和使用、構(gòu)建國防科技安全預(yù)警與防范系統(tǒng)、協(xié)調(diào)國內(nèi)和國際利益沖突，進而發(fā)揮維護國防科技安全的重要作用。

一、努力創(chuàng)新國防科技產(chǎn)權(quán)保護制度

國防科技產(chǎn)權(quán)制度是指關(guān)于國防科技有形產(chǎn)權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)的保護、界定、分配、調(diào)整、交易和履行等一系列制度安排的總稱。

在計劃經(jīng)濟環(huán)境下，由于我們沒有樹立知識產(chǎn)權(quán)意識，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)成果流失，因此，市場經(jīng)濟條件下，我們必須首先進行制度創(chuàng)新，對國防科技產(chǎn)權(quán)進行有效保護，否則，一切努力就成了無源之水。首先，積極實施國防科技產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工程保護。它指通過國家、軍隊、科研生產(chǎn)單位和企業(yè)等主體制定國防科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、國防科技產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略、國防科技產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略來全面、長遠和積極主動地對國防科技產(chǎn)權(quán)實施保護。將國防科技產(chǎn)權(quán)納入科技創(chuàng)新體系，實施創(chuàng)新戰(zhàn)略，改變傳統(tǒng)的科研管理體制、創(chuàng)新激勵體制，同時將科技產(chǎn)權(quán)列入軍工企業(yè)、科研單位的長遠發(fā)展戰(zhàn)略中，以此達到從源頭上保護國防科技產(chǎn)權(quán)的目的。產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略要綜合利用進攻型和防衛(wèi)型兩種方式。有選擇地開展對本單位科研、生產(chǎn)、經(jīng)營及發(fā)展有重大影響的專利戰(zhàn)略研究，為本單位的技術(shù)進步和經(jīng)營決策提供有力支撐。專利戰(zhàn)略研究要以有利于本單位軍品研制、市場開發(fā)、市場壟斷為原則，最大限度地利用專利文獻、科技論文和科研檔案等科技資源。其次，構(gòu)建完善的國防科技產(chǎn)權(quán)保護系統(tǒng)。第三，開展多樣化的國防科技產(chǎn)權(quán)保護形式。目前，國防科技產(chǎn)權(quán)的保護形式根據(jù)保護客體不同，可以在普通專利、國防專利、著作權(quán)、國防科技商業(yè)秘密、計算機版權(quán)等中選擇。第四，探索有效的國防科技產(chǎn)權(quán)保護手段。要綜合運用法律保護和行政保護、過程保護、合同保護、人員控制保護、專案保護、替換性保護等多種手段。

二、努力構(gòu)建國防科技產(chǎn)權(quán)激勵制度

國防科技產(chǎn)權(quán)制度作用的有效性發(fā)揮必然要求構(gòu)建以產(chǎn)權(quán)為核心的激勵制度。首先，優(yōu)化國防科技產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。目前，我國國防科技創(chuàng)新有相當一部分是在國家進行物質(zhì)資本投資或資助下完成的，許多相關(guān)法律的規(guī)定，都使國家成為國防科技產(chǎn)權(quán)的唯一主體。但這忽視了國防科技創(chuàng)新中人力資本投資者的合理權(quán)益，這些人力資本投資者包括國防科技創(chuàng)新決策主體、R&D主體、管理主體和生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新主體。這種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)實質(zhì)上形成了國防科技創(chuàng)新的一元激勵結(jié)構(gòu)，造成了國防科技創(chuàng)新人力資本投資主體與國防科技創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)主體相分離，弱化了產(chǎn)權(quán)在激勵國防科技創(chuàng)新中的應(yīng)有作用。因此，要改變這種情況，建立科研生產(chǎn)單位法人所有、發(fā)明人所有和國家所有的多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。其次，要開展多樣化的激勵形式。根據(jù)實際情況，靈活采用不同的產(chǎn)權(quán)激勵形式。對于保密性強、對國家安全有重大影響的關(guān)鍵國防科技，國家可以擁有所有權(quán)，科研生產(chǎn)單位擁有使用權(quán)，國家、科研生產(chǎn)單位法人和發(fā)明人擁有剩余索取權(quán)。對于軍地通用的國防科技，可以在合同適當?shù)匕阉袡?quán)下放給科研生產(chǎn)單位或個人，而國家擁有免費使用權(quán)。在軍工企業(yè)內(nèi)，對于技術(shù)創(chuàng)新者，應(yīng)該從科技創(chuàng)新的所有權(quán)歸屬、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)讓費的分配比例、科技創(chuàng)新收益的分配比例上來對技術(shù)創(chuàng)新者激勵，同時進行股權(quán)激勵，利用下面三種方式：（1）對技術(shù)成果進行評估，確定在整個企業(yè)內(nèi)的股份比例；（2）設(shè)立軍轉(zhuǎn)民子公司，明確技術(shù)創(chuàng)新者在其中的股份比例；（3）對依據(jù)技術(shù)成果進行民用化組建的事業(yè)部或獨立核算單位，明確創(chuàng)新成果在其中的股權(quán)比例。對經(jīng)營管理人員，產(chǎn)權(quán)制度安排要兼顧長期與短期的協(xié)調(diào)，進行期股與期權(quán)激勵的同時，引入將財務(wù)指標、客戶服務(wù)、企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營程序、企業(yè)的學習和成長過程四個方面事融為一體的平衡記分卡（BSC）績效評價體系。此外，還可進行產(chǎn)權(quán)的分解配置性激勵?？梢钥紤]將國防科技產(chǎn)權(quán)中的使用、占有、收益等權(quán)利賦予科研生產(chǎn)單位使其實施國防科技成果，在不泄密或降低標準下，也可以用于軍轉(zhuǎn)民生產(chǎn)。這樣，在保持重要國防科技產(chǎn)權(quán)國家所有并控制的前提下，企業(yè)由于獲得分解的其它權(quán)利同樣得到了激勵。

三、努力完善國防科技產(chǎn)權(quán)補償制度

首先，建立權(quán)責明確的產(chǎn)權(quán)界定制度。國防科技產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟補償制度指為了維護國防科技產(chǎn)權(quán)相關(guān)利益主體（主要是國防科研生產(chǎn)單位和個人）的正當權(quán)益，在國防科技產(chǎn)權(quán)交易中一方對另一方采取的旨在維護其利益的一系列政策、規(guī)定和措施。在補償之前，必須首先對產(chǎn)權(quán)交易雙方的相關(guān)權(quán)利做出明確和充分的界定。只有這樣，一方才有在產(chǎn)權(quán)交易中對另一方進行補償?shù)囊罁?jù)和動力，后者也有要求前者進行補償?shù)臋?quán)利。對于由國家投資所產(chǎn)生的國防科技產(chǎn)權(quán)，國家作為國防科技產(chǎn)權(quán)所有人的，科研生產(chǎn)單位應(yīng)該享有排他性的使用權(quán)、收益權(quán)、許可他人使用權(quán)，個人也應(yīng)該享收益權(quán)；科研生產(chǎn)單位作為國防科技產(chǎn)權(quán)所有人的，企業(yè)應(yīng)享有除國家外的排他性的使用權(quán)，享受排他性的占有、剩余控制權(quán)和剩余收益權(quán)，個人也應(yīng)該享有剩余收益權(quán)。非國家投資，個人作為國防科技所有人的，個人應(yīng)享有排他性的所有、占有、使用、收益的完整權(quán)利。其次，完善科研生產(chǎn)單位的補償制度。它主要由政策補償、合同補償、使用費補償、軍轉(zhuǎn)民補償、補貼幾部分構(gòu)成。政策補償主要從稅收、投資和融資幾方面考慮；合同補償主要指進行合理的軍品定價；使用費補償指對于國防科研生產(chǎn)單位所有的國防科技，國家指定其它單位實施應(yīng)該支付給科研生產(chǎn)單位合理的使用費，實施其國防科技的，應(yīng)該根據(jù)產(chǎn)值提取適當比例給予產(chǎn)權(quán)主體；軍轉(zhuǎn)民補償指在保證國家安全的前提下，盡量將國防科技應(yīng)用于民品的開發(fā)，建立國防科技產(chǎn)權(quán)交易平臺以及科技成果轉(zhuǎn)化孵化器建設(shè)，積極實現(xiàn)民品的市場價值，達到單位補償?shù)哪康?。第三，完善國防科技?chuàng)新個人的補償制度。個人的補償包括國家對個人的補償和單位對個人的補償兩類，補償?shù)氖侄沃饕í劷鹧a償、許可補償、報酬補償和補貼四類。國防科技產(chǎn)權(quán)主體實施科技項目時，應(yīng)該將每年從實施后的所得稅后留利中的一定比例作為報酬付出科技發(fā)明人。在我國有關(guān)規(guī)定中，這一比例為0.05%-2%，但這一比例偏低。上海的新規(guī)定就指出，這一比例不低于30%。

四、積極創(chuàng)新國防科技產(chǎn)權(quán)法律制度

通過法律這種正式制度安排來對國防科技產(chǎn)權(quán)的保護、產(chǎn)權(quán)、權(quán)利界定、補償和交易制度等進行規(guī)定，具有成本低、保護嚴格、權(quán)威性大、效果明顯等優(yōu)點。國防科技產(chǎn)權(quán)的法律制度創(chuàng)新應(yīng)從“立”“廢”“改”三個層面著手，目前來講應(yīng)該做好以下兩個方面的工作：

第一，建立完善的國防科技產(chǎn)權(quán)法律體系?？煽紤]由國務(wù)院研究制定《國防科技產(chǎn)權(quán)管理條例》作為統(tǒng)籌管理國防科技產(chǎn)權(quán)工作的法律依據(jù)，在當中明確寫出國防產(chǎn)權(quán)管理的目的、原則、戰(zhàn)略等，并對國防科技產(chǎn)權(quán)的保護、激勵和補償?shù)戎贫茸龀隹偟囊?guī)定。在此基礎(chǔ)上，制定和完善下屬的一系列子法，它們應(yīng)分別是《國防科技產(chǎn)權(quán)保護實施細則》，主要規(guī)定國防科技產(chǎn)權(quán)保護的原則、形式、手段等；《國防科技產(chǎn)權(quán)交易實施細則》，對涉及到國防專利產(chǎn)權(quán)交易的行為做出包括權(quán)利界定等的規(guī)定；《國防科技產(chǎn)權(quán)補償實施細則》，制定合理的有利于平衡國家、科研生產(chǎn)單位和個人的補償規(guī)定；《國防秘密保護條例》，對于非公開的國防科技，其產(chǎn)權(quán)的保護只有依靠此法來實行；《國防著作權(quán)條例》，依據(jù)《著作權(quán)法》，根據(jù)國防著作的特點，對國防著作權(quán)的歸屬、保護等做出規(guī)定；《國防科技產(chǎn)權(quán)反壟斷條例》，對國防科技產(chǎn)權(quán)的權(quán)利邊界進行限制，并對強制許可制度等制定詳細的操作辦法，平衡公共利益與個人利益的沖突。第二，廢改現(xiàn)有的國防科技產(chǎn)權(quán)法律條文。新的《國防專利條例》已經(jīng)頒布，其中對國防科技產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易、補償額的提高等都重新進行了規(guī)定，值得肯定。但是在實踐中要繼續(xù)完善，對限制國防科技產(chǎn)權(quán)人相關(guān)權(quán)利的規(guī)定可考慮適當放松。

參考文獻：

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