水電建設(shè)項目工程變更管理及控制

吳四飛，趙彥山

（重慶航運建設(shè)發(fā)展有限公司，重慶 401121）

工程變更是對合同的修改，這種修改通常不能免除或改變承包商的合同責(zé)任，但對合同實施影響很大，造成對原合同狀態(tài)的變化，必須對原合同規(guī)定的內(nèi)容作相應(yīng)的調(diào)整[1]。水電建設(shè)項目是將水能轉(zhuǎn)換為電能的綜合工程設(shè)施，一般包括由擋水、泄水建筑物形成的水庫大壩和水電站引水系統(tǒng)、發(fā)電廠房等，工程建設(shè)周期都比較長，受自然條件和客觀因素的影響大，導(dǎo)致工程項目在實施過程中相對于招投標(biāo)階段會發(fā)生一些變化，工程變更不可避免。本文基于對水電建設(shè)項目工程特點、工程變更的類型分析，就如何控制工程變更進(jìn)行了論述。

1 水電建設(shè)項目工程特點及變更類型

1.1 水電建設(shè)項目工程特點

水電工程施工與一般土木工程施工有許多相同之處，如在某些施工方法、施工機械、某些項目施工的組織管理工作，但也有獨特的特點：

1）水電工程項目多在河道、湖泊及其他水域施工，需根據(jù)水流的自然條件及工程建設(shè)的要求進(jìn)行施工導(dǎo)流、截流及水上水下作業(yè)，一般均須經(jīng)過幾次“汛、枯”期交替施工，施工難度較大。

2）水電工程項目一般承擔(dān)擋水、蓄水和泄水的任務(wù)，因而對水工建筑物的穩(wěn)定、防滲、抗沖、耐磨等性能都有特殊要求，需按照水利工程的技術(shù)規(guī)范，采取專門的施工方法和措施，確保工程質(zhì)量。

3）水電工程項目對地基的要求較嚴(yán)格，結(jié)構(gòu)形式受地形、地質(zhì)、水文等條件的影響，且常處于地質(zhì)條件比較復(fù)雜的地區(qū)和部位，地基處理不好會留下隱患，故需采取專門的地基處理措施。

4）水電工程項目施工場地工作面狹小，施工強度高，施工交通運輸困難，此外，土建施工與機電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)安裝同時交叉施工的局面不可避免，不同工種間的施工干擾多。

5）水電工程項目受地質(zhì)條件、周邊環(huán)境、設(shè)計時限等方面的影響，經(jīng)常是遵循“邊設(shè)計邊施工”的工作程序，同時因涉及專業(yè)門類多，如機電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)、電氣專業(yè)及消防系統(tǒng)等，不同專業(yè)之間的設(shè)計溝通協(xié)調(diào)工作量大。

1.2 工程變更類型

基于上述水電工程項目施工特點，在工程實施過程中發(fā)生的對合同約定的責(zé)任及權(quán)力、合同工作內(nèi)容、工程項目的任何結(jié)構(gòu)形式、尺寸、材料、等級或數(shù)量等的改變以及新增項目等，工程變更不可避免要產(chǎn)生。按變更的原因，基本上可大致分為地質(zhì)變更、設(shè)計變更、實施變更、施工變更、新增項目、索賠、反索賠等。

1）地質(zhì)變更是指建筑物地基或料場實際地質(zhì)情況與招標(biāo)文件所提供的地質(zhì)資料發(fā)生較大變化。

2）設(shè)計變更是指設(shè)計對原施工圖紙進(jìn)行修改（設(shè)計修改或設(shè)計通知）或合同清單項目沒有的設(shè)計漏項。

3）實施變更是指合同清單工程量、施工圖紙工程量與實際工程量的增減。

4）施工變更是指因施工單位的原因提出的變更或按合同規(guī)定應(yīng)由施工單位承擔(dān)的風(fēng)險，但因邊界條件變化等需業(yè)主同意補償或增加費用。

5）新增項目是指合同清單沒有的項目或無設(shè)計文件（含施工圖紙、設(shè)計修改或設(shè)計通知等）的項目，因工程建設(shè)需要由業(yè)主或監(jiān)理指令要求施工的新項目，此類工程項目通常是以施工任務(wù)單、計日工、補充協(xié)議等方式來處理。

6）索賠是指按因施工條件變化或按合同規(guī)定的業(yè)主責(zé)任內(nèi)容未完成而造成的變更，造成施工單位實際上的損失。

7）反索賠是指因施工單位未能按合同規(guī)定及時完成施工任務(wù)或按合同規(guī)定應(yīng)由施工單位承擔(dān)的風(fēng)險或因施工單位的原因造成業(yè)主實際上的損失等。

2 工程變更控制分析

工程變更貫穿工程項目實施全過程，尤其是水電項目這種“邊設(shè)計邊施工”工作程序，在實施中往往出現(xiàn)某些實際情況與原設(shè)計文件不符，工程變更是較常見的。工程變更不僅會產(chǎn)生額外工程費用，延長工期，而且還經(jīng)常會影響到相關(guān)其他工作，會對工程產(chǎn)生多米諾骨牌效應(yīng)[2]。如何有效地控制工程變更及其費用，是工程建設(shè)項目的主要管理內(nèi)容之一，依據(jù)我國工程承包合同實際情況，預(yù)防和減少工程變更可從以下幾個方面加以控制。

2.1 制定嚴(yán)密完善的招標(biāo)文件

自工程建設(shè)項目實行招投標(biāo)制度以來，按建設(shè)管理程序，招標(biāo)文件的編寫工作大部分交由招標(biāo)代理機構(gòu)進(jìn)行編制，而招標(biāo)文件條款設(shè)置是否嚴(yán)密完善，對工程建設(shè)項目實施過程中的合同變更控制影響甚大，工程項目劃分是否清晰、工程項目包含的工作內(nèi)容是否全面、招標(biāo)工程量是否準(zhǔn)確等均直接會導(dǎo)致合同執(zhí)行期間費用的變化。為此在編制工程招標(biāo)文件時除依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件范本外，更重要的是結(jié)合招標(biāo)工程項目的專業(yè)技術(shù)特點和個體差異，制定適合于招標(biāo)工程的合同專用條款、技術(shù)規(guī)范、工程量清單及計價規(guī)范等，在編制招標(biāo)文件時要注意以下幾個方面：

1） 合理劃分工程標(biāo)段，合同界面要設(shè)置清楚，避免同一工程項目在不同標(biāo)段中出現(xiàn)，如主體工程與裝修工程標(biāo)段的合同界面劃分中，要注意磚砌體工程項目的抹灰工作內(nèi)容屬哪方及具體的工作內(nèi)容。

2）技術(shù)條款應(yīng)詳細(xì)說明施工質(zhì)量要求、驗收標(biāo)準(zhǔn)、材料的品級和規(guī)格，為滿足質(zhì)量要求應(yīng)遵守的施工技術(shù)規(guī)范，以及計量與支付的規(guī)定等。在編制時要特別注意技術(shù)條款，應(yīng)對相應(yīng)工程量清單項目內(nèi)容進(jìn)行補充說明，重點在工程項目所包含的工作內(nèi)容、計量原則及方式、攤?cè)腠椖?、支付方式等方面要交代清楚。目前招?biāo)文件中的技術(shù)條款普遍大而全，沒有結(jié)合相應(yīng)標(biāo)段的實際情況，導(dǎo)致在合同執(zhí)行期間甲乙雙方常因部分工作內(nèi)容是否屬于承包人投標(biāo)報價范圍存在分歧，一方面產(chǎn)生工程變更，另一方面也增加合同管理難度。

3）招標(biāo)工程量清單設(shè)置方面，要注意避免給投標(biāo)人留下不平衡報價的空間。如對工程量較大或土石方開挖等工程項目可采取單價考核；對招標(biāo)清單中設(shè)置有計日工、計日機械費的項目，因該項目的報價一般不納入投標(biāo)報價中，就會給投標(biāo)人留下虛高報價的空間，針對這種情況，可由招標(biāo)人給定計日單價或在專用條款中設(shè)定投標(biāo)計日工、機械臺班報價是投標(biāo)人報價中相應(yīng)項目的合理系數(shù)。

2.2 加強對勘察設(shè)計資料質(zhì)量的控制

工程項目的勘察資料和設(shè)計圖紙是招標(biāo)文件的重要文件，是合同的有效組成部分，業(yè)主必須對其提供的勘察設(shè)計資料的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。沒有勘察資料或勘察資料不準(zhǔn)確、招標(biāo)設(shè)計圖紙深度不夠，一方面給投標(biāo)人的投標(biāo)報價帶來很大困難，另一方面在合同執(zhí)行過程中也會帶來很多施工變更及索賠。可從以下方面加強對資料質(zhì)量的控制：

1）在選擇勘察設(shè)計單位時盡量采用公開招標(biāo)的方式，且在處理此類招投標(biāo)時盡量減少價格因素所占的得分比例，而盡量突出其實際的技術(shù)方案或合理的項目管理模式所占的得分比例，挑選出技術(shù)實力強，管理水平嚴(yán)格規(guī)范且信譽良好的合作隊伍，在合同中要明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，此外可在合同中增加勘察設(shè)計單位對其提供的成果在實施階段如出現(xiàn)重大方案偏差的違約責(zé)任。

2）提高招標(biāo)階段勘察設(shè)計資料的準(zhǔn)確性、完備性[3]。水電工程項目在招標(biāo)階段一般均沒有施工設(shè)計圖，招標(biāo)圖紙一般都是在初步設(shè)計圖紙的基礎(chǔ)上整理的，定出總體布置和各建筑物的輪廓尺寸、工藝技術(shù)要求等，在施工階段，均是根據(jù)建筑安裝工作的需要分期分批編制施工詳圖設(shè)計，因此，招標(biāo)圖紙設(shè)計質(zhì)量越高，與施工設(shè)計圖之間的差別越小，在工程項目建設(shè)過程中的工程變更也就會越少。此外地質(zhì)勘察工作出現(xiàn)偏差也是造成目前工程變更量增加的一個重要原因，如某項房屋建筑工程招標(biāo)階段基礎(chǔ)為擴大基礎(chǔ)，施工單位進(jìn)場后發(fā)現(xiàn)建筑物所在位置地質(zhì)條件不良，基礎(chǔ)更改為樁基礎(chǔ)，不僅大大增加了工程造價，也延長了施工工期。

3）施工階段盡量減少設(shè)計變更。因水電項目一般都“邊施工邊設(shè)計”，有些承包單位為了中標(biāo)壓低投標(biāo)報價，一旦中標(biāo)進(jìn)場就開始想方設(shè)法做變更：原是拱涵要變成蓋板涵；原是片石混凝土擋墻要變成混凝土擋墻，設(shè)計單位有時不計成本隨意變更，造成施工成本增加的同時也增加了工程變更工作量。因此在項目實施階段，充分發(fā)揮常駐工地現(xiàn)場設(shè)計代表的作用，設(shè)計代表通過參與施工過程，及時解決工程施工中發(fā)現(xiàn)的問題，從中檢驗和發(fā)現(xiàn)設(shè)計的不完善，并對其進(jìn)行及時修改和補充優(yōu)化，減少不必要的設(shè)計修改。

2.3 加強合同交底工作

目前，有些工程項目的管理體制是分級管理，二級管理單位往往沒有參加工程項目的招投標(biāo)、合同簽訂等工作，這在一定程度上會導(dǎo)致合同簽訂與合同執(zhí)行之間脫節(jié)，因此進(jìn)行合同交底工作的目的是將合同目標(biāo)和責(zé)任具體落實到各級人員的工程活動中，并指導(dǎo)管理及技術(shù)人員以合同作為行為準(zhǔn)則。合同交底主要工作內(nèi)容包括：合同工作范圍，合同涉及各方之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，合同工期控制總目標(biāo)及階段控制目標(biāo)，合同質(zhì)量控制目標(biāo)等。在進(jìn)行合同交底時要對合同工作范圍、合同條款的交叉點、難點以及合同中可能隱藏著的各類風(fēng)險、合同中的矛盾條款等作重點說明，提醒工程管理人員完善合同風(fēng)險防范措施，提高合同風(fēng)險防范意識，以在工程實施中進(jìn)行有效的控制和處理。

2.4 充分發(fā)揮監(jiān)理單位作用

監(jiān)理單位作為獨立的第三方，依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，接受建設(shè)單位委托并代表其對施工實施監(jiān)理，如能積極主動地采取預(yù)防措施，充分閱讀和領(lǐng)會工程招標(biāo)、投標(biāo)文件以及其他相關(guān)合同文件的具體內(nèi)容，把好工程變更管理與審批的第一個關(guān)口，做好工程計量與核實工作，將會大大減少工程變更的發(fā)生。在實施工程項目監(jiān)理過程中，有些監(jiān)理單位憑經(jīng)驗辦事，在處理工程變更事項時要么自作主張，甚至先斬后奏，造成既成事實產(chǎn)生變更，此時若業(yè)主不同意變更往往會造成工程的巨大損失，權(quán)衡利弊后只有同意變更，么不作為，造成貽誤工程施工的大好時機。

在合同管理中如何充分發(fā)揮監(jiān)理單位的積極作用，是急需面對的難題。在實施項目監(jiān)理過程中，監(jiān)理工程師要有駕馭全局、協(xié)調(diào)各方的能力，對整個工程的總體布局及實施要思路清晰，嚴(yán)格按工程建設(shè)程序及順序開展監(jiān)理工作，否則會導(dǎo)致工程變更增多，更重要的困難是大量增加工程投資。此外，因監(jiān)理工程師在涉及質(zhì)量、進(jìn)度、安全、投資等方面責(zé)無旁貸要把好關(guān)，除從合同上嚴(yán)格規(guī)范與其的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以外，業(yè)主要賦予監(jiān)理工程師一定的權(quán)力，對工程措施、施工組織設(shè)計方案宜由監(jiān)理工程師牽頭審查與批準(zhǔn)。

2.5 做好施工階段工程量簽證工作

工程項目管理人員及合同管理人員應(yīng)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)能力素質(zhì)，隨時了解并掌握工程進(jìn)展的實際狀況，在處理相應(yīng)的工程變更中心中有數(shù)，做好工程量簽證工作。在施工階段前期，對施工單位的施工組織方案從準(zhǔn)備、使用機械、技術(shù)及施工組織上嚴(yán)格審查，確認(rèn)其實施的必需性和可行性，通過審查就應(yīng)嚴(yán)格按施工組織設(shè)計進(jìn)行實施，在進(jìn)行該部分的費用審核時嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計進(jìn)行審核。對一些零星工程項目，工程管理人員應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際情況加強對其所含的工作內(nèi)容、工程數(shù)量的真實性、準(zhǔn)確性予以審核，并提出具體的審核意見，特別是對影響工程項目單價較主要的事項，如土石比、運距、機械設(shè)備配備情況、分?jǐn)傢椖績?nèi)容、分?jǐn)偣こ塘康暮藢嵡闆r應(yīng)著重處理并要附有資料佐證。對某些有可能引起造價較大的變更，如設(shè)計不適合使用要求，平面布局及建筑結(jié)構(gòu)有大的變動，需要召開專題會議從技術(shù)、經(jīng)濟等方面進(jìn)行論證商議。

3 結(jié)語

工程變更是工程建設(shè)項目造價控制的一個重要管理方面，在設(shè)計、施工階段加強對其控制顯得尤為重要，綜合體現(xiàn)了工程項目管理水平。在處理工程變更時應(yīng)立足于施工承包合同中關(guān)于權(quán)責(zé)利的約定，對照設(shè)計文件、施工技術(shù)規(guī)范等要求及時辦理，同時兼顧業(yè)主、承包商等參建各方利益，以更好地推進(jìn)工程建設(shè)項目的實施。

[1]成虎.建設(shè)工程合同管理與索賠[M].南京：東南大學(xué)出版社，2008.CHENGHu.Contractmanagement and claim for construction projects[M].Nanjing:SoutheastUniversity Press,2008.

[2] 雷俊卿.合同管理[M].北京：人民交通出版社，1999.LEIJun-qing.Contractmanagement[M].Beijing:China Communications Press,1999.

[3] 張月嫻，田以堂.建設(shè)項目業(yè)主管理手冊[M].北京：中國水利水電出版社，1998.ZHANG Yue-xian,TIAN Yi-tang.Construction project owner managementmanual[M].Beijing:ChinaWater Power Press,1998.