生態(tài)產業(yè)鏈上下游企業(yè)的價格激勵機制分析

何楊平

摘 要：下游企業(yè)對上游企業(yè)改造副產品的合理定價是構建生態(tài)產業(yè)鏈的關鍵問題。文章通過對完全信息情況下和不完全信息情況下的價格激勵模型分析，得出如下結論：當上下游企業(yè)信息對稱時，下游企業(yè)可提供固定價格合同，以誘使上游企業(yè)采取有效率的努力水平；當上下游企業(yè)信息不對稱時，下游企業(yè)可對低成本參數型上游企業(yè)提供固定價格合同，對高成本參數型上游企業(yè)提供成本分攤合同，盡管此合同菜單使高成本參數型上游企業(yè)的努力水平向下扭曲了，但它避免了低成本參數型上游企業(yè)模仿高成本參數型上游企業(yè)。

關鍵詞：生態(tài)產業(yè)鏈 完全信息 不完全信息 價格激勵合同

中圖分類號：F062.2 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）12-063-03

一、引言

1989年9月，Frosch和Gallopoulos提出了生態(tài)產業(yè)鏈的思想。所謂生態(tài)產業(yè)鏈，是指企業(yè)間通過模擬自然生態(tài)系統的食物鏈，將上游企業(yè)的副產品作為下游企業(yè)的原料，形成的具有產業(yè)銜接關系的企業(yè)聯盟。生態(tài)產業(yè)鏈既可將上游企業(yè)的副產品進行充分利用，同時也可消除由它帶來的環(huán)境污染。因此，它引起了世界各地的學者、政界、企業(yè)界的廣泛關注。

對于生態(tài)產業(yè)鏈的研究，大多數學者都從宏觀、整體的角度進行研究，即探討生態(tài)工業(yè)園區(qū)或生態(tài)工業(yè)區(qū)域的形成條件和方法、穩(wěn)定性以及演化規(guī)律。而從微觀角度（上下游企業(yè)之間）研究生態(tài)產業(yè)鏈形成條件的文獻極少。王秀麗和李春發(fā)、任海英和孫明、唐曉華等運用博弈論對上下游企業(yè)進行分析，探討了生態(tài)產業(yè)鏈形成的條件。朱耿先和王秀麗認為生態(tài)產業(yè)鏈的上下游企業(yè)之間是委托代理關系，簡單探討了其中的道德風險問題。筆者認為生態(tài)產業(yè)鏈歸根結底是一條商業(yè)鏈，必須符合雙方的經濟利益才能形成。一般而言，上游企業(yè)的副產品不可能自然成為下游企業(yè)的原材料，必須按照下游企業(yè)的要求進行改造后才能成為下游企業(yè)的原料。上游企業(yè)改造副產品需要付出成本，它愿不愿意按照下游企業(yè)的要求做取決于下游企業(yè)對改造副產品的定價。筆者正是探究下游企業(yè)如何定價才能有效激勵上游企業(yè)改造副產品，從而形成生態(tài)產業(yè)鏈。

二、問題描述和模型假設

我們考慮兩企業(yè)，一企業(yè)（在此為上游企業(yè)）的副產品經過改造后能成為另一企業(yè)（在此為下游企業(yè)）的原材料。上游企業(yè)愿不愿按照下游企業(yè)的要求改造自己的副產品（即能不能形成生態(tài)產業(yè)鏈）取決于下游企業(yè)對改造副產品的定價。它們之間的博弈順序如下：下游企業(yè)根據對上游企業(yè)改造成本的觀察提出價格合同和改造要求，上游企業(yè)根據自身的成本結構決定是否接受合同，如果接受合同，按要求改造后交給下游企業(yè)，下游企業(yè)完成支付。上游企業(yè)的改造成本是公共信息（可以從會計賬戶中觀察到），但成本結構（即組成各部分的具體值）卻是上游企業(yè)的私有信息。下游企業(yè)和上游企業(yè)之間的目標是沖突的，下游企業(yè)希望少付出，而上游企業(yè)希望多獲得。由此可見，上下游企業(yè)之間形成典型的委托代理關系，下游企業(yè)為委托人，上游企業(yè)為代理人。

為了簡化，我們假定上游企業(yè)的副產品產出固定（標準化為1），并假定一件副產品可改造為下游企業(yè)的一件原料產品，下游企業(yè)接收上游企業(yè)改造后的所有副產品。假定上下游企業(yè)都為風險中性。

三、模型構建與解析

1.完全信息下的最優(yōu)合同。首先我們假定，下游企業(yè)可以觀察到上游企業(yè)改造副產品發(fā)生的成本c及成本參數η。由于存在關系：c=η-a，由此可以推斷出努力水平a?？梢?，上下游企業(yè)之間滿足完全信息假定。

對于上游企業(yè)而言，接受合同得到的收益至少與它處在這種關系之外一樣多。我們將上游企業(yè)外部機會的保留效用標準化為0。相應地，上游企業(yè)的理性參與約束是：U≥0。對于下游企業(yè)而言，它希望自己的支付最小化。

命題1：完全信息下的最優(yōu)激勵合同特征如下：下游企業(yè)對上游企業(yè)提供固定價格合同，上游企業(yè)成為所節(jié)約的成本的剩余索取者，因此，上游企業(yè)采取有效率的努力水平（a*=1），信息租金為零。

命題2：不完全信息下的最優(yōu)激勵合同特征如下：對ηL型上游企業(yè)來說，下游企業(yè)比完全信息下多支付信息租金a2H2-（aH-△η）22，努力水平同完全信息下的努力水平是相同的，并且得到正的租金；對ηH型上游企業(yè)來說，下游企業(yè)少于完全信息下的支付，努力水平比完全信息下的努力水平低而且沒有租金，并且降低努力水平aH的激勵將隨成本參數的差異和面對ηL型企業(yè)概率的提高而增加。

由此可見，ηL型上游企業(yè)可以模仿ηH型上游企業(yè)使下游企業(yè)出讓一部分信息租金給ηL型企業(yè)，其值為a2H2-（aH-△η）22，令T（aH）=a2H2-（aH-△η）22?？梢?，信息租金是對ηH型上游企業(yè)要求的努力水平的遞增函數（T、>0），它意味著企業(yè)在高強度的激勵方案（誘發(fā)較高的努力水平）下比在較低強度的激勵方案下能夠獲得更多的信息租金。如果下游企業(yè)堅持得到最優(yōu)的努力水平，即cH=ηH-a*，那么結果將是ηL型上游企業(yè)得到較高的租金。為了降低高額的租金，下游企業(yè)需要降低向低ηH型上游企業(yè)要求的努力水平。從圖1可見，從ηH型上游企業(yè)誘發(fā)努力水平a*相應于其零效用無差異曲線上的A點，而不是B點。但這就要求ηL型企業(yè)移向代表更高效用水平的無差異曲線（從C點移向D點），信息租金也就越高。因此，對于下游企業(yè)來說扭曲努力水平來抽取租金是最優(yōu)的。

四、結語

下游企業(yè)對上游企業(yè)改造副產品的合理定價是構建生態(tài)產業(yè)鏈的關鍵問題，筆者針對完全信息情況下和不完全信息情況下最優(yōu)合同的對比分析，得出如下結論：

1.當上下游企業(yè)信息對稱情況下，下游企業(yè)能夠觀察到上游企業(yè)副產品的成本參數和努力水平，因此下游企業(yè)可以通過提供上游企業(yè)固定價格合同，以引誘上游企業(yè)最小化成本和負效用，并因此選擇有效率的努力水平。

2.當上下游企業(yè)信息不對稱情況下，不對稱信息使下游企業(yè)不得不向上游企業(yè)讓出高額的租金。為了降低這些租金，資源配置就會受到扭曲，偏離了最優(yōu)的配置而接近了低強度的方案。endprint

在實踐中，下游企業(yè)可向上游企業(yè)提供一個合同菜單：對低成本參數型企業(yè)提供價格固定合同，對高成本參數型企業(yè)提供成本分攤合同（用一個較低的固定價格加上分攤的事后成本的一部分）。此合同菜單使高成本參數型企業(yè)的努力水平向下扭曲了，但它降低了低成本參數型企業(yè)獲得的信息租金，從而避免了低成本參數型企業(yè)模仿高成本參數型企業(yè)。

參考文獻：

[1] RA Frosch，NE Gallopoulos.Strategies for manufacturing[J].Scientific American，1989

[2] Cote R，Hall J.Industrial parks as ecosystems[J].Journal of Cleaner Production，1995

[3] Pierre D.Cities and Industria1Symbiosis：Some Historical Perspectives and Policy Implications [J].Journal of Industrial Ecology，2002

[4] Jacobsen，N.B.Industrial symbiosis in Kalundborg，Denmark—A quantitative assessment of economic and environmental aspects [J]. Journal of Industrial Ecology，2006

[5] Cote P，Rosenthal E C.Designing eco-industrial parks：a synthesis of some experience [J]. Journal of Cleaner Production，1998

[6] James S B，Keith B.Modeling Industrial Ecosystems and the Problem of Evolution [J].Progress in Industrial Ecology，2004

[7] David G，Pauline D.Reflections on implementing industrial ecology through eco-industrial park development [J].Journal of Cleaner Production，2007

[8] Allenby B，Cooper W E.Understanding industrial ecology from a biological systems perspective [J].Total Quality Environmental Management，1994

[9] Baas，L.W.and F.A.Boons.An industrial ecology project in practice： Exploring the boundaries of decision-making levels in regional industrial systems [J].Journal of Cleaner Production，2004

[10] Chertow，M.and J.Ehrenfeld.Organizing self-organizing systems： Toward a theory of industrial symbiosis. Journal of Industrial Ecology，2012

[11] 王秀麗，李春發(fā).生態(tài)工業(yè)鏈構建中的博弈分析[J].系統工程，2006

[12] 任海英，孫明.生態(tài)工業(yè)園中企業(yè)間合作的博弈分析[J].經濟論壇，2008（1）

[13] 唐曉華，王廣鳳，馬小平.基于生態(tài)效益的生態(tài)產業(yè)鏈形成研究[J].中國工業(yè)經濟，2007（11）

[14] 朱耿先，王秀麗.生態(tài)產業(yè)鏈中的委托代理問題研究[J].北京理工大學學報（社會科學版），2011（5）

（作者單位：華南師范大學經濟與管理學院 廣東廣州 510006）

（責編：呂尚）endprint

在實踐中，下游企業(yè)可向上游企業(yè)提供一個合同菜單：對低成本參數型企業(yè)提供價格固定合同，對高成本參數型企業(yè)提供成本分攤合同（用一個較低的固定價格加上分攤的事后成本的一部分）。此合同菜單使高成本參數型企業(yè)的努力水平向下扭曲了，但它降低了低成本參數型企業(yè)獲得的信息租金，從而避免了低成本參數型企業(yè)模仿高成本參數型企業(yè)。

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[14] 朱耿先，王秀麗.生態(tài)產業(yè)鏈中的委托代理問題研究[J].北京理工大學學報（社會科學版），2011（5）

（作者單位：華南師范大學經濟與管理學院 廣東廣州 510006）

（責編：呂尚）endprint

在實踐中，下游企業(yè)可向上游企業(yè)提供一個合同菜單：對低成本參數型企業(yè)提供價格固定合同，對高成本參數型企業(yè)提供成本分攤合同（用一個較低的固定價格加上分攤的事后成本的一部分）。此合同菜單使高成本參數型企業(yè)的努力水平向下扭曲了，但它降低了低成本參數型企業(yè)獲得的信息租金，從而避免了低成本參數型企業(yè)模仿高成本參數型企業(yè)。

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[11] 王秀麗，李春發(fā).生態(tài)工業(yè)鏈構建中的博弈分析[J].系統工程，2006

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[14] 朱耿先，王秀麗.生態(tài)產業(yè)鏈中的委托代理問題研究[J].北京理工大學學報（社會科學版），2011（5）

（作者單位：華南師范大學經濟與管理學院 廣東廣州 510006）

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