基于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)估

譚中明，江紅莉，張 靜

（江蘇大學(xué) 財(cái)經(jīng)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

0 引言

面對(duì)日益嚴(yán)峻的食品安全事件，食品安全問(wèn)題進(jìn)而食品生產(chǎn)企業(yè)的誠(chéng)信管理問(wèn)題成為學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注的敏感話(huà)題，目前的相關(guān)研究集中在食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信缺失的表現(xiàn)、原因和對(duì)策等方面，而關(guān)于食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)問(wèn)題的研究成果尚不多見(jiàn)，而且既有文獻(xiàn)在評(píng)價(jià)指標(biāo)要素選擇、評(píng)價(jià)方法運(yùn)用等的針對(duì)性、科學(xué)性和可操作性上尚顯不足，因此建立科學(xué)可行的食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)價(jià)體系，為規(guī)范食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信行為提供有效的監(jiān)管框架，是食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。

1 食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)估指標(biāo)體系

選擇和構(gòu)建食品企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)按照以下思路來(lái)進(jìn)行考量：

1.1 淡化規(guī)模評(píng)估指標(biāo)

食品種類(lèi)繁多，千差萬(wàn)別，而且目前我國(guó)食品工業(yè)的精細(xì)加工程度較低，競(jìng)爭(zhēng)充分，集中度較低，食品企業(yè)的規(guī)模亦是參差不齊，大、中、小、微型企業(yè)數(shù)量比例很不平衡，尤以中小微企業(yè)為主，這使得各個(gè)食品企業(yè)在規(guī)模上不具備有效的可比性。因而在評(píng)估食品企業(yè)誠(chéng)信度時(shí)，應(yīng)充分考慮食品行業(yè)的規(guī)模特征和規(guī)模結(jié)構(gòu)，盡量淡化規(guī)模指標(biāo)。

1.2 注重食品企業(yè)誠(chéng)信的影響因素

從我國(guó)歷年曝光的重大食品安全事故情況分析，引發(fā)食品安全事故的根本原因是人的問(wèn)題，其實(shí)是企業(yè)的誠(chéng)信問(wèn)題。而影響食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信的關(guān)鍵因素主要有機(jī)會(huì)成本、政府監(jiān)管、公關(guān)能力、產(chǎn)品信息透明度、大眾誠(chéng)信觀(guān)、企業(yè)管理等[1]。因此，在構(gòu)建食品企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)估體系時(shí)，應(yīng)將食品還是生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信的關(guān)鍵影響因素充分體現(xiàn)出來(lái)。

1.3 注重食品質(zhì)量安全分析

食品質(zhì)量安全即備受消費(fèi)者的關(guān)注，又反映著食品企業(yè)的誠(chéng)信水平。通常，食品生產(chǎn)要經(jīng)過(guò)生產(chǎn)、運(yùn)輸、加工、儲(chǔ)存、消費(fèi)等復(fù)雜鏈條，鏈條中的每個(gè)環(huán)節(jié)因?yàn)樯a(chǎn)企業(yè)的誠(chéng)信問(wèn)題都有可能帶來(lái)食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，在各類(lèi)食品風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源中，最關(guān)健、危害性最大，公眾最關(guān)心和最需要控制的首當(dāng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，其次是生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)、烹飪風(fēng)險(xiǎn)等[2]。因此，在評(píng)估食品企業(yè)誠(chéng)信度時(shí)，應(yīng)將影響食品安全的主要風(fēng)險(xiǎn)因素納入評(píng)估體系。

1.4 定量指標(biāo)與定性因素合理搭配

我國(guó)食品企業(yè)大多數(shù)為私營(yíng)或民營(yíng)中小微企業(yè)，食品行業(yè)的特殊性和企業(yè)的先天不足使得其中許多企業(yè)普遍存在著財(cái)務(wù)制度不規(guī)范、信息不透明、不真實(shí)等問(wèn)題，因而主要依據(jù)財(cái)務(wù)比率指標(biāo)為主的定量指標(biāo)難以達(dá)到有效評(píng)估食品企業(yè)誠(chéng)信度的目標(biāo)。另一方面，企業(yè)主信用品格、企業(yè)社會(huì)責(zé)任、企業(yè)誠(chéng)信記錄、誠(chéng)信意愿與誠(chéng)信表現(xiàn)等因素信息，能在很大程度上揭示和反映食品企業(yè)的誠(chéng)信度，而且這些要素信息可以通過(guò)征信機(jī)構(gòu)、中介組織等公開(kāi)渠道獲取，可信度較高。因此，構(gòu)建食品企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)，既要重視企業(yè)財(cái)務(wù)因素等定量指標(biāo)，更要充分考慮企業(yè)誠(chéng)信素質(zhì)、管理水平等定性因素指標(biāo)，做到定量指標(biāo)與定性因素各占一定比例，合理搭配，實(shí)現(xiàn)功能互補(bǔ)，以科學(xué)評(píng)估食品企業(yè)誠(chéng)信度。

依據(jù)上述思路可以建立起食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)估指標(biāo)（因素）體系（見(jiàn)表1）。

表1 食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)估指標(biāo)（因素）

2 食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)估模型

西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)形成一整套健全有效的食品安全保障體系，實(shí)現(xiàn)了“從農(nóng)田到餐桌”各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。雖然我國(guó)短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)“從農(nóng)田到餐桌”的一體化監(jiān)管有些困難，但可以對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)的誠(chéng)信水平進(jìn)行考量，從而甄別出誠(chéng)信水平較低的食品生產(chǎn)企業(yè)，對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)是圖論與概率論相結(jié)合的產(chǎn)物，目前被廣泛應(yīng)用于可靠性評(píng)估[3]、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[4]、系統(tǒng)檢測(cè)[5]、銀行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警[6]等領(lǐng)域。食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)較為復(fù)雜且動(dòng)態(tài)變化，利用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)方法具有一定的優(yōu)勢(shì)。第一，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)可以將食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)間的關(guān)系通過(guò)有向圖表示出來(lái)，能克服神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等方法難以表示指標(biāo)間復(fù)雜因果關(guān)系的缺點(diǎn)。第二，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)可以實(shí)現(xiàn)多變量分析推理，能克服傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法僅局限于單變量分析推理的缺點(diǎn)，使分析結(jié)果更接近實(shí)際，提高評(píng)價(jià)結(jié)果的精確性。

2.1 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)基本原理

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)（Bayesian networks，BN），又稱(chēng)貝葉斯信度網(wǎng)絡(luò)（Bayesian belief networks，BBN）是圖論與概率論的結(jié)合，直觀(guān)地表示為一個(gè)賦值因果關(guān)系圖。

一個(gè)具有N個(gè)節(jié)點(diǎn)的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)可用N=＜＜V，E＞，P＞來(lái)表示，其中包括兩部分：

（1）＜V,E>表示一個(gè)具有N個(gè)節(jié)點(diǎn)的有向無(wú)環(huán)圖G。圖中的節(jié)點(diǎn)集合V={V1,V2,…,Vn}中的元素代表變量，節(jié)點(diǎn)變量可以是任何問(wèn)題的抽象，如部件狀態(tài)、觀(guān)測(cè)值、誠(chéng)信狀況等。節(jié)點(diǎn)間的有向邊E代表了變量間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，通常認(rèn)為是因果關(guān)系，因而貝葉斯網(wǎng)絡(luò)也稱(chēng)因果網(wǎng)。對(duì)于有向邊(Vi,Vj)，Vi稱(chēng)為 Vj的父節(jié)點(diǎn)，而 Vj稱(chēng)為 Vi的子節(jié)點(diǎn)。沒(méi)有父節(jié)點(diǎn)的節(jié)點(diǎn)稱(chēng)為根節(jié)點(diǎn)，沒(méi)有子節(jié)點(diǎn)的節(jié)點(diǎn)稱(chēng)為葉節(jié)點(diǎn)。Vi的父節(jié)點(diǎn)集合和非后代節(jié)點(diǎn)集合分別用和pa(Vi)和A(Vi)來(lái)表示。

有向圖＜V,E>蘊(yùn)含了條件獨(dú)立性假設(shè)，即在給定pa(Vi)下，Vi和A(Vi)條件獨(dú)立：

P(Vi|pa(Vi),A(Vi))=P(Vi|pa(Vi))

（2）P表示與每個(gè)節(jié)點(diǎn)相關(guān)的條件概率分布（Conditional probability distribution，CPD）。由貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的條件獨(dú)立性假設(shè)可知，條件概率分布可以用P(Vi|pa(Vi))來(lái)描述，它表達(dá)了節(jié)點(diǎn)與其父節(jié)點(diǎn)的定量關(guān)聯(lián)關(guān)系。如果給定根節(jié)點(diǎn)先驗(yàn)概率分布和非根節(jié)點(diǎn)條件概率分布，可以得到包含所有節(jié)點(diǎn)的聯(lián)合概率分布。

2.2 食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)構(gòu)造

根據(jù)表1中的食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)估指標(biāo)體系，構(gòu)建食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信貝葉斯網(wǎng)絡(luò)（如圖1）。

圖1 食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)估貝葉斯網(wǎng)絡(luò)拓補(bǔ)結(jié)構(gòu)圖

2.3 具體應(yīng)用分析

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推理的第二步是確定節(jié)點(diǎn)的先驗(yàn)概率和條件概率。我們通過(guò)食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信指標(biāo)量表測(cè)度獲得節(jié)點(diǎn)變量的初始數(shù)據(jù)，并對(duì)所獲數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，確定節(jié)點(diǎn)的先驗(yàn)概率；對(duì)于局部條件概率，通過(guò)德?tīng)柗品▉?lái)確定。

表1 節(jié)點(diǎn)G、Q和L的先驗(yàn)概率

表2 節(jié)點(diǎn)YX關(guān)于節(jié)點(diǎn)G、Q的條件概率

我們以“子貝葉斯網(wǎng)絡(luò)”為例說(shuō)明貝葉斯網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)過(guò)程。該子貝葉斯網(wǎng)絡(luò)由節(jié)點(diǎn)“償債能力”、“資產(chǎn)負(fù)債率”、“流動(dòng)比率”以及“現(xiàn)金比率”（分別記為YX、G、Q、L）構(gòu)成，其中G、Q、L是父節(jié)點(diǎn)，YX為根節(jié)點(diǎn)。每個(gè)節(jié)點(diǎn)的狀態(tài)分為三個(gè)等級(jí)，記為高（high）、中（mid）和低（low），父節(jié)點(diǎn)的先驗(yàn)概率如表1所示。根節(jié)點(diǎn)（YX）關(guān)于父節(jié)點(diǎn)的條件概率如表2所示。

針對(duì)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)，目前已經(jīng)有成熟的算法來(lái)計(jì)算各節(jié)點(diǎn)的聯(lián)合概率。Netica、Hugin等都是貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推理的常用軟件。本文采用Netica軟件進(jìn)行計(jì)算聯(lián)合概率（如圖2），得到P(YX=high)=0.612，P(YX=mid)=0.328，P(YX=low)=0.060。

同樣的方法，可以計(jì)算得到“誠(chéng)信能力”和“質(zhì)量安全”節(jié)點(diǎn)的概率，如表3所示。

表3 節(jié)點(diǎn)“誠(chéng)信能力”和“質(zhì)量安全”的概率

采用同樣的方法和步驟，可以得到“食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信”的概率分布：P（誠(chéng)信=high）=0.685，P（誠(chéng)信=mid）=0.281，P（誠(chéng)信=low）=0.034。由此可以認(rèn)為，68.5%的信度認(rèn)為該食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信度為“高”，28.1%的信度認(rèn)為該食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信度為“中”，認(rèn)為該食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信度為“低”的信度僅為3.4%。

3 食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信發(fā)展對(duì)策

針對(duì)我國(guó)食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信缺失的現(xiàn)狀，應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行治理。

首先，加強(qiáng)信息披露和誠(chéng)信文化建設(shè)。一方面，通過(guò)食品信息披露降低食品生產(chǎn)企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)。在食品生產(chǎn)企業(yè)和消費(fèi)者之間引入第三方介入市場(chǎng)，如質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)等，通過(guò)質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)獨(dú)立的質(zhì)量認(rèn)證，促使食品生產(chǎn)企業(yè)向外界傳達(dá)真實(shí)、準(zhǔn)確的信息。另一方面，加強(qiáng)食品生產(chǎn)企業(yè)的誠(chéng)信文化培育，尤其是企業(yè)法人的誠(chéng)信教育，使企業(yè)法人以身作則，積極組織誠(chéng)信教育培訓(xùn)，不斷提高企業(yè)全體員工的誠(chéng)信意識(shí)，逐步形成以誠(chéng)信為核心的企業(yè)文化。

其次，提高檢測(cè)技術(shù)和更新檢測(cè)設(shè)備，將食品安全標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際接軌。加大對(duì)食品安全檢測(cè)設(shè)備的投入，添置先進(jìn)儀器；加大技術(shù)人員檢測(cè)技術(shù)培訓(xùn)的投入，提高食品質(zhì)量檢測(cè)的效率。除此之外，還要積極學(xué)習(xí)國(guó)外食品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)標(biāo)補(bǔ)差，更新我國(guó)食品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

最后，加大監(jiān)管力度。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，單靠經(jīng)濟(jì)組織與道德約束來(lái)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的誠(chéng)信運(yùn)行是不夠的，必須依靠健全的法律法規(guī)。政府應(yīng)盡快健全食品誠(chéng)信管理的法律、法規(guī)，加強(qiáng)食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信管理體系建設(shè)。與之相配套，建立一套食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將食品生產(chǎn)企業(yè)的誠(chéng)信水平分為不同的等級(jí)，建立誠(chéng)信檔案。對(duì)于誠(chéng)信水平較低的企業(yè)，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，督促其進(jìn)行整改。

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