河南省高校科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)體系研究

□文/劉金金（鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院 河南·鞏義）

河南省高校科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)體系研究

□文/劉金金
（鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院 河南·鞏義）

當(dāng)前，河南省經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，為了實(shí)現(xiàn)中部崛起的目標(biāo)，必須提高自身的科技水平，加大科技投入。高校作為科技活動(dòng)的參與者和生力軍，有著不可替代的作用。同時(shí)，政府建立科學(xué)有效的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，將有助于強(qiáng)化激勵(lì)與約束機(jī)制，提高社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

科技投入；科技產(chǎn)出；績(jī)效評(píng)價(jià)

收錄日期：2014年11月19日

科技投入作為從事科技活動(dòng)的重要要素和基礎(chǔ)，不僅可以反映一個(gè)國(guó)家或者區(qū)域的科技實(shí)力，而且也可以反映出地方政府對(duì)科學(xué)技術(shù)的重視程度。隨著我國(guó)對(duì)科技活動(dòng)重視程度的提高，各省市也紛紛加入到支持科技研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的行列中來(lái)。當(dāng)前河南省經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，為了實(shí)現(xiàn)中部崛起，必須提高自身的科技水平，加大科技投入。高校作為科技活動(dòng)的參與者和生力軍，在這一過(guò)程中有著不可替代的作用。而目前河南省高校的科技投入現(xiàn)狀并不樂(lè)觀，相關(guān)的評(píng)價(jià)體系也不健全。不論是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的研究體制，還是承擔(dān)的國(guó)家級(jí)項(xiàng)目，河南省與高等教育發(fā)達(dá)省市相比，都有一定的差距。本文擬根據(jù)我省對(duì)高校的科技投入現(xiàn)狀，同時(shí)結(jié)合河南省的經(jīng)濟(jì)情況，提出一套適用于河南省高校的科技投入評(píng)價(jià)體系。

一、科技投入和績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)概念

從廣義上講，科技投入一般由科技人力投入、科技經(jīng)費(fèi)投入、科技政策投入和科技基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成。政府對(duì)高校的科技投入是指為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用，支持科技研究，鞏固和創(chuàng)新科研成果，地方政府和有關(guān)部門對(duì)科技活動(dòng)的參與者直接投入的費(fèi)用或者政府相關(guān)科技政策的傾斜；而績(jī)效是指組織、團(tuán)隊(duì)或個(gè)人在一定的資源、條件和環(huán)境下完成任務(wù)的出色程度，是對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度及達(dá)成效率的衡量與反饋?？?jī)效評(píng)價(jià)是指根據(jù)特定的目的，運(yùn)用科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)方法，依據(jù)一定的原則，采用一定的程序或步驟，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。而政府科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)就是對(duì)政府科技投入的過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行衡量和分析。

二、河南省高?？萍纪度肟?jī)效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建目的

從總體上來(lái)說(shuō)，河南省高?？萍纪度肟?jī)效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建應(yīng)基于以下兩個(gè)目的：一是能夠較為詳細(xì)地反映河南省對(duì)高?？萍纪度牒涂萍籍a(chǎn)出的情況，為河南省制定科技活動(dòng)的相關(guān)政策提供一定的參考，即定性分析。二是進(jìn)行定量分析，主要分析高校科技投入和科技產(chǎn)出的有關(guān)指標(biāo)，最終形成一套科學(xué)合理，客觀公正、操作性強(qiáng)的科技投入評(píng)價(jià)體系。

三、河南省高?？萍纪度肟?jī)效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建原則

構(gòu)建科學(xué)合理的科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)體系，需要遵循一定的原則。

（一）經(jīng)濟(jì)性原則。經(jīng)濟(jì)性是指獲得一定數(shù)量和質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)所耗費(fèi)的資源最少。經(jīng)濟(jì)性主要關(guān)注的是資源投入和資源使用的節(jié)約水平?？?jī)效評(píng)價(jià)體系中關(guān)鍵指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)符合成本效益原則，同時(shí)又可以衡量政府對(duì)高校科技投入的預(yù)算與實(shí)際投入成本之間的差異。

（二）導(dǎo)向性原則。在建立政府對(duì)高校科技投入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，導(dǎo)向性原則是必須遵循的原則之一。指標(biāo)體系中的每個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)都應(yīng)該體現(xiàn)政府宏觀調(diào)控的導(dǎo)向性，充分發(fā)揮政府對(duì)科技投入的指導(dǎo)作用，體現(xiàn)高校貫徹相關(guān)科技投入政策的深入性。導(dǎo)向性原則不僅可以體現(xiàn)政府對(duì)科技活動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)和管理要求，還可以體現(xiàn)國(guó)際國(guó)內(nèi)在科技領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)。

（三）可操作性原則。不管是從國(guó)際還是國(guó)內(nèi)來(lái)說(shuō)，關(guān)于對(duì)某一活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)方法尚在研究之中，并非有一套完整的、科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系供我們參考。而我國(guó)地域廣闊，各省經(jīng)濟(jì)條件、人文條件、教育水平等參差不齊，這就對(duì)我們制定績(jī)效評(píng)價(jià)體系產(chǎn)生了一定的影響。績(jī)效評(píng)價(jià)體系中指標(biāo)的選擇應(yīng)該充分體現(xiàn)可靠性和可操作性。無(wú)論是從數(shù)據(jù)的獲取方面考慮，還是立足于評(píng)價(jià)的全面性，我們都應(yīng)該盡量保證評(píng)價(jià)指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和計(jì)算口徑的一致性。當(dāng)然，我們?cè)诮⒖?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，還應(yīng)該立足于現(xiàn)有的科技指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，使統(tǒng)計(jì)口徑盡可能地與計(jì)劃口徑相一致，體現(xiàn)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。

（四）科學(xué)性原則?？萍纪度肟?jī)效評(píng)價(jià)體系應(yīng)該針對(duì)科技投入活動(dòng)的全過(guò)程，從投入到產(chǎn)出，從科技研發(fā)到科研成果，都應(yīng)該屬于科技投入活動(dòng)的過(guò)程。而反映這些過(guò)程的指標(biāo)應(yīng)該形成一種具有內(nèi)在聯(lián)系又有不同層次的指標(biāo)體系，體現(xiàn)一定的系統(tǒng)性。在系統(tǒng)性的基礎(chǔ)上，體現(xiàn)科學(xué)性原則?？萍纪度肟?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)該參考國(guó)內(nèi)外關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)的現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合河南省的實(shí)際情況，運(yùn)用科學(xué)的方法提出一套科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，充分體現(xiàn)科技活動(dòng)的特點(diǎn)、性質(zhì)和科技活動(dòng)投入以及產(chǎn)出的全過(guò)程。

（五）客觀性原則。科技投入的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)在設(shè)計(jì)的過(guò)程中應(yīng)該遵循客觀性原則?？陀^性原則可以保證我們?cè)谠u(píng)價(jià)科技活動(dòng)的投入過(guò)程時(shí)比較全面、客觀地反映評(píng)價(jià)對(duì)象的情況?？陀^性原則要求我們?cè)谶x擇評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)在數(shù)量上要保持適中，過(guò)多的評(píng)價(jià)指標(biāo)可能會(huì)互相干擾，同時(shí)計(jì)算量也比較大。而過(guò)少的評(píng)價(jià)指標(biāo)可能會(huì)導(dǎo)致片面性。

四、河南省高?？萍纪度肟?jī)效評(píng)價(jià)體系具體指標(biāo)

根據(jù)以上提出的河南省高?？萍纪度肟?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取原則，我們擬從以下具體指標(biāo)出發(fā)，提出一套適合河南省高?？萍纪度肟?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的體系。

（一）科技投入指標(biāo)?？萍纪度胫笜?biāo)主要以河南省政府財(cái)政對(duì)高校科技活動(dòng)的撥款總額為量化指標(biāo)。具體指的是河南省政府對(duì)高校某一

年全年的財(cái)政撥款，包括科技活動(dòng)研發(fā)費(fèi)用、科研基地建設(shè)費(fèi)用以及其他費(fèi)用等。這個(gè)指標(biāo)科研充分地反映河南省政府對(duì)高?？萍蓟顒?dòng)的重視和支持力度。

（二）科技產(chǎn)出指標(biāo)?？萍籍a(chǎn)出指標(biāo)主要包括高校發(fā)表的論文與專著的數(shù)量、獲得的科技成果數(shù)量（層次）以及專利的獲得情況三部分。下面就這三部分簡(jiǎn)要論述。眾所周知，高校教師每年發(fā)表大量的學(xué)術(shù)論文，論文已經(jīng)成為科研成果的重要形式之一，由此，我們可以推出，一個(gè)地區(qū)科技論文的數(shù)量與水平可以體現(xiàn)這個(gè)地區(qū)科技投入與產(chǎn)出的效率。當(dāng)然，專著也是我們的衡量指標(biāo)之一。專著無(wú)論是從寫作過(guò)程還是發(fā)表過(guò)程來(lái)說(shuō)都難于科技論文，但其比科技論文更具有學(xué)術(shù)價(jià)值。一個(gè)地區(qū)的專著數(shù)量越多，說(shuō)明這個(gè)地區(qū)的科技產(chǎn)出越明顯?？萍汲晒侵溉藗?cè)诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過(guò)復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品，它的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)價(jià)值又是其他科研成果不可比擬的?？萍汲晒梢苑譃槭〖?jí)和國(guó)家級(jí)兩個(gè)層次，無(wú)論是哪個(gè)層次，得到獎(jiǎng)勵(lì)的科技成果都可以代表科技成果中水平較高的部分，當(dāng)然，層次越高，科技成果的水平也較高，較高水平的科技成果可以說(shuō)明該地區(qū)科技產(chǎn)出的效率也較高。專利權(quán)，是指受到專利法保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，是受國(guó)家認(rèn)可并在公開的基礎(chǔ)上進(jìn)行法律保護(hù)的專有技術(shù)。專利的獲得情況可以用專利申請(qǐng)的授權(quán)量來(lái)體現(xiàn)。專利申請(qǐng)授權(quán)量是指某一地區(qū)一年內(nèi)獲得的授權(quán)專利數(shù)量。這一體現(xiàn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果完全可以反映某一地區(qū)的科技產(chǎn)出情況。

（三）經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出指標(biāo)主要體現(xiàn)在科技成果的轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用上。而科技成果的轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用我們可以用技術(shù)市場(chǎng)成交額這一具體指標(biāo)。技術(shù)市場(chǎng)成交額指的是某一地區(qū)一定時(shí)期內(nèi)（通常指的是一年）在技術(shù)市場(chǎng)的合同成交金額。技術(shù)市場(chǎng)一直都是我國(guó)科技體制改革的重點(diǎn)區(qū)域，技術(shù)市場(chǎng)的健康發(fā)展可以加快科技成果轉(zhuǎn)化的步伐，有利于科技和經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。

五、建議

目前，河南省在科技活動(dòng)中的競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)達(dá)地區(qū)相比有一定的差距，河南省要平穩(wěn)快速的實(shí)現(xiàn)“中原崛起”的宏偉目標(biāo)，就必須大力提升其在科技活動(dòng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，首先要保持政府對(duì)高?？萍纪度胍?guī)模的穩(wěn)定增長(zhǎng)，同時(shí)提高政府財(cái)政支出中對(duì)科技活動(dòng)撥款的比重；其次，可以大力引進(jìn)科技創(chuàng)新人才，提高河南省的科技自主創(chuàng)新能力；最后，要制定相關(guān)政策，加快科技成果轉(zhuǎn)化的速度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)增長(zhǎng)。

主要參考文獻(xiàn)：

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2014年度鄭州市科技局項(xiàng)目“鄭州市科技投入指標(biāo)評(píng)價(jià)體系研究”（項(xiàng)目編號(hào)：20141122）；2014年度河南省教育廳項(xiàng)目“河南省高?？萍纪度胫笜?biāo)評(píng)價(jià)體系研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2014-qn-078）

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