社會(huì)消費(fèi)品零售總額數(shù)據(jù)可靠性評(píng)估文獻(xiàn)綜述

□文/王亞敏 朱 勝 谷 峰

（成都信息工程學(xué)院統(tǒng)計(jì)學(xué)院 四川·成都）

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可靠性的高低決定著統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可信程度，而包括社會(huì)消費(fèi)品零售總額等在內(nèi)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的數(shù)據(jù)可靠性，直接影響到以此為依據(jù)的國(guó)家機(jī)關(guān)決策的科學(xué)性和政策實(shí)施的有效性，所以無(wú)論是國(guó)際組織還是各國(guó)的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)都十分重視統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量可靠性的評(píng)估與管理。

目前，我國(guó)針對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)方面的研究較多，但專門針對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可靠性的研究卻較少，專門針對(duì)社會(huì)消費(fèi)品零售總額數(shù)據(jù)可靠性的研究就更少了。國(guó)涓（2001）針對(duì)統(tǒng)計(jì)信息失真進(jìn)行了博弈分析；丁志盈（2004）認(rèn)為基層統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量影響了整體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量；張志華等（2007）認(rèn)為局部的可靠性數(shù)據(jù)往往具有波動(dòng)性，利用順序約束模型研究早期可靠性數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)處理方法；朱海平（2008）認(rèn)為我國(guó)統(tǒng)計(jì)資料的可靠性很大程度上受到外部因素的影響，而不僅僅與統(tǒng)計(jì)本身有關(guān)；方大春（2009）認(rèn)為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的不可靠如統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不全面、不準(zhǔn)確和造假等現(xiàn)象，主要是統(tǒng)計(jì)制度的設(shè)計(jì)未能構(gòu)成納什均衡造成的，而數(shù)據(jù)可靠性是決定國(guó)家政策制度制定成功與否的關(guān)鍵；朱愛(ài)群（2001）認(rèn)為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)生原有其實(shí)質(zhì)的根源；夏品儉（2003）提出應(yīng)對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性進(jìn)行理論評(píng)價(jià)；徐淑榮（2003）則從統(tǒng)計(jì)環(huán)境的角度對(duì)統(tǒng)計(jì)信息質(zhì)量的影響進(jìn)行闡述；楊清（2000）從誤差的角度探討統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量問(wèn)題；余芳東（2002）認(rèn)為統(tǒng)計(jì)理論越來(lái)越重視數(shù)據(jù)質(zhì)量的管理研究，分析了外國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的經(jīng)驗(yàn)，提出改進(jìn)我國(guó)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的建議。

一、國(guó)外統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可靠性研究綜述

國(guó)外最早對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)理調(diào)查模型的是Hansen、W.H.Hurwitz，于1946年提出了無(wú)回答問(wèn)題（1946），并于20世紀(jì)60年代首次提出完整的調(diào)查誤差模型。1980年聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)局在《統(tǒng)計(jì)組織手冊(cè)》中超越了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，對(duì)統(tǒng)計(jì)資料提出了八項(xiàng)要求。Richard Y.Wang（1998）提出了全面數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方法（TQDM），開(kāi)創(chuàng)了對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行全面評(píng)估的先河。Yang W.Lee 等（2002）提出了包括評(píng)估模型、測(cè)量問(wèn)卷和分析技術(shù)的信息質(zhì)量評(píng)估方法（AIMQ），填補(bǔ)了信息質(zhì)量全面評(píng)估和改進(jìn)方法上的空白。Leo L.Pipino 等（2002）將主觀和客觀數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估方法相結(jié)合，通過(guò)把數(shù)據(jù)質(zhì)量的主觀評(píng)估結(jié)果與客觀評(píng)估結(jié)果標(biāo)記，以主觀評(píng)估和客觀評(píng)估為坐標(biāo)軸的圖上來(lái)反映數(shù)據(jù)質(zhì)量。Carlo Batini 等（2008）綜合了原有數(shù)據(jù)質(zhì)量研究方法，提出了全面數(shù)據(jù)質(zhì)量（CDQ）方法，在實(shí)際應(yīng)用中，它相比其他方法更加全面、靈活、簡(jiǎn)單。Carlo Batini 和Cinzia Cappiello 等（2009）對(duì)TDQM、AIMQ、CDQ 等13 種數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估與管理方法進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述與比較。

除了專家、學(xué)者的研究以外，各國(guó)際組織也制定了各自的數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估與管理體系。其中，為提高成員國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量，IMF 于1996年和1997年分別制定了數(shù)據(jù)公布特殊標(biāo)準(zhǔn)（SDDS）和數(shù)據(jù)公布通用準(zhǔn)則（GDDS），二者強(qiáng)調(diào)的是數(shù)據(jù)公布過(guò)程規(guī)范性和透明度。為對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，2001年IMF 頒布了《數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估框架》（DQAF），為各成員國(guó)提供了定性評(píng)估數(shù)據(jù)質(zhì)量的方法。ESS 建立了《ESS 質(zhì)量保證框架》（QAF），它從全面質(zhì)量管理的角度將統(tǒng)計(jì)活動(dòng)質(zhì)量劃分為統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)環(huán)境質(zhì)量、統(tǒng)計(jì)過(guò)程質(zhì)量、統(tǒng)計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量三個(gè)部分，并提出了與之相對(duì)應(yīng)的1、4、5 個(gè)質(zhì)量維度。OECD 于2003年首次公布了《OECD 統(tǒng)計(jì)活動(dòng)質(zhì)量框架和指南》（QFGOSA），它將統(tǒng)計(jì)活動(dòng)分解為七個(gè)階段，針對(duì)每一階段提出了具體的質(zhì)量要求和成本效率狀況。

二、國(guó)內(nèi)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可靠性研究綜述

國(guó)內(nèi)關(guān)于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可靠性方面的研究較多，但探討的側(cè)重點(diǎn)各有不同。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可靠性的理論與實(shí)證研究在一定程度上豐富了我國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的方面的相關(guān)研究，彌補(bǔ)了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量研究過(guò)程中的不足。

在數(shù)據(jù)可靠性方面，不少專家、學(xué)者從異常值診斷的角度出發(fā)進(jìn)行了研究。其中，朱文杰（2007）從異常值診斷的角度介紹了投影尋蹤法，并以GDP 增長(zhǎng)——消費(fèi)增長(zhǎng)的二維數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究。劉孝新等（1997）介紹了事后預(yù)測(cè)及反常結(jié)果判斷法。盧二坡和黃炳藝（2010）介紹了基于穩(wěn)健MM 估計(jì)的異常值診斷法對(duì)我國(guó)GDP 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了質(zhì)量評(píng)估。許永洪和曾五一（2009）引入了Hamilton-Costa 方法來(lái)估計(jì)CPI 的偏差。楊海山（2001）對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中非平穩(wěn)的時(shí)間序列建立了確定性加隨機(jī)性的組合模型，并運(yùn)用誤差控制法和估計(jì)區(qū)間判斷法來(lái)判斷統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否存在質(zhì)量問(wèn)題。劉洪和黃燕（2007）運(yùn)用趨勢(shì)模擬評(píng)估法對(duì)我國(guó)GDP 數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行了評(píng)估。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可靠性的評(píng)估包括數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、可比性、可獲取性等方面。沙方芳（2007）從有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)公布的國(guó)際準(zhǔn)則出發(fā)，從數(shù)據(jù)可獲取性、及時(shí)性等方面進(jìn)行研究，從而科學(xué)地反映我國(guó)政府統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況。許滌龍和葉少波（2011）從理論的角度介紹了包括用戶滿意度調(diào)查法的四種多維評(píng)估方法的評(píng)估過(guò)程，并研究了各自的優(yōu)缺點(diǎn)。張芳（2004）、周光洪（2009）、葉少波（2011）在建立統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)我國(guó)政府統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量或GDP指標(biāo)進(jìn)行了多維數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估。王華、金勇進(jìn)（2009）從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的評(píng)估方法入手，對(duì)總量或個(gè)體指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)估，從而更有效的建立統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可靠性測(cè)度方法。

在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可靠性評(píng)估方法的研究方面，楊海山（2001）利用誤差控制法和估計(jì)區(qū)間判斷法對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估；朱勝等（2006）從相關(guān)指標(biāo)之間的變動(dòng)趨勢(shì)出發(fā)，選取相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)對(duì)GDP 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行甄別；成邦文等（2001）從研究統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分布規(guī)律入手，提出對(duì)異常數(shù)據(jù)進(jìn)行識(shí)別和定量檢查的方法，比如對(duì)數(shù)正態(tài)分布檢查法；博德?。?000）提出通過(guò)比較分析法、探索性數(shù)據(jù)分析等，構(gòu)建系統(tǒng)規(guī)范的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制體系。

三、社會(huì)消費(fèi)品零售總額數(shù)據(jù)可靠性研究綜述

社會(huì)消費(fèi)品零售總額是我國(guó)特有的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，是我國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的核心指標(biāo)，對(duì)其數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行研究，在一定意義上也就是對(duì)我國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)核算體系的研究。

對(duì)于社會(huì)消費(fèi)品零售總額統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量存在的問(wèn)題，樓偉為和張莉（1998）、何海龍和楊陽(yáng)（1999）、秦鎮(zhèn)林（2000）、陳立財(cái)（2011）等人從理論的角度進(jìn)行了深入分析和總結(jié)，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。其中，所存在的問(wèn)題主要有基本單位數(shù)不明確、數(shù)據(jù)收集困難、統(tǒng)計(jì)方法不規(guī)范等。較具代表性的對(duì)策建議包括：陳立財(cái)提出了完善貿(mào)易統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系和抽樣調(diào)查方法，強(qiáng)化對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的評(píng)估，何海龍和楊陽(yáng)（1999）提出了組合式統(tǒng)計(jì)調(diào)查模式。此外，趙戎驊（1999）通過(guò)抽查核實(shí)，并與相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，對(duì)浦東新區(qū)的社會(huì)消費(fèi)品零售總額進(jìn)行了研究分析，認(rèn)為其與實(shí)際情況基本符合。

雖然以上研究提出了很多改進(jìn)的建議，但是大多只是對(duì)社會(huì)消費(fèi)品零售總額統(tǒng)計(jì)工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析或核實(shí)，并沒(méi)有從實(shí)證分析的角度對(duì)社會(huì)消費(fèi)品零售總額進(jìn)行研究。李庭輝和許滌龍的研究則填補(bǔ)了這一空白，構(gòu)建了自回歸動(dòng)態(tài)滯后模型，從匹配性的角度對(duì)社會(huì)消費(fèi)品零售總額進(jìn)行了數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估，研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)社會(huì)消費(fèi)品零售總額數(shù)據(jù)誤差在允許的5%范圍內(nèi)。不過(guò)，這一研究主要評(píng)估的是社會(huì)消費(fèi)品零售總額統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，具有一定的局限性。

以上這些學(xué)者均從不同角度對(duì)外國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可靠性進(jìn)行了相關(guān)理論和實(shí)證研究，但不同程度上都具有局限性，而對(duì)社會(huì)消費(fèi)品零售總額數(shù)據(jù)可靠性方面的研究更是相對(duì)匱乏。■