非關(guān)稅貿(mào)易壁壘及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究綜述

【摘要】在新貿(mào)易保護(hù)主義盛行的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)下，非關(guān)稅壁壘已經(jīng)成為傳統(tǒng)關(guān)稅的重要替代工具，由非關(guān)稅壁壘引起的貿(mào)易摩擦與糾紛也日益增多。有鑒于此，對(duì)非關(guān)稅壁壘及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究分析成為當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域研究的重要內(nèi)容，其研究結(jié)論對(duì)于各國(guó)非關(guān)稅壁壘政策的評(píng)價(jià)與監(jiān)督具有參考價(jià)值。本文回顧了有關(guān)非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的理論研究成果，以及對(duì)非關(guān)稅壁壘及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行量化分析的主要工具，從而為非關(guān)稅壁壘的相關(guān)研究提供了框架性思路和參考。

【關(guān)鍵詞】非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，量化工具

（一）引言

1947年以來(lái)，由GATT主持舉行的多邊貿(mào)易談判已經(jīng)大幅降低了各國(guó)貿(mào)易關(guān)稅稅率。在過(guò)去的二十年中，全球的平均關(guān)稅消減大半。但與此同時(shí)各國(guó)政策的制定者們也開(kāi)始注意到各類非關(guān)稅壁壘的重要性。隨著關(guān)稅的不斷減免，非關(guān)稅壁壘的相對(duì)重要性卻在不斷的增加，然而各國(guó)在遵循積極的政策執(zhí)行意圖與目的來(lái)制定非關(guān)稅壁壘的同時(shí)，也會(huì)利用它的“合理性”將其作為對(duì)關(guān)稅的一種重要替代形式，形成了新的貿(mào)易限制與保護(hù)的重要工具。在2004年，UNCTAD的TRAINS數(shù)據(jù)庫(kù)顯示，平均每個(gè)國(guó)家中有5620個(gè)稅目都遭遇了非關(guān)稅壁壘的限制。這類壁壘大量地以技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)的形式出現(xiàn)，其相關(guān)指標(biāo)難以量化、統(tǒng)一。另外，其對(duì)貿(mào)易影響的作用機(jī)理復(fù)雜且隱蔽。因此，非關(guān)稅壁壘常常被披上了合法外衣，成為目前國(guó)際貿(mào)易中最隱蔽、最難應(yīng)對(duì)的貿(mào)易保護(hù)工具。而對(duì)非關(guān)稅壁壘及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究也成為目前國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一。

（二）非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的理論分析

WTO相關(guān)協(xié)定已經(jīng)對(duì)重要的非關(guān)稅壁壘形式進(jìn)行了規(guī)范，這其中包括最常被各國(guó)所采用的兩種：技術(shù)性貿(mào)易壁壘和動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施，兩個(gè)相關(guān)協(xié)定于1995年1月1日WTO正式成立起開(kāi)始執(zhí)行。

非關(guān)稅壁壘能夠產(chǎn)生多種不同的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（Beghin，2006）。首先，是意指成本增加、貿(mào)易受到約束的“保護(hù)效應(yīng)”。然而對(duì)本土產(chǎn)業(yè)的保護(hù)并非一定就是非關(guān)稅壁壘政策制定的本意，非關(guān)稅壁壘的制定還經(jīng)常附有其他調(diào)節(jié)本國(guó)市場(chǎng)的社會(huì)管理目標(biāo)。這類目的是通過(guò)引發(fā)另外兩個(gè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而實(shí)現(xiàn)的：改變供給和需求曲線（Roberts、Josling和Orden，1999）。當(dāng)政策是用來(lái)應(yīng)對(duì)國(guó)際商品貿(mào)易帶來(lái)的外部性時(shí)，供給改變效應(yīng)便會(huì)發(fā)生，例如禁止銷售對(duì)健康有害的產(chǎn)品，或者制定標(biāo)準(zhǔn)來(lái)提高產(chǎn)品的兼容性和互用性。這樣的規(guī)章制度可以通過(guò)明確生產(chǎn)工藝（例如使用某項(xiàng)技術(shù)）或者產(chǎn)品屬性（例如某種成分的最高殘留量）來(lái)得以實(shí)現(xiàn)。而需求改變效應(yīng)的發(fā)生則需要某一類市場(chǎng)失靈作為前提，例如強(qiáng)制向消費(fèi)者提供某些信息來(lái)矯正市場(chǎng)失靈以致影響消費(fèi)行為，避免“檸檬”問(wèn)題的出現(xiàn)（Thilmany和Barrett，1997）。其中供給改變效應(yīng)與非關(guān)稅壁壘是密切相關(guān)的。

雖然WTO已制定了《TBT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》來(lái)相應(yīng)的規(guī)范上述兩類非關(guān)稅壁壘，但正如Baldwin（2000）所述，對(duì)試圖排除非關(guān)稅壁壘限制效應(yīng)的政策嘗試與努力雖然在不斷發(fā)展，卻很少得到經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的支持。缺乏部門間、地區(qū)和國(guó)家間關(guān)于非關(guān)稅壁壘的全球分析是有原因的。首先，非關(guān)稅壁壘可以將新舊貿(mào)易政策工具重新進(jìn)行復(fù)雜的組合，非關(guān)稅壁壘自身同樣種類繁多；另外，不同于關(guān)稅壁壘，非關(guān)稅壁壘不能直接量化，也不易于建模，并且非關(guān)稅壁壘的相關(guān)數(shù)據(jù)也難以搜集。當(dāng)然，對(duì)于非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的定量分析具有很重要的意義，雖然對(duì)其的分析仍處于起步階段，學(xué)者們?nèi)匀回暙I(xiàn)了許多可供選擇的測(cè)量方法和手段。

（三）非關(guān)稅壁壘及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)量化分析

測(cè)量貿(mào)易限制需要克服的第一個(gè)難題是要為不同形式貿(mào)易政策效應(yīng)進(jìn)行整合。這是因?yàn)椋Q(mào)易政策可以采用許多不同形式，例如關(guān)稅形式、配額形式、非自動(dòng)許可形式、反傾銷稅形式、技術(shù)法規(guī)形式、壟斷措施形式和補(bǔ)貼形式等等。解決這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)可行途徑是將這些所有類型的貿(mào)易政策統(tǒng)一到一個(gè)共同的量度制上來(lái)。Deardorff和Stern（1997）總結(jié)了目前通常使用的三種量度非關(guān)稅壁壘的方法并分別將其與不同數(shù)據(jù)結(jié)合，測(cè)量了非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口的影響程度，這些方法包括了頻率與覆蓋面方法（OECD，1995），價(jià)格比較措施（Andriamananjara et al.，2004）和數(shù)量沖擊方法（Leamer，1990）。首先，頻率與覆蓋面方法是指通過(guò)對(duì)存在非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的特定產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)或者國(guó)家的相關(guān)指標(biāo)，來(lái)分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施規(guī)模及其影響程度。頻率指標(biāo)捕捉的是某一進(jìn)口國(guó)是否對(duì)某一類進(jìn)口商品制定了相應(yīng)的非關(guān)稅壁壘，這個(gè)指標(biāo)與實(shí)際上是否產(chǎn)生了進(jìn)口等因素?zé)o關(guān)，它只代表壁壘的存在與否。而覆蓋面指標(biāo)則要復(fù)雜一些，它與實(shí)際發(fā)生的進(jìn)口相關(guān)，反映了非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口的限制程度。在數(shù)據(jù)獲取方面，頻率指標(biāo)更直觀且更加容易獲得。在聯(lián)合國(guó)UNCTAD的TRAINS數(shù)據(jù)庫(kù)中，專門統(tǒng)計(jì)了各國(guó)在各年度通報(bào)的非關(guān)稅壁壘事件及其具體指標(biāo)。頻率與覆蓋面方法是對(duì)非關(guān)稅壁壘最直接的量化工具。其次，是被稱作價(jià)格楔方法的價(jià)格比較措施，它是指計(jì)算非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)價(jià)格的影響與施加了多少關(guān)稅所造成的影響相一致，由此將非關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)化為一個(gè)關(guān)稅等值，并將其作為進(jìn)口產(chǎn)品在成本與關(guān)稅之外，額外支付的加價(jià)（Beghin，2006）。通過(guò)上述過(guò)程，非關(guān)稅壁壘便被統(tǒng)一到了關(guān)稅量度制標(biāo)準(zhǔn)上，從而具有可將計(jì)算得到的關(guān)稅等值用于傳統(tǒng)貿(mào)易分析的優(yōu)勢(shì)，所以這種方法得到了比較廣泛的應(yīng)用。最后，數(shù)量沖擊方法是指測(cè)量非關(guān)稅壁壘存在時(shí)的貿(mào)易流量與不存在時(shí)貿(mào)易流量的差值，并且假設(shè)這個(gè)差值中除關(guān)稅壁壘所造成的損失外都是由非關(guān)稅壁壘造成的，從而進(jìn)一步解釋非關(guān)稅壁壘對(duì)于貿(mào)易損失的“貢獻(xiàn)”。由于自由貿(mào)易理想狀態(tài)下的數(shù)據(jù)是無(wú)法獲得的，通常借助計(jì)量模型來(lái)對(duì)貿(mào)易量、各類非關(guān)稅壁壘和其他影響貿(mào)易量因素進(jìn)行回歸分析，來(lái)估計(jì)各類非關(guān)稅壁壘對(duì)于貿(mào)易量的影響程度。例如Leamer（1990）和Lee and Swagel（1997）都采用了同樣的回歸模型對(duì)不同稅目水平上的商品進(jìn)行了分析。

非關(guān)稅壁壘的量化及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的量度都是具有挑戰(zhàn)性的，原因除了上述所說(shuō)的非關(guān)稅壁壘對(duì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)影響的復(fù)雜性以外，也包括政策工具的異質(zhì)性以及對(duì)系統(tǒng)化數(shù)據(jù)的缺乏。因此，現(xiàn)在還不存在一個(gè)量化非關(guān)稅壁壘的公認(rèn)方法。

大多數(shù)的量度方法都是從一個(gè)簡(jiǎn)單的局部均衡開(kāi)始考察某一單一商品，并設(shè)定一個(gè)消費(fèi)者，或者生產(chǎn)者，或者非關(guān)稅壁壘的貿(mào)易關(guān)稅等值來(lái)解釋壁壘實(shí)施對(duì)或需求，或供給，或貿(mào)易產(chǎn)生多大的影響。國(guó)外學(xué)者中大多運(yùn)用局部均衡方法來(lái)分析非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。但是由于各自研究所基于的假設(shè)以及數(shù)據(jù)上的差異，得到的結(jié)果往往也不相同。然而，非關(guān)稅壁壘對(duì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的影響遠(yuǎn)沒(méi)有局部均衡模型中分析的那么簡(jiǎn)單。首先，非關(guān)稅壁壘的實(shí)施肯定會(huì)直接的使得出口國(guó)、進(jìn)口國(guó)各自國(guó)內(nèi)中生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)生產(chǎn)條件與成本發(fā)生改變。其次，根據(jù)產(chǎn)業(yè)之間的投入產(chǎn)出、技術(shù)外溢等理論，某一產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的變化必然會(huì)或多或少影響到其上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)。要分析這種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，就要全面考察經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各種產(chǎn)品和生產(chǎn)要素間的供求關(guān)系，建立起一般均衡分析模型。國(guó)外學(xué)者也越來(lái)越多的運(yùn)用可計(jì)算一般均衡計(jì)算模型對(duì)非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了量度。許多運(yùn)用CGE模型的研究結(jié)果都表明，全面考察經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中非關(guān)稅壁壘所帶來(lái)的影響程度要比在局部均衡模型中測(cè)量到的影響程度大得多，有時(shí)甚至是十分可觀的。與此同時(shí)，在國(guó)內(nèi)應(yīng)用一般均衡方法量度非關(guān)稅壁壘，或者非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的成果并不多見(jiàn)。楊軍、仇煥廣和黃季焜（2005，2007）利用GTAP模型分別分析了中國(guó)和澳大利亞、中國(guó)與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)層面的影響。但由于文章側(cè)重點(diǎn)并非在于非關(guān)稅的量度，都是簡(jiǎn)單的假設(shè)非關(guān)稅壁壘關(guān)稅等值為零并分析其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。基于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的GTAP模型是一般均衡分析的有力工具，同樣具有一般均衡分析的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，但應(yīng)用GTAP模型分析非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的成果也在克服缺陷的進(jìn)程中不斷積累和進(jìn)步。Andriamananjara、Ferrantino和Tsigas（2003）介紹了三種在GTAP中對(duì)非關(guān)稅壁壘進(jìn)行量化和量度的方法：第一種為關(guān)稅等值方式，當(dāng)政策實(shí)施會(huì)直接影響進(jìn)口商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格時(shí)這種方法是普遍適合的。第二種方法為出口稅等值，這種方法被廣泛應(yīng)用于“自動(dòng)出口限制”的研究中。第三種方法為“妨礙貿(mào)易效率”方法，排除此類非關(guān)稅壁壘可以通過(guò)模擬進(jìn)口方面的技術(shù)提高沖擊來(lái)實(shí)現(xiàn)，這種方法尤其適用于技術(shù)性壁壘的分析。但選用“貿(mào)易效率”方法則暗示著，必須附加新的假設(shè)——價(jià)格楔全部由非關(guān)稅壁壘造成的效率損失來(lái)解釋。而Fugazza和Maur（2008）則在分析了非關(guān)稅壁壘可能的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)后，采用從價(jià)稅等值和“貿(mào)易效率”方法，在GTAP中選擇關(guān)稅政策變量和效率效應(yīng)政策變量作為沖擊，模擬了非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并指出GTAP標(biāo)準(zhǔn)模型中并沒(méi)有提供足夠的引入供給和需求變動(dòng)效應(yīng)的途徑。一種可能的方法是通過(guò)供給和需求函數(shù)的彈性參數(shù)來(lái)表示。例如需求變動(dòng)效應(yīng)可以通過(guò)改變本國(guó)與進(jìn)口之間或者進(jìn)口產(chǎn)品與進(jìn)口產(chǎn)品之間的替代率來(lái)模擬。首先，技術(shù)規(guī)程可以被看作是消費(fèi)者增加了對(duì)于外國(guó)產(chǎn)品的支付意愿，這可以通過(guò)調(diào)整進(jìn)口產(chǎn)品之間的Armington彈性得以實(shí)現(xiàn)（不符合要求的外國(guó)產(chǎn)品將被越發(fā)的被符合要求的國(guó)外產(chǎn)品所取代）。其次，技術(shù)規(guī)程也可以增加國(guó)內(nèi)產(chǎn)品與國(guó)外產(chǎn)品間的可替代性。這種效應(yīng)可以通過(guò)調(diào)整國(guó)內(nèi)與外國(guó)產(chǎn)品之間的替代彈性得以實(shí)現(xiàn)。而Kee，Nicita和Olarreaga（2008）則針對(duì)進(jìn)口需求彈性進(jìn)行的分析和計(jì)算，為GTAP的參數(shù)設(shè)定提供了有效依據(jù)。Andriamananjara等（2004）對(duì)12種產(chǎn)品（對(duì)應(yīng)于GTAP模型產(chǎn)品分類）非關(guān)稅壁壘的從價(jià)稅等值進(jìn)行了計(jì)算。他們借助經(jīng)濟(jì)學(xué)家信息部提供的18個(gè)國(guó)家和地區(qū)的價(jià)格數(shù)據(jù)，以人均GDP、市場(chǎng)物理距離和非貿(mào)易部門工資作為控制變量，來(lái)考察分銷成本并由此估算非關(guān)稅壁壘對(duì)零售價(jià)格的影響。這其中對(duì)服裝類產(chǎn)品的估計(jì)相對(duì)而言是最完善的，計(jì)算出的國(guó)家間服裝類產(chǎn)品遭遇非關(guān)稅壁壘的簡(jiǎn)單平均從價(jià)稅等值為73%，范圍是從16%到190%。早期的文獻(xiàn)還對(duì)多纖維協(xié)定下的配額許可非關(guān)稅壁壘進(jìn)行了量度1。某些研究指出，以美國(guó)為市場(chǎng)的香港出口者需要多支付服裝出口總值的20%來(lái)獲取多纖維協(xié)定規(guī)范下在美國(guó)市場(chǎng)的出售權(quán)利2。在這之后，Andriamananjara等（2005）基于2002年的數(shù)據(jù)，計(jì)算出香港對(duì)美國(guó)出口的配額許可的出口稅等值為19%，而所有擁有向美國(guó)出口配額許可的國(guó)家和地區(qū)（中國(guó)、香港、印度和巴基斯坦）的加權(quán)平均出口稅等值為15%。

從以上分析來(lái)看，學(xué)者大都使用價(jià)格工具對(duì)非關(guān)稅壁壘進(jìn)行量度，而且在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析階段，利用此方法計(jì)算出的關(guān)稅等值也可以直接用于傳統(tǒng)的關(guān)稅貿(mào)易分析模型。而要更加準(zhǔn)確的對(duì)非關(guān)稅壁壘及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行分析，需要將目前研究方法與更詳實(shí)的微觀數(shù)據(jù)以及微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法相結(jié)合，從企業(yè)層面分析非關(guān)稅壁壘的影響，進(jìn)而更清晰的揭示其對(duì)各經(jīng)濟(jì)層面的影響機(jī)理。

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注釋

12005年1月之前，主要發(fā)達(dá)國(guó)家的服裝進(jìn)口都由一系列多纖維協(xié)定制度下的雙邊配額來(lái)規(guī)范。

2早期針對(duì)配額許可的研究集中于香港的原因是，在20世紀(jì)80年代香港是唯一擁有配額許可的開(kāi)放市場(chǎng)。