高校圖書(shū)館開(kāi)放存取資源揭示現(xiàn)狀調(diào)查與實(shí)施策略研究

(浙江工業(yè)大學(xué)圖書(shū)館 浙江杭州 310014)

1 前言

學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)交流和傳播系統(tǒng)中占據(jù)著最為重要的位置。20世紀(jì)90年代以來(lái)，學(xué)術(shù)期刊價(jià)格大幅度提高，而圖書(shū)館的訂閱經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足，導(dǎo)致了世界范圍內(nèi)的“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”。為應(yīng)對(duì)這一危機(jī)，國(guó)際學(xué)術(shù)界、出版界、圖書(shū)館界和政府機(jī)構(gòu)發(fā)起了開(kāi)放存取 (Open Access，簡(jiǎn)稱(chēng)OA)運(yùn)動(dòng)，推動(dòng)學(xué)術(shù)信息和科研成果通過(guò)網(wǎng)絡(luò)自由傳播和免費(fèi)獲取。

筆者以“211”高校圖書(shū)館為例，對(duì)圖書(shū)館開(kāi)放存取資源的揭示和利用情況進(jìn)行調(diào)查，并從高校類(lèi)型和所在區(qū)域角度分析其存在的問(wèn)題，并從資源的搜集、集成和揭示、宣傳和推廣、館際合作四個(gè)方面提出了具體的實(shí)施策略，以期對(duì)今后高校圖書(shū)館的開(kāi)放存取資源揭示工作有所幫助。

2 “211”高校圖書(shū)館開(kāi)放存取資源揭示現(xiàn)狀調(diào)查與分析

對(duì)111所“211”高校圖書(shū)館主頁(yè)揭示開(kāi)放存取資源的情況進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查的開(kāi)放存取資源范圍指通過(guò)開(kāi)放存取出版模式出現(xiàn)的，可以免費(fèi)獲取全文的學(xué)術(shù)信息資源，主要包括開(kāi)放存取期刊、學(xué)科知識(shí)庫(kù)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、教學(xué)資源網(wǎng)站等。

2．1 開(kāi)放存取資源揭示的基本情況分析

調(diào)查結(jié)果顯示，111所“211”高校中，有98所即88．29%的高校圖書(shū)館對(duì)開(kāi)放存取資源進(jìn)行了不同方式和不同程度的揭示。為了了解學(xué)校類(lèi)型是否與圖書(shū)館開(kāi)放存取資源的揭示工作存在相關(guān)關(guān)系，根據(jù)武書(shū)連的《中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)》課題組公布的2013中國(guó)大學(xué)排行榜〔1〕，將“211”高校分為研究型、研究教學(xué)型、教學(xué)研究型和教學(xué)型四種類(lèi)型統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，36所研究型大學(xué)圖書(shū)館都對(duì)開(kāi)放存取資源進(jìn)行了揭示(占100%);而隨著學(xué)校層次的降低，揭示開(kāi)放存取資源的圖書(shū)館的比例在不斷下降，60所研究教學(xué)型大學(xué)圖書(shū)館有52所有揭示(占86．67%);而13所教學(xué)研究型大學(xué)圖書(shū)館有9所(占69．23%)有揭示。表明，學(xué)校的層次、能力與開(kāi)放存取資源揭示工作的開(kāi)展存在一定的相關(guān)關(guān)系。一方面，高層次學(xué)校的教學(xué)和科研工作對(duì)圖書(shū)館的資源建設(shè)提出了更高的要求，圖書(shū)館迫切需要利用開(kāi)放存取資源來(lái)更好地滿(mǎn)足用戶(hù)的信息需求;另一方面，高層次學(xué)校圖書(shū)館在經(jīng)費(fèi)支持、硬件設(shè)施、館員隊(duì)伍上也擁有一定優(yōu)勢(shì)，有實(shí)力對(duì)開(kāi)放存取資源進(jìn)行集成和揭示。

2．2 開(kāi)放存取資源揭示的方式分析

數(shù)據(jù)庫(kù)列表鏈接、資源導(dǎo)航鏈接、OA期刊集成檢索平臺(tái)和OPAC整合是國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館揭示開(kāi)放存取資源最常使用的方式，調(diào)查結(jié)果顯示(見(jiàn)表1)，鏈接模式揭示是采用最多的揭示方式。這種方式存在的主要問(wèn)題是對(duì)開(kāi)放存取資源的標(biāo)識(shí)不明確，大部分圖書(shū)館僅將開(kāi)放存取資源簡(jiǎn)單分類(lèi)或不加分類(lèi)地羅列在數(shù)據(jù)庫(kù)列表中，并未標(biāo)注“OA”、“開(kāi)放存取”或“免費(fèi)”等標(biāo)識(shí)，主頁(yè)上也未對(duì)開(kāi)放存取資源作任何介紹。其次是分類(lèi)不明確，未設(shè)置開(kāi)放存取資源導(dǎo)航專(zhuān)欄，只有23所圖書(shū)館設(shè)置了“OA”、“開(kāi)放獲取”、“開(kāi)放存取”欄目，而其他的圖書(shū)館直接將開(kāi)放存取資源鏈接不加區(qū)分地歸到“網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)資源”、“免費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)”或“推薦學(xué)術(shù)站點(diǎn)”資源導(dǎo)航欄目下。將開(kāi)放存取資源與免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)資源混排在一起，會(huì)影響作者對(duì)資源的判斷，使用戶(hù)忽視這些免費(fèi)獲取的資源，從而影響資源利用效率。

表1 開(kāi)放存取資源揭示的方式

目前，開(kāi)放存取資源在國(guó)內(nèi)的利用效率總體上未達(dá)到預(yù)期，集成與揭示力度不足是造成資源利用效率不高的主要原因?！?〕在111所“211”高校中，只有 31所即不到 1/3開(kāi)發(fā)建設(shè)了OA期刊集成檢索平臺(tái)，而且在地域分布上存在一定的集中性(見(jiàn)圖1)。主要分布在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)，北京9所，上海5所，江蘇和湖北各3所，廣東和四川各2所，其余如天津、黑龍江、浙江、湖南、陜西、廣西、貴州各1所。且同一地區(qū)中存在著交流與合作。采用OPAC整合模式將開(kāi)放存取資源與館藏資源完美結(jié)合的只有12所，占12．24%，其中2/3是國(guó)內(nèi)一流的研究型大學(xué)。同時(shí)采用1、2、3種揭示方式的有17所，占17．35%，其中以研究型大學(xué)圖書(shū)館為主。清華大學(xué)、西安交通大學(xué)、武漢大學(xué)、電子科技大學(xué)、暨南大學(xué)、南京大學(xué)和上海大學(xué)等7所高校的圖書(shū)館同時(shí)采用前4種方式集成和揭示開(kāi)放存取資源調(diào)查結(jié)果表明，國(guó)內(nèi)圖書(shū)館揭示開(kāi)放存取資源總體上還處于初級(jí)的整合階段，集成和揭示的廣度和深度都不夠，只有少數(shù)高層次、高水平的研究型大學(xué)和研究教學(xué)型大學(xué)的圖書(shū)館有能力采用OA期刊集成檢索平臺(tái)和OPAC整合等模式深層次揭示開(kāi)放存取資源。

2．3 開(kāi)放存取資源揭示的數(shù)量與內(nèi)容分析

我國(guó)“211”高校圖書(shū)館揭示的開(kāi)放存取資源總體上數(shù)量較少，而且館際之間存在較大差異，將近一半的圖書(shū)館(46所)僅揭示了1-5個(gè)開(kāi)放存取資源，但也有將近1/4的圖書(shū)館揭示了20個(gè)以上的開(kāi)放存取資源站點(diǎn)，揭示資源較多(50個(gè)以上)的是西南交通大學(xué)、武漢理工大學(xué)、江南大學(xué)、東南大學(xué)和西北大學(xué)。

國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館揭示的開(kāi)放存取資源主要以開(kāi)放存取期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)和開(kāi)放存取資源集成服務(wù)平臺(tái)為主，缺少對(duì)學(xué)科知識(shí)庫(kù)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和教學(xué)資源網(wǎng)站的揭示，而且存在重外文、輕中文的情況。高校圖書(shū)館揭示頻率最高的10種開(kāi)放存取資源(見(jiàn)圖1)，有7種是開(kāi)放存取期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)和集成服務(wù)平臺(tái)，2種預(yù)印本系統(tǒng)和1種OA搜索引擎，其中80%的是國(guó)外知名的收錄大量學(xué)術(shù)資源的開(kāi)放存取資源數(shù)據(jù)庫(kù)和集成服務(wù)平臺(tái)，排名第一的DOAJ，共計(jì)有56所“211”高校圖書(shū)館進(jìn)行了揭示。出現(xiàn)這種情況與國(guó)內(nèi)開(kāi)放存取資源數(shù)量少有很大的關(guān)系，據(jù)統(tǒng)計(jì)，OA期刊主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家，占OA期刊總數(shù)的71．05%;〔3〕72%的OA知識(shí)庫(kù)使用的語(yǔ)言是英語(yǔ)，另有11%的OA知識(shí)庫(kù)使用西班牙語(yǔ)?！?〕國(guó)內(nèi)開(kāi)放存取資源被揭示最多的是中國(guó)科技論文在線(xiàn)和OA資源一站式檢索平臺(tái)Socolar，大部分圖書(shū)館都揭示了這兩種資源，其他如中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、廈門(mén)大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù)、香港科技大學(xué)開(kāi)放存取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，以及2013年7月發(fā)布的北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)Beta版等都成為國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館揭示開(kāi)放存取資源時(shí)關(guān)注的重點(diǎn)。

3 高校圖書(shū)館揭示開(kāi)放存取資源的實(shí)施策略

3．1 全面搜集開(kāi)放存取資源，建立特色化虛擬館藏

揭示開(kāi)放存取資源的基礎(chǔ)和前提是資源的搜集。圖書(shū)館應(yīng)根據(jù)館藏目標(biāo)和學(xué)校的學(xué)科專(zhuān)業(yè)特色確定資源搜集范圍;圖書(shū)館員要熟悉開(kāi)放存取資源及其獲取策略，從眾多資源中甄選高質(zhì)量且適用于本校的資源形成本館特色虛擬館藏。對(duì)大部分圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，自己去搜集開(kāi)放存取資源并形成自身的開(kāi)放存取目錄是不現(xiàn)實(shí)的，世界著名的開(kāi)放存取的期刊目錄、倉(cāng)儲(chǔ)目錄、資源服務(wù)平臺(tái)等基本反映了當(dāng)今開(kāi)放存取資源現(xiàn)狀，而OA搜索引擎能使用戶(hù)方便快捷全面了解所需的開(kāi)放存取文獻(xiàn)，因此，此類(lèi)資源應(yīng)作為搜集的重點(diǎn)。①本次調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果中揭示次數(shù)最多的DOAJ、Socolar、High-Wire Press、中國(guó)科技論文在線(xiàn)等資源，以及Open J-Gate、JSTAGE、SciELO、Open Science Directory等重要期刊資源是圖書(shū)館關(guān)注的重點(diǎn)。②OA倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)量與日俱增，截至2013年9月，世界兩大著名OA倉(cāng)儲(chǔ)目錄OpenDOAR收錄的倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)量超過(guò)2400 個(gè)〔5〕，ROAR 收錄的倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)量超過(guò) 3500 個(gè)〔6〕。列出這兩個(gè)OA倉(cāng)儲(chǔ)目錄，用戶(hù)所能鏈接的資源已是非?？捎^(guān)，各高校圖書(shū)館可將其中與學(xué)校專(zhuān)業(yè)設(shè)置相關(guān)的主要資源按學(xué)科分類(lèi)收集起來(lái)形成自身的倉(cāng)儲(chǔ)資源列表。③目前主要的 OA 搜索引擎有 OAISter、Scirus、Google Scholar、OA Library等，且各有不同的側(cè)重點(diǎn)，應(yīng)盡可能全面搜集。④用戶(hù)作為圖書(shū)館資源的使用者，最了解自己的需要，而且個(gè)人也積累了一些開(kāi)放存取資源，因此圖書(shū)館可通過(guò)在主頁(yè)設(shè)置“推薦開(kāi)放存取資源”的鏈接，讓用戶(hù)參與共建開(kāi)放存取資源。

3．2 集成和揭示開(kāi)放存取資源，提高資源利用率

3．2．1 淺層次揭示模式

鏈接模式是初級(jí)的整合模式，往往只提供一個(gè)資源的鏈接，不帶任何檢索功能，包括數(shù)據(jù)庫(kù)列表鏈接和資源導(dǎo)航鏈接兩種方式。對(duì)于開(kāi)放存取資源，用戶(hù)了解較少，而如果不了解，就談不上利用。因此，資源類(lèi)目設(shè)置直接影響資源的利用效率。為了促進(jìn)開(kāi)放存取資源的有效利用，圖書(shū)館在數(shù)據(jù)庫(kù)列表鏈接開(kāi)放存取資源時(shí)，應(yīng)明確標(biāo)識(shí)“開(kāi)放存取”、“OA資源”或“免費(fèi)”。在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)航時(shí)，應(yīng)按資源類(lèi)型將所有開(kāi)放存取資源主要分為OA期刊、OA倉(cāng)儲(chǔ)、OA搜索引擎三類(lèi)設(shè)立專(zhuān)欄，或根據(jù)學(xué)科分類(lèi)將開(kāi)放存取資源進(jìn)行組織，避免無(wú)序的堆砌，并對(duì)每個(gè)資源進(jìn)行適當(dāng)?shù)奈淖纸榻B。對(duì)揭示的開(kāi)放存取資源主要信息進(jìn)行較詳細(xì)的介紹，有利于用戶(hù)更好地了解開(kāi)放存取資源，提高資源的利用率。

3．2．2 深層次揭示模式

將圖書(shū)館購(gòu)買(mǎi)的商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、自檢數(shù)據(jù)庫(kù)和開(kāi)放存取資源進(jìn)行統(tǒng)一集成，構(gòu)建“一站式”檢索平臺(tái)，為用戶(hù)提供一個(gè)統(tǒng)一入口的檢索服務(wù)系統(tǒng)，是深層次揭示開(kāi)放存取資源的模式。深層次揭示模式可提高用戶(hù)資源獲取和利用的效率。圖書(shū)館應(yīng)該根據(jù)資源的種類(lèi)和自身的技術(shù)實(shí)力選擇合適的揭示模式。具體可考慮:①開(kāi)放存取資源與OPAC整合。OPAC系統(tǒng)是圖書(shū)館用戶(hù)最常使用的檢索系統(tǒng)，對(duì)開(kāi)放存取資源進(jìn)行MARC編目，讓用戶(hù)通過(guò)檢索平臺(tái)全面獲取館藏的紙本、數(shù)據(jù)庫(kù)和開(kāi)放存取資源的目錄，可實(shí)現(xiàn)不同類(lèi)型資源的互補(bǔ)，使用戶(hù)的信息需求得到極大的滿(mǎn)足。②開(kāi)放存取資源的跨庫(kù)整合。通過(guò)OAI、DOI、Open URL等互操作協(xié)議將存儲(chǔ)在異構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)中的各類(lèi)型開(kāi)放存取資源進(jìn)行收集、整理和重新標(biāo)記，建立邏輯統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)元數(shù)據(jù)級(jí)別的互操作技術(shù)，為用戶(hù)提供統(tǒng)一的檢索界面，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取資源之間的無(wú)縫鏈接。③開(kāi)放存取資源和商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的跨庫(kù)整合。這種整合是基于用戶(hù)視角，用戶(hù)不再關(guān)心檢索的是開(kāi)放存取資源還是商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)資源。由于商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)底層數(shù)據(jù)的不透明性，實(shí)現(xiàn)這種整合往往需要更高的信息技術(shù)支持，國(guó)內(nèi)技術(shù)實(shí)力雄厚的高校圖書(shū)館往往采用本館開(kāi)發(fā)或者購(gòu)買(mǎi)數(shù)字資源管理軟件來(lái)實(shí)現(xiàn)這種整合?！?〕

目前開(kāi)放存取資源的整合還處于信息整合階段。隨著語(yǔ)義互聯(lián)網(wǎng)和本體技術(shù)的快速發(fā)展，開(kāi)放存取資源的整合將向知識(shí)整合邁進(jìn)。圖書(shū)館可在異構(gòu)資源系統(tǒng)中對(duì)搜集的開(kāi)放存取資源通過(guò)無(wú)用詞過(guò)濾、分詞處理、特征詞提取、語(yǔ)義標(biāo)注等步驟進(jìn)行知識(shí)提取，并對(duì)相應(yīng)的知識(shí)元進(jìn)行存儲(chǔ)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的檢索服務(wù)，為用戶(hù)提供一個(gè)功能強(qiáng)大的統(tǒng)一檢索平臺(tái)。〔8〕

3．3 加大宣傳和推廣力度，提高開(kāi)放存取資源認(rèn)知度

開(kāi)放存取資源是圖書(shū)館數(shù)字資源的一種有效補(bǔ)充，但是國(guó)內(nèi)許多讀者還不太了解。據(jù)2012年的調(diào)查顯示，目前只有28．5%的被調(diào)查者使用過(guò)開(kāi)放存取資源，64%的科研人員對(duì)開(kāi)放存取的認(rèn)知還處于“聽(tīng)說(shuō)過(guò)”或“不了解”的階段?！?〕因此，圖書(shū)館要加大宣傳和推廣力度，提高開(kāi)放存取資源的認(rèn)知度。①利用傳統(tǒng)方式進(jìn)行宣傳。通過(guò)宣傳海報(bào)，印制OA運(yùn)動(dòng)介紹、開(kāi)放存取資源學(xué)科特點(diǎn)及獲取策略、開(kāi)放存取期刊投稿指南等資料來(lái)宣傳開(kāi)放存取資源。通過(guò)新生入館教育講座、信息素質(zhì)教育課、“開(kāi)放存取資源利用”專(zhuān)題講座推薦開(kāi)放存取資源。OA出版可以提高作者論文影響力，圖書(shū)館也可邀請(qǐng)OA出版商來(lái)宣傳開(kāi)放存取期刊，使更多用戶(hù)成為開(kāi)放存取資源的出版者。②利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)媒介進(jìn)行宣傳。在主頁(yè)上開(kāi)設(shè)“開(kāi)放存取資源”專(zhuān)欄、數(shù)據(jù)庫(kù)列表鏈接明確標(biāo)注“OA”或“免費(fèi)”字樣、建設(shè)開(kāi)放存取資源檢索系統(tǒng)，使讀者在瀏覽圖書(shū)館主頁(yè)信息和檢索館藏資源時(shí)更容易獲取開(kāi)放存取資源。還應(yīng)發(fā)揮微博、微信等公眾平臺(tái)的營(yíng)銷(xiāo)功能，向用戶(hù)宣傳和推送開(kāi)放存取資源。③發(fā)揮全體館員的宣傳作用。圖書(shū)館員對(duì)開(kāi)放存取資源的陌生也是造成圖書(shū)館開(kāi)放存取資源利用較少的原因之一。因此，要加強(qiáng)對(duì)館員的教育和培訓(xùn)，以有效地宣傳、指導(dǎo)、幫助讀者利用開(kāi)放存取資源。建立學(xué)科館員制度的圖書(shū)館可利用學(xué)科館員與具體院系讀者直接見(jiàn)面的優(yōu)勢(shì)，有針對(duì)性地進(jìn)行開(kāi)放存取資源的宣傳推薦。

3．4 加強(qiáng)交流與合作，共建共享開(kāi)放存取資源

任何一個(gè)高校圖書(shū)館都無(wú)法做到集成和揭示所有用戶(hù)所需的開(kāi)放存取資源，加強(qiáng)圖書(shū)館之間的交流與合作，可共享參與機(jī)構(gòu)的技術(shù)力量和設(shè)施，避免開(kāi)放存取資源建設(shè)中的人、財(cái)、物等的重復(fù)投入，提高資源集成和揭示的效率。如美國(guó)哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院圖書(shū)館憑借各自的開(kāi)放存取項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)以及數(shù)字存儲(chǔ)方法建設(shè)開(kāi)放存取聯(lián)合項(xiàng)目;學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟(Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC)成立了開(kāi)放存取工作組，并建立開(kāi)放存取項(xiàng)目網(wǎng)站以方便圖書(shū)館員、管理人員與其他人員及時(shí)共享各大學(xué)OA有關(guān)項(xiàng)目的信息;〔10〕中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)網(wǎng)格收集并存儲(chǔ)了中科院下屬89個(gè)研究院所的開(kāi)放存取知識(shí)庫(kù)資源，并對(duì)其進(jìn)行聚合、集成和傳播利用。〔11〕。

經(jīng)費(fèi)充足的高校圖書(shū)館有實(shí)力和能力建設(shè)本館的開(kāi)放存取資源檢索平臺(tái)，而對(duì)于有些高校來(lái)說(shuō)，他們自購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)較少，對(duì)開(kāi)放存取資源利用十分渴望，但又面臨著資金不足和人才匱乏的窘境。因此，高校圖書(shū)館之間的交流與合作，可借助各級(jí)圖書(shū)館聯(lián)盟成立相關(guān)組織和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，以統(tǒng)一、規(guī)范和協(xié)調(diào)各館開(kāi)放存取資源的集成和揭示工作，通過(guò)協(xié)調(diào)搜集、聯(lián)合編目、統(tǒng)一整合等方式，將各圖書(shū)館的開(kāi)放獲取資源集中集成和揭示后提供各成員館使用，以真正實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取資源的共建共享。

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