2011—2013年全區(qū)人力資源社會(huì)保障系統(tǒng)行政復(fù)議和行政應(yīng)訴案件情況簡(jiǎn)析

為全面、客觀地反映全區(qū)人力資源社會(huì)保障系統(tǒng)行政執(zhí)法現(xiàn)狀，進(jìn)一步提高全區(qū)人力資源社會(huì)保障系統(tǒng)依法行政能力，筆者對(duì)2011—2013年全區(qū)人力資源社會(huì)保障行政復(fù)議和行政應(yīng)訴案件數(shù)量進(jìn)行了分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，對(duì)近3年以來(lái)全區(qū)人力資源社會(huì)保障行政復(fù)議和行政應(yīng)訴案件的基本情況和主要特點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，對(duì)存在的一些問(wèn)題提出了相應(yīng)的改進(jìn)建議。

一、2011—2013年案件基本情況

（一）行政復(fù)議和行政應(yīng)訴案件辦理情況

2011—2013年，全區(qū)人力資源社會(huì)保障部門(mén)收到行政復(fù)議申請(qǐng)454件，決定受理的397件，占87.44%;不予受理及依法作其他處理的57件，占12.56%;其中，自治區(qū)級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)辦理行政復(fù)議案件169件，占37.22%。全區(qū)人力資源社會(huì)保障部門(mén)辦理行政應(yīng)訴案件583件。其中自治區(qū)級(jí)人社行政部門(mén)辦理96件，占16.47%;地級(jí)以下部門(mén)辦理487件，占83.53%。

<H：＼人事天地雜志＼人事天地2014＼2014年人事天地雜志十二月刊＼2014人事天地12月刊＼12P統(tǒng)1.jpg>[（單位：件）][行政復(fù)議

行政應(yīng)訴][250

200

150

100

50

0][245][98][111][183][184][216][2011年][2012年][2013年][2011年][2012年][2013年]

圖1 ?2011—2013年行政復(fù)議和行政應(yīng)訴案件辦理數(shù)量情況

（二）行政復(fù)議和行政應(yīng)訴案件種類(lèi)分布

在辦理的454件行政復(fù)議案件中，養(yǎng)老保險(xiǎn)212件，占46.7%;工傷保險(xiǎn)173件，占38.11%;勞動(dòng)保障監(jiān)察12件，占2.64%;人事行政9件，占1.98%;行政不作為8件，占1.76%;行政審批5件，占1.1%;其他35件，占7.71%。在辦理的583件行政應(yīng)訴案件中，工傷保險(xiǎn)397件，占68.1%;養(yǎng)老保險(xiǎn)119件，占20.41%;行政審批15件，占2.57%;勞動(dòng)保障監(jiān)察14件，占2.4%;行政不作為6件，占1.03%;其他32件，占5.49%。

<H：＼人事天地雜志＼人事天地2014＼2014年人事天地雜志十二月刊＼2014人事天地12月刊＼12P統(tǒng)2.jpg>[行政不作為，8

1.76%][人事行政，9

1.98%][勞動(dòng)保障監(jiān)察，12

2.64%][工傷保險(xiǎn)，173

38.11%][養(yǎng)老保險(xiǎn)，212

46.7%][其他，35

7.71%][行政審批，5

1.10%][（單位：件，%）]

圖2 ? 2011—2013年行政復(fù)議案件種類(lèi)分布情況

<H：＼人事天地雜志＼人事天地2014＼2014年人事天地雜志十二月刊＼2014人事天地12月刊＼12P統(tǒng)3.jpg>[勞動(dòng)保障監(jiān)察，14

2.40%][行政不作為，6

1.03%][其他，32，5.49%][工傷保險(xiǎn)，397

68.10%][行政審批，15

2.57%][養(yǎng)老保險(xiǎn)，119

20.41%][（單位：件，%）]

圖3 ? 2011—2013年行政應(yīng)訴案件種類(lèi)分布情況

（三）行政復(fù)議和行政應(yīng)訴案件處理情況

在受理的397件行政復(fù)議案件中，已審結(jié)331件，占受理數(shù)的83.38%，未審結(jié)66件，占16.62%。經(jīng)審查決定維持原具體行政行為的286件，占審結(jié)數(shù)的 86.4%;撤銷(xiāo)和責(zé)令限期履行的16件，占4.83%;作其他處理的29件，占8.76%。在583件行政應(yīng)訴案件中，已審結(jié)431件，占應(yīng)訴總數(shù)的73.93%;未結(jié)案152件，占26.07%。經(jīng)人民法院審理維持的328件，占審結(jié)數(shù)的76.1%;撤銷(xiāo)和限期履行職責(zé)的37件，占8.58%;作其他處理的66件，占15.31%。

<H：＼人事天地雜志＼人事天地2014＼2014年人事天地雜志十二月刊＼2014人事天地12月刊＼12P統(tǒng)4.jpg>[250

200

150

100

50

0][受理數(shù)][審結(jié)數(shù)][未審結(jié)數(shù)][維持][撤銷(xiāo)和責(zé)令履行職責(zé)][其他處理][2011年

2012年

2013年][（單位：件）][234][77][86][196][60][75][38][17][11][177][54][55][5][5][6][14][14][1]

圖4 ? 2011—2013年行政復(fù)議案件處理情況

<H：＼人事天地雜志＼人事天地2014＼2014年人事天地雜志十二月刊＼2014人事天地12月刊＼12P統(tǒng)5.jpg>[250

200

150

100

50

0][應(yīng)訴總數(shù)][審結(jié)數(shù)][未審結(jié)數(shù)][維持][撤銷(xiāo)或限期履行職責(zé)][其他處理][2011年

2012年

2013年][183][184][216][116][140][175][67][44][41][99][103][126][5][14][18][12][23][31][（單位：件）]

圖5 ? 2011—2013年行政應(yīng)訴案件處理情況

（四）被復(fù)議的情況

2011—2013年，全區(qū)各級(jí)人力資源和社會(huì)保障部門(mén)被復(fù)議591件，其中，2011年314件，2012年119件，2013年158件，呈先減后增趨勢(shì)。591件被復(fù)議案件中，由地級(jí)以下人社行政部門(mén)處理的565件，占全區(qū)人社部門(mén)被復(fù)議總量的95.6%;由省級(jí)人社部門(mén)辦理26件，占4.4%。

[350

300

250

200

150

100

50

0][被復(fù)議案件數(shù)][省級(jí)人社部門(mén)辦理數(shù)][地級(jí)以下人社部門(mén)辦理數(shù)][2011年][2012年][2013年][314][306][8][119][109][158][150][8][10][（單位：件）]

圖6 ? 2011—2013年被復(fù)議案件辦理數(shù)量情況

二、2011—2013年案件主要特點(diǎn)

（一）行政復(fù)議和被復(fù)議案件數(shù)量呈先降后升趨勢(shì)，行政應(yīng)訴案件數(shù)量略有上升

2013年，全區(qū)各級(jí)人力資源和社會(huì)保障部門(mén)共辦理行政復(fù)議案件111件，比2011年減少134件、比2012年增加13件;辦理被行政復(fù)議案件158件，比2011年減少156件、比2012年增加39件;辦理行政應(yīng)訴案件216件，比2011年增加33件、比2012年增加32件。

（二）行政復(fù)議和行政應(yīng)訴審結(jié)案件維持率均逐年下降，其他方式處理的行政復(fù)議案件比例呈先降后升趨勢(shì);而其他方式處理的行政應(yīng)訴案件比例逐年上升

2013年，全區(qū)各級(jí)人力資源和社會(huì)保障部門(mén)共審結(jié)行政復(fù)議案件75件，維持55件，維持率為73.33%;其他方式處理案件14件，占審結(jié)案件的18.67%。而2011年維持率為90.31%（共審結(jié)196件，維持177件），其他方式處理案件（14件）占審結(jié)案件的7.14%;2012年維持率為90.0%（共審結(jié)60件，維持54件），其他方式處理案件（1件）占審結(jié)案件的1.67%。行政復(fù)議案件通過(guò)其他方式處理，主要表現(xiàn)為以下三種情況：（1）申請(qǐng)人在案件受理前或受理過(guò)程中自行撤銷(xiāo)行政復(fù)議申請(qǐng);（2）被申請(qǐng)人自行糾正具體行政行為后申請(qǐng)人撤回行政復(fù)議申請(qǐng)，復(fù)議終止;（3）行政復(fù)議機(jī)關(guān)告知申請(qǐng)人向正確的部門(mén)反映訴求。這些結(jié)案方式主要反映了行政復(fù)議機(jī)關(guān)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，以調(diào)解或和解的方式處理行政爭(zhēng)議，注重法律效果和社會(huì)效果的和諧統(tǒng)一，有效實(shí)現(xiàn)“定紛止?fàn)帯保袑?shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

<H：＼人事天地雜志＼人事天地2014＼2014年人事天地雜志十二月刊＼2014人事天地12月刊＼12P統(tǒng)7.jpg>[100

80

60

40

20

0][維持率][其他方式處理案件比例][2011年

2012年

2013年][7.14][1.67][18.67][73.33][90.00][90.31][（單位：%）]

圖7 ? 2011—2013年行政復(fù)議案件維持和其他方式處理情況

2013年，全區(qū)各級(jí)人力資源和社會(huì)保障部門(mén)共審結(jié)行政應(yīng)訴案件175件，維持126件，維持率為72.0%;其他方式處理案件31件，占審結(jié)案件的17.71%。而2011年維持率為85.34%（共審結(jié)116件，維持99件），其他方式處理案件（12件）占審結(jié)案件的10.34%;2012年維持率為73.57%（共審結(jié)140件，維持103件），其他方式處理案件（23件）占審結(jié)案件的16.43%。行政應(yīng)訴案件通過(guò)其他方式處理，主要表現(xiàn)為原告在人民法院受理案件前或受理過(guò)程中撤訴或作為被告的人社行政部門(mén)自行糾正原具體行政行為，原告撤訴后訴訟終止，主要反映了各級(jí)人社行政部門(mén)注重加強(qiáng)與人民法院的溝通和交流，對(duì)相關(guān)訴訟案件處理妥當(dāng)、應(yīng)對(duì)及時(shí)，以務(wù)實(shí)高效便民為原則，對(duì)本部門(mén)作出的具體行政行為加大檢查監(jiān)督和糾錯(cuò)力度，有效節(jié)約了行政成本。

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80

60

40

20

0][維持率][其他方式處理案件比例][2011年

2012年

2013年][85.34][73.57][72.00][10.34][16.43][17.71][（單位：%）]

圖8 ? 2011—2013年行政應(yīng)訴案件維持和其他方式處理情況

（三）工傷保險(xiǎn)行政爭(zhēng)議案件所占比例仍比較大，工傷保險(xiǎn)和養(yǎng)老保險(xiǎn)案件數(shù)量仍占各類(lèi)案件總量的較大比例

2011—2013年，全區(qū)各級(jí)人力資源和社會(huì)保障部門(mén)辦理的454件行政復(fù)議案件中，涉及工傷保險(xiǎn)的案件173件，占全部行政復(fù)議案件總量的38.11%，工傷保險(xiǎn)和養(yǎng)老保險(xiǎn)案件共385件，占復(fù)議案件總量的84.8%;辦理的583件行政應(yīng)訴案件中，涉及工傷保險(xiǎn)的案件397件，占68.1%，工傷保險(xiǎn)和養(yǎng)老保險(xiǎn)案件共516件，占應(yīng)訴案件總量的88.51%。主要原因：（1）現(xiàn)行法律法規(guī)及相關(guān)配套規(guī)定滯后，工傷保險(xiǎn)案件處理難度增加;（2）用人單位因?yàn)榻?jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使未依法為勞動(dòng)者參加工傷保險(xiǎn)，發(fā)生工傷事故后就工傷認(rèn)定而引發(fā)爭(zhēng)議;（3）《工傷保險(xiǎn)條例》修訂后，由于行政復(fù)議不再是前置程序，對(duì)工傷認(rèn)定不服的用人單位或勞動(dòng)者直接向人民法院提起行政訴訟，因此，工傷保險(xiǎn)類(lèi)行政訴訟案件所占比例較之工傷保險(xiǎn)類(lèi)行政復(fù)議案件相對(duì)要高。

（四）新型行政爭(zhēng)議案件出現(xiàn)

除傳統(tǒng)的工傷保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、勞動(dòng)監(jiān)察、行政審批爭(zhēng)議外，人事行政、行政不作為、信訪事項(xiàng)處理等新型案件開(kāi)始出現(xiàn)。其中，因行政管理相對(duì)人認(rèn)為人社行政部門(mén)行政不作為的行政復(fù)議案件數(shù)量2011年和2012年均為0件，2013年增加到8件;行政應(yīng)訴案件從2011年的1件到2013年，每年增加1件。主要原因：（1）個(gè)別人社行政機(jī)關(guān)對(duì)行政管理相對(duì)人提出的信息公開(kāi)或行政審批申請(qǐng)認(rèn)為不屬于公開(kāi)范圍或不符合批準(zhǔn)條件，未予以任何回復(fù)或僅僅口頭告知不再作出處理而造成行政不作為;（2）行政管理相對(duì)人舉報(bào)投訴要求查處違法行為，個(gè)別人社行政機(jī)關(guān)不及時(shí)依法履行工作職責(zé)，采取擱置不理、當(dāng)信訪件簡(jiǎn)單處理等形式，以致超過(guò)法定期限未依法作出處理決定而引發(fā)行政復(fù)議或行政訴訟。

三、存在問(wèn)題

（一）對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定有待加強(qiáng)

事實(shí)清楚是具體行政行為的基本要求。個(gè)別人社行政部門(mén)在作出具體行政行為過(guò)程中，對(duì)案件事實(shí)重視不夠，對(duì)不確定或存疑的問(wèn)題，沒(méi)有進(jìn)行全面細(xì)致的調(diào)查核實(shí)，沒(méi)有掌握合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性均具備的證據(jù)鏈，僅僅通過(guò)主觀和常理去作判斷、下決定，從而導(dǎo)致具體行政行為被撤銷(xiāo)或者敗訴。

（二）行政程序存在瑕疵或違法

如個(gè)別人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)以口頭或電話形式告知取代書(shū)面形式告知，一旦發(fā)生爭(zhēng)議由于沒(méi)有留存相關(guān)記錄而造成行政不作為;個(gè)別人社行政部門(mén)要求行政管理相對(duì)人在送達(dá)回證上簽署收到法律文書(shū)的日期遠(yuǎn)早于該文書(shū)印發(fā)日期，從而授人以口實(shí);個(gè)別人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)因?yàn)榉N種原因超過(guò)法定期限作出具體行政行為等。

（三）法律適用存在問(wèn)題

具體表現(xiàn)在：有的在引用法律法規(guī)時(shí)沒(méi)有具體到條、款、項(xiàng)、目;有的引用法條錯(cuò)誤，該引用上位法卻引用了下位法，或者直接張冠李戴，引用的法律條文與原文不相對(duì)應(yīng)。

（四）行政執(zhí)法隊(duì)伍業(yè)務(wù)素質(zhì)需要提高

（1）基層行政執(zhí)法辦案人員少、缺乏專(zhuān)職專(zhuān)業(yè)執(zhí)法人員，往往他們又身兼數(shù)職，承擔(dān)了大量繁重事務(wù);（2）行政執(zhí)法文書(shū)制定成文時(shí)校對(duì)不仔細(xì)認(rèn)真，不寫(xiě)明作出具體行政行為的政策依據(jù)、不載明處罰金額的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，日期、金額等數(shù)字前后不一致等等，從而導(dǎo)致相關(guān)文書(shū)存在瑕疵或者錯(cuò)誤而導(dǎo)致無(wú)效;（3）個(gè)別行政執(zhí)法人員需要加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，尤其是對(duì)法律程序、證據(jù)規(guī)則和執(zhí)法依據(jù)等方面的學(xué)習(xí)。

四、有關(guān)建議

（一）積極推進(jìn)立法工作，切實(shí)加強(qiáng)制度建設(shè)

積極協(xié)調(diào)立法部門(mén)將工作急需、條件成熟的地方性法規(guī)或政府規(guī)章納入立法計(jì)劃，進(jìn)一步完善政策法規(guī)體系，從制度上防范和化解行政爭(zhēng)議。

（二）堅(jiān)持以人為本、依法行政

通過(guò)組織培訓(xùn)、舉辦講座、召開(kāi)典型案件研討、旁聽(tīng)案件審理等多種形式加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和交流，進(jìn)一步提高全區(qū)人社系統(tǒng)行政執(zhí)法工作人員依法行政水平和綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。

（三）進(jìn)一步加強(qiáng)工傷認(rèn)定和工傷參保工作

（1）切實(shí)加強(qiáng)工傷認(rèn)定工作。各級(jí)人社行政部門(mén)在作出工傷認(rèn)定等具體行政行為時(shí)，應(yīng)克服人手少、時(shí)間緊、任務(wù)重等困難，認(rèn)真查明勞動(dòng)者的受傷事實(shí)，調(diào)查核實(shí)相關(guān)證據(jù)，嚴(yán)格依照法定程序和時(shí)限要求，確保做到事實(shí)與證據(jù)、實(shí)體與程序并重，真正做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、內(nèi)容適當(dāng)，從維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益、構(gòu)建和諧社會(huì)的高度在同等條件下向勞動(dòng)者傾斜。

（2）加大普法宣傳和征繳力度，依法做好工傷保險(xiǎn)參保工作。加強(qiáng)工傷保險(xiǎn)參保工作，是減少工傷行政爭(zhēng)議案件的治本措施，各級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)要按照管轄權(quán)限，依據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》《工傷保險(xiǎn)條例》等法律法規(guī)規(guī)定，通過(guò)送法進(jìn)企業(yè)、進(jìn)工礦、進(jìn)社區(qū)等形式加大宣傳力度，讓用人單位了解參保繳費(fèi)的好處，調(diào)動(dòng)用人單位參保繳費(fèi)的積極性。

（四）進(jìn)一步加強(qiáng)養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇審批工作

（1）從實(shí)體上梳理政策法規(guī)依據(jù)，及時(shí)向上級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)反映。由于歷史原因，養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇審批相關(guān)政策制度名目繁多、規(guī)定龐雜，加之新頒布的法律法規(guī)陸續(xù)出臺(tái)，是否存在新法和舊規(guī)的沖突、是否存在特別規(guī)定和普通法的矛盾，都需要各級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)對(duì)常用的政策依據(jù)及時(shí)進(jìn)行梳理和思考。對(duì)一些因?yàn)榉N種原因存在瑕疵的政策，要積極探索適應(yīng)新形勢(shì)、新情況的改進(jìn)方式和完善途徑。

（2）從程序上規(guī)范審批經(jīng)辦流程。如，各級(jí)人社行政部門(mén)在作出審批決定的具體行政行為時(shí)，書(shū)面告知作出該具體行政行為的政策依據(jù)以及行政管理相對(duì)人權(quán)利救濟(jì)途徑，當(dāng)行政管理相對(duì)人對(duì)此不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟時(shí)，人社行政部門(mén)至少不會(huì)因?yàn)槌绦蜩Υ枚嬖诒怀蜂N(xiāo)或者敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，在行政爭(zhēng)議中不至于處于被動(dòng)地位。

（五）進(jìn)一步加強(qiáng)與人民法院和行政復(fù)議機(jī)關(guān)的溝通交流

一是建立聯(lián)席會(huì)議制度。各級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)可與當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)、行政復(fù)議機(jī)關(guān)建立定期聯(lián)席會(huì)議制度，通過(guò)研究行政執(zhí)法中存在的普遍性問(wèn)題和熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題、剖析典型案例、開(kāi)展案卷評(píng)查等形式，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法與行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作的共識(shí)與互動(dòng)，推動(dòng)人力資源社會(huì)保障系統(tǒng)依法行政。二是暢通個(gè)案聯(lián)系渠道。各級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)對(duì)行政執(zhí)法中遇到的重大復(fù)雜疑難個(gè)案問(wèn)題，可積極主動(dòng)與當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ汉托姓?fù)議機(jī)關(guān)溝通交流情況，聽(tīng)取人民法院和上級(jí)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的意見(jiàn)和建議，在法律規(guī)定和制度框架內(nèi)找到解決問(wèn)題的合理合法途徑，確保作出的具體行政行為得到人民法院和上級(jí)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的支持。

（作者單位：廣西壯族自治區(qū)人力資源和社會(huì)保障廳政策法規(guī)處）