基于文獻(xiàn)計量的我國海洋強國研究歷史回顧及海洋強國內(nèi)涵研究

韓京云，張曉琨，王雪梅，施 巖，周 佳，丁 明

（國家海洋局第一海洋研究所 青島市 266061）

自2012年中共十八大報告提出建設(shè)海洋強國戰(zhàn)略以來，我國各界對海洋強國的研究異常熱烈，各行各業(yè)人士從不同角度闡述了對海洋強國內(nèi)涵的理解和海洋強國建設(shè)的觀點。我國對海洋強國的研究有一定的研究歷史，但因還沒有形成綜合、統(tǒng)一、國家層面的海洋強國戰(zhàn)略和規(guī)劃，各界對海洋強國的內(nèi)涵和指標(biāo)沒有形成普遍的認(rèn)可。

為了解我國海洋強國的內(nèi)涵和海洋強國戰(zhàn)略中應(yīng)包含的核心內(nèi)容，檢索了凡提及“海洋強國”的中國知網(wǎng)所有關(guān)鍵詞檢索的文獻(xiàn)。在全文、摘要、關(guān)鍵詞、篇名范圍檢索到的文獻(xiàn)分別為6 062 篇、859 篇、1 424 篇、511 篇。

1 文獻(xiàn)檢索及分析方法

1.1 數(shù)據(jù)庫的選擇

在國內(nèi)常用的中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫資源主要有中國知網(wǎng)（CNKI）、維普資訊（VIP）、萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺數(shù)據(jù)庫（WANGFANGDATA）、國家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL）。根據(jù)研究，中國知網(wǎng)（CNKI）在文獻(xiàn)收錄方面占有一定的優(yōu)勢并在收錄高質(zhì)量期刊方面做得最好[1]。同時，結(jié)合多年對上述文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的使用經(jīng)驗，本次分析中選用的是中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫。

1.2 研究時間的選定

中國知網(wǎng)（CNKI）網(wǎng)絡(luò)版數(shù)據(jù)庫至少每日更新1 次，本研究中使用的數(shù)據(jù)是2014年3月27日檢索結(jié)果，因此視檢索結(jié)果包含了截至2013年12月31日的所有相關(guān)文獻(xiàn)。

1.3 檢索方法

（1）文獻(xiàn)分類

本次對全文、摘要、關(guān)鍵詞、篇名進(jìn)行檢索時，選擇的文獻(xiàn)類型是所有的文獻(xiàn)。所有文獻(xiàn)包括基礎(chǔ)科學(xué)、工程科技I 輯、工程科技II 輯、農(nóng)業(yè)科技、醫(yī)藥衛(wèi)生科技、哲學(xué)與人文科學(xué)、社會科學(xué)I 輯、社會科學(xué)II 輯、信息科技、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)等10 種類別。

（2）檢索詞：“海洋強國”

（3）檢索方法

國知網(wǎng)（CNKI）的數(shù)據(jù)庫分類為：文獻(xiàn)、期刊、碩博士、會議、報紙等。為防止出現(xiàn)概念的混淆，文中將“文獻(xiàn)”變更為“（所有）文獻(xiàn)”。

為全面了解我國對海洋強國的研究歷史，采用了數(shù)據(jù)庫分類和檢索范圍相結(jié)合的方法，分別按（所有）文獻(xiàn)—全文、期刊—全文、博碩士—全文、會議—全文、報紙—全文的檢索方式進(jìn)行檢索。

同時，為了解海洋強國的內(nèi)涵，本研究分別采用（所有）文獻(xiàn)—摘要、（所有）文獻(xiàn)—關(guān)鍵詞、（所有）文獻(xiàn)—篇名的數(shù)據(jù)庫分類和檢索范圍進(jìn)行檢索。

2 海洋強國研究歷史

通過全文檢索方式，在（所有）文獻(xiàn)中檢索到6 062 篇。按檢索到的數(shù)量排序依次為期刊（3 130篇，51.63%）、報紙（1 340 篇，22.10%）、碩博士（982 篇，16.20%）、會議（242 篇，3.99%），其中期刊論文占到所有文獻(xiàn)的一半左右。

為了解我國海洋強國的研究歷史，對檢索結(jié)果進(jìn)行了年度文獻(xiàn)發(fā)表量的分析，如圖1-圖5。

圖1 （所有）文獻(xiàn)—全文檢索結(jié)果

圖2 期刊—全文檢索結(jié)果

圖3 博碩士—全文檢索結(jié)果

圖4 會議—全文檢索結(jié)果

圖5 報紙—全文檢索結(jié)果

從圖1-圖5 可以發(fā)現(xiàn)，有關(guān)海洋強國的文獻(xiàn)首先在期刊上出現(xiàn)（1975年），直到1999年和2000年海洋強國文獻(xiàn)陸續(xù)出現(xiàn)在碩博士論文、會議論文、報紙上，而且所有海洋強國文獻(xiàn)種類都在2012年和2103年期間出現(xiàn)了“井噴”現(xiàn)象。

從圖1 和圖2 可以看出，截至1998年海洋強國文獻(xiàn)主要以期刊文獻(xiàn)形式出現(xiàn)，而且主要是以論文形式出現(xiàn)。由此可以看出，學(xué)術(shù)界是研究海洋強國的先驅(qū)者。在分析1975年-1998年的期刊論文時發(fā)現(xiàn)，1975年—1979年期間雖然對海洋強國的內(nèi)容進(jìn)行研究，主要以“海上霸權(quán)”、“海上強國”、“海洋霸權(quán)”、“海上實力”、“海洋大國”、“海上超級大國”為主，沒有提到“海洋強國”[2-6]，因此在文中不視為海洋強國文獻(xiàn)。我國第1 篇海洋強國文獻(xiàn)出現(xiàn)在1980年[7]，該論文是在第三次聯(lián)合國海洋法期間發(fā)表，文獻(xiàn)內(nèi)容為海洋法公約的階段性協(xié)商成果。

從1980年出現(xiàn)第一篇海洋強國文獻(xiàn)以來，直到1995年的海洋強國的研究成果很少，1995年發(fā)表的文獻(xiàn)為13 篇，自1996年海洋文獻(xiàn)的發(fā)表量呈現(xiàn)出逐年增加的態(tài)勢（圖1，圖2），2000年開始在海洋強國文獻(xiàn)在會議論文和報紙上出現(xiàn)（圖4，圖5）。到2005年海洋強國文獻(xiàn)在期刊、會議、報紙上較之前大幅增加（圖2，圖4，圖5），2005年的海洋強國文獻(xiàn)發(fā)表量為263 篇。自2011年海洋文獻(xiàn)顯示出較之前大幅提高的趨勢（544 篇），到2012年出現(xiàn)了急劇上升的態(tài)勢（圖1，圖2，圖3，圖5），2013年的文獻(xiàn)量為1 970篇，幾乎是2012年文獻(xiàn)量的2 倍。

經(jīng)過對上述幾個階段的海洋強國文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，海洋強國文獻(xiàn)的發(fā)表量與我國的海洋管理和政策變化有著一定的關(guān)系。

（1）1980年

我國第1 篇海洋強國文獻(xiàn)出現(xiàn)在1980年，該期間是第三次聯(lián)合國海洋法會議討論《聯(lián)合國海洋法公約》期間（1973年-1982年12月10日）[8]。

（2）1996年

1994年11月16日海洋法公約正式生效。我國于1996年5月15日批準(zhǔn)該海洋法公約，是世界上第93 個批準(zhǔn)該“公約”的國家[8]。

（3）2000年

2000年8月28日召開的全國海洋廳局長會議中，國家海洋局局長王曙光明確提出，21 世紀(jì)我國海洋事業(yè)的總目標(biāo)是建成現(xiàn)代化的海洋強國[9]。

（4）2005年

2005年7月11日是鄭和下西洋600 周年紀(jì)念日。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，自2005年起，每年7月11日為中國“航海日”，同時也作為“世界海事日”在中國的實施日期[10，11]。通過舉辦鄭和下西洋600 周年紀(jì)念的活動，對大大增強全社會的航海和海洋意識起到了作用[12]。

（5）2012年

2012年11月8日—14日期間召開中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會，十八大報告提出，提高海洋資源開發(fā)能力，發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)，保護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境，堅決維護(hù)國家海洋權(quán)益，建設(shè)海洋強國[13]。

從圖4 中可以看出，會議論文的發(fā)表量的變化曲線表現(xiàn)出強烈的時間特點，分別在2005年、2007年、2011年、2013年的發(fā)表量相對較多。該變化與上述年度的紀(jì)念活動、各學(xué)術(shù)會議的召開次數(shù)有關(guān)。

3 海洋強國內(nèi)涵

從1980年出現(xiàn)海洋強國文獻(xiàn)到2012年上升到國家層面的海洋強國戰(zhàn)略，我國各界對海洋強國探索了34年。雖然過去的探索和研究階段，存在著指標(biāo)單一、概念模糊、不成體系等諸多問題，但研究成果幾乎涵蓋了所有與海洋有關(guān)的社會各領(lǐng)域。因此從過去的34年的研究成果中，探索海洋強國的內(nèi)涵是具有一定科學(xué)依據(jù)和說服力的。

文獻(xiàn)的核心內(nèi)容一般體現(xiàn)在文獻(xiàn)的題目、摘要、關(guān)鍵詞中，為檢索到真正研究海洋強國的文獻(xiàn)，本研究分別對（所有）文獻(xiàn)的篇名、摘要、關(guān)鍵詞范圍進(jìn)行檢索，檢索結(jié)果分別為511 篇、859 篇、1 424 篇，其中按關(guān)鍵詞檢索的文獻(xiàn)量最多。為全面覆蓋海洋強國的主要研究內(nèi)容，本研究確定以關(guān)鍵詞檢索的1 424 篇文獻(xiàn)為研究對象。

為保證分析結(jié)果的可信度，在對上述檢索到的文獻(xiàn)進(jìn)行分析之前，對檢索結(jié)果中刪除了有關(guān)視察、調(diào)研、會議學(xué)習(xí)、精神學(xué)習(xí)、講話、散文等文獻(xiàn)和一稿多投的文獻(xiàn)。最終經(jīng)過處理后保留的文獻(xiàn)量為1 050 篇，其中按文獻(xiàn)數(shù)量排序依次為期刊文獻(xiàn)545 篇（51.90%）、報紙文獻(xiàn)469 篇（44.67%）、會議論文26 篇（2.48%）、學(xué)位論文10 篇（0.95%）。

為便于分析文獻(xiàn)的研究內(nèi)容，本研究根據(jù)文獻(xiàn)主要涉及的領(lǐng)域和關(guān)鍵詞對1 050 篇文獻(xiàn)進(jìn)行37 個小分類和統(tǒng)計，具體情況見表1。其中排在前20 位的依次為國防與權(quán)益、科技、海洋經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)略、海洋文化、國外案例、區(qū)域發(fā)展、海洋裝備、海洋教育、海運與海事、海洋意識、資源開發(fā)、蛟龍與深潛、海洋管理、海洋強國、中國夢、海洋法律、人才、極地、鄭和等小分類，其中權(quán)益與安全、科技、海洋經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)略、海洋文化、國外案例等各小分類均超過5%的文獻(xiàn)，而且上述小分類所占比例為48.86%。由此可以看出，上述領(lǐng)域?qū)Ｑ髲妵ㄔO(shè)的需求更急迫或得到更多的關(guān)注。

表1 文獻(xiàn)分類和統(tǒng)計情況

為對海洋強國文獻(xiàn)的研究內(nèi)容進(jìn)行概括，本研究對海洋強國的37 個小分類關(guān)鍵詞進(jìn)行了歸類分析。其中國外案例、區(qū)域發(fā)展、海洋強國、中國夢、人物專訪、海洋事業(yè)、海洋大國、競爭力等小分類涉及的大部分內(nèi)容為綜合性的，因此沒有包含在歸類分析范圍中。從表2 可以看出，通過分類和歸納后的海洋強國內(nèi)涵主要包括：（1）國防與權(quán)益，（2）科技，（3）經(jīng)濟(jì)，（4）管理，（5）文化，（6）教育，（7）裝備，（8）資源，（9）外交等。

表2 文獻(xiàn)研究內(nèi)容歸類

我國對海洋強國的內(nèi)涵及指標(biāo)已有部分探索和研究，其中主要包括海洋強國內(nèi)涵的12 個方面[14]、7 種海洋強國指標(biāo)[15，16]、從海洋大國到海洋強國的轉(zhuǎn)變中需要跨越的6 個領(lǐng)域[17]等。這些研究成果對海洋強國內(nèi)涵的理解存在著共性部分和不同的理解。共性的理解是：海洋強國應(yīng)在科技、經(jīng)濟(jì)、國防、管理、資源等領(lǐng)域中體現(xiàn)。

目前世界海洋強國主要指的是歐美和日本等海洋國家，其中美國無疑是世界最強大的海洋國家。從美國的海洋發(fā)展來看，得天獨厚的地理位置、綜合國力的增長、強大的海軍建設(shè)、海洋發(fā)展的頂層設(shè)計、領(lǐng)先的海洋科技與教育是其主要歷史經(jīng)驗[18]。無論從美國的海洋發(fā)展經(jīng)驗或我國海洋強國的研究成果可以得知，國防、科技、經(jīng)濟(jì)、管理是海洋強國的最重要的指標(biāo)，而文化、教育、裝備、資源、外交等領(lǐng)域則是綜合國力的重要組成部分。

4 海洋強國戰(zhàn)略

通過對海洋強國的內(nèi)涵研究，可知海洋強國內(nèi)涵中主要包括：（1）國防與權(quán)益，（2）科技，（3）經(jīng)濟(jì)，（4）管理，（5）文化，（6）教育，（7）裝備，（8）資源，（9）外交等。其中國防、科技、經(jīng)濟(jì)、裝備為硬實力，權(quán)益、管理、文化、教育、資源、外交為軟實力。因此海洋強國的戰(zhàn)略制定應(yīng)包含國防安全、權(quán)益保護(hù)、科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)實力、管理效率、文化培育、人才培養(yǎng)、裝備制造水平、資源開發(fā)與保護(hù)能力、海洋事務(wù)中的國際地位等內(nèi)容或指標(biāo)。

從海洋強國全文檢索文獻(xiàn)的分析過程可以發(fā)現(xiàn)，“五龍鬧?！睍r期制定的戰(zhàn)略和規(guī)劃主要以本行業(yè)為主。我國分別在海洋經(jīng)濟(jì)、軍事領(lǐng)域提出或制定國家戰(zhàn)略[19，20]，而在海洋科技和管理方面停留在規(guī)劃層面，并沒有權(quán)威性的國家頂層設(shè)計。因此國家海洋委員會應(yīng)做好海洋強國的頂層設(shè)計，發(fā)展經(jīng)濟(jì)和海洋科技實力，建設(shè)強大的海軍，提高海洋裝備水平，培養(yǎng)管理、外交、科技人才是當(dāng)務(wù)之急。

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