風險管理在水利工程質量管理中的運用

季暑月 陳 峰

（揚州市水利局，江蘇 揚州 225002）

1 風險管理

風險（Risk），指在項目工程設計和施工期間發(fā)生人員傷亡、環(huán)境破壞、財產損失、工程經濟損失、工期延誤等潛在的不利事件的概率（P）和后果（C）的集合，表達式為：R=f（P，C）。

工程項目風險管理是指通過對項目風險識別和風險度量等工作去發(fā)現(xiàn)工程項目風險，然后以此為基礎運用各種項目風險應對措施和管理方法，對工程項目風險實行有效的控制，以及妥善處理工程項目風險所造成的有利和不利的結果，以確保項目總體目標的全面實現(xiàn)的專項管理工作。在工程建設過程中，項目管理者應該充分認識到風險的存在，科學對待風險，積極采取措施，對項目風險進行管理，盡量減少風險造成的不利后果，以最少的成本實現(xiàn)建設項目總目標。

風險管理的過程主要包括四個步驟：項目風險識別、項目風險估計、項目風險應對、項目風險監(jiān)控。

2 水利工程質量風險識別

在水利工程項目的風險管理方面，隨著人們對水利工程引發(fā)的環(huán)境和安全等問題的關注，水利工程因各種不確定因素引起的風險正日益受到重視，相關的工程風險分析和風險管理也正在成為一項新興的技術和行業(yè)，并逐漸應用于工程實際當中。

影響水利工程建設質量的因素很多，可歸納為外部不確定性因素和內部不確定性因素，其結構如圖1所示。

圖1 質量風險結構層次圖

水利工程項目具有龐大、復雜、周期長、相關單位多等特點，影響工程建設質量的因素很多，水利工程質量具體風險內容如表1 所示。

2.1 外部不確定性因素

（1）自然風險因素

自然風險系指工程項目所在地區(qū)客觀存在的惡劣自然條件、工程實施期間可能碰上的惡劣氣候，工程項目所在地的周圍環(huán)境和惡劣的現(xiàn)場條件等因素可能給工程建設質量構成的威脅和影響。

①不利的氣象條件

不利的氣象條件系指偶爾突發(fā)的超出正常規(guī)律的氣候變化，如:長時間的暴雨、臺風、暴風雪、冰雹、沙塵暴、酷暑、嚴寒等給工程實施過程帶來不便，甚至破壞，造成質量影響、工期延誤和經濟的損失。

②不利的水文條件

不利的水文條件指工程建設過程中突遇暴發(fā)的洪水、泥石流、大量的地下水等，這些突發(fā)事件對工程的破壞力極大，影響工程的質量。

③不利的地質條件

表1 水利工程建設質量風險分類

不利的地質條件系指超出常規(guī)勘察設計的地質變化，包括軟弱夾層、孤石、破碎巖層帶、巖溶空洞、潛藏有毒氣體、危害生命化學物質等，這些不利的地質情況影響工程安全、質量，增加額外的工作量和工程處理難度。

④地震

雖然工程主體結構根據項目所在地區(qū)地震烈度要求進行相應防震設計，但在施工過程中，結構組成內部化合、固結未達到所需時間，強度等指標未達到設計要求，而且施工過程中存在大量臨時工作面、支撐系統(tǒng)，此時若發(fā)生地震，必然對正在成型的主體結構、臨時設施造成不利影響和破壞，工程項目可能出現(xiàn)質量、安全事故。

⑤其它

如工程所在位置的地理環(huán)境污染和生態(tài)惡化，使正常供水、供電、生活等受影響，工程施工質量也會受到影響。

（2）社會風險因素

①宏觀經濟不景氣，資金籌措困難

工程項目實施前資金必須要有保證，但大多數項目尤其水利工程投資大、周期長，項目建設離不開融資和地方配套資金，如果通過社會銀行借貸、政府財政配套等籌措資金，則工程項目資金會受社會經濟大環(huán)境影響。項目實施后若社會經濟不景氣，社會投資規(guī)模壓縮，信貸收緊，政府財力緊張，就會出現(xiàn)資金短缺的現(xiàn)象，業(yè)主難以按期付給施工單位工程款，必將直接影響到工程施工質量。

②物價超常規(guī)上漲

在正常情況下，人們通常能較準確地作出投資估算，但如果經濟形勢不穩(wěn)，通貨膨脹幅度過大，物價非常規(guī)上漲，則投資人將很難作出準確的預測，其結果將是工程決算大大超過預算。這種局面無疑導致工程費用猛增，如果投資商沒有足夠的應變能力，勢必會出現(xiàn)工程追加資金無著落，而承包人將會因為資金不足而無法保證工程質量。

③資源供應不順暢

資源供應是指工程項目建設中所需各項材料、構（配）件、制品、各類施工機具和生產使用的國內制造的大型設備、金屬結構以及國外引進的成套設備或單機設備等的供給。工程項目的建設過程是各種材料、機械與設備的消耗過程，任何一種材料、機械與設備如果不能在適當的時間，以規(guī)定的質量、數量和價格保證供應，都會影響到工程項目的順利進行，造成停工待料、生產中斷，導致趕工時質量得不到保證。

④有關政府部門、社會協(xié)作單位對工程建設的影響

因工程征地拆遷與地方政府和老百姓間的利益密切相關，因此，如何落實政策、如何執(zhí)行政策是一項比較復雜的工作；泵站工程安裝完成試運行時，需要用電，必須和供電部門協(xié)調，這些都會影響工程的工期，進而影響工程質量。

2.2 內部不確定性因素

目前，我國水利工程建設實行項目法人（建設單位）負責、監(jiān)理單位控制、施工單位保證、政府監(jiān)督相結合的質量管理體制。水利工程質量由項目法人（建設單位）負全面責任，監(jiān)理、施工、設計單位按照合同及有關規(guī)定對各自承擔的工作負責，質量監(jiān)督機構履行政府部門監(jiān)督職能。

（1）建設管理質量

①建設單位內部管理力量不足

根據工程建設管理規(guī)定，建設單位法人代表為專職，由具有較強的水利工程建設管理經驗且熟悉和掌握相關法律法規(guī)及規(guī)章的人員擔任，設正職、副職和技術負責人，并由具有水利工程建設管理經驗的人擔任；根據工程需要，設置的工程、財務、綜合、質檢等部門，其負責人應由有相適應技術職稱、從業(yè)經歷的專業(yè)人員擔任。但有的建設單位組成人員大多數是行政干部，對工程建設程序不了解，對工程技術規(guī)程不熟悉，使得工程建設管理力量薄弱。

②工程建設過程中執(zhí)行合同不規(guī)范

在水利工程建設過程中，一些建設單位合同管理意識淡薄，在工程建設過程中，習慣用過去的行政手段來管理工程項目，用行政命令來執(zhí)行合同，對建設合同的地位和作用，以及對合同管理的必要性和重要性，存在著認識上的差異，造成合同管理不規(guī)范。比如：在工程的實施過程中，很多行政領導常常根據政治需要或個人喜好，搞形象工程，隨意要求改變設計方案、加快施工進度，實際上卻影響了工程的質量。

③招標工作不規(guī)范

在工程的招投標過程中，或多或少存在著一些人為因素，例如：鑒于行業(yè)保護和地方保護，建設單位促使評標委員會評選出建設單位滿意的中標人，使招標工作不能真正地按照公平、公開、公正的原則擇優(yōu)選擇中標人。另外，目前招投標工作中，仍然存在嚴重的借資質投標現(xiàn)象，各投標單位相互圍標、串標、哄抬報價、操縱工程招標秩序的違規(guī)行為也時有發(fā)生。工程中標后，隨意更換項目經理、更換到工機械，不執(zhí)行招標文件、投標文件的約定，私自分包工程內容，將工程層層轉包給一些非專業(yè)隊伍或包工頭，使不具備施工能力的隊伍加入到工程建設行列，給工程施工質量帶來嚴重的風險。

④驗收把關不嚴

工程驗收是檢查工程質量的一個重要關卡，一般是在工程驗收前組織專家組對工程質量進行徹底檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改到位，并檢查工程內業(yè)資料。但很多時候，工程驗收只是流于形式、做表面文章，驗收前沒有認真檢查，驗收過程中走馬觀花，一些質量問題發(fā)現(xiàn)不了、得不到及時整改，使工程存在質量隱患。

（2）設計質量

工程設計是工程項目建設的靈魂，是工程實施的龍頭，是將科學技術成果轉化為現(xiàn)實生產力的重要實踐環(huán)節(jié)。工程設計是在技術上和經濟上對擬建工程項目的實施進行全面的布置安排，它是工程組織實施的主要依據，是工程建設成敗的關健。設計工作的優(yōu)劣，直接影響整個工程項目的好壞。

（3）施工質量

①工程分包、轉包，借資質投標中標

在工程的招投標過程中，有的施工單位借資質投標；有的施工單位中標后將工程轉包、分包，導致在現(xiàn)場的施工隊伍與投標文件差別很大，致使工程存在很大的質量風險。

②項目經理、現(xiàn)場負責人技術水平差

項目經理和現(xiàn)場技術人員是項目成功的最關鍵因素之一，工程建設的完成和公司對利潤的追求，都要通過項目管理來實現(xiàn)。在實際工程建設過程中，有的施工單位隨意更換項目經理，一些項目經理和現(xiàn)場技術人員的技術水平、現(xiàn)場管理能力比較差，且不嚴格執(zhí)行施工規(guī)范，給工程質量帶來很大的風險。

③原材料不合格，偷工減料

工程原材料包括施工原材料、半成品、水工金屬結構、啟閉機及機電產品等，合格的材料是工程質量保證的基礎。目前，大多數施工企業(yè)已改制，利潤最大化是施工單位追求的目標，因此，在工程施工過程中降低原材料質量、以次充好、偷工減料，導致工程質量存在嚴重的風險。

④施工機械落后

施工機械包括施工機械設備、工具等，是實現(xiàn)施工機械化的重要標志，是現(xiàn)代化施工項目中必不可少的因素，對施工項目的進度、質量有著直接的影響。目前，改制后的施工企業(yè)為了減少投入、節(jié)省成本、利益最大化，舍不得投資更新施工機械，使工程施工機械日益落后，不能適應大型水利工程建設發(fā)展的需要，從根本上影響了工程的質量。

⑤施工工序不規(guī)范，不執(zhí)行三檢制、工序報驗制

施工工序是形成施工質量的必要因素，前一工序的完成是后一工序的條件；三檢制是施工企業(yè)內控制度，是作業(yè)隊、班組、質檢人員對工序質量的三級檢查；工序報驗制是施工單位在工程三檢合格后，報監(jiān)理工程師檢查驗收。但在工程實施過程中，有些施工單位不嚴格執(zhí)行三檢制、工序報驗制，任由施工班組隨意施工，對工程質量不能做好事前控制，使工程存在質量風險。

⑥金屬結構、機電設備差

金屬結構、機電設備的生產必須由有生產資質的生產廠家生產，生產過程中，建設單位和監(jiān)理要不定期進廠檢查產品質量；出廠時必須要有產品質量檢驗合格證等。但有的產品在生產過程中便存在問題，屬于次品，檢驗過程中也沒有發(fā)現(xiàn)質量缺陷，這樣的產品必然導致質量隱患；金屬結構、機電設備進廠安裝后進行調試，與土建工程間需要協(xié)調、配合，如果安裝調試質量比較差，將直接影響工程的使用。

（4）監(jiān)理管理質量

①部分總監(jiān)責任心差

有的總監(jiān)在監(jiān)的工程項目較多，一人擔任幾個工程的項目總監(jiān)，有的甚至跨幾個地區(qū)擔任總監(jiān)，其工作肯定不能到位；有的總監(jiān)責任心比較差，技術水平、現(xiàn)場管理能力有限，不能很好地控制工程施工質量，導致工程存在質量風險。

②現(xiàn)場監(jiān)理人員年齡兩極化，質量檢查手段落后

監(jiān)理單位為了降低成本，一方面雇用一些退休人員、剛大學畢業(yè)的人員，甚至不懂技術的人員擔任現(xiàn)場旁站。退休人員雖然工作經驗豐富，但不一定精通監(jiān)理工作，另外，其身體健康狀況也對監(jiān)理工作產生一定的影響；剛大學畢業(yè)的人員，工作經驗少，對工程實體質量的控制不清楚，在監(jiān)理工作中不能獨擋一面；不懂水利工程技術的人員在現(xiàn)場做監(jiān)理，只能起到監(jiān)工的作用。另一方面，監(jiān)理單位給現(xiàn)場監(jiān)理組配置的質量檢查工具很少、很簡單，監(jiān)理人員對質量的控制主要是靠目測，不能真正對工程內在質量進行檢測。

③現(xiàn)場質量控制不嚴

工程監(jiān)理對質量的控制，關健是對工程現(xiàn)場施工的質量控制。很多監(jiān)理人員對工程質量控制不嚴，監(jiān)理工作不到位，對發(fā)現(xiàn)的質量問題不管不問，怕得罪人；或對要求整改的內容不再繼續(xù)追查整改結果，使工程質量存在安全隱患。

（5）政府監(jiān)督管理

①質量監(jiān)督力量薄弱、質監(jiān)水平不高

質量監(jiān)督人員是代表政府對工程質量實行監(jiān)督，由于目前很多水利工程質量監(jiān)督單位性質不明確、人員不到位、經費緊張等原因，質量監(jiān)督工作開展困難，質量監(jiān)督人員數量少，到工地開展活動少，質量監(jiān)督工具奇缺、手段落后，獨立抽檢質量水平低下，對質量的監(jiān)督不力導致工程質量存在隱患。

②質量監(jiān)督工作不全面

水利工程所涉及的專業(yè)比較多，有土建、機電、房屋、橋梁等方面，這就要求質量監(jiān)督人員應具備比較廣的專業(yè)知識，但由于質量監(jiān)督人員少，專職質量監(jiān)督人員更少，所掌握的專業(yè)知識有限，不能很好地對水利工程所涉及的各專業(yè)工程實行有效的質量監(jiān)督，致使質量監(jiān)督工作不全面。

3 水利工程風險應對策略

針對水利工程建設的質量風險因素，提出如下應對策略：

（1）強化工程質量的風險管理意識和文化。水利工程質量風險管理首先需要建立全面風險管理意識，包括全員、全過程的風險意識。強化人本意識，重視培養(yǎng)涉及工程的每個員工的風險意識，并將風險意識貫穿于工程的全過程。作為項目負責人應樹立全面風險的觀念，對工程所面臨的設計、施工、監(jiān)理，甚至自然和社會風險均應有所意識，并做好相應的預案準備。總之，將風險管理作為一種工程文化的目的是為水利工程質量風險管理營造良好的外部環(huán)境。

（2）建立工程質量的科學決策機制。保證與水利工程質量相關的決策貫穿設計階段、施工階段等建設全過程，會遭遇諸多具體的技術問題，應始終把科學技術放在重要地位，依靠科技進步，并尊重專家意見，進行科學決策。

（3）應對無法避免的自然因素。如：地震、不利的氣象條件和水文條件等，可采取保險或風險自留的措施；對于不利的地質條件，可采取加密勘測的方法，使勘測資料更加接近地質現(xiàn)狀。

（4）影響工程質量的各種社會因素。如：宏觀經濟不景氣、物價上漲過快、資源供應不暢等，可以通過招標轉移風險，將這些風險轉移到施工單位；在工程建設過程中，建設單位要加強和有關政府部門、社會協(xié)作單位的溝通，搞好工程建設外部環(huán)境，有利于工程正常實施。

（5）工程建設管理過程中的風險?？梢圆扇★L險自留的辦法，規(guī)范項目法人的組成，提高項目法人管理水平，規(guī)范招標投標活動，真正實現(xiàn)公開、公平、公正招標；合同雙方嚴格執(zhí)行合同，并從可行性研究報告編制和項目法人成立開始，對工程建設項目的勘測設計、施工、設備材料采購和工程建設監(jiān)理以及移民征地等均依法訂立合同，由水行政主管部門依法進行監(jiān)督，項目法人和建設各方嚴格履行合同，在各自的職責范圍內對合同進行動態(tài)管理，以達到預期的合同目的，實現(xiàn)預定的社會效益和經濟效益；認真組織工程驗收，嚴格驗收程序，做好驗收前的各項檢查工作，把好驗收關。

（6）設計風險管理，是從源頭上降低工程技術風險。加強對勘察、設計單位的篩選，參與工程勘察、設計的單位和專業(yè)人員，必須取得相應資質等級，并符合法律規(guī)定的其他條件；建立健全勘察、設計責任制度，設計單位和設計人員必須對其勘察、設計的工程質量負責；加強對擴初設計、施工圖設計、施工圖審查等階段的審查，優(yōu)化設計方案，提高設計圖紙和設計文件質量。

（7）施工風險管理。實行市場準入制度，符合水利工程建設相應施工資質要求的單位才有資格參加投標；堅決禁止工程分包、轉包，嚴歷打擊借資質投標；建立健全質量管理網絡，加強對施工現(xiàn)場人、機、料、施工工藝和施工環(huán)境的有效控制；采取科學的檢測、檢查方法，實現(xiàn)對工程質量的評價以數據說話，充分發(fā)揮檢測機構的公正、獨立和科學性，確保工程內在質量；強化重大危險源的跟蹤控制和應急預演，完善險情應急機制。

（8）監(jiān)理因素的風險管理。參加水利工程建設的監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師，必須取得相應資質；建立健全質量控制體系，明確總監(jiān)、各專業(yè)監(jiān)理人員，投標文件中載明的人員必須確保全部到位；現(xiàn)場監(jiān)理工程師必須嚴格按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式加強現(xiàn)場監(jiān)理，認真做好三管理、兩控制、一協(xié)調工作。

（9）加強質量監(jiān)督工作。在當前水利建設形勢下，必須加強水利工程質量監(jiān)督工作，充分發(fā)揮政府監(jiān)督職能；加強質量監(jiān)督自身建設，擴大質監(jiān)隊伍，提高質監(jiān)人員技術水平；增強質量監(jiān)督各專業(yè)技術，嚴格質量評定程序。

（10）建立工程質量保險制度。引入保險機制的作用在于強化保險機構對工程質量的監(jiān)督作用。工程保險一般分為強制性保險和自愿保險兩類，強制性的工程保險主要有以下幾種：建筑工程一切險（附加第三者責任險）、安裝工程一切險（附加第三者責任險）、社會保險（如人身意外險、雇主責任險和其他國家法令規(guī)定的強制保險）等。