民族主義：歷史沿革與前景展望

1774年德國(guó)哲學(xué)家赫德?tīng)栕钤缣岢觥懊褡逯髁x”一詞，隨后發(fā)生的法國(guó)大革命和費(fèi)希特《對(duì)德意志民族的演說(shuō)》的發(fā)表，標(biāo)志著民族主義的正式形成。盡管如此，學(xué)術(shù)界對(duì)于民族主義的內(nèi)涵至今沒(méi)有一個(gè)公認(rèn)和普適的定義。

一、關(guān)于民族主義的基本觀點(diǎn)

什么是民族主義？學(xué)者們分別從不同的角度來(lái)理解：其一，從社會(huì)心理學(xué)的角度予以理解。安東尼·吉登斯認(rèn)為，民族主義“主要指一種心理學(xué)的現(xiàn)象，即個(gè)人在心理上從屬于那些強(qiáng)調(diào)政治秩序中人們的共同性的符號(hào)和信仰?！逼涠瑥恼挝幕慕嵌葋?lái)予以理解。保爾·布拉斯認(rèn)為，“民族主義是政治精英創(chuàng)造的文化理論，最終目的是讓其政治行為和權(quán)力更加合法化”。其三，從政治合法性的角度來(lái)予以理解。埃內(nèi)斯特·蓋爾納認(rèn)為，“民族主義是一種關(guān)于政治合法性的理論，它要求族裔的疆界不得跨越政治的疆界，尤其是在某一個(gè)國(guó)家中，族裔的疆界不應(yīng)該將掌權(quán)者與其他人分割開(kāi)”。其四，從民族與民族主義關(guān)系的角度來(lái)予以理解。安東尼·吉登斯認(rèn)為，民族若沒(méi)有形成，就絕不可能會(huì)有民族主義，至少絕不會(huì)有現(xiàn)代形式的民族主義。當(dāng)然，我們不能說(shuō)，沒(méi)有民族主義就沒(méi)有民族。相反，蓋內(nèi)爾認(rèn)為，民族主義創(chuàng)造了民族，而不是民族孕育了民族主義。法國(guó)思想家吉爾·德拉諾瓦則認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)的世界上這兩種說(shuō)法都成立，民族主義可以創(chuàng)造民族，如近代所出現(xiàn)的民族國(guó)家，民族當(dāng)然更可以孕育民族主義，如由古老文化民族發(fā)展而來(lái)的近代民族國(guó)家內(nèi)的民族主義。兩者可以互為因果，簡(jiǎn)單的界定往往會(huì)留于片面。因此，“不要先驗(yàn)地認(rèn)為民族主義創(chuàng)造了民族，或相反，民族一定會(huì)創(chuàng)造出民族主義”，民族和民族主義實(shí)際上處于一種相互制約、相互激勵(lì)，既互為條件又對(duì)未來(lái)開(kāi)放的變遷與互動(dòng)之中。其五，從意識(shí)形態(tài)的角度予以理解。赫伯特·吉本斯認(rèn)為：“民族主義可以被看作是顯示民族精神（如歷史、傳統(tǒng)和語(yǔ)言）的特定的方式；而抽象意義上的民族主義是制約一個(gè)民族的生活和行動(dòng)的觀念。”我國(guó)學(xué)者也將民族主義理解為一種社會(huì)運(yùn)動(dòng)和一種特定的意識(shí)形態(tài)。

盡管學(xué)者們對(duì)民族主義有不同的理解，但是一般認(rèn)為民族主義最早興起于近代西歐，后逐漸擴(kuò)散到整個(gè)世界，其基本內(nèi)容包括強(qiáng)調(diào)本民族的同質(zhì)，強(qiáng)調(diào)本民族的具體文化傳統(tǒng)，認(rèn)為國(guó)家是政治忠誠(chéng)和政治行動(dòng)的最終目標(biāo)，要求建立民族國(guó)家，以此保護(hù)和捍衛(wèi)本民族的固有文化傳統(tǒng)和疆界的完整與獨(dú)立。

二、民族主義的發(fā)展歷程

中世紀(jì)的西歐，建立在莊園農(nóng)奴制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的封建等級(jí)制度將人們禁錮在人身依附網(wǎng)絡(luò)之中，而基督教神學(xué)支配著人們的觀念，為封建制度蒙上神圣的靈光。自14世紀(jì)開(kāi)始，資本主義萌芽首先在意大利北部的城市共和國(guó)中滋長(zhǎng)，隨后擴(kuò)展到法國(guó)、英國(guó)、尼德蘭、德意志等國(guó)家和地區(qū)。于是，隨著城市的勃興和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，西歐人逐漸走出中世紀(jì)小生產(chǎn)的狹小田地，突破了傳統(tǒng)的人身依附關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)。商品經(jīng)濟(jì)是一種自由交換的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，而現(xiàn)實(shí)的神學(xué)禁欲思想阻礙了人們的思想交流，阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人們必然要求擺脫封建等級(jí)觀念與神學(xué)思想的束縛。于是文藝復(fù)興和宗教改革運(yùn)動(dòng)便水到渠成，風(fēng)起云涌了。

文藝復(fù)興和宗教改革運(yùn)動(dòng)把人們從宗教的束縛下解放出來(lái)，世俗權(quán)力特別是王權(quán)得到加強(qiáng)，宗教共同體的地位下降，民族共同體的地位上升。在這一社會(huì)變革過(guò)程中，逐漸崛起的新興資產(chǎn)階級(jí)與新貴族反對(duì)封建割據(jù)，主張國(guó)家的政治統(tǒng)一。在新興階層的支持下，西歐各國(guó)的君主們打擊地方分裂勢(shì)力，不斷加強(qiáng)王權(quán)，從而把居民置于國(guó)家的直接管轄之下，確保政治上的統(tǒng)一。于是，“在16世紀(jì)，西方出現(xiàn)了絕對(duì)主義國(guó)家。法國(guó)、英國(guó)和西班牙集權(quán)化君主是與金字塔式的四分五裂君主制及其領(lǐng)地制、封臣制這一整套中世紀(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的決裂”。

隨著絕對(duì)主義國(guó)家的發(fā)展，國(guó)家主權(quán)概念在《威斯敏斯特條約》中得到確認(rèn)，國(guó)家具有了明確的人口和疆界，便于民族共同體的確定。絕對(duì)主義國(guó)家確立了民族共同體的基本框架，大體明確了本國(guó)與其他國(guó)家的基本區(qū)別。不過(guò)，由于王權(quán)高居于民族之上，并不是真正的民族和國(guó)家的代表，因此絕對(duì)主義國(guó)家僅僅是形式上的民族國(guó)家。

一旦主權(quán)觀被確立為政府原則，那么它就開(kāi)始同公民權(quán)關(guān)聯(lián)起來(lái)。公民權(quán)的適用范圍指向總體上的國(guó)家政治共同體。法國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)批判君主專制制度，發(fā)出了“專制之下無(wú)祖國(guó)”的呼聲?；诿褡逯髁x和民主主義相結(jié)合，啟蒙運(yùn)動(dòng)提出了系統(tǒng)的民族主義思想，從而催生了法國(guó)大革命。

法國(guó)大革命摧毀了專制制度和等級(jí)制度，宣布了主權(quán)在民原則，國(guó)家成為共有的家園?？梢赃@樣說(shuō)，民族主義是法國(guó)大革命的指導(dǎo)思想并在革命中得到普及，并且在世界范圍內(nèi)促進(jìn)了民族意識(shí)的覺(jué)醒。法國(guó)大革命因其大眾性與自覺(jué)意識(shí)而成為近代政治民族的開(kāi)端，同時(shí)也是民族主義形成的重要標(biāo)志。

民族主義形成后，在工業(yè)革命的推動(dòng)下迅速向外擴(kuò)散。

在西歐，工業(yè)革命形成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)，凸顯了民族國(guó)家的重要性；摧毀了農(nóng)業(yè)社會(huì)的鄉(xiāng)村、行會(huì)等等各種共同體，民族共同體成為新的寄托；帶來(lái)城市化，人口越來(lái)越集中在城市中，生活方式趨于同質(zhì)化；新興交通工具的興起促進(jìn)了人員流動(dòng)，加深了人們對(duì)自身民族和其他民族的區(qū)別認(rèn)識(shí)；教育的逐漸普及與現(xiàn)代傳播手段興起，有利于民族主義的傳播。在工業(yè)革命的推動(dòng)下，以建立民族國(guó)家為首要目標(biāo)的民族主義不斷擴(kuò)展。到19世紀(jì)70年代，隨著德國(guó)、意大利實(shí)現(xiàn)了國(guó)家統(tǒng)一，西歐民族國(guó)家建立的任務(wù)基本完成。

19世紀(jì)70年代以后，西歐民族主義進(jìn)入到追求民族國(guó)家富強(qiáng)的新階段，民族主義的性質(zhì)隨之發(fā)生變化。在西歐范圍內(nèi)，西歐各國(guó)之間展開(kāi)爭(zhēng)奪霸權(quán)和殖民地的激烈斗爭(zhēng)，民族主義轉(zhuǎn)化為狹隘民族主義甚至極端民族主義。在世界范圍內(nèi)，西歐各國(guó)以“文明民族”自居，侵略掠奪其他民族?？梢赃@樣說(shuō)，民族主義是導(dǎo)致兩次世界大戰(zhàn)的一個(gè)重要原因。

在西歐和北美以外的廣大亞、非、拉地區(qū)，其民族意識(shí)在遭到侵略后得以覺(jué)醒，從而使民族主義被迫啟動(dòng)，導(dǎo)致民族主義從西歐北美擴(kuò)散到世界其他地方。

20世紀(jì)以來(lái)，世界上出現(xiàn)了三次大的民族主義浪潮。第一次世界大戰(zhàn)后多個(gè)殖民地半殖民地國(guó)家擺脫了西方殖民統(tǒng)治，實(shí)現(xiàn)了民族獨(dú)立，是第一次民族主義浪潮。第二次世界大戰(zhàn)末期至20世紀(jì)60、70年代，更多的殖民地半殖民地國(guó)家和地區(qū)在反對(duì)殖民主義的斗爭(zhēng)中取得了勝利，建立了新興國(guó)家，是第二次民族主義浪潮。在1991——1993年期間，蘇聯(lián)、南斯拉夫、捷克斯洛伐克三個(gè)社會(huì)主義聯(lián)邦制國(guó)家相繼解體，導(dǎo)致在東歐、中亞地區(qū)一時(shí)間涌現(xiàn)出了20多個(gè)民族獨(dú)立國(guó)家，是第三次民族主義浪潮。

總之，資本主義世界的經(jīng)濟(jì)、政治、文化體系“迫使一切民族——如果它們不想滅亡的話——采用資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)方式；它迫使它們?cè)谧约耗抢锿菩兴^文明制度，即變成資產(chǎn)者。一句話，它按照自己的面貌為自己創(chuàng)造出一個(gè)世界。”因此，建立民族國(guó)家是傳統(tǒng)社會(huì)走向現(xiàn)代社會(huì)的根本前提，而民族主義則是伴隨民族國(guó)家的建立所產(chǎn)生的一種現(xiàn)代性觀念形態(tài)。民族主義、民族國(guó)家等意識(shí)形態(tài)和政治制度，就是這樣迅速而無(wú)情地遍及全球的。

三、民族主義的作用

“民族主義是民族國(guó)家的意識(shí)形態(tài)，是工業(yè)革命的產(chǎn)物”，而現(xiàn)代化是一個(gè)世界歷史范疇，它一方面是指工業(yè)革命開(kāi)始以來(lái)歐美社會(huì)的轉(zhuǎn)變，另一方面是指歐美現(xiàn)代化在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)散。隨著現(xiàn)代化的產(chǎn)生及擴(kuò)散，民族主義在世界范圍內(nèi)廣泛興起。因此，民族主義與現(xiàn)代化是同步發(fā)展的，它日益被整個(gè)世界所接受的過(guò)程，也是人類逐步實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的過(guò)程。

一定的價(jià)值觀往往成為社會(huì)變革的先導(dǎo)。啟蒙運(yùn)動(dòng)為現(xiàn)代化奠定了與之相適應(yīng)的價(jià)值觀基礎(chǔ)。因?yàn)椤皢⒚蛇\(yùn)動(dòng)是歐洲文化和歷史的現(xiàn)代時(shí)期的開(kāi)端和基礎(chǔ)，……是對(duì)一切文化領(lǐng)域中的文化的全面顛覆，帶來(lái)了世界關(guān)系的根本性移位和歐洲的完全更改”，它把近代過(guò)程中逐漸形成的現(xiàn)代原則充分表達(dá)出來(lái)。

民族主義是一種建立在對(duì)本民族文化、傳統(tǒng)和利益等認(rèn)同基礎(chǔ)之上的民族情感，民族情感往往是以一種分散的方式被體驗(yàn)和表達(dá)的，當(dāng)它們?cè)谀撤N環(huán)境里被強(qiáng)烈地喚起的時(shí)候，需要政治領(lǐng)袖人物以某種方式集中表達(dá)并付諸實(shí)施。

民族主義具有如下作用。

（一）民族主義是國(guó)家現(xiàn)代化的前提

在西方國(guó)家，從工場(chǎng)手工業(yè)、產(chǎn)業(yè)革命到自由資本主義的形成，民族主義發(fā)揮了極其重要的作用。民族主義喚醒了民族覺(jué)醒、促進(jìn)了民族統(tǒng)一，為現(xiàn)代化建設(shè)提供了至關(guān)重要的意識(shí)形態(tài)支持。

（二）民族主義是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)主要?jiǎng)恿?/h3>

民族主義之所以能夠成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，原因在于：其一，由于民族主義本質(zhì)上是一種集體主義價(jià)值觀，在其作用下導(dǎo)致對(duì)國(guó)民財(cái)富的理解得到升華，并以民族國(guó)家為競(jìng)爭(zhēng)主體形成了各國(guó)相互競(jìng)爭(zhēng)的局面，從而塑造了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和激勵(lì)機(jī)制；其二，由于對(duì)民族威望的評(píng)價(jià)是相比較于其他民族的，因此民族主義也就意味著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，于是基于民族威望所帶來(lái)的自豪感是激勵(lì)民族成員努力奮斗的重要?jiǎng)恿Γ黄淙?，由于民族主義本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是精神層面的推動(dòng)力，有利于本民族共同致力于整個(gè)民族國(guó)家的繁榮與進(jìn)步，因此民族主義還可以避免由于本民族內(nèi)部客觀存在的各種對(duì)立而阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展?？傊?，“民族主義是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展背后的倫理動(dòng)力?！?/p>

（三）民族主義可以推動(dòng)世界多元現(xiàn)代化的進(jìn)程

現(xiàn)代化是工業(yè)革命以來(lái)人類社會(huì)在全球范圍發(fā)生的大轉(zhuǎn)型。正是由于民族主義的興起，為各國(guó)人民自主選擇發(fā)展道路提供了可能性。但具體到各國(guó)而言，現(xiàn)代化進(jìn)程則呈現(xiàn)出豐富多彩、各具特色的模式，使得世界各國(guó)在現(xiàn)代化實(shí)踐中必然呈現(xiàn)為一體化與多元性的對(duì)立統(tǒng)一，從而導(dǎo)致某些國(guó)家在歷史轉(zhuǎn)型期出現(xiàn)程度不一的認(rèn)同危機(jī)和社會(huì)陣痛。而以民族文化傳統(tǒng)認(rèn)同為基礎(chǔ)的民族主義，有可能為現(xiàn)代化大潮沖擊下的社會(huì)提供一個(gè)有凝聚力的新認(rèn)同，從而保持社會(huì)統(tǒng)一與穩(wěn)定，并在一定程度上消弭或緩和這些國(guó)家常見(jiàn)的傳統(tǒng)和現(xiàn)代二元結(jié)構(gòu)沖突，并進(jìn)而推動(dòng)世界的多元現(xiàn)代化的進(jìn)程。

（四）民族主義往往阻礙后發(fā)國(guó)家現(xiàn)代化的進(jìn)程

西方國(guó)家的現(xiàn)代化是先經(jīng)濟(jì)，后文化、政治、社會(huì)的自然進(jìn)程。后發(fā)國(guó)家的現(xiàn)代化則是伴隨著西方殖民入侵作出的被動(dòng)選擇，因此其現(xiàn)代化進(jìn)程首先是一個(gè)政治進(jìn)程，后表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)的發(fā)展進(jìn)程。這種現(xiàn)代化進(jìn)程的時(shí)序倒置，容易使后發(fā)國(guó)家建設(shè)走上偏離現(xiàn)代化目標(biāo)的歧路。不僅如此，西方發(fā)達(dá)國(guó)家在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化之后，往往把自己的政治、經(jīng)濟(jì)以及文化強(qiáng)加給后發(fā)國(guó)家，增加了其從容改造傳統(tǒng)文化、吸收先進(jìn)文化而獲得現(xiàn)代性的艱巨性。于是，后發(fā)國(guó)家在現(xiàn)代化進(jìn)程中，民族主義在認(rèn)同本民族文化的同時(shí)也帶上厭惡和批判西方文化的強(qiáng)烈色彩，從而阻礙了以現(xiàn)代化為取向的變革。

（五）非理性的民族主義往往給人類帶來(lái)巨大災(zāi)難

非理性的民族主義指不惜損害其他民族的利益來(lái)滿足自身的貪欲，主要表現(xiàn)為：一是大民族主義或民族沙文主義，其特點(diǎn)是自視本民族優(yōu)越于其他民族，并對(duì)其他民族加以歧視、壓迫、控制，直到征討、奴役。二是民族極端主義，其特點(diǎn)是與相鄰或相關(guān)民族視同水火，絕不相容妥協(xié)，主張進(jìn)行你死我活的斗爭(zhēng)，甚至采用恐怖手段。三是民族分裂主義或分離主義，其特點(diǎn)是從多民族國(guó)家或大民族體系中分離出來(lái)，追求獨(dú)立建國(guó)。這些非理性的民族主義往往使公民的國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)槊褡宓膰?guó)家，不僅埋下了種族主義的種子，而且也鏟除了愛(ài)國(guó)主義的根基。非理性的民族主義是采用意識(shí)形態(tài)手段對(duì)愛(ài)國(guó)主義進(jìn)行分解的產(chǎn)物，是組成恐懼與仇恨的重要因素。

總之，民族主義在現(xiàn)代化的不同歷史階段起著非常復(fù)雜的作用。它既可以成為一面凝聚力量的“旗幟”，也可能成為一件遮丑的“外衣”。

四、民族主義的前景展望

冷戰(zhàn)結(jié)束不久，民族主義呈現(xiàn)出愈演愈烈的趨勢(shì)。歷史進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，全球化浪潮成為不可扭轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。全球化是人類社會(huì)在現(xiàn)代化進(jìn)程中由于生產(chǎn)力的發(fā)展而出現(xiàn)的一個(gè)新階段。二戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟(jì)在第三次科技革命的推動(dòng)下，以跨國(guó)公司為載體，各種生產(chǎn)要素的利用和配置大大超越民族國(guó)家的疆界，世界市場(chǎng)不斷整合和一體化，使得全球的產(chǎn)品、服務(wù)和資本通過(guò)國(guó)際生產(chǎn)、國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資高速度、大容量地依據(jù)既定的規(guī)則跨國(guó)界流動(dòng)。于是，隨著全球化的不斷深入，不同國(guó)家和民族之間的溝通與聯(lián)系日趨密切，導(dǎo)致民族國(guó)家間相互依存的不可逆性，人類所生活的地球日益成為一個(gè)狹小的“地球村”，不同國(guó)家、民族、種族的公民日益融合為世界公民。傳統(tǒng)的國(guó)際政治行為主體民族國(guó)家逐步失去其針對(duì)市場(chǎng)的主導(dǎo)性的控制力，不僅弱化了民族國(guó)家的主權(quán)性，同時(shí)還帶給民族國(guó)家地位與利益的不均衡性。

當(dāng)今全球交往達(dá)到空前深度與廣度，這對(duì)于民族主義無(wú)疑是巨大的挑戰(zhàn)。全球化邁出的每一步都會(huì)加強(qiáng)民族主義的反抗力量。盡管民族主義為政治統(tǒng)治提供了合法性基礎(chǔ)。然而，民族主義理論的不系統(tǒng)性與其過(guò)分突出的情緒性二者的結(jié)合所隱含的暴力與戰(zhàn)爭(zhēng)傾向早在民族主義社會(huì)動(dòng)員的初始階段即已顯露，這也是民族主義的痼疾。對(duì)民族主義必須謹(jǐn)慎以待。必須看到民族主義可能從左右兩極都走向極端的危險(xiǎn)，將民族主義看作是拯救民族的靈丹妙藥，會(huì)將民族引向癲狂的深淵；而將民族主義看作是洪水猛獸，無(wú)情鞭笞，很可能既會(huì)傷害民族主義借以依憑的民族感情，又會(huì)使民族主義獲得發(fā)展動(dòng)力而適得其反。

我們應(yīng)該提倡一種有限度的民族主義：一個(gè)民族不能僅僅以民族主義作為指導(dǎo)思想，而且每個(gè)民族都有民族自豪感，都渴望富強(qiáng)，因此必須承認(rèn)其他民族存在優(yōu)點(diǎn)，承認(rèn)其他民族渴望富強(qiáng)的訴求，不能把本民族凌駕于其他民族之上。

在全球化時(shí)代，尊重多元與開(kāi)放，積極進(jìn)行各民族文化與經(jīng)濟(jì)的整合，增強(qiáng)民族凝聚力，這也許是民族主義保持生機(jī)與活力的唯一出路。