《21世紀(jì)資本論》究竟是本什么樣的書？

文 劉新功

法國經(jīng)濟學(xué)家托馬斯·皮凱迪(Thomas Piketty)的新著《21世紀(jì)資本論》（Capital in the Twenty-First Century）自今年3月出版以來一炮走紅，短短一個月就賣出八萬本，連續(xù)數(shù)周雄踞亞馬遜排行榜第一名，引發(fā)東西方各國學(xué)者的熱議和爭論，被媒體稱為是向馬克思《資本論》致敬的一部重要著作。最近該書中文版也由中信出版社出版，也引起了中國學(xué)者的強烈關(guān)注和廣泛評論。

1971年出生的托馬斯·皮凱迪是法國經(jīng)濟學(xué)家，18歲考入巴黎高等師范學(xué)院，22歲就獲得巴黎高等社會科學(xué)院和倫敦經(jīng)濟學(xué)院博士學(xué)位。2006年皮凱迪作為創(chuàng)始人出任首任巴黎經(jīng)濟學(xué)院院長，兩年后卸任行政工作，專心從事教學(xué)和研究工作。皮凱迪一直研究財富不平等現(xiàn)象，著有多部研究法國和世界關(guān)于財富分配的著作，2002年他獲得法國青年經(jīng)濟學(xué)家獎。

這本書究竟說了什么？

《21世紀(jì)資本論》一書回顧了自18世紀(jì)工業(yè)革命以來收入及財富分配的歷史，利用20 多個國家眾多研究人員精心收集的最新數(shù)據(jù)，嘗試梳理出一部關(guān)于財富及其分配不平等所引發(fā)的社會、政治和文化矛盾的歷史，也概括出了一部鮮活生動的人類歷史。

皮凱迪在書中將世界經(jīng)濟分成兩個基本要素：資本和勞動力，兩者都被用于生產(chǎn)并分享產(chǎn)出的收益。他認(rèn)為，資本與勞動力的區(qū)別在于，資本可以買入、賣出、擁有，而且從理論上講可無限累積，勞動力是個人能力的使用，可獲得酬勞，但不能被別人所擁有。

作者在書中，對過去300年來的工資財富做了詳盡探究，并列出有關(guān)多國的大量收入分配數(shù)據(jù)，闡述了他的兩個重要發(fā)現(xiàn)。

第一個重要發(fā)現(xiàn)：過去300年以來，在發(fā)達(dá)國家的市場經(jīng)濟（在這里，我有意識地避免使用資本主義經(jīng)濟這個詞，因為資本主義帶有明顯的意識形態(tài)色彩，在公眾心目中，它往往用來描述19世紀(jì)末、20世紀(jì)初發(fā)達(dá)國家的市場經(jīng)濟制度安排，而今天發(fā)達(dá)國家的基本經(jīng)濟體制已經(jīng)和100多年前完全不同了）運行中，資本與國民收入之比（在其書中反復(fù)使用國民收入而非GDP的概念，前者是一國居民的總收入刨除折舊，而非在本國發(fā)生的經(jīng)濟活動的總量，它與本國居民的福利結(jié)合更緊密）出現(xiàn)明顯的規(guī)律性的變化，即，1700年到1910年，該比例高達(dá) 600～700%；1914年到 1945年，下降并穩(wěn)定在200～300%；而1980年英美等國開始推行新自由主義政策之后，此比例逐步上升，達(dá)到500～600%，而且還在上升。與此同時，財富所得占整體GDP的比重在提高，從1975年的20%左右上升到2010年的25～30%。

第二個重要發(fā)現(xiàn)：資本所有權(quán)的集中度或者說不公平性在上漲，比如，美國1%最富有的人群所占有的資本量從二三十年前的不到10%上升到今天的20%以上。

基于這兩個發(fā)現(xiàn)，作者得出一個推論，那就是現(xiàn)代市場經(jīng)濟出現(xiàn)了嚴(yán)重的問題，財富存量在不斷提高，財富所得占GDP的比重也在提高，而財富分配日益不均。當(dāng)今世界發(fā)達(dá)國家食利階層的財富比例回歸到一戰(zhàn)前的水平，食利階層正在恢復(fù)，一個符合民主、公平理念的市場經(jīng)濟正在遠(yuǎn)去。

于是，皮凱迪認(rèn)為，一個社會越富有，就有越多的人想爭取相對最佳的社會地位，不公平現(xiàn)象就會隨之而來。在談到未來圖景時，他經(jīng)常提到簡·奧斯丁和巴爾扎克這些永恒的經(jīng)濟權(quán)威人士，并一直反復(fù)提到一個題外話，那就是《理智與情感》和《高老頭》里為追求嫁妝使用陰謀詭計的小說人物。他對下面這個演算很著迷：辛勤工作所得到的報酬是否比那些通過與富豪結(jié)婚而獲得的財產(chǎn)更多？如果不是，“為什么我們還要工作？究竟為什么要遵守道德？”作者提出，現(xiàn)有制度只會讓富人更富，窮人更窮。他警示：我們正在倒退回“承襲制資本主義”的年代。

在這本書中，促進增長并不是皮凱迪所關(guān)注的，他沒有把它視為經(jīng)濟事件，也不認(rèn)為它能解決分配公平問題。他認(rèn)為，經(jīng)濟是靜態(tài)的零和游戲；如果一個群體的收入增加，另一個群體就會不可避免地變窮。正是按照這樣的分析邏輯，皮凱迪對當(dāng)代資本主義制度的合理性提出了極大的疑問。他預(yù)測，發(fā)達(dá)國家貧富差距還將繼續(xù)擴大。要有效降低世界財富不平等現(xiàn)象，解決財富差距擴大的難題，就必須采取極端的措施，要通過民主制度制約資本主義，并在全球范圍內(nèi)對高凈資產(chǎn)人群和資本高額征稅，即征收全球性財富稅。比如，通過征收15%的資本稅（財富總額），把最高收入人群的所得稅提到80%左右，還要強迫銀行提高透明度，提高通貨膨脹等等。

該書出版后引起國內(nèi)外學(xué)者廣泛評論

《21世紀(jì)資本論》出版后，曾任世界銀行經(jīng)濟學(xué)家的布蘭科·米蘭諾維奇稱它是“經(jīng)濟思想史上具有分水嶺意義的著作之一?！?/p>

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主保羅·克魯格曼在《紐約時報》連續(xù)發(fā)表三篇評論，盛贊它是“本年度最重要的經(jīng)濟學(xué)著作，甚或?qū)⑹沁@個10年最重要的一本書”；另一位諾貝爾獎得主羅伯特·索洛的評論也直言：“托馬斯·皮凱迪是對的！”

與此同時，美國一些保守派則拼命反駁和批判。比如，基金經(jīng)理丹尼爾·沙克曼在《華爾街日報》撰文，憤怒指責(zé)該書“對金融資本賺取回報的概念抱有中世紀(jì)式的敵意”?！督?jīng)濟學(xué)人》雜志前副主編克里夫·克魯克也對書中預(yù)測的未來經(jīng)濟不平等的“可怕”程度表示懷疑。

這本書在國內(nèi)出版后也引起學(xué)者們極大反響。

清華大學(xué)教授李稻葵認(rèn)為，作者基于自己的兩大發(fā)現(xiàn)：一、發(fā)達(dá)國家的資本與國民收入之比過去30多年來在大幅上升。二、財富的集中度也在大幅上升。得出了一個推論：現(xiàn)代市場經(jīng)濟出現(xiàn)了系統(tǒng)性問題，解決這一問題必須采取直接對高財富群體和資本高額征稅這一極端措施。該研究提出的課題意義重大，但其除了經(jīng)濟學(xué)理論分析不足外，還存在兩大局限性。其一是眼光僅限于20多個發(fā)達(dá)國家，未能把全球作為一個整體來研究。而必須考慮中國等新興經(jīng)濟體，才能厘清該書發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟現(xiàn)象背后的原因，而整個結(jié)論將會逆轉(zhuǎn)。其二，作者沒有厘清消費性財富和生產(chǎn)性資本的區(qū)別，而簡單地將兩者相加，這就帶來了相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo)，其政策建議更顯簡單粗暴。應(yīng)該特別強調(diào)的是，制度改革的關(guān)鍵在于減少高財富群體，尤其是生產(chǎn)性資本所有者，對于社會決策過程的過多干預(yù)，這才是應(yīng)該討論的重點，也是我們應(yīng)該警惕的。

中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治研究所研究員何帆認(rèn)為，這本專業(yè)性很強的書之所以引起如此大的爭議，是因為全球金融危機之后，社會思潮出現(xiàn)巨大轉(zhuǎn)折。20世紀(jì)80年代興起的經(jīng)濟自由主義思潮正處于守勢。對資本主義的反思越來越深入。不平等將是21世紀(jì)經(jīng)濟學(xué)面臨的最大的課題之一。

不過值得注意的是，《21世紀(jì)資本論》的書名是為了與馬克思的《資本論》相呼應(yīng)。該書意在回歸馬克思和亞當(dāng)·斯密等前輩寫過的經(jīng)濟史和政治經(jīng)濟學(xué)范疇。它盡力去理解西方社會以及支撐它的經(jīng)濟規(guī)律。在這個過程中，作者抨擊了“財富推動一切發(fā)展”的觀點，向民主政府解決不斷擴大的貧富差距發(fā)起了挑戰(zhàn)。當(dāng)前，收入不平等問題也是中國面臨的巨大挑戰(zhàn)，是中國深化體制改革的重要一環(huán)。那么《21世紀(jì)資本論》一書，對我國收入分配制度改革也提供了可資借鑒的分析視角。