上海市碳排放交易體系特點(diǎn)及簡(jiǎn)介

上海市發(fā)改委 倪前龍

上海市碳排放交易體系特點(diǎn)及簡(jiǎn)介

上海市發(fā)改委 倪前龍

介紹了建立上海市碳排放交易市場(chǎng)工作背景、碳交易試點(diǎn)總況、試點(diǎn)體系特點(diǎn)等。

碳排放交易；CO2；配額；

1建立碳排放交易體系的工作背景

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，上海市能源消費(fèi)總量一直保持快速增長(zhǎng)，上海市1995年能源消費(fèi)總量為4465.87萬(wàn)t標(biāo)煤，到2012年時(shí)則上升到11362.15萬(wàn)t標(biāo)煤，增長(zhǎng)了2.54倍，年均增長(zhǎng)為5.6%。目前上海市仍以高耗能行業(yè)的快速增長(zhǎng)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，雖增長(zhǎng)速度有所放緩，但仍需消耗大量化石燃料來(lái)滿足工業(yè)生產(chǎn)的需要，“十一五”末工業(yè)CO2排放量占到全市排放總量的57%，單位產(chǎn)品能耗與國(guó)際領(lǐng)先水平仍有一定差距。近年來(lái)交通運(yùn)輸業(yè)的油類能源消費(fèi)量猛增，導(dǎo)致其CO2排放增長(zhǎng)速率較快，“十一五”期間累計(jì)增加達(dá)34.6%，隨著國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)的推進(jìn)、居民生活質(zhì)量的不斷提高，工業(yè)、交通、建筑等領(lǐng)域CO2排放水平仍將持續(xù)保持快速增長(zhǎng)。

此外，上海市注重建設(shè)生態(tài)文明建設(shè)和節(jié)能減排工作，1995～2012年間上海市的單位GDP能耗不斷下降，從1995年的1.78t標(biāo)煤/萬(wàn)元下降到2012年的0.57t標(biāo)煤/萬(wàn)元，年均下降率約為7%。2012年，上海市單位GDP能耗下降超過(guò)6%，規(guī)模以上工業(yè)萬(wàn)元增加值能耗下降約5.9%，均超額完成年度目標(biāo)。但僅以現(xiàn)有的節(jié)能措施，將很難實(shí)現(xiàn)本市在“十二五”期間提出單位GDPCO2下降19%的目標(biāo)。

國(guó)家“十二五”規(guī)劃發(fā)展綱要關(guān)于應(yīng)對(duì)氣候變化提出“探索建立低碳產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)和認(rèn)證制度，建立完善溫室氣體排放統(tǒng)計(jì)核算制度，逐步建立碳排放交易市場(chǎng)，推進(jìn)低碳試點(diǎn)示范?！?011年11月9日，國(guó)務(wù)院提出了建立碳排放交易市場(chǎng)的建議，并在國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議中通過(guò)了《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》。

2011年11月，國(guó)務(wù)院新聞辦公室發(fā)表《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的政策與行動(dòng)》白皮書中，介紹了中國(guó)“十一五”期間應(yīng)對(duì)氣候變化采取的政策與行動(dòng)、取得的積極成效，以及“十二五”應(yīng)對(duì)氣候變化的目標(biāo)和任務(wù)，并對(duì)主要政策行動(dòng)進(jìn)行了總體部署。在應(yīng)對(duì)氣候變化的工作部署中，“逐步建立碳排放交易市場(chǎng)”一項(xiàng)起到了承前啟后的作用，并用市場(chǎng)機(jī)制破解經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)相矛盾的難題。

2011年10月29日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)在其網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，宣布同意北京、天津、上海等7省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，逐步建立國(guó)內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)。

從2012年8月上海市啟動(dòng)碳交易試點(diǎn)工作以來(lái)，按照“力爭(zhēng)建成一個(gè)具有一定兼容性、開(kāi)放性和示范效應(yīng)的碳排放交易市場(chǎng)，為全國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)先行先試”的目標(biāo)和原則，上海市碳交易市場(chǎng)建設(shè)做了“既快又實(shí)”的準(zhǔn)備工作。

2上海碳交易試點(diǎn)總況

（1）政策法規(guī)體系

在推進(jìn)試點(diǎn)過(guò)程中，堅(jiān)持制度先行。初期準(zhǔn)備工作中，已探索建立了一套碳排放管理制度。

上海市碳交易政策法規(guī)體系主要由地方政府規(guī)章和上海市發(fā)改委文件構(gòu)成，涉及上海市碳交易的法律基礎(chǔ)、指導(dǎo)性文件，以及關(guān)于配額分配、CO2排放核算和報(bào)告、配額注冊(cè)登記和管理、市場(chǎng)交易等領(lǐng)域的規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，共計(jì)約21項(xiàng)，如《上海市人民政府關(guān)于本市開(kāi)展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見(jiàn)》、《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海市2013—2015年碳排放配額分配和管理方案》、《上海市碳排放配額登記管理暫行規(guī)定》、《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》和《上海市碳排放核查工作規(guī)則(試行)》等規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

（2）市場(chǎng)運(yùn)行

上海碳交易市場(chǎng)于2013年11月26日啟動(dòng)，市場(chǎng)運(yùn)行情況良好。截止至2014年06月27日，上海碳交易市場(chǎng)已運(yùn)行了143個(gè)交易日，SHEA13、SHEA14與SHEA15 3個(gè)品種總成交量為155.3460萬(wàn)t，累計(jì)成交額為6091.72727萬(wàn)元。

（3）總量控制

嚴(yán)格地說(shuō)，上海碳交易市場(chǎng)碳排放總量目標(biāo)仍是排放強(qiáng)度框架下的總量目標(biāo)，但經(jīng)過(guò)對(duì)參與碳交易的企業(yè)和單位CO2排放量的盤查，實(shí)際上已經(jīng)“自下而上”形成了上海碳交易市場(chǎng)的排放總量控制目標(biāo)，覆蓋了17個(gè)工業(yè)和非工業(yè)領(lǐng)域行業(yè)，與其他試點(diǎn)碳市場(chǎng)相比，覆蓋行業(yè)較多，特別是包括了航空、港口、機(jī)場(chǎng)、鐵路等排放較大但控排難度也較大的行業(yè)。

3上海碳交易試點(diǎn)體系的特點(diǎn)

（1）初步建立了一套統(tǒng)一的碳排放核算報(bào)告和核查體系

上海在國(guó)內(nèi)率先制定出臺(tái)了碳排放核算指南及各試點(diǎn)行業(yè)核算方法，確定了全市碳排放統(tǒng)一的“度量衡”。市主管部門制定、形成并正式發(fā)布了《上海市溫室氣體排放核算與報(bào)告指南(試行)》以及鋼鐵、電力、熱力、化工等9個(gè)行業(yè)的碳排放核算方法，形成了“9+1”的溫室氣體核算和報(bào)告模式，初步建立了一套統(tǒng)一的碳排放報(bào)告和核算方法和報(bào)告體系。核算溫室氣體排放量可基于計(jì)算或測(cè)量的方法。同一排放主體的溫室氣體排放量可以選用上述兩種方法獲得，但如果采用測(cè)量的方法則應(yīng)通過(guò)計(jì)算法驗(yàn)證測(cè)量法的結(jié)果。

（2）制定了科學(xué)合理的配額分配方法3年集中發(fā)放免費(fèi)配額

在分配方法方面，采用了國(guó)際上較為普遍的“歷史排放法”和“基準(zhǔn)線法”，并根據(jù)行業(yè)排放特點(diǎn)，結(jié)合不同的行業(yè)企業(yè)的實(shí)際情況進(jìn)行了完善，使其更符合現(xiàn)階段上海企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況。工業(yè)(除電力行業(yè)外)及商場(chǎng)、賓館、商務(wù)辦公樓等建筑采用歷史法分配配額，電力(到機(jī)組)、航空、港口、機(jī)場(chǎng)等行業(yè)采用行業(yè)基準(zhǔn)線法分配配額?？紤]企業(yè)先期減排的貢獻(xiàn)，防止對(duì)采用歷史法分配配額的企業(yè)產(chǎn)生“鞭打快牛”的現(xiàn)象，對(duì)于采用歷史法分配配額的企業(yè)一次性發(fā)放2013～2015年各年度配額，對(duì)于采用基準(zhǔn)線法分配配額的企業(yè)，根據(jù)其各年度排放基準(zhǔn)，按照2009～2011年正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)年份的平均業(yè)務(wù)量確定并一次性發(fā)放其2013～2015年各年度預(yù)配額。配額可以留存至下一年度使用，但是不能從未來(lái)年度預(yù)借。雖然采取一次性發(fā)放3年配額并參與交易有利于配額管理，增加了配額市場(chǎng)流通，但也可能面臨因流通配額過(guò)多而壓低配額價(jià)格的危險(xiǎn)。試點(diǎn)期間，碳排放初始配額實(shí)行免費(fèi)發(fā)放，并將在合適的時(shí)候推行拍賣等有償配額分配方式，但尚沒(méi)有拍賣配額的具體時(shí)間表。

（3）更廣泛地使用核證自愿減排量用于配額抵消

上海市規(guī)定，參加碳交易的試點(diǎn)企業(yè)還可以使用核證自愿減排量（以下簡(jiǎn)稱CCER）作為補(bǔ)充履行配額清繳抵消義務(wù)。屆時(shí)，1 t CCER相當(dāng)于1 t CO2配額，CCER的清繳比例最高不超過(guò)該年度企業(yè)通過(guò)分配取得的配額量的5%。需要注意的是，參與試點(diǎn)的企業(yè)使用CCER履行清繳義務(wù)時(shí)，不能使用在其自身排放邊界范圍內(nèi)的CCER。與其他試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)相比，雖然可用于清繳的CCER比例低于廣東的10%，與北京持平，但是上海碳交易市場(chǎng)沒(méi)有規(guī)定使用的范圍，而北京、廣州則傾向使用試點(diǎn)地區(qū)行政轄區(qū)范圍內(nèi)產(chǎn)生的CCER。如北京要求CCER中北京市轄區(qū)內(nèi)開(kāi)發(fā)的減排量達(dá)到50%，廣東則要求省內(nèi)開(kāi)發(fā)的減排量達(dá)到70%。

（4）獎(jiǎng)懲明確推動(dòng)企業(yè)參與碳交易

以市政府令的形式出臺(tái)碳排放管理辦法，在全國(guó)是一個(gè)率先之舉。管理辦法中重要之舉是罰則明確。納入配額管理的單位如果虛報(bào)、瞞報(bào)或者拒絕履行報(bào)告義務(wù)的，將被責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以1萬(wàn)元以上、3萬(wàn)元以下的罰款。無(wú)理抗拒、阻礙第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展核查工作的，處以3萬(wàn)元以上、5萬(wàn)元以下的罰款。未按規(guī)定履行配額清繳義務(wù)的，由相關(guān)部門責(zé)令履行配額清繳義務(wù)，并可處以5萬(wàn)元以上、10萬(wàn)元以下罰款。此外，違法行為還將記入單位信用度記錄，并通過(guò)政府網(wǎng)站或媒體向社會(huì)公布。

在政策方面，碳交易試點(diǎn)企業(yè)如開(kāi)展節(jié)能改造、淘汰落后產(chǎn)能、開(kāi)發(fā)利用可再生能源等活動(dòng)，可以繼續(xù)享受上海市規(guī)定的節(jié)能減排專項(xiàng)資金支持政策，同時(shí)可以優(yōu)先申報(bào)國(guó)家節(jié)能減排相關(guān)扶持政策和預(yù)算內(nèi)投資的資金支持項(xiàng)目，還可享受上海市內(nèi)減排相關(guān)扶持政策，申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)可獲得優(yōu)先支持。在金融手段方面，鼓勵(lì)銀行等金融機(jī)構(gòu)優(yōu)先為參與碳交易試點(diǎn)企業(yè)提供與節(jié)能減碳項(xiàng)目相關(guān)的融資支持。

（5）配套支撐體系完善市場(chǎng)監(jiān)管全面

上海市構(gòu)建了碳排放配額登記注冊(cè)系統(tǒng)、碳排放報(bào)告直報(bào)系統(tǒng)以及碳排放交易系統(tǒng)3個(gè)支撐服務(wù)平臺(tái)，以更好地幫助企業(yè)快速掌握碳排放交易的運(yùn)行機(jī)制，做好相關(guān)工作。其中，碳排放配額登記注冊(cè)系統(tǒng)對(duì)碳排放配額實(shí)行統(tǒng)一登記管理，1t碳排放配額相當(dāng)于1 t CO2排放當(dāng)量，每1 t碳排放配額均具有唯一編碼，含年份標(biāo)識(shí)；碳排放報(bào)告直報(bào)系統(tǒng)幫助企業(yè)科學(xué)核算和規(guī)范報(bào)告自身的溫室氣體排放，制定企業(yè)的溫室氣體排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃，為碳排放報(bào)告制度奠定基礎(chǔ)；碳排放交易系統(tǒng)中為企業(yè)提供了掛牌交易和協(xié)議轉(zhuǎn)讓兩種交易方式，方便企業(yè)管理自身的碳排放配額，根據(jù)自身需要進(jìn)行買賣操作完成碳排放配額履約。

在交易制度方面，為保證交易的規(guī)范化和市場(chǎng)化，上海環(huán)境能源交易所制定了《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》及會(huì)員管理辦法、結(jié)算、信息管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法、違規(guī)違約處理辦法等6個(gè)細(xì)則，全面監(jiān)管市場(chǎng)交易。

勇于創(chuàng)新的以色列太陽(yáng)能屋

在2013中國(guó)國(guó)際太陽(yáng)能十項(xiàng)全能競(jìng)賽中，由以色列4所主要高等院校建筑和工程設(shè)計(jì)系的師生組成代表隊(duì)打造的太陽(yáng)能屋榮獲主觀競(jìng)賽獎(jiǎng)項(xiàng)的“建筑設(shè)計(jì)獎(jiǎng)”。為了提高取暖致冷效果，該太陽(yáng)能屋的基本設(shè)計(jì)中增加了三個(gè)創(chuàng)新元素：太陽(yáng)能驅(qū)動(dòng)制冷、夜晚輻射制冷和相變材料。屋內(nèi)安裝有先進(jìn)的控制系統(tǒng)，負(fù)責(zé)監(jiān)控和調(diào)整室內(nèi)的溫度和濕度，根據(jù)室內(nèi)和室外的環(huán)境氣候條件和能源消耗及時(shí)調(diào)整熱量、冷氣和熱水的溫度，控制照明等電氣設(shè)備。其中部分控制系統(tǒng)由直接和傳感器相連的自動(dòng)控制器控制，另一部分控制系統(tǒng)靠手控。

（李忠東譯）

TShanghai Carbon Em ission Trading System’s Characteristics and Its Brief Introduction

Ni qian long

It desc ribes all aspec ts characteristics of the estab lishment of the Shanghai carbon em issions trad ing market working background and its system’s overall cond ition of the p ilot carbon trading systemand other features.

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倪前龍，博士，上海市發(fā)展改革委資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)處處長(zhǎng)。