專利標識的符號學(xué)分析

陳向軍

（湖北師范學(xué)院 政法學(xué)院，湖北 黃石435002）

一、作為符號的專利標識

專利標識是一種符號，其實，在人類社會里并非僅此一種符號，但在專利世界里，它卻是一種非常重要的符號。用符號學(xué)研究學(xué)科領(lǐng)域里的一位學(xué)者的話說：“人的精神，人的社會，整個人類世界，浸泡在一種很少有人感覺到其存在，卻無一刻能擺脫的東西里，這種東西叫符號”。［1］現(xiàn)代人幾乎生活在符號的世界中。我們每天看到的、聽到的、使用到的處處都有符號。甚至20世紀的德國哲學(xué)家卡西爾給人下了一個全新的定義：“從人類文化的角度來看，符號化的思維與符號化的行為是人類生活最富有代表性的特征，可以把人定義為符號動物?！保?］符號學(xué)理論認為，人的思維是由認識表象開始的，事物的表象被記錄到大腦中形成概念。的確如此，我們許多的人，也許從來沒有看到一篇完整的專利文獻，從來沒有真正地判斷過發(fā)明創(chuàng)造的三性，但并不阻止我們對發(fā)明創(chuàng)造有這樣一個直觀的認識：同類發(fā)明創(chuàng)造中最近授權(quán)的發(fā)明專利應(yīng)當是最具先進性的技術(shù)。這種認識主要來自于各方面對知識產(chǎn)權(quán)文化的宣傳與各主體對知識產(chǎn)權(quán)制度的重視。人們會將自己的這一認識經(jīng)驗以一直觀形象的符號來展示，專利標識（標志）就是這樣一種符號，隨著社會發(fā)展得越來越復(fù)雜，標識的應(yīng)用范圍也越來越廣。

專利標識的語言描述形式本質(zhì)上是一種符號。索緒爾指出：“語言是一種表達觀念的系統(tǒng)，因此，可以比之于文字、聾啞人的字母、象征儀式、禮節(jié)儀式、軍用信號等等，它只是這些系統(tǒng)中最重要的。因此，我們可以設(shè)想有一門研究社會生活中符號生命的科學(xué)；它將構(gòu)成社會心理學(xué)的一部分，因而也是普通心理學(xué)的一部分；我們管它叫符號學(xué)。它將告訴我們符號是由什么構(gòu)成的，受什么規(guī)律支配。因為這門科學(xué)還不存在，我們說不出它將會是什么樣子，但是它有存在的權(quán)利，它的地位是預(yù)先確定了的。語言學(xué)不過是這門科學(xué)的一部分，將來符號學(xué)發(fā)現(xiàn)的規(guī)律也可以應(yīng)用于語言學(xué)，所以后者將屬于全部人文事實中一個非常確定的領(lǐng)域。確定符號學(xué)的恰當?shù)匚?，這是心理學(xué)家的事，語言學(xué)家的任務(wù)是要確定究竟是什么使得語言在全部符號事實中成為一個特殊的系統(tǒng)?！保?］這段在符號學(xué)文獻中無數(shù)次被引用的話，此次的作用是讓我們認識到，專利標識是一種符號，是符號中的語言符號類別。專利標識這種符號一旦產(chǎn)生，并由法律強制規(guī)定其使用形式，通過反復(fù)的使用，給予受眾視角或心理上的刺激，使受眾根據(jù)對專利文化認識的經(jīng)驗來聯(lián)想該標示所傳達的內(nèi)容或者是特定含義。由法律強制規(guī)定其使用形式，這是專利標識與其它一般意義上的符號不同之處。

索緒爾把符號看成能指和所指的結(jié)合體，通過符號所處系統(tǒng)的內(nèi)部關(guān)系產(chǎn)生意義。專利標識這種符號的能指：哪一國什么類型的專利、專利編號及專利權(quán)人選加的內(nèi)容。專利標識這種符號的所指：此一產(chǎn)品所采用的技術(shù)是經(jīng)過國家審查后，符合三性，由國家授權(quán)的、為權(quán)利人享有的一定期限的壟斷實施權(quán)。

符號作為人們每時每刻的感性思維到邏輯思維的轉(zhuǎn)換中介符號而存在著、變化運動著。“符號化的思維和符號化的行為是人類生活中最富于代表性的特征?！保?］可以說，專利標識是發(fā)明創(chuàng)造現(xiàn)實意義的寄生之所。專利標識作為一種傳播媒介，一頭聯(lián)系著發(fā)明創(chuàng)造，一頭聯(lián)系著廣大的消費者，莫里斯通過分析符號的傳播作用，將符號劃成三個不同的層面：符形層，符義層和符用層。

符形層，是指符號之間的關(guān)系。專利標識的符形層即：專利標識應(yīng)以什么內(nèi)容來進行，各內(nèi)容之間的關(guān)系。比如，專利（patent）或?qū)＠暾堉校╬atent pending）及專利編號。

專利標識的符義層則是指：專利標識的意義所指，也即專利標識與這種標識所代表的內(nèi)容之間的聯(lián)系。如在專利標識中“專利”一詞指的已授權(quán)正在有效期內(nèi)的專利；專利編號則表明在其編號之后是一個可供大家所知的專利信息。

專利標識的符用層，則是指專利標識這種事情與它的使用者之間的關(guān)系。既包括標示人的使用，也包括根據(jù)該標識進行商品選擇消費與對商品上的專利信息進行查詢的使用，可以說，專利標識的符用層包括了與專利標識符號使用相關(guān)的所有的心理學(xué)、生理學(xué)及社會學(xué)現(xiàn)象。

專利標識這種符號不同于任何其他直觀的表情達意的符號，其晦澀難懂，形象的不直觀實在是因為專利法的專業(yè)性、技術(shù)性太強所決定，正如，我們不論文筆多好，也不能將一份權(quán)利要求書寫得如一篇抒情文般感人，其授權(quán)的可能性不會增加只會減少。當然，我們也不能因為此符號的晦澀難懂而否定掉這類特殊標示符號的符號意義，因為除此外，目前還找不到更好的符號來代替之。這也許需要借助專利文化的進一步弘揚來解決。

二、專利標識符號的特征

專利標識的法定部分（專利類型與專利號）是經(jīng)過國家權(quán)威機關(guān)認定、賦予的，是一種制度化了的常規(guī)性的顯示信號，具有真實性和可信性，在市場中也是購買者信息的來源。

（一）識別性

首先，看到標有專利標識的商品，我們就可以認定在該商品之上包含有專利技術(shù)或?qū)Ｓ性O(shè)計。在通過細看專利標識，識別該專利產(chǎn)品之上所采用的發(fā)明創(chuàng)造的類別。

（二）指引性

中國專利標識法定要求標注的專利號，是我們了解產(chǎn)品之上專利技術(shù)或?qū)Ｓ性O(shè)計的文獻信息。

（三）法律約束性

專利標識的內(nèi)容對于標注而言，并不是完全自由地任意標注的，而是由法律進行了強制性的規(guī)定，必須要標注什么樣的內(nèi)容，對于選加的文字及圖形的標注，還要滿足法律規(guī)定的不誤導(dǎo)公眾。所以，從內(nèi)容的角度而言，專利標識是具有法律約束性的，而從標注的方式來看，也是有關(guān)的，必須標注在產(chǎn)品的包裝及產(chǎn)品本身上。雖然標注方式在我國目前并不無此方面的規(guī)定，但在美國曾有過關(guān)于此方面的大量案例出現(xiàn)。

三、專利標識符號的意義

專利標識作為一種符號，通過其所處的環(huán)境，專利制度的反復(fù)適用，人們對專利權(quán)的認識，而向人們傳遞出這樣一種信號，專利標識下的產(chǎn)品所采用的專利技術(shù)，是經(jīng)過國家專利管理部門的嚴格審核符合了可專利性的要求，才被準予授予專利權(quán)的對象，是具備了相當競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品，不容他人侵犯。在現(xiàn)實生活中，專有技術(shù)或設(shè)計在商品流動中演化為一個符號，人們將對專有技術(shù)或設(shè)計的信賴轉(zhuǎn)移到了對專利標示的信賴。專利標識傳遞出以下幾方面的信息。

（一）專利產(chǎn)品具有一定的競爭優(yōu)勢

對任何一個商業(yè)主體，競爭就是與生俱來，無休無止且全方位的利益沖突過程。專利的競爭優(yōu)勢的培育過程，正是專利權(quán)人對專有技術(shù)和設(shè)計的潛心研究及申請的全過程。而傳遞這種優(yōu)勢信息的則是專利標示，獲權(quán)的專有技術(shù)或設(shè)計賦予專利標示或?qū)＠C書等一種競爭價值。從經(jīng)濟學(xué)的角度來看，這種專利標識所體現(xiàn)的專有技術(shù)或設(shè)計的競爭優(yōu)勢有利于減少購買者的成本，節(jié)約消費者在相反情況下選擇產(chǎn)品的成本負擔。

每個競爭者為了在競爭中獲勝，都不斷地從各個方面增強自己的實力，提升自己的競爭力，從而獲取競爭優(yōu)勢。競爭優(yōu)勢在經(jīng)濟學(xué)研究中主要是從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)及國家三個層次來進行定義的。本文主要著眼于從主體即專利權(quán)人的競爭優(yōu)勢地位來進行論述。所以也僅借用對競爭優(yōu)勢從企業(yè)層面進行定義的內(nèi)容作參考。波特認為：競爭優(yōu)勢是通過競爭戰(zhàn)略規(guī)劃所產(chǎn)生的具有持續(xù)競爭的優(yōu)越態(tài)勢條件；企業(yè)的競爭優(yōu)勢意味著企業(yè)在特定產(chǎn)業(yè)中具有超過平均水平的業(yè)績表現(xiàn)，而這種業(yè)績表現(xiàn)具體到財務(wù)方面，就是企業(yè)獲是超額的投資收益?；舾ズ蜕甑聽栒J為，競爭優(yōu)勢就是“一個組織通過其資源的調(diào)配而獲得的相對于其競爭對手獨特性市場位勢”。［5］郭民生認為：競爭優(yōu)勢是競爭主體在各種市場競爭形式方面表現(xiàn)出來的優(yōu)勢組合?；蛘?，也可以說，競爭優(yōu)勢是在一定的競爭環(huán)境下，競爭主體的創(chuàng)新力經(jīng)過特定的過程所形成的有利于市場競爭的各種態(tài)勢的綜合表現(xiàn)。

現(xiàn)代專利制度的起源是英國1624年壟斷法的一個例外性規(guī)定。［6］從此，專利權(quán)雖然是壟斷的一種形式，但它卻不是反壟斷法意義上的“壟斷”。反壟斷法是為公平競爭而生，通過公平競爭促進社會發(fā)展，專利制度則是為了給予投資于技術(shù)發(fā)明的創(chuàng)造人以一定時期內(nèi)的壟斷，而促進創(chuàng)新從而推動社會的發(fā)展。兩者的宗旨是一致的，但實現(xiàn)的方式卻有別。在專利制度下，我們允許權(quán)利人保有一定時期的競爭優(yōu)勢。至此，專利戰(zhàn)略也成為了一種競爭戰(zhàn)略。

（二）可專利性是競爭優(yōu)勢的來源

競爭優(yōu)勢來源于國家行政管理部門對每一個發(fā)明創(chuàng)造賦予專利的條件，可專利性就是保證專利權(quán)人擁有專利后，在同一時期同一行業(yè)其技術(shù)領(lǐng)先于本行業(yè)的其他競爭對手基礎(chǔ)?；旧厦總€國家在對一項發(fā)明創(chuàng)造進行審核，決定是否授予專利權(quán)的問題時，都是從以下三個方面來進行的。

作為符號的專利標識所具有的此種意義，并非簡單由表述“三性”的創(chuàng)造性，實用性及新穎性而決定，而是在不斷的案例適用過程中，對三性的內(nèi)涵不斷的解釋并認可的過程。此種符號三性上的所指實在是一個復(fù)雜的過程，是由專利制度與專利文化的不斷發(fā)展，通過人們的感知而實現(xiàn)的。

（三）專利標識自身的競爭價值分析

不同種類的專利標識，如中國發(fā)明專利標識的競爭價值要大于實用新型專利標識的競爭價值，實用新型的則要大于外觀設(shè)計的。另外因為專利權(quán)具有地域性，在不同國家取得的專利權(quán)受到該國法律的保護。各個國家對于可專利性的條件雖然都是限于創(chuàng)造性、新穎性及實用性，但在具體的授權(quán)過程中，審查員根據(jù)本國專利法適用及本人的認識，在授權(quán)上的審查嚴格性上是不一樣的，有可能出現(xiàn)這樣的情形，一項專有技術(shù)有可能在中國得不到授權(quán)，到了其他國家就有可能獲得授權(quán)，標識不同國家的專利標識的專利產(chǎn)品之間的競爭性是不一樣的，有些授權(quán)嚴格難以獲得授權(quán)國家的專利比其他較輕松獲得授權(quán)國家的專利的價值應(yīng)當要高一些，如此，標注該國專利標示的產(chǎn)品就比其他國家的專利標示產(chǎn)品在技術(shù)先進方面更具有可信性。

四、專利標識的作用

（一）專利信息的披露義務(wù)

專利權(quán)人通過公開自己的發(fā)明創(chuàng)造來換取國家授予一定時期壟斷權(quán)的保護。這種公開是專利權(quán)人主動的提交，國家進行收集、存放。當此類文獻漸漸增加，包括過期的專利文獻、正在保護期的專利文獻以及正在申請公開階段的專利文獻，汗牛充棟的專利文獻對于需要者而言其查找的費用與時間就相對增加了很多。為了便于管理數(shù)量龐大的專利文獻，國際方面和各個國家都按一定的標準對專利文獻進行分類，其目的是為了階層式管理專利技術(shù)內(nèi)容，以便于專利文獻資料的整理與歸檔；便于企業(yè)判斷技術(shù)之布局，為技術(shù)創(chuàng)新方向提供參考；并且為學(xué)術(shù)研究提供參考；當然也有利于大眾的檢索；其最終的目的是有利于促進社會科學(xué)文化的發(fā)展。國際專利分類 （IPC）巴黎公約成員國在1971年3月24日在法國斯特拉斯堡間締結(jié)的簽訂 《國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》Strasbourg Agreement Concerning the International Patent Classification中建立的，該協(xié)定由世界知識產(chǎn)權(quán)組織 （World Intellectual Property Organization，WIPO）頒布實施，協(xié)定規(guī)定締約國對一切專利文件都應(yīng)標注適當?shù)膰H專利符號。隸屬于Thomson Reuters集團的Derwent機構(gòu)作為全球?qū)＠c科技情報的權(quán)威之一，該機構(gòu)收集世界上超過3700萬件的專利文獻，并由其內(nèi)部專家給予全面一致的分類，該分類方法稱之為Derwent世界專利索引，簡稱為DWPI。世界上的每一個國家都在國際專利分類的指導(dǎo)下有自己本國的專利分類，如美國1837建立的USPC分類、日本除了采用PCI分類外，還在其本國內(nèi)同時采用FI/F-term分類、歐洲專利局采用的以IPC為基礎(chǔ)的ECLA分類。我國發(fā)明和實用新型專利申請的專利分類號是采用IPC國際專利分類表進行標識，我國的外觀設(shè)計采用的洛迦諾分類。這些對專利文獻分類辦法的采用，有助于專業(yè)人士及審查人員查找專利文獻。但對于一個消費者或者對某一類技術(shù)還沒有興趣去進行檢索的人而言，則無甚幫助。

各國對自己國家的專利文獻進行管理并最終根據(jù)國際條約進行關(guān)聯(lián)，各國對自己國家專利文獻的管理，并提供給專利權(quán)人一個專利號，每個人根據(jù)此專利號均可以快速地查找到相應(yīng)的專利文獻。專利標示是一種獲取專利信息的快捷方式。在專利商品上的專利標示，為任何一個消費者提供了查找技術(shù)的渠道；為對專利商品有興趣進而后深究其運用的技術(shù)提供了快速的查找方式；對看到專利商品后靈機不動的創(chuàng)造者提供了找到創(chuàng)新源泉的方式。將專利標示作為專利權(quán)人的義務(wù)予以規(guī)范，其披露專利信息的功能絕對是立法的理由之一，當然，提示競爭者，不要進入其權(quán)利領(lǐng)地也是其立法時考慮的問題。

整個專利制度的設(shè)計就是通過授予發(fā)明人專利權(quán)而換取技術(shù)的公開，促進社會的發(fā)展。所以專利信息的披露在專利外在的表現(xiàn)形式上應(yīng)當是其理自明的方式。任何專利外在的表現(xiàn)形式都應(yīng)當是一個便于其他任何人知曉專利信息的一個渠道。

（二）提示競爭者注意其權(quán)利領(lǐng)域

對于同類產(chǎn)品的競爭者而言，在對產(chǎn)品進行分析時，如果對有專利標示的產(chǎn)品，一定要進行相應(yīng)的專利技術(shù)查詢，以免落入到無意識侵權(quán)中。對于一些使用很多年但未過保護期限的專利技術(shù)，對同類產(chǎn)品的其他競爭者而言，可能不需要技術(shù)說明就可以直接生產(chǎn)，如此，沒有專利標示的提醒，很可能就會侵犯他人專利權(quán)。而且對權(quán)利要求不多的專有技術(shù)，同類競爭者是可以實施其沒有權(quán)利要求的專有技術(shù)部分，因為侵權(quán)必須以權(quán)利要求書為準。

（三）專利標識具有廣告宣傳功能

任何一項專利技術(shù)尤其是發(fā)明專利技術(shù)的誕生，凝聚了廣大科研人員的心血，是其智力勞動的成果和結(jié)晶。而專利制度中設(shè)置的新穎性、創(chuàng)造性的要求，使得專利技術(shù)往往比現(xiàn)有技術(shù)具有顯著的進步。社會公眾對于專利技術(shù)往往懷有高科技、高品質(zhì)的心理和印象，因此，專利標識的使用無疑給專利技術(shù)貼上了高科技、高品質(zhì)的“標簽”，是對專利技術(shù)的廣而告之，不僅對專利技術(shù)起到廣告宣傳作用，引起社會公眾特別是廣大消費者的關(guān)注，而且可以提高專利技術(shù)的聲譽和知名度，給專利權(quán)人帶來巨大的經(jīng)濟利益。專利權(quán)人標注專利標識的成本，與之相比顯然是微不足道的。［7］

綜上所述，從專利技術(shù)信息披露到促進技術(shù)交流與進步，從避免專利侵權(quán)行為發(fā)生到宣傳推廣專利技術(shù)，標注專利標識無疑都是一種最直觀、最便利、最經(jīng)濟的方式之一。

［1］趙毅衡.符號學(xué)：原理與推演［M］.南京：南京大學(xué)出版社，2011.5.

［2］［4］〔德〕卡西爾.人論［M］.甘陽譯.上海：上海譯文出版社，1985.35.

［3］〔德〕索緒爾.普通語言學(xué)教程［M］.高名凱譯.北京：商務(wù)印書館，1980.38.

［5］郭民生.通向未來的制勝之路［M］.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.109.

［6］Martin J.Adelman，Randall R.Rader，John R.Thomas＆Harold C.Wegner：Cases Materials on Patent Law.New York：Cambridge University Press.1996.50.

［7］宋嘉.論專利標識權(quán)的行使——兼評現(xiàn)行專利法及其實施細則之不足與完善［D］.上海華東政法大學(xué)研究生論文.2011.35.