試論粗放式創(chuàng)新、致毀創(chuàng)新、可持續(xù)創(chuàng)新理論與知識(shí)安全學(xué)

摘 要：本文簡(jiǎn)要論述了粗放式創(chuàng)新、致毀創(chuàng)新、軟風(fēng)險(xiǎn)、硬風(fēng)險(xiǎn)、容負(fù)容廢、可持續(xù)創(chuàng)新、新科學(xué)觀等新概念和可持續(xù)創(chuàng)新理論、創(chuàng)新人才評(píng)鑒法、知識(shí)安全學(xué)，力圖在概念、理論、學(xué)科、人才等方面充實(shí)和發(fā)展社會(huì)可持續(xù)發(fā)展理論與戰(zhàn)略研究。

關(guān)鍵詞：粗放式創(chuàng)新 致毀創(chuàng)新 可持續(xù)創(chuàng)新理論 知識(shí)安全學(xué) 硬風(fēng)險(xiǎn) 軟風(fēng)險(xiǎn) 新科學(xué)觀 容負(fù)容廢

中圖分類號(hào)：N0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2014）09（a）-0238-05

創(chuàng)新的重要性怎么強(qiáng)調(diào)都不過(guò)分，但是就像許多事物一樣，創(chuàng)新也有風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面作用，但是目前的創(chuàng)新理論基本上都把創(chuàng)新活動(dòng)視為正面的活動(dòng)，這與實(shí)際情況并不相符。本文針對(duì)這種情況，對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行分類，提出粗放式創(chuàng)新、致毀創(chuàng)新、軟風(fēng)險(xiǎn)、硬風(fēng)險(xiǎn)、容負(fù)容廢、可持續(xù)創(chuàng)新和新科學(xué)觀等新概念，提出可持續(xù)創(chuàng)新理論、創(chuàng)新人才評(píng)鑒法和知識(shí)安全學(xué)。

1 粗放式創(chuàng)新、致毀創(chuàng)新、軟風(fēng)險(xiǎn)、硬風(fēng)險(xiǎn)、容負(fù)容廢與可持續(xù)創(chuàng)新

創(chuàng)新可分為兩類：促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的創(chuàng)新和阻礙社會(huì)進(jìn)步的創(chuàng)新，為反映創(chuàng)新的不同類型，筆者提出“粗放式創(chuàng)新（或稱“粗放型創(chuàng)新”“粗放創(chuàng)新”）、致毀創(chuàng)新、軟風(fēng)險(xiǎn)、硬風(fēng)險(xiǎn)、容負(fù)容廢”和“可持續(xù)創(chuàng)新（SustainableInnovation）”六個(gè)新概念。粗放式創(chuàng)新是指只考慮或只主要考慮經(jīng)濟(jì)收益的創(chuàng)新，不考慮或不優(yōu)先考慮創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新負(fù)面效應(yīng)，不考慮外部性，不考慮社會(huì)的公序良俗，能賺錢就是硬道理（不管什么爛片，票房就是一切；不管有什么風(fēng)險(xiǎn)，能暫時(shí)增加產(chǎn)量，轉(zhuǎn)基因就要推廣），能賺錢就算是符合商業(yè)規(guī)律（西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和創(chuàng)新理論就支持粗放式創(chuàng)新）。粗放式創(chuàng)新還是財(cái)富集中和貧富懸殊的一個(gè)主要原因，因?yàn)樵诤芏嗲闆r下沒(méi)有抵扣創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，此外還有“慢傷害”（煙草等顯性的慢傷害，各種添加劑、轉(zhuǎn)基因、過(guò)期食物、輻射超標(biāo)或盡管達(dá)標(biāo)卻沒(méi)有考慮累加效應(yīng)的各種電器等凡是短期內(nèi)不易察覺(jué)或商家可推卸責(zé)任的產(chǎn)品造成的隱性慢傷害）、“隱掠奪”（股市、政策等利用信息不對(duì)稱、無(wú)償或低價(jià)占有公共資源、免費(fèi)或廉價(jià)使用公共的“容負(fù)容廢”資源等）以及剝削等都是造成貧富懸殊的原因。如果將這些因素計(jì)算進(jìn)去就不可能有那么多利潤(rùn)，不可能貧富懸殊，所以根本不是因?yàn)樨暙I(xiàn)大而致巨富（沒(méi)有人能做出如此巨大貢獻(xiàn)），只是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的“貢獻(xiàn)-分配”系統(tǒng)有巨大缺陷。所造成的激勵(lì)極不均衡（巧取豪奪者和滿足眼前需求者勝出，滿足人們長(zhǎng)遠(yuǎn)需求者卻邊緣化、貧困化）是妨礙可持續(xù)發(fā)展的根本原因。

創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)既包括創(chuàng)新軟風(fēng)險(xiǎn)或軟風(fēng)險(xiǎn)（因技術(shù)難題沒(méi)攻克、市場(chǎng)定位不準(zhǔn)、財(cái)務(wù)與生產(chǎn)及管理失誤等造成的損失）也包括創(chuàng)新硬風(fēng)險(xiǎn)或硬風(fēng)險(xiǎn)，即科技創(chuàng)新造成的致命、致毀災(zāi)難，比如核技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、基因技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的災(zāi)難不僅造成經(jīng)濟(jì)損失和資源環(huán)境的破壞，更會(huì)造成大規(guī)模人員傷亡和生態(tài)災(zāi)難?！盎铱茖W(xué)”“灰創(chuàng)新”[1]也是粗放式創(chuàng)新中的類型。在粗放式創(chuàng)新中危害最大的一類創(chuàng)新可稱之為“致毀創(chuàng)新”。致毀創(chuàng)新是指產(chǎn)生和應(yīng)用“致毀知識(shí)”，造成或可以造成毀滅性災(zāi)難的創(chuàng)新，核裂變、自持鏈?zhǔn)椒磻?yīng)的發(fā)現(xiàn)與曼哈頓工程的實(shí)施就是典型的致毀創(chuàng)新。粗放式創(chuàng)新和致毀創(chuàng)新導(dǎo)致致毀知識(shí)不可逆、不可抵消、不可阻止地增長(zhǎng)、擴(kuò)散與應(yīng)用，以致毀滅性災(zāi)難頻發(fā)乃至毀滅人類[2]，可以說(shuō)知識(shí)就是力量，致毀知識(shí)就是毀滅。

“容負(fù)容廢”也可稱為“容負(fù)廢”，指的是對(duì)負(fù)面因素、負(fù)面效應(yīng)和廢氣廢水固體廢物等各種廢物的容忍、容放（如容忍容放核武器屬于容負(fù)，容忍容放核廢料屬于容廢），在容忍、容放的限度內(nèi)，負(fù)面效應(yīng)和各種廢物不至于從根本上影響社會(huì)運(yùn)行和人類生存，超出限度就會(huì)天下大亂。“負(fù)廢”不等于熵，與里夫金的《熵：一種新的世界觀》不同，筆者關(guān)于致毀知識(shí)增長(zhǎng)的研究超越了玄虛的哲理議論?！叭葚?fù)容廢”和“負(fù)廢”問(wèn)題是一個(gè)極重要的新興研究領(lǐng)域，包括“負(fù)廢”和“容負(fù)容廢”的測(cè)度、評(píng)估、管理、能力、科技、政策、規(guī)劃、教育、貿(mào)易、國(guó)際關(guān)系等的研究（碳排放只是其冰山一角），例如：所有領(lǐng)域的中長(zhǎng)期規(guī)劃和未來(lái)發(fā)展及預(yù)測(cè)研究都應(yīng)該把相關(guān)的“負(fù)廢”和“容負(fù)容廢”作為主要問(wèn)題加以考慮，這比社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、科技風(fēng)險(xiǎn)更重要（風(fēng)險(xiǎn)只是可能性，“負(fù)廢”則具有現(xiàn)實(shí)性）。目前人類面臨的最大威脅和挑戰(zhàn)是世界的“容負(fù)容廢”能力和容量已接近極限（核心問(wèn)題是“致毀知識(shí)”積累、增長(zhǎng)與擴(kuò)散），這才是可持續(xù)發(fā)展要解決的首要問(wèn)題，而近年來(lái)國(guó)際上卻一直把能源資源消耗過(guò)快與存量不足、氣候變暖、新能源技術(shù)等問(wèn)題作為首要任務(wù)。也就是說(shuō)，當(dāng)前世界的最大威脅與挑戰(zhàn)并非能源資源快耗盡，而是致毀性“負(fù)廢”增長(zhǎng)太快要裝滿！即世界最大威脅與挑戰(zhàn)不是“正能量”不足，而是“負(fù)能量”太多，而且正負(fù)能量不能抵消！筆者認(rèn)為這是國(guó)際上可持續(xù)發(fā)展研究領(lǐng)域、主流學(xué)術(shù)界和智庫(kù)界犯的方向性的錯(cuò)誤！他們忽略了一個(gè)簡(jiǎn)單道理：少吃餓不死人，吃壞東西卻能要人命。因?yàn)樵S多人類活動(dòng)（比如尖端科技）的正負(fù)效應(yīng)不能抵消，因此人類能否持續(xù)生存與發(fā)展不取決于人類活動(dòng)的正面效應(yīng)有多大，而是取決于人類能否承受、化解和遏制其負(fù)面效應(yīng)，能否將“負(fù)廢”控制在地球“容負(fù)容廢”的限度之內(nèi)（筆者有另文詳論）！沒(méi)有區(qū)分產(chǎn)生“負(fù)廢”和“容負(fù)容廢”問(wèn)題的粗放式創(chuàng)新與“負(fù)廢”最小化的可持續(xù)創(chuàng)新（集約式創(chuàng)新），一直以粗放式創(chuàng)新為研究對(duì)象和促進(jìn)發(fā)展對(duì)象，是現(xiàn)在主流創(chuàng)新理論的致命缺陷。

粗放式創(chuàng)新是不負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新，是不可持續(xù)的創(chuàng)新?？沙掷m(xù)創(chuàng)新（或稱集約式創(chuàng)新、集約型創(chuàng)新、集約創(chuàng)新），是指“負(fù)廢”最小化的創(chuàng)新，至少創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的“負(fù)廢”不妨礙創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。可持續(xù)創(chuàng)新克服了粗放式創(chuàng)新的根本缺陷，即確保在創(chuàng)新活動(dòng)中致毀知識(shí)零增長(zhǎng)、零應(yīng)用，同時(shí)還要考慮綠色環(huán)保、人性普惠，促進(jìn)集約式發(fā)展和公平合理的可持續(xù)發(fā)展。粗放式創(chuàng)新與可持續(xù)創(chuàng)新以是否產(chǎn)生和應(yīng)用致毀知識(shí)為基本區(qū)分。以上六個(gè)概念是新概念（可能已有同樣的詞匯）是指它們有新內(nèi)涵、新關(guān)聯(lián)。粗放式創(chuàng)新盛行的原因很多，主要原因是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)固有的缺陷（眼前利益優(yōu)先、經(jīng)濟(jì)利益優(yōu)先、外部性的存在、滿足人們眼前需求者勝出）和創(chuàng)新觀、科學(xué)觀與科研系統(tǒng)固有的缺陷（創(chuàng)新無(wú)禁區(qū)、科學(xué)無(wú)禁區(qū)等），目前的創(chuàng)新理論也主要是針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新。endprint

成也科技敗也科技，成也創(chuàng)新敗也創(chuàng)新，粗放式創(chuàng)新和致毀知識(shí)增長(zhǎng)導(dǎo)致美國(guó)及美國(guó)模式的崩潰。美國(guó)不僅擁有實(shí)力最強(qiáng)、效率最高的科研與創(chuàng)新系統(tǒng)，還有獨(dú)特的技術(shù)文化、創(chuàng)新文化和暴力文化。美國(guó)有千好萬(wàn)好，但是有一個(gè)“壞”，而這個(gè)“壞”恰恰是致命的、顛覆性的、不可抵消的，則美國(guó)及美國(guó)模式就會(huì)崩潰，因此需要警告美國(guó)、批評(píng)美國(guó)、幫助美國(guó)。

2 可持續(xù)創(chuàng)新理論

自熊彼特以來(lái)，創(chuàng)新理論得到極大發(fā)展，已經(jīng)成為影響最大的理論集群，但迄今為止的各種創(chuàng)新理論幾乎都把創(chuàng)新視為正面活動(dòng)，破壞性創(chuàng)新（Disruptive innovation）是另辟蹊徑的創(chuàng)新，也是正面的意義。1990年代，國(guó)際上提出研究持續(xù)創(chuàng)新（Continuous Innovation），含義雖然不盡相同，但是都強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，是經(jīng)營(yíng)、改進(jìn)、學(xué)習(xí)和根本性創(chuàng)新的不斷相互作用或者是開(kāi)發(fā)與開(kāi)創(chuàng)的結(jié)合。[3]顯然，這些都與筆者提出的“可持續(xù)創(chuàng)新理論”（或稱“集約式創(chuàng)新理論”）不同。

可持續(xù)創(chuàng)新理論的五項(xiàng)基本假設(shè)：（1）理性人/平臺(tái)假設(shè)和人才/平臺(tái)決定論，前者是指人具有利益最大化傾向，而對(duì)利益及其最大化的認(rèn)識(shí)、決策和實(shí)踐與其所處在的平臺(tái)密切相關(guān)。后者是指人才的重要性與支持人才的平臺(tái)密切相關(guān)，僅有人才而沒(méi)有適配的支持平臺(tái)，人才是無(wú)法發(fā)揮作用的，筆者提出的云科學(xué)平臺(tái)就是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代支持專家學(xué)者充分發(fā)揮作用的研究與創(chuàng)新平臺(tái)[4，5]；（2）“需要—機(jī)會(huì)”驅(qū)動(dòng)，就是有需要（利益，競(jìng)爭(zhēng)，挑戰(zhàn)應(yīng)戰(zhàn)）且該需要能夠成為主體（個(gè)人或組織）實(shí)現(xiàn)自己目的的機(jī)會(huì)時(shí)，需要才能夠成為創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力，這種條件下創(chuàng)新容易實(shí)現(xiàn)、大規(guī)模創(chuàng)新容易發(fā)生。當(dāng)然，沒(méi)有這樣的驅(qū)動(dòng)力也可能有創(chuàng)新出現(xiàn)；（3）創(chuàng)新激勵(lì)均衡假設(shè)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵是激勵(lì)均衡，即滿足人們眼前需要的創(chuàng)新激勵(lì)與滿足人們長(zhǎng)遠(yuǎn)及可持續(xù)發(fā)展需要的創(chuàng)新激勵(lì)應(yīng)該是相當(dāng)?shù)?，目前市?chǎng)經(jīng)濟(jì)則是創(chuàng)新激勵(lì)極不均衡；（4）理性有限，所以有不確定性，但是創(chuàng)新有底線，就是最大限度地確保致毀知識(shí)零增長(zhǎng)；（5）由市場(chǎng)、政府、學(xué)界共同決定創(chuàng)新貢獻(xiàn)與分配系統(tǒng)，真正做到按貢獻(xiàn)（包括對(duì)人類的短期需要和長(zhǎng)期需要及可持續(xù)發(fā)展需要做出的貢獻(xiàn)）定分配。可持續(xù)創(chuàng)新理論的分析框架與基本結(jié)論等則有另文詳述?？沙掷m(xù)創(chuàng)新理論與現(xiàn)在流行的創(chuàng)新理論集群主要有五點(diǎn)不同：（1）強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新人才及其支持平臺(tái)的至關(guān)重要性，以創(chuàng)新人才及其適配平臺(tái)為本，而非單純地只強(qiáng)調(diào)人才的重要性；（2）分析框架包括對(duì)創(chuàng)新的正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)的全面分析，并且注意致毀創(chuàng)新的正負(fù)效應(yīng)不可抵消，而不是只對(duì)或只主要對(duì)創(chuàng)新的正面效應(yīng)進(jìn)行分析；（3）強(qiáng)調(diào)用可持續(xù)創(chuàng)新取代粗放式創(chuàng)新，規(guī)避創(chuàng)新硬風(fēng)險(xiǎn)和力求致毀知識(shí)零增長(zhǎng)，出現(xiàn)致毀知識(shí)則一票否決，克服粗放式創(chuàng)新的弊端；（4）利用市場(chǎng)、政府、學(xué)界和大IT系統(tǒng)解決創(chuàng)新外部性問(wèn)題，力求激勵(lì)均衡，實(shí)現(xiàn)按貢獻(xiàn)定分配、而非按能力定分配（按能力定崗位是正確的）；（5）經(jīng)濟(jì)效益，社會(huì)效益、生態(tài)效益并重，力求通過(guò)創(chuàng)新合理兼顧人類的短期利益與長(zhǎng)期利益。

3 創(chuàng)新人才的甄別與共識(shí)：人才/平臺(tái)決定論的首要條件

平臺(tái)的作用是支持與約束人才充分發(fā)揮作用，平臺(tái)有多種功能，本文只探討一下身份認(rèn)定功能，即人才的甄別和共識(shí)功能?？沙掷m(xù)創(chuàng)新理論的首要特點(diǎn)就是強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新人才/平臺(tái)決定論，而創(chuàng)新人才的甄別和共識(shí)是創(chuàng)新人才/平臺(tái)決定論的首要條件，大家得知道誰(shuí)是真正的創(chuàng)新人才、怎樣的成果是真正的創(chuàng)新成果，以便實(shí)現(xiàn)公眾理解創(chuàng)新、公眾監(jiān)督創(chuàng)新。在鑒別成果和人才方面，筆者提出兩套方法：一是公眾作為外行對(duì)各行各業(yè)的成果和人才的理解與鑒別；二是公眾作為外行對(duì)科研成果、創(chuàng)新成果和創(chuàng)新人才及杰出學(xué)者的快速理解與鑒別，解決高效合理的評(píng)價(jià)問(wèn)題。

3.1 外行如何快速評(píng)鑒各行各業(yè)的成果與人才

俗話說(shuō)，外行看熱鬧，內(nèi)行看門道。以往人們相信很難鑒別自己不熟悉行業(yè)的成果和人才，只能人云亦云。沒(méi)有評(píng)價(jià)就沒(méi)有有價(jià)值的東西，沒(méi)有評(píng)價(jià)就沒(méi)有決策、沒(méi)有實(shí)施，評(píng)價(jià)是權(quán)力的核心，因?yàn)闄?quán)力的質(zhì)量取決于評(píng)價(jià)的水平。即使是獨(dú)裁者也要先有一個(gè)判斷評(píng)價(jià)，然后才發(fā)號(hào)施令。把評(píng)價(jià)的權(quán)力交給公眾是社會(huì)進(jìn)步的關(guān)鍵一步，開(kāi)放式評(píng)價(jià)就試圖如此。開(kāi)放式評(píng)價(jià)的提出和普及可稱之為“開(kāi)評(píng)運(yùn)動(dòng)”（可以與“開(kāi)源運(yùn)動(dòng)”“數(shù)據(jù)開(kāi)放運(yùn)動(dòng)”等相互補(bǔ)充，并稱“三開(kāi)運(yùn)動(dòng)”）。

筆者提出規(guī)范比較&專業(yè)高難&專業(yè)專注&行為特征法（C&H&C&B法）以嘗試破解這一難題。該法包括四個(gè)要素：（1）同類比較，不怕不識(shí)貨就怕貨比貨，這一俗話揭示了不俗的道理，就是同類比較降低了鑒別、判斷的難度[6]，進(jìn)行規(guī)范比較更是如此。規(guī)范比較既包括成名者（公認(rèn)的成果或人才）之間、未名者之間的比較，也包括利用成名者為標(biāo)桿來(lái)比較未名者，給未名者一個(gè)公允的評(píng)價(jià)。云科學(xué)、大數(shù)據(jù)、虛擬技術(shù)等也有助于規(guī)范比較，此外還可以利用各種比較方法和相關(guān)方法進(jìn)行甄別；（2）觀察專業(yè)性高難動(dòng)作和專業(yè)珍稀天賦的展示，不怕不識(shí)貨，就怕秀高難、秀天賦。比如大家不懂美聲唱法，但是通過(guò)聽(tīng)專業(yè)歌手唱高音C就可以做出判斷，辨別歌手的聲音是擠出來(lái)的，還是自然雄渾飽滿，富有穿透力（這是公眾也能夠聽(tīng)出來(lái)的）。評(píng)鑒職業(yè)學(xué)者則是看其代表作的突破點(diǎn)四要素?！皩I(yè)”和“高難”兩者缺一不可。前者很容易判斷，專業(yè)人士的高難動(dòng)作如果做得漂亮則可以推及其整體水平也高，因?yàn)閷I(yè)訓(xùn)練具有系統(tǒng)性、整體性。對(duì)業(yè)余人士就不能如此判斷了，他們不一定具有“高難動(dòng)作好、整體就好”的特點(diǎn)，因?yàn)闃I(yè)余人士可能只練這一手。另外對(duì)專業(yè)的珍稀天賦進(jìn)行觀察可以對(duì)其發(fā)展?jié)摿ψ龀鲚^準(zhǔn)確的判斷。如對(duì)少年運(yùn)動(dòng)員的天賦展示進(jìn)行判斷，可預(yù)知其未來(lái)發(fā)展的基本狀況；（3）專業(yè)人士在本領(lǐng)域中某一主題的專注時(shí)間能夠在一定程度上反映其造詣的深度，“專業(yè)”和“專注”兩者缺一不可，兩者都容易判斷，就是看專業(yè)人士在自己領(lǐng)域能否術(shù)業(yè)有專攻，能否十年磨一劍，能否長(zhǎng)期專注于一點(diǎn)進(jìn)行鉆研。專注本身就有利于知識(shí)積累和精進(jìn)，正如魯迅所說(shuō)：“無(wú)論什么事，如果連續(xù)搜集材料，積之十年，總可以成為一個(gè)學(xué)者。”而且專注不僅表明意志堅(jiān)毅，更說(shuō)明其堅(jiān)持富有成效，是不斷有進(jìn)展和能深化的，說(shuō)明其術(shù)業(yè)有專攻，有鉆研能力和創(chuàng)造力，甚至有屬于自己的知識(shí)增長(zhǎng)點(diǎn)。通過(guò)了解其最近十年的工作重點(diǎn)和成果發(fā)布，就可以做出判斷；（4）對(duì)人才的行為特征進(jìn)行觀察，有助于做出準(zhǔn)確判斷。各行各業(yè)的杰出人才往往都有自己的行為特征，有共性也有與行業(yè)特點(diǎn)相關(guān)的特性?？偨Y(jié)之就可以讓外行進(jìn)行觀察、判斷。如在學(xué)術(shù)界，凡是自認(rèn)為做出重要突破或提出新思想的學(xué)者，通常都是一有機(jī)會(huì)就宣傳自己的突破或思想，希望分享，爭(zhēng)取得到更多人的理解和承認(rèn)，可謂“是金子就樂(lè)于發(fā)光，有突破/有思想就愿意宣講”[7]。相反，那些名不符實(shí)者則往往以講國(guó)際上最新動(dòng)態(tài)或與大人物的交往來(lái)掩蓋自己創(chuàng)意的貧乏。C&H&C&B法能夠在一定程度上讓外行直接做出判斷，綜合內(nèi)行的各種評(píng)價(jià)還可以使判斷更加深入、準(zhǔn)確。endprint

3.2 外行如何快速評(píng)鑒創(chuàng)新成果與創(chuàng)新人才

根據(jù)C&H&C&B法并結(jié)合學(xué)術(shù)研究和學(xué)者行為的特點(diǎn)，筆者提出“成果&行為”創(chuàng)新人才評(píng)鑒法（簡(jiǎn)稱A&B創(chuàng)新人才評(píng)鑒法），以成果論英雄，以行為識(shí)英雄，以實(shí)現(xiàn)公眾理解創(chuàng)新/科學(xué)，公眾監(jiān)督創(chuàng)新/科學(xué)。[8]對(duì)于創(chuàng)新成果（包括學(xué)術(shù)成果、研發(fā)成果、專利等發(fā)明創(chuàng)造、咨詢、設(shè)計(jì)、劇本創(chuàng)作、文案創(chuàng)作等創(chuàng)造性解決方案）筆者提出創(chuàng)新成果四要素評(píng)鑒標(biāo)準(zhǔn)：（1）研究結(jié)論與眾不同又明顯有用、有趣、重要，特點(diǎn)突出、優(yōu)點(diǎn)突出。從與多少人不同（是否為熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題）、與誰(shuí)不同（是否與名人、大師不同、與主流共識(shí)不同）可以看出其創(chuàng)新力度。請(qǐng)注意，是“研究結(jié)論”與眾不同，而非籠統(tǒng)地指“研究成果”與眾不同，這是因?yàn)椤敖Y(jié)論”才是研究產(chǎn)出的核心。這樣也排除了沒(méi)有新結(jié)論、沒(méi)有新觀點(diǎn)的低水平重復(fù)工作；（2）對(duì)成果的兩點(diǎn)一線（問(wèn)題—研究思路—結(jié)論）可以條理清楚地加以說(shuō)明，往往具有意料之外而又情理之中的特點(diǎn)。對(duì)于復(fù)雜的創(chuàng)新點(diǎn)和突破點(diǎn)可以分解成四個(gè)環(huán)節(jié)（突破什么、怎么突破的、突破的創(chuàng)見(jiàn)、開(kāi)啟的新域）加以說(shuō)明，并對(duì)與眾不同的原因（是因?yàn)樘岢鲂聠?wèn)題、新概念、新思路、新方法實(shí)現(xiàn)的，或者是移植其他領(lǐng)域的概念、方法實(shí)現(xiàn)的，還是因?yàn)槭褂眯虏牧?、新資料、新數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)的，還是兼而有之實(shí)現(xiàn)的等）加以說(shuō)明，并解釋突破難點(diǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和獨(dú)到之處。這些說(shuō)明和解釋便于專家學(xué)者進(jìn)行檢驗(yàn)、質(zhì)疑和反駁；（3）成果容易引起聯(lián)想，具有繼續(xù)擴(kuò)展和深化的空間；（4）對(duì)于復(fù)雜的問(wèn)題（母問(wèn)題）則可以分解成若干個(gè)子問(wèn)題，子問(wèn)題易于說(shuō)明、解決，子問(wèn)題的解決方案可以合成為母問(wèn)題的解決方案。

實(shí)際上，能符合（1）（2）兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的成果就已經(jīng)非常難得了。這里列出圖靈獎(jiǎng)得主、大數(shù)據(jù)科學(xué)預(yù)言家吉姆·格雷在1999年提出的一個(gè)好的研究成果應(yīng)該具備的四個(gè)條件：（1）明顯的益處；（2）描述簡(jiǎn)單；（3）尚不具有明確的解法；（4）解決方案具備可測(cè)試性，大問(wèn)題可以拆分成多個(gè)子問(wèn)題，能觀察到每個(gè)子問(wèn)題的進(jìn)程。[9]對(duì)比可知筆者的四要素評(píng)鑒標(biāo)準(zhǔn)與格雷標(biāo)準(zhǔn)的異同。

這里介紹一下創(chuàng)新人才評(píng)鑒標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)鑒方法的原理。首先解釋以成果論英雄、以代表作論英雄，這是最關(guān)鍵的，包括六個(gè)要素：（1）學(xué)術(shù)界公認(rèn)是成果的質(zhì)量（而非數(shù)量）決定學(xué)者的水平和成功，所以評(píng)鑒學(xué)者的1～3項(xiàng)代表作足矣，其他創(chuàng)新領(lǐng)域也是如此。這就使評(píng)鑒工作簡(jiǎn)單易行，也不必為學(xué)者長(zhǎng)長(zhǎng)的論著清單所迷惑；（2）學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的查新是比較嚴(yán)苛的標(biāo)準(zhǔn)：一是因?yàn)閷W(xué)術(shù)問(wèn)題（Research question）和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)/創(chuàng)見(jiàn)/結(jié)論具有一般化、理論化、抽象化的特點(diǎn)，就事論事不是學(xué)術(shù)研究，就事論事只能提出觀點(diǎn)而不能提出學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。所以即使研究的對(duì)象是新的、使用的資料數(shù)據(jù)是新的、甚至使用的方法是新的，但是想要得出一般化的新結(jié)論、提出一般化的新學(xué)術(shù)觀點(diǎn)或新創(chuàng)見(jiàn)都絕非易事，因?yàn)閯e人即使沒(méi)有研究過(guò)同樣的對(duì)象或沒(méi)有使用過(guò)同樣的資料數(shù)據(jù)與方法，也可以搶先提出和解決同樣或類似的學(xué)術(shù)問(wèn)題，得出同樣或類似的一般化結(jié)論、觀點(diǎn)、創(chuàng)見(jiàn)；二是因?yàn)椤皩W(xué)術(shù)研究是全世界研究者在同一規(guī)范和流程的約束下的知識(shí)生產(chǎn)和優(yōu)先權(quán)競(jìng)爭(zhēng)”“規(guī)范的研究就是約束條件下的競(jìng)爭(zhēng)性創(chuàng)意或競(jìng)爭(zhēng)性創(chuàng)新”，容易做的已經(jīng)被別人搶先做了，還能做出新意就很不容易，問(wèn)題越重要越是如此。[7]有效創(chuàng)新是規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)性創(chuàng)新，成果的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)就是有效創(chuàng)新，它決定成果質(zhì)量，也能準(zhǔn)確反映出學(xué)者的能力與水平，正如哈佛大學(xué)第二十四任校長(zhǎng)普希所說(shuō)：“一個(gè)人是否具有創(chuàng)造力，是一流人才和三流人才的分水嶺?！彼灾灰u(píng)鑒代表作及其突破點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)就能夠評(píng)估出學(xué)者的創(chuàng)造力水平和學(xué)術(shù)水平；（3）通過(guò)“兩點(diǎn)一線（問(wèn)題—研究思路—結(jié)論）”可以把握和理解成果的核心內(nèi)容?！皟牲c(diǎn)一線”既是研究的骨干流程也是研究成果的基本結(jié)構(gòu)（這里的問(wèn)題和結(jié)論都是學(xué)術(shù)問(wèn)題和學(xué)術(shù)結(jié)論），只要條理清楚地闡述問(wèn)題和結(jié)論，兩者就比較容易被理解，而研究思路又具有“難得易懂”的特點(diǎn)（如阿基米德在洗澡時(shí)想出的巧妙思路一經(jīng)說(shuō)出盡人皆懂，他因此發(fā)現(xiàn)了阿基米德定律），“難得易懂”的原因與巧妙思路的來(lái)源有關(guān)，比如來(lái)源于信息選擇與組合時(shí)，困難的是想到或碰巧想到（A）選擇與組合的對(duì)象、（B）如何選擇與組合，而選擇與組合的對(duì)象本身、選擇和組合的方法本身都不難理解；（4）通過(guò)展示成果的創(chuàng)新點(diǎn)及其四要素和突破點(diǎn)及其四要素，可以把握和判斷成果的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，可以評(píng)鑒該學(xué)者的創(chuàng)造力。突破點(diǎn)四要素是：突破什么（學(xué)術(shù)定論/主流共識(shí)/學(xué)術(shù)僵局/思維定勢(shì)/學(xué)術(shù)范式）、怎么突破的（突破思路）、突破的創(chuàng)見(jiàn)（主要結(jié)論）和突破的前景（開(kāi)拓新域）[11]；（5）一流學(xué)者、杰出人才應(yīng)以突破點(diǎn)四要素為判據(jù)來(lái)評(píng)鑒其創(chuàng)造力和學(xué)術(shù)水平；（6）利用開(kāi)放式評(píng)價(jià)來(lái)進(jìn)行評(píng)鑒，開(kāi)放不僅僅是公開(kāi)，而是規(guī)范地在互聯(lián)網(wǎng)等便于學(xué)界和公眾查看的媒體上公開(kāi)展示（按一定規(guī)范填寫成果表格、做學(xué)術(shù)報(bào)告）并接受評(píng)鑒及互動(dòng)，達(dá)到通過(guò)開(kāi)放實(shí)現(xiàn)公平公正，通過(guò)開(kāi)放實(shí)現(xiàn)高效合理的目的[10]。

其次，“以行為識(shí)英雄”是因?yàn)椤皟?yōu)先權(quán)鏈?zhǔn)椒磻?yīng)”是驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新人才不懈努力的動(dòng)因[11]，因科研的艱難性和競(jìng)爭(zhēng)性，幾乎所有自認(rèn)為做出重要?jiǎng)?chuàng)新成果的學(xué)者，都會(huì)對(duì)自己殫精竭慮做出的新突破及其難點(diǎn)津津樂(lè)道，愿意用突破點(diǎn)四要素和創(chuàng)新點(diǎn)四要素來(lái)充分表述自己的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，尤其是杰出學(xué)者，更是會(huì)用突破點(diǎn)四要素來(lái)展示自己的突破性成就，擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響。杰出人才更愿意公開(kāi)公平地競(jìng)爭(zhēng)和展示?？萍际聵I(yè)和創(chuàng)新事業(yè)是杰出人才的事業(yè)，在經(jīng)費(fèi)問(wèn)題上，不是利用率高不高而是事情做得成做不成，一流人才用一百萬(wàn)能夠做成的事，二、三流人才用兩千萬(wàn)也做不成。所以讓杰出人才及時(shí)勝出并充分發(fā)揮作用至關(guān)重要。此外，開(kāi)放式評(píng)價(jià)、A&B創(chuàng)新人才評(píng)鑒法的實(shí)施不依賴權(quán)威機(jī)構(gòu)，只要流程規(guī)范、公開(kāi)地進(jìn)行操作就具有公信力，這是“程序公信”的優(yōu)越之處，它接受社會(huì)各界監(jiān)督，進(jìn)入門檻又低，是“機(jī)構(gòu)公信”所無(wú)法比擬的，這也為非官方的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的有效性與合理性提供了依據(jù)。

總之，“以成果論英雄、以行為識(shí)英雄”之所以簡(jiǎn)易有效，立竿見(jiàn)影，是因?yàn)楣P者抓住了五個(gè)要點(diǎn)：一是只評(píng)價(jià)代表作，因?yàn)槭琴|(zhì)量（而非數(shù)量）決定學(xué)者的水平和成功，而代表作最能反映學(xué)者的研究質(zhì)量。如果要對(duì)學(xué)者排序，則首先評(píng)價(jià)代表作，用代表作定等級(jí)，同等級(jí)的學(xué)者再比較成果數(shù)量；二是創(chuàng)造性貢獻(xiàn)和創(chuàng)造力決定成果和學(xué)者的水平高低，突破點(diǎn)與創(chuàng)新點(diǎn)最能反映創(chuàng)造性貢獻(xiàn)和創(chuàng)造力，用四個(gè)要素具體說(shuō)明突破點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)，一目了然；三是利用學(xué)術(shù)觀點(diǎn)查新和兩點(diǎn)一線（問(wèn)題—研究思路—結(jié)論）的特點(diǎn)可以快速把握研究成果的創(chuàng)新貢獻(xiàn)與核心內(nèi)容，特別是利用研究思路的“難得易懂”特點(diǎn)，讓更多的人快速理解創(chuàng)新成果的精妙之處，也讓東郭先生知難而退；四是利用一流人才和杰出學(xué)者的“是金子就樂(lè)于發(fā)光”的行為特征，實(shí)施SOS（不展示就靠邊站）法則；五是指出程序公信的存在，讓專家學(xué)者也可以成立和運(yùn)營(yíng)有公信力的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。endprint

4 新科學(xué)觀與知識(shí)安全學(xué)

4.1 需求驅(qū)動(dòng)與約束的可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)觀

粗放式創(chuàng)新的盛行有多方面的原因，眼前利益優(yōu)先、外部性和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)都是明顯的原因，現(xiàn)行的科學(xué)觀也起到了推波助瀾的作用。科學(xué)觀的討論已經(jīng)很多，筆者認(rèn)為它們以“實(shí)然”為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)分析和確立科學(xué)觀是一個(gè)嚴(yán)重缺陷，雖然可以較準(zhǔn)確地解決“科學(xué)是什么”問(wèn)題，但是對(duì)科學(xué)家和科學(xué)發(fā)展卻沒(méi)有什么影響，科學(xué)觀與科學(xué)是“兩張皮”，為此，筆者提出建立“需求驅(qū)動(dòng)與約束的可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)觀”（簡(jiǎn)稱“需求驅(qū)動(dòng)與約束的科學(xué)觀”或“需求決定的科學(xué)觀”），這一新科學(xué)觀以知識(shí)增長(zhǎng)與應(yīng)用為核心，包括價(jià)值觀、人才觀、知識(shí)觀、體制機(jī)制與評(píng)價(jià)觀和發(fā)展觀。（1）新科學(xué)價(jià)值觀充分反映科學(xué)的理念、價(jià)值和使命，強(qiáng)調(diào)科學(xué)是社會(huì)智力系統(tǒng)的核心，造福人類是科學(xué)的最高宗旨和使命，與此矛盾的活動(dòng)和探索必須禁止，強(qiáng)調(diào)底線安全，強(qiáng)調(diào)科學(xué)有禁區(qū)，禁止創(chuàng)造致毀知識(shí)?；A(chǔ)研究與應(yīng)用研究有連鎖效應(yīng)，科學(xué)與技術(shù)有連鎖效應(yīng)，因此只要應(yīng)用研究和技術(shù)有禁區(qū)，基礎(chǔ)研究和科學(xué)也就應(yīng)該有禁區(qū)，舊科學(xué)觀并沒(méi)有規(guī)定科學(xué)研究的底線，普遍信奉科學(xué)無(wú)禁區(qū)（盡管有些人認(rèn)為技術(shù)是有禁區(qū)的），科學(xué)的內(nèi)外需求不僅驅(qū)動(dòng)而且約束科學(xué)的發(fā)展；（2）新科學(xué)人才觀，是人才四法則（“1/99法則”“PI限高與人才和諧法則”“普林斯頓供奉法則”和“維也納責(zé)任法則”）與人才/平臺(tái)決定論；（3）新科學(xué)知識(shí)觀，通過(guò)解決問(wèn)題生產(chǎn)知識(shí)，問(wèn)題群—知識(shí)庫(kù)的互動(dòng)增強(qiáng)增長(zhǎng)模式，原理—產(chǎn)品—應(yīng)用的鏈?zhǔn)椒磻?yīng)模式；（4）新科技體制機(jī)制與評(píng)價(jià)觀，以學(xué)術(shù)帶頭人為核心的網(wǎng)絡(luò)/平臺(tái)式科技體制，以開(kāi)放式評(píng)價(jià)方法為基礎(chǔ)的陽(yáng)光學(xué)術(shù)；（5）新科學(xué)發(fā)展觀強(qiáng)調(diào)科學(xué)作為社會(huì)智力系統(tǒng)的核心引領(lǐng)和支持社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，科學(xué)自身也要成為可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)。

“需求決定的科學(xué)觀”（新科學(xué)觀）與以往的科學(xué)觀（舊科學(xué)觀）主要有四點(diǎn)不同：（1）新科學(xué)觀是應(yīng)然與實(shí)然并舉，對(duì)科研活動(dòng)有直接影響和介入，而舊科學(xué)觀是實(shí)然的，所以無(wú)論怎么演化（從理論優(yōu)位到實(shí)踐優(yōu)位等）其共同之處就是對(duì)科學(xué)家的科研活動(dòng)沒(méi)有什么影響；（2）新科學(xué)觀是需求的驅(qū)動(dòng)和約束并舉，兩者缺一不可，舊科學(xué)觀包括需求驅(qū)動(dòng)，但是忽略了需求約束；（3）新科學(xué)觀堅(jiān)持樸素的理論與實(shí)踐并舉、理論與實(shí)踐相統(tǒng)一，因?yàn)槔碚撆c實(shí)踐是科學(xué)問(wèn)題的兩大來(lái)源，而科學(xué)問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)與解決以及通過(guò)解決科學(xué)問(wèn)題生產(chǎn)科學(xué)知識(shí)是科學(xué)發(fā)展的基本方式；（4）新科學(xué)觀為科學(xué)的價(jià)值觀、知識(shí)觀、人才觀、科技體制機(jī)制與評(píng)價(jià)觀、發(fā)展觀都賦予了新內(nèi)容和做出新調(diào)整，體現(xiàn)出科學(xué)在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代、在可持續(xù)發(fā)展優(yōu)先的時(shí)代所應(yīng)具備的特點(diǎn)和風(fēng)貌。

4.2 知識(shí)安全研究與知識(shí)安全學(xué)

信息安全是顯學(xué)，現(xiàn)有的知識(shí)安全也是信息安全的延伸與升級(jí)，如呂述望強(qiáng)調(diào)的“如果不重視知識(shí)安全，將嚴(yán)重影響數(shù)字世界的建設(shè)。”[12]筆者提出的知識(shí)安全研究和知識(shí)安全學(xué)則是從科技風(fēng)險(xiǎn)與容負(fù)容廢的角度提出來(lái)的，與現(xiàn)行的知識(shí)安全研究有關(guān)系，但是重點(diǎn)明顯不同，其研究的核心是知識(shí)生產(chǎn)與應(yīng)用的底線安全及全程安全問(wèn)題，即如何在科學(xué)研究中避免創(chuàng)造出致毀知識(shí)，這也是新科學(xué)觀支持下的知識(shí)安全研究。強(qiáng)調(diào)“如果不重視知識(shí)安全，人類將面臨毀滅性災(zāi)難”。知識(shí)安全研究與知識(shí)安全學(xué)包括六部分：（1）作為一個(gè)新興研究領(lǐng)域所具備的宗旨、基本假設(shè)、方法、理論、規(guī)范、范例等，借鑒科技風(fēng)險(xiǎn)研究、信息安全學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域，并根據(jù)自身宗旨提出新的內(nèi)容；（2）知識(shí)分類，知識(shí)分為非致毀知識(shí)和致毀知識(shí)，由于科學(xué)探索的不可預(yù)知性，所以會(huì)有一個(gè)中間地帶；（3）預(yù)警，根據(jù)科技前沿動(dòng)態(tài)對(duì)可能和已經(jīng)出現(xiàn)的致毀知識(shí)研究領(lǐng)域（如河岡義裕的超級(jí)病毒研究）發(fā)出預(yù)警和通報(bào)；（4）推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)的多學(xué)科合作和參與（包括社會(huì)科學(xué)學(xué)者與科技專家合作進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)），構(gòu)建和運(yùn)行新型的知識(shí)生產(chǎn)模式；（5）宣傳粗放式創(chuàng)新、致毀創(chuàng)新與致毀知識(shí)不可逆增長(zhǎng)及擴(kuò)散的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，普及新科學(xué)觀，實(shí)施公眾理解科學(xué)、公眾監(jiān)督科學(xué)，從根本上實(shí)現(xiàn)科技轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)社會(huì)轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展；（6）開(kāi)展可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展科技的教育和培訓(xùn)，從人才培養(yǎng)開(kāi)始解決知識(shí)安全問(wèn)題。

5 研究結(jié)論與展望

本文簡(jiǎn)要論述了粗放式創(chuàng)新、致毀創(chuàng)新、軟風(fēng)險(xiǎn)、硬風(fēng)險(xiǎn)、容負(fù)容廢、可持續(xù)創(chuàng)新、新科學(xué)觀等新概念和可持續(xù)創(chuàng)新理論、創(chuàng)新人才評(píng)鑒法、知識(shí)安全學(xué)，力圖在概念、理論、學(xué)科、人才等方面充實(shí)和發(fā)展社會(huì)可持續(xù)發(fā)展理論與戰(zhàn)略研究。如何完善、精確這些研究，如何做出有效關(guān)聯(lián)與整合是下一步需要深入研究的工作。

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