管理評(píng)估形式和手段

趙小津+王衛(wèi)東

1 管理評(píng)估的基本形式

組織級(jí)、項(xiàng)目級(jí)、產(chǎn)品級(jí)科研生產(chǎn)管理評(píng)估模型都分為過(guò)程和結(jié)果兩個(gè)部分，航天科研生產(chǎn)管理評(píng)估在實(shí)踐中一般根據(jù)要素的不同類型和特點(diǎn)采用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估兩種形式。

1.1 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估形式主要針對(duì)大多數(shù)的過(guò)程部分要素，一般又分為被評(píng)方自評(píng)和專家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估兩個(gè)環(huán)節(jié)。

其中，自評(píng)是被評(píng)方對(duì)照《評(píng)估手冊(cè)》中的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本組織年度科研生產(chǎn)管理情況進(jìn)行的自我評(píng)定，同時(shí)也是評(píng)估過(guò)程必不可少的一環(huán)。自評(píng)的結(jié)果一般以自評(píng)報(bào)告的形式體現(xiàn)。自評(píng)報(bào)告是被評(píng)方介紹自評(píng)工作和自評(píng)結(jié)果的書面材料，同時(shí)也是評(píng)估專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估時(shí)的主要參考，因此其內(nèi)容應(yīng)全面準(zhǔn)確地反映被評(píng)方的年度科研生產(chǎn)管理情況。

專家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估是年度評(píng)估工作的主要形式。為了開展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估活動(dòng)，評(píng)估方一般先抽調(diào)評(píng)估專家和評(píng)估方職能部門相關(guān)人員成立評(píng)估組。在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估時(shí)，評(píng)估組通常以被評(píng)方的自評(píng)情況為基礎(chǔ)，按照《評(píng)估手冊(cè)》中各要素的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)考察被評(píng)方科研生產(chǎn)管理過(guò)程的成熟度，特別是規(guī)范性、科學(xué)性和創(chuàng)新性。由于評(píng)估要素涉及的線多面廣，而且各被評(píng)方承擔(dān)的任務(wù)類型也不盡相同，僅審查被評(píng)方提供的材料可能難以準(zhǔn)確把握真實(shí)情況，而采用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的形式可以使評(píng)估專家與一線管理人員面對(duì)面的交流溝通，也可以實(shí)地考察管理現(xiàn)場(chǎng)，最直接、最準(zhǔn)確地了解被評(píng)方的科研生產(chǎn)管理工作，此外面對(duì)面的溝通也有利于評(píng)估專家把評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確含義以及其他組織好的做法和經(jīng)驗(yàn)傳遞給被評(píng)方。

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的記錄應(yīng)以規(guī)范、清晰、準(zhǔn)確、具體、翔實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)估意見理由充分、具有說(shuō)服力，結(jié)論觀點(diǎn)明確、客觀且沒(méi)有爭(zhēng)議。需要說(shuō)明的是，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估末次會(huì)上向被評(píng)方反饋的僅是初步評(píng)估結(jié)果，評(píng)估方還要在綜合對(duì)比各被評(píng)方的情況后才能形成最終的量化評(píng)估結(jié)論。

1.2 非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估

非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估形式主要針對(duì)少數(shù)過(guò)程部分要素和全部結(jié)果部分要素，一般又分為評(píng)估方日常跟蹤檢查和集中審定兩個(gè)環(huán)節(jié)。

對(duì)于某些過(guò)程部分的要素而言，短時(shí)間的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估可能難以準(zhǔn)確反映被評(píng)方的真實(shí)情況。因此，要想對(duì)這些要素進(jìn)行評(píng)估就必須依靠對(duì)被評(píng)方科研生產(chǎn)管理的長(zhǎng)期跟蹤。例如，在2013年集團(tuán)總部對(duì)研究院的組織級(jí)管理評(píng)估中就不再對(duì)信息化部分要素以及市場(chǎng)開拓與在軌支持管理等要素進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。這些要素的評(píng)估結(jié)果則直接由集團(tuán)總部相關(guān)職能部門根據(jù)對(duì)被評(píng)方日常信息的掌握，集中研討確定。

結(jié)果部分要素主要考察科研生產(chǎn)管理工作的效果，通過(guò)證據(jù)資料就可以考察，因此一般不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，而是根據(jù)評(píng)估方日常掌握的數(shù)據(jù)采用集中審定的非現(xiàn)場(chǎng)形式進(jìn)行評(píng)估。與過(guò)程部分要素相同，對(duì)結(jié)果部分要素的評(píng)估也需要被評(píng)方首先進(jìn)行自評(píng)。在結(jié)構(gòu)部分要素自評(píng)報(bào)告的撰寫方面應(yīng)該注意，由于結(jié)果部分要素考察的是科研生產(chǎn)管理的效率和效果，因此結(jié)果部分的自評(píng)報(bào)告應(yīng)更多的以具體數(shù)據(jù)和結(jié)論性材料來(lái)體現(xiàn)，一般不進(jìn)行工作過(guò)程的描述。

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估都是航天科研生產(chǎn)管理評(píng)估實(shí)施的重要形式。年度評(píng)估時(shí)一般需要以現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估為基礎(chǔ)，將現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和非現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合，才能準(zhǔn)確、高效地評(píng)價(jià)被評(píng)方科研生產(chǎn)管理的各方面情況。

2 管理評(píng)估的基本制度和指導(dǎo)文件

為完善中國(guó)航天科技集團(tuán)公司科研生產(chǎn)管理體系，科學(xué)、規(guī)范地開展航天科研生產(chǎn)管理評(píng)估工作，形成“以評(píng)促建”的長(zhǎng)效機(jī)制，中國(guó)航天科技集團(tuán)公司逐步建立了一整套系統(tǒng)的評(píng)估基本制度和指導(dǎo)文件，確保了評(píng)估工作的有據(jù)可依、有章可循。

2.1 基本制度

評(píng)估基本制度是指用于規(guī)范評(píng)估工作的規(guī)章制度、管理文件，主要包括《評(píng)估管理辦法》《最佳實(shí)踐管理要求》《薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)管理要求》《共性問(wèn)題治理管理要求》《評(píng)估專家管理要求》等。

評(píng)估基本制度的編制流程是：首先，評(píng)估方主管部門圍繞評(píng)估方管理目標(biāo)及有關(guān)要求，起草評(píng)估基本制度；其次，評(píng)估方主管部門結(jié)合有關(guān)專家和領(lǐng)導(dǎo)的審查意見，形成征求意見稿；再次，評(píng)估方主管部門將征求意見稿發(fā)至評(píng)估方相關(guān)職能部門和各被評(píng)方進(jìn)一步征求意見，并根據(jù)反饋意見對(duì)基本制度進(jìn)行修改完善；最后，評(píng)估方主管部門將完善后的制度報(bào)評(píng)估方主管領(lǐng)導(dǎo)，審批通過(guò)后發(fā)布。

各級(jí)被評(píng)方應(yīng)以評(píng)估方下發(fā)的相關(guān)制度文件為依據(jù)，結(jié)合自身實(shí)際細(xì)化制定本組織的實(shí)施細(xì)則或配套的二、三級(jí)制度，形成覆蓋各級(jí)管理評(píng)估工作的制度體系。

2.1.1《評(píng)估管理辦法》

《航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理評(píng)估管理辦法》（簡(jiǎn)稱《評(píng)估管理辦法》）是評(píng)估制度體系中的綱領(lǐng)性文件，為評(píng)估工作的順利開展提供最權(quán)威、最根本的依據(jù)?！对u(píng)估管理辦法》從總體上規(guī)范評(píng)估工作，主要包括評(píng)估工作的目的、依據(jù)、適用范圍和基本方法，評(píng)估組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)，《評(píng)估手冊(cè)》的編制依據(jù)、主要內(nèi)容和修訂要求，評(píng)估工作的實(shí)施程序，持續(xù)改進(jìn)要求以及考核與激勵(lì)機(jī)制等內(nèi)容。被評(píng)方應(yīng)參照評(píng)估方制定的《評(píng)估管理辦法》制定被評(píng)方的評(píng)估管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則。

2.1.2《最佳實(shí)踐管理要求》

為規(guī)范最佳實(shí)踐的識(shí)別、提煉等活動(dòng)，有必要在《評(píng)估管理辦法》的基礎(chǔ)上制定《科研生產(chǎn)管理最佳實(shí)踐項(xiàng)目管理要求》（簡(jiǎn)稱《最佳實(shí)踐管理要求》）。《最佳實(shí)踐管理要求》主要包括最佳實(shí)踐項(xiàng)目的定義、識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)選范圍、評(píng)選組織、評(píng)選程序、推廣應(yīng)用方式、考核激勵(lì)機(jī)制等內(nèi)容。

被評(píng)方應(yīng)參照評(píng)估方下發(fā)的《最佳實(shí)踐管理要求》，結(jié)合本組織管理特點(diǎn)，制定本組織最佳實(shí)踐管理要求或?qū)嵤┘?xì)則，規(guī)范和指導(dǎo)本單位和下屬單位更加規(guī)范、系統(tǒng)地總結(jié)提煉管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)促進(jìn)最佳實(shí)踐的交流推廣，形成提升管理的長(zhǎng)效機(jī)制。

2.1.3《薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)管理要求》

為進(jìn)一步規(guī)范評(píng)估工作，完善科研生產(chǎn)管理持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，中國(guó)航天科技集團(tuán)公司總部依據(jù)《評(píng)估管理辦法》和有關(guān)規(guī)定，細(xì)化對(duì)薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)工作的管理要求，制定《科研生產(chǎn)管理薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)管理要求》（簡(jiǎn)稱《薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)管理要求》）。《薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)管理要求》中包括薄弱環(huán)節(jié)的定義，識(shí)別薄弱環(huán)節(jié)的方法和途徑，被評(píng)方針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行治理的程序，以及評(píng)估方對(duì)被評(píng)方治理情況的監(jiān)督方式等內(nèi)容。

各研究院應(yīng)依據(jù)集團(tuán)總部的《薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)管理要求》制定相應(yīng)管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則。

2.1.4《共性問(wèn)題治理管理要求》

中國(guó)航天科技集團(tuán)公司總部為了有效治理共性問(wèn)題并規(guī)范共性問(wèn)題治理的相關(guān)要求，同時(shí)豐富科研生產(chǎn)管理評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，依據(jù)《評(píng)估管理辦法》和有關(guān)規(guī)定，細(xì)化制定了《科研生產(chǎn)管理共性問(wèn)題治理管理要求》（簡(jiǎn)稱《共性問(wèn)題治理管理要求》）?！豆残詥?wèn)題治理管理要求》與《薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)管理要求》類似，同樣包括共性問(wèn)題的定義、識(shí)別方法和途徑，共性問(wèn)題的治理程序，以及評(píng)估方、被評(píng)方在共性問(wèn)題治理中應(yīng)盡職責(zé)和相應(yīng)的權(quán)限等內(nèi)容。

各研究院應(yīng)依據(jù)集團(tuán)總部《共性問(wèn)題治理管理要求》制定相應(yīng)的管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則。

2.1.5《評(píng)估專家管理要求》

《評(píng)估專家管理要求》也是在《評(píng)估管理辦法》的基礎(chǔ)上，對(duì)評(píng)估專家隊(duì)伍建設(shè)和管理標(biāo)準(zhǔn)和要求的進(jìn)一步細(xì)化?！对u(píng)估專家管理要求》主要包括評(píng)估專家隊(duì)伍選拔、組建、培訓(xùn)以及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估工作的程序和各項(xiàng)工作的主要內(nèi)容。

2.2 指導(dǎo)文件

評(píng)估指導(dǎo)文件是指用于指導(dǎo)年度評(píng)估工作的技術(shù)和管理文件，主要包括《評(píng)估手冊(cè)》和《評(píng)估年度策劃》等。

2.2.1《評(píng)估手冊(cè)》

《評(píng)估手冊(cè)》是評(píng)估工作的指導(dǎo)性文件。對(duì)于歷年的管理評(píng)估工作來(lái)說(shuō)，《評(píng)估手冊(cè)》是最重要的依據(jù)性文件。它明確了年度評(píng)估的適用范圍、評(píng)估模型、各被評(píng)方評(píng)估要素的設(shè)置及其權(quán)重、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與計(jì)分方法等內(nèi)容，既是各被評(píng)方開展相關(guān)管理工作的有效指導(dǎo)依據(jù)，也是評(píng)估組和被評(píng)方開展年度評(píng)估工作的實(shí)用操作指南。

中國(guó)航天科技集團(tuán)公司總部自2009年首次向被評(píng)研究院下發(fā)《評(píng)估手冊(cè)（2009版）》后，每年都對(duì)該手冊(cè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新，相繼出版了2010、2011、2012和2013版的《評(píng)估手冊(cè)》，保證了評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的與時(shí)俱進(jìn)和評(píng)估機(jī)制的有效運(yùn)行。《評(píng)估手冊(cè)》的修訂和下發(fā)使各單位能夠按照統(tǒng)一的指導(dǎo)原則籌備和開展當(dāng)年的評(píng)估工作。此外，由于評(píng)估機(jī)制運(yùn)行時(shí)間不長(zhǎng)，各單位對(duì)此項(xiàng)工作的認(rèn)識(shí)程度也有所不同，為了順利完成年度評(píng)估，集團(tuán)總部每年組織相關(guān)部門和專家開展集中的宣貫和培訓(xùn)活動(dòng)，強(qiáng)化對(duì)評(píng)估工作的重視和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的理解。

《評(píng)估手冊(cè)》按照評(píng)估對(duì)象、評(píng)估層次和評(píng)估模型的不同可劃分為：集團(tuán)總部對(duì)所屬研究院的《組織級(jí)管理評(píng)估手冊(cè)》、研究院對(duì)廠所的《組織級(jí)管理評(píng)估手冊(cè)》、研究院對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的《項(xiàng)目級(jí)管理評(píng)估手冊(cè)》和研究院對(duì)產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)的《產(chǎn)品級(jí)管理評(píng)估手冊(cè)》4種類型。

2.2.2《年度評(píng)估策劃》

《年度評(píng)估策劃》是每年評(píng)估工作的行動(dòng)綱領(lǐng)。年度評(píng)估工作策劃的重點(diǎn)內(nèi)容是分析航天科研生產(chǎn)管理體系的發(fā)展需求和現(xiàn)階段管理體系存在的問(wèn)題，明確科研生產(chǎn)管理體系建設(shè)的目標(biāo)（包括發(fā)展目標(biāo)、階段性目標(biāo)和年度目標(biāo)），以及圍繞目標(biāo)開展的年度工作內(nèi)容和工作計(jì)劃，分析評(píng)估工作的難點(diǎn)和重點(diǎn)，提出工作措施。

被評(píng)方應(yīng)在統(tǒng)籌考慮上年度評(píng)估反饋意見（重點(diǎn)是上年度評(píng)估識(shí)別的薄弱環(huán)節(jié)和共性問(wèn)題）、本年度上級(jí)評(píng)估要求、本單位年度工作重點(diǎn)和對(duì)下評(píng)估要求的基礎(chǔ)上，制定本單位年度評(píng)估工作策劃，作為本單位年度評(píng)估工作的指導(dǎo)依據(jù)。

3 管理評(píng)估的表格化、信息化

為提升科研生產(chǎn)管理評(píng)估工作的效率，中國(guó)航天科技集團(tuán)公司始終積極探索在管理評(píng)估機(jī)制中使用新的方法、工具和手段，管理評(píng)估的表格化和信息化手段就是其中的典型代表。

3.1 表格化手段

使用統(tǒng)一、規(guī)范的記錄表格模板是評(píng)估機(jī)制自身發(fā)展和完善的內(nèi)在要求。構(gòu)建一套包括各種類型記錄表格和固定格式寫作模板的文件表格體系，使評(píng)估數(shù)據(jù)形成格式化的存儲(chǔ)形式，不僅能提升評(píng)估工作效率，還極大地方便了后續(xù)對(duì)評(píng)估數(shù)據(jù)的調(diào)取和分析。從長(zhǎng)期來(lái)看，各年度記錄文件整理歸檔后，可形成評(píng)估機(jī)制的文件資料庫(kù)，使得評(píng)估機(jī)制對(duì)科研生產(chǎn)管理能力的帶動(dòng)作用實(shí)現(xiàn)“做事有依據(jù)，做事按依據(jù)，凡事有記錄，經(jīng)得起歷史考驗(yàn)”的目標(biāo)。

評(píng)估過(guò)程的表格格式主要包括：自評(píng)報(bào)告模板、過(guò)程部分要素自評(píng)表模板、結(jié)果部分要素自評(píng)表模板、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估記錄表模板、評(píng)估反饋報(bào)告模板、改進(jìn)方案表模板、最佳實(shí)踐項(xiàng)目推薦書模板、最佳實(shí)踐報(bào)告（論文）模板等。

3.1.1 自評(píng)報(bào)告模板

自評(píng)報(bào)告是被評(píng)方對(duì)標(biāo)《評(píng)估手冊(cè)》，以文字描述、數(shù)據(jù)、表格等形式，對(duì)全年科研生產(chǎn)管理工作進(jìn)行總結(jié)和自我評(píng)價(jià)的報(bào)告，呈送評(píng)估方專家審閱并存檔。

3.1.2 過(guò)程部分要素自評(píng)表模板

過(guò)程部分要素自評(píng)表是被評(píng)方對(duì)照《評(píng)估手冊(cè)》過(guò)程部分各子要素的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)的規(guī)范化表格，主要用于對(duì)標(biāo)總結(jié)和發(fā)現(xiàn)管理過(guò)程中的亮點(diǎn)和不足，是現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估審查的重點(diǎn)內(nèi)容。

3.1.3 結(jié)果部分要素自評(píng)表模板

結(jié)果部分要素自評(píng)表是被評(píng)方對(duì)照評(píng)估手冊(cè)結(jié)果部分各子要素的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)的規(guī)范化表格。結(jié)果部分要素為定量評(píng)估要素，通過(guò)計(jì)算相關(guān)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目，得出反映管理結(jié)果的數(shù)據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)范圍判斷等級(jí)，一般不需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。因此，自評(píng)表中各統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目的準(zhǔn)確計(jì)算是結(jié)果部分要素評(píng)估工作的重點(diǎn)。

3.1.4 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估記錄表模板

針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估組的不同成員（評(píng)估組組長(zhǎng)/小組組長(zhǎng)/小組成員），根據(jù)需要設(shè)置不同形式與內(nèi)容的記錄模板。其中，《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估子要素記錄表》由現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估各小組成員填寫，《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估要素小結(jié)表》由現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估各小組組長(zhǎng)填寫，《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)果匯總表》和《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)論反饋表》由現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估組組長(zhǎng)組織填寫。

3.1.5 評(píng)估報(bào)告模板

評(píng)估報(bào)告是評(píng)估方向被評(píng)方反饋評(píng)估意見的正式文件，是幫助被評(píng)方識(shí)別薄弱環(huán)節(jié)和最佳實(shí)踐的有效途徑，也是被評(píng)方滾動(dòng)開展下一年評(píng)估工作策劃的重要依據(jù)。評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容一般包括：對(duì)各被評(píng)方評(píng)估結(jié)果的總體情況，對(duì)各要素評(píng)估結(jié)果的綜合分析，各被評(píng)方的亮點(diǎn)、薄弱環(huán)節(jié)、共性問(wèn)題和改進(jìn)建議，以及后續(xù)工作要求與措施等。